公司债券项目法律要点核对表模板

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2债权确认表

债权审查确认表
债权编号：[003] 债权人名称成都共耕投资有限公司 261,714.00 251,473.00 10,241.00 0 0 无无债务人尚未履行任何债务
债权基本信息
合计：申报债权金额本金：（人民币：利息：元）仲裁费：违约金：赔偿损失：债务人提供的财产担保情况其他担保情况债权发生原因及目前履行情况：备注说明：
债权概述
证据清单
成都仲裁委员会（2015）成仲案字第609号裁决书；四川省成都市中级人民法院（2016）川01执805号执行裁定书

债务人审查意见
管理人确认债权金额为核查差异管理人审查意见 261,714.00元说明：。
无差异

公司债权申报表（精选3篇）

公司债权申报表（精选3篇）公司债权申报表篇11、甲方已合法受让_______________资产管理公司_____________办事处转让的债权包(见甲方与_______________资产管理公司__________办事处的债权转让及附件)，取得了该债权包中债权人的地位;2、甲方对该债权包中的债权享有法律意义上的完全的处置权;3、在甲方上述受让的债权包中有对_______________公司的债权，共计_____笔，其中_____笔债权本金共计__________元，利息__________元，拟对外转让;4、甲方受让的债权包中享有的对_______________公司的_____笔债权、共计本金__________元、利息__________元之部分，乙方有意受让。

甲乙双方就甲方债权转让事项，达成初步意向，签订本约定：一、在此《债权转让》签署后，甲方保证其对_______________公司__________笔债权共计__________元(其中本金__________元，利息__________元)享有完全的债权。

该部分债权不存在：_______________(1)设定质押、抵押;(2)该债权的债务人可向甲方主张抵销或抗辩;(3)或任何其他第三人对该债权享有权利——等瑕疵。

二、上述债权存在担保的，甲方应保证该担保不存在瑕疵，即包括但不限于担保合法有效、担保物存在、可实现担保权等。

三、上述债权不存在可能影响到债权转让的诉讼、仲裁或行政处罚，或存在此种诉讼、仲裁或行政处罚的可能性。

四、甲方将按照诚实信用的原则，如实向乙方披露该债权情况。

五、甲方应保证其向乙方所提供的与该转让债权有关的任何文件和资料为真实、准确、完整、有效的，不存在误导、虚假陈述或重大遗漏等情形，如因甲方违反上述承诺导致乙方遭受损失的，甲方应负赔偿责任。

六、债权申报表范本乙方承诺对甲方提供的所有债权文书，包括但不限于债权凭证、合同、转让协议等书面材料及电子文档等副本资料等承担保密义务。

债权资产调查表(表格模板、XLS格式)模板

债权资产调查表
填报单位（盖章）：注：1、截至× × 年××月底；2、需各单位编写坏账损失说明书，详细列明各项坏账损失的原因并附相关证明材料；3、“不可抗力因素影响”指债务人因遭受战争、国际政治事件及自然灾害单位：元（保留两位小数）等不可抗力因素影响。债权资产金额（元）坏账损失分类金额（元）是否形成三年（含）以上序号债权资产项目名称备注债务人失踪债务人破产债务人被吊不可抗力因素五年以上小计应收票据应收账款预付账款其他应收款其他债权资产坏账损失小计其他原因、五年（不含）、死亡、倒闭销、注销影响（含）应收款以下应收款 1 2 3
合计Байду номын сангаас
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填表人：
联系电话：
填表日期：

公司债券法律意见书尽调清单

公司债券法律意见书尽调清单一、背景介绍公司债券作为公司融资的主要渠道之一，在资本市场中扮演着重要的角色。

为了保证公司债券发行的合法性和合规性、保护债券投资者的权益，相关法律意见书的尽调工作显得尤为重要。

本文档旨在对公司债券法律意见书的尽调清单进行详细说明，以确保尽调工作的全面、系统和有针对性。

二、公司信息尽调1.公司基本情况–公司名称–注册地址–经营范围–注册资本–成立日期–法定代表人2.公司治理结构–董事会成员及背景–监事会成员及背景–高管团队成员及背景3.公司财务信息–近三年财务报表–主要经济指标–资金状况和偿债能力–公司对外担保情况4.公司法律风险–设立和变更手续是否合规–公司是否涉及诉讼和仲裁案件–公司是否存在未决的重大法律纠纷三、债券发行相关尽调1.发行方基本情况–发行方名称–注册地址–注册资本–法定代表人2.债券发行方案–发行规模–债券种类和期限–债券发行方式–债券募集资金用途–发行费用和手续费3.债券担保情况–是否提供担保–担保种类和担保方–担保物性质和价值4.债券发行文件–债券发行公告–债券发行说明书–债券承诺书–其他相关文件四、法律意见书尽调1.法律意见书范围–确定法律意见书的具体范围和内容2.相关法律法规尽调–相关证券法律法规–公司法律义务和法规3.债券发行法律风险尽调–发行方是否符合相关法律法规–发行方是否存在违约风险–发行方是否存在未披露重大信息4.债券投资者权益尽调–保障债券投资者权益的法律规定–发行方对债券投资者权益的保障措施五、其他尽调内容1.市场环境尽调–债券市场行情和趋势–相关法律政策和规定2.债券评级机构评估–债券评级结果和评级机构报告六、总结与建议根据以上法律意见书尽调清单的内容，可以全面了解公司债券的法律风险和投资者的权益保障情况。

在发行公司债券过程中，需要根据尽调结果提供相应的法律意见和建议，确保债券发行的合法性和合规性。

注意：本文档为公司债券法律意见书尽调清单，不具备法律意见书的法律效力。

债权核查明细表

1,308,463.42 154,640.00 649,493.15 2,039,800.26 2,426,392.29 1,747,105.99 150,000.00 240,000.00 425,000.00 4,947,500.00 137,013.00 740,396.68 159,600.00 632,800.00 323,352.50 0.00 0.00 31,000.00 1,700,000.00 650,000.00
序号 99 丁继侠
申报单位
申报事由
申报债权金额 13,050,000.00 33,708,590.67 58,430,136.80 19,819,001.13 4,138,433.41 1,116,246.14 860,663.74 1,540,700.00 32,542,655.00 4,850,000.00 2,090,000.00 950,000.00 1,450,000.00 1,500,000.00 7,500,000.00 50,000.00 5,401,600.00 10,585,578.39 2,290,456.00 304,738.00 289,690.00 5,465,536.54 15,508,711.41 700,000.00 1,623,963.43 5,840,000.00 5,485,200.00
248,000.00 0.00
序号 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98
申报单位山东力运煤炭运销有限公司铜山县农村信用合作联社郑集信用社江苏银行徐州分行江苏银行贾汪支行交通银行股份有限公司无锡分行广东发展银行股份有限公司无锡锡惠支行华夏银行无锡分行张家港保税区海帅国际贸易有限公司徐州金兑物资贸易有限公司无锡市双民燃料有限公司宝丰县豫西洗煤有限公司南通山江能源物资有限公司山东昂立煤炭销售有限公司肖菊仙沈雅娟沈玲娟张莹戴传河连云港旺鑫能源有限公司萍乡市高科陶瓷有限责任公司曹振徐州市伟东工贸发展有限公司徐州市京运水泥有限公司宋长征徐州华东机械厂四通电力修配厂上海沛祺贸易有限公司上海玲涛工贸有限公司

法律风险管理考核表(样表)

法律风险管理考核表（样表）
法律风险是企业管理中不可避免的一个问题。

在经济全球化和市场竞争加剧的情况下，法律风险管理越来越受到企业的关注。

针对这一问题，企业需要进行全方位的法律风险管理。

下面是一个法律风险管理考核表的样本，供参考。

1. 法律政策
企业是否定期了解国家法律政策变化？
是否有专职或兼职法律顾问或外部律师为企业提供法律意见？
企业是否完全遵守国家法律法规？
2. 合同管理
企业是否制定了合同管理制度？
是否对涉及重要方面的合同进行法律审核？
是否对员工进行合同管理培训？
3. 劳动法
企业是否定期了解劳动法律法规的变化？
是否建立了完善的劳动合同管理制度？
是否遵守了国家劳动法规定？
4. 知识产权
是否建立了知识产权管理制度？
是否对重要的知识产权进行了法律保护？
是否定期了解知识产权法规的变化？
5. 税法
企业是否定期了解税收法律变化？
是否合法缴纳税款？
是否存在虚报和遗漏税款行为？
6. 消费者权益
是否遵守消费者权益法律规定？
是否存在欺诈或虚假广告行为？
是否存在产品欺诈或损害消费者健康的行为？
7. 环境保护
企业是否遵守环境保护法律法规？
是否存在环境污染行为？
是否建立了环保管理制度？
8. 监管合规
企业是否遵守相应的监管要求？
是否存在违规行为？
是否建立了完善的监督管理制度？
以上考核表是对企业进行法律风险管理的一些关键方面的梳理和管理要求，企业可以根据自身情况进行具体的落实。

通过完善的法律风险管理，企业可以更加安全、合法和稳定地发展。

公司债尽调清单（模板）

公司债尽调清单（模板）公司债说明：（（2）随着工作的深入，我们可能向贵公司进一步提出补充文件清单。

（（4）如有关问题或文件请求对贵公司确不适用，可不提供。

编号文件名称备注第一章发行人尽职调查情况 1-1 设立情况 1-1-1 发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-2 发起人协议、创立大会文件 1-1-3 发行人设立时的公司章程 1-2 历史沿革情况 1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件1-2-2 发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明1-3 发起人、股东的出资情况1-3-1 发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告1-3-2 发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1-3-3 发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证 1-3-4 发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-3-5 发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1-3-6 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1-3-7 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人任职情况1-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-4-1 发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-4-2 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-4-3 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-4-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明1-4-5 控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-4-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-4-7 发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明 1-4-8 股东中战略投资者持股的情况及相关资料 1-5 发行人控股子公司、参股子公司的情况1-5-1 发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-5-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 1-6 员工及其独立性情况 1-6-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-6-2 社保证明和相关费用缴纳凭证 1-7 资产权属及其独立性情况 1-7-1 房屋所有权证 1-7-2 土地使用权证1-7-3 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-7-4 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明1-8 业务、财务、机构的独立情况1-8-1 控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况1-8-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-8-3 控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况 1-9 商业信用情况 1-9-1 重大商务合同及其履行情况 1-9-2 企业征信报告 1-9-3 行业监管机构的监管记录和处罚文件1-9-4 主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励1-10 内部职工股（如适用）第二章业务与技术调查 2-1 行业情况及竞争状况 2-1-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件行业研究资料行业杂志、行业分析报告3 国家有关产业政策及发展纲要 2-1-4 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料 2-2 采购情况 2-2-1 行业和发行人采购模式的说明文件2-2-2 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料2-2-3 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析 2-2-4 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明 2-2-5 与主要供应商（至少前10名）的供货合同 2-2-6 发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明 2-2-7 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8 发行人关于关联采购情况的说明2-2-9 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要中所占权益 2-3 销售情况 2-3-1 行业和发行人销售模式的说明文件 2-3-2 销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料2-3-3 权威市场调研机构关于销售情况的报告2-3-4 主要产品市场的地域分布和市场占有率资料报告期按区域分布的销售记录 2-3-6 报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-3-7 与主要客户（至少前10名）的销售合同 2-3-8 会计期末销售收入异常增长2-3-9 报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料 2-3-10 重大关联销售 2-3-11 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占权益第三章同业竞争和关联交易调查 3-1 同业竞争情况 3-1-1 发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明3-1-2 控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函3-2 关联方及关联交易情况主要关联方的工商登记资料 3-2-2 关联交易管理制度 3-2-3 与关联交易相关的会议资料 3-2-4 关联交易协议 3-2-5 发行人高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬情况第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查 4-1 任职及任职资格 4-1-1 与任职情况及资格有关的三会文件4-1-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系4-1-3 监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件 4-2 简历及操守 4-2-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历4-2-2 发行人关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明4-2-3 发行人与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况第五章与内部控制调查5-1 公司章程及其规范运行情况5-1-1 与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记5-1-2 发行人就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明5-2 组织结构和三会运作情况5-2-1 组织结构及关于部门职能描述的文件5-2-2 公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料5-2-3 历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等第六章财务与会计调查 6-1 发行人最近三年及一期的财务资料 6-1-1 最近三年及一期经审计的财务报告及原始财务报表6-1-2 下属子公司最近三年及一期经审计的财务报告或原始财务报表6-1-3 披露的参股子公司最近一年及一期的财务报告及审计报告6-1-4 如发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含20%），需要被收购企业收购前一年的利润表并核查其财务状况6-1-5 如接受过国家审计，需要该等审计报告6-1-6 对财务资料中重点事项进行调查、复核或进行专项核查的相关资料 6-2 有关评估报告 6-2-1 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告6-2-2 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次土地评估报告6-2-3 其他评估报告（矿产、房地产开发存货等） 6-3 有关内控制度 6-3-1 公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估6-3-2 注册会计师对内部控制的鉴证意见6-3-3 注册会计师关于内部控制的整改建议及企业的整改措施 6-4 销售收入 6-4-1 发行人收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料6-4-2 发行人主要产品报告期价格变动的资料 6-4-3 发行人报告期主要产品的销量变化资料 6-4-4 报告期主要产品的成本明细表 6-4-5 补贴收入的批复或相关证明文件 6-4-6 金额较大的营业外收入明细表 6-4-7 对主要客户的函证文件 6-5 期间费用6-5-1 营业费用明细表 6-5-2 管理费用明细表 6-5-3 财务费用明细表6-5-4 经注册会计师验证的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表 6-6 发行人银行账户资料 6-7 应收款项 6-7-1 应收款项明细表和账龄分析表 6-7-2 主要债务人及主要逾期债务人名单 6-7-3 与应收款项相关的销售合同 6-7-4 应收持发行人5％及以上表决权股份的股东账款情况 6-8 存货明细表及构成分析 6-9 重要的对外投资6-9-1 被投资公司的营业执照 6-9-2 被投资公司报告期的财务报告 6-9-3 投资协议 6-9-4 被投资公司的审计报告 6-9-5 报告期发行人购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告6-9-6 重大委托理财的相关合同 6-9-7 重大项目的投资合同 6-9-8 发行人内部关于对外投资的批准文件 6-10 固定资产的折旧明细表和减值准备明细表 6-11 主要债务 6-11-1 银行借款合同 6-11-2 委托贷款合同 6-11-3 应付持发行人5％及以上表决权股份的股东账款情况 6-12 纳税情况 6-12-1 报告期的纳税申报表和税收缴款书6-12-2 公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函 6-12-3 公司及各控股子公司的所有纳税凭证 6-12-4 发行人享有税收优惠的有关政府部门的批复 6-12-5 报告期内产品出口退税税率变动情况及相关文件 6-12-6 当地税务部门出具的关于发行人报告期内纳税情况的证明文件 6-13 无形资产摊销和减值情况 6-14 报告期内发行人主要财务指标情况表6-15 报告期内重大会计差错更正情况6-16 报告期内重大会计政策、估计变更情况 6-17 报告期内发行人管理层关于商誉减值测试情况说明 6-18 盈利预测报告 6-19 境内外报表差异调节表 6-20 历次验资报告第七章业务发展目标调查 7-1 发展战略 7-1-1 中长期发展战略规划资料 7-2 业务发展目标 7-2-1 未来二至三年的发展计划 7-2-2 业务发展目标相关文件 7-2-3 制定业务发展目标的依据性文件 7-2-4 业务发展目标与现有业务的关系 7-2-5 募集资金投向与业务发展目标的关系第八章募集资金运用调查 8-1 本次募集资金运用的相关资料 8-1-1 可行性研究报告 8-1-2 关于本次募集资金运用的股东大会、董事会的议案、决议和会议纪要8-1-3 涉及本次募集资金项目有关主管部门的批复或相关核准或备案文件8-1-4 本次募集资金投向涉及安全、环保等需相关政府部门出具的批复8-1-5 如收购资产的，拟收购资产的财务报告、审计报告、资产评估报告及收购协议8-1-6 如收购的资产为在建工程，相关工程资料及收购协议8-1-7 拟增资或收购的企业最近一年及一期经具有证券业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表 8-2 历次募集资金使用情况的相关资料 8-2-1 发行人关于历次募集资金运用情况的说明8-2-2 会计师出具的专项报告以及募集资金运用项目的核算资料8-2-3 历次募集资金投向变更的相关决策文件 8-2-4 变更后项目的核准或备案文件 8-2-5 历次募集资金的使用情况报告8-3 发行人关于募集资金运用对财务状况及经营成果影响的详细分析8-4 关于建立募集资金专项存储、使用的文件8-4-1 关于募集资金专项管理的相关制度文件8-4-2 募集资金专项账户的开户证明、使用情况的说明8-5 募集资金投向产生的关联交易（如有需提供） 8-5-1 关联方资料 8-5-2 评估报告和审计报告 8-5-3 项目合作协议及合资公司设立文件第九章风险因素及其他重要事项调查 9-1 既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料 9-2 重大合同（包括已履行完毕但属于报告期内且对发行人有重要影响的合同） 9-3 诉讼和担保情况 9-3-1 与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件9-3-2 所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同第十章10-1 担保人基本情况介绍、最新营业执照副本10-2 担保人最近一年一期审计报告及未经审计财务报表10-3 资信状况，担保人获得主要贷款银行的授信情况（提供目前尚未到期的银行贷款合同）等 10-4 担保人累计对外担保金额、累计担保余额及其占净资产比例； 10-5 担保人或有负债情况 10-6 担保人偿债能力分析 10-7 担保物登记情况（如房产证、土地证） 10-8 担保物评估报告 10-9 担保意向函，担保函，担保合同。

企业债、公司债、中期票据和短期融资券对比表

3.企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应提前披露。
1.所筹资金用途符合国家产业政策和行业发展规划；
2.净资产规模达到规定的要求；
3.经济效益良好，近三个会计年度连续盈利；
4.现金流状况良好，具有较强的到期偿债能力；
需在批准文件印发之日起2个月内完成发行。
可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于发行总量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
担保形式
无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。
1.央行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（2008年4月15日实施）
2.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
3.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》
1.国务院《企业债券管理条例》（1993年8月2日颁布）
2.国家发展改革委《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（2008年1月2日颁布）
企业债、公司债、中期票据和短期融资券
非金融企业债务融资工具
企业债
公司债
中期票据短期融资券定义是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
10.符合相关法律法规的规定。
1.公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；
2.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

XX律师事务所证券法律业务鉴证文件查验核对表

是
是
发行人业务相关合同
投放仪器相关合作协议
是(有5份)
是
否
不涉及
是
是
2013-2016年各年度前五大客户采购合同
是(有22份)
是
否
不涉及
是
是
募投项目用地相关文件
土地使用权出让合同书
是(有2份)
是
否
不涉及
是
是
付清地价款证明
是(有3份)
是
否
不涉及
是
是
国土资源部文件
是(有1份)
是
否
不涉及
是
是
董监高完税证明
附件：鉴证文件查验核对表
XX律师事务所证券法律业务鉴证文件查验核对表
（办理鉴证日期：年月日）
鉴证文件之申报项目名称、申报次数及申报目的：
新产业生物IPO项目申报需要上报中国证监会的文件之三
鉴证文件类别与名称
本次鉴证是否包括下列文件
是否已亲自查验原件（包括亲自查询打印工商登记档案查询原件等）
是否涉及应当追加查验程序（例如向有关登记主管机关查询复印相关登记档案原件、向有关部门/单位/人士进行访谈等）
项目主管合伙人：
鉴证律师：
鉴证日期：
年月日
注：请鉴证律师依据当次提交鉴证文件的实际情况，准确填写并增减上表所列鉴证文件类别及名称以及相关内容。
是
是
发行人历史沿革相关文件
投资协议
是(有1份)
是
否
不涉及
是
是
关于终止反稀释权、优先认购权等条款的协议
是(有1份)
是
否
不涉及
是
是
增资协议及承诺函
是(有2份)

项目部债权债务登记表

项目名称：
目前形象进度
累计产值(万元) 合同金额(万元) 预算造价(万元)
材料款支付情况
项目经理
工程款回笼总额(万元)
应付未付工程款(万元)
公司累计借款总额含商票和
保理(万元)
项目累计外欠款(万元)
总金额(万元) 已付(万元) 未付(万元) 按材料合同应付款(万元) 备注
主材产值及支付明细材料商名称联系人联系电话材料合同价总金额供货总价已付款欠款
人工费支付情况主要班组支付明细总金额(万元) 已付(万元) 未付(万元) 按劳务合同应付人工费(万元) 备注班组长姓名联系地址联系电话总金额项目部已付项目部欠款班组欠款备注总金额(万元)
机械费支付明细
供应商名称已付(万元) 未付(万元) 按机机合同应付款(万元)
联系人联系电话合同价总金额供应总价
备注
已付款欠款。

债转股债务核实报告表(共7份).doc

债转股债务核实报告表(共7份)第一条:债转股验资报告模板、对b公司的验资报告:我们接受委托，审验了贵公司截至2010年6月30日止新增注册资本实收情况。

按照法律、法规、协议、章程的规定出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全和完整，是全体股东和贵公司的责任。

我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。

我们的验证是根据《中国注册会计师审计准则第1602号—验资》进行的。

在验证过程中，我们根据贵公司的实际情况进行了检查和其他必要的验证程序。

贵公司原注册资本为1.6亿元，实收资本为1.6亿元。

根据贵公司股东会决议和修改后的章程，贵公司申请在XXXX 时间6月30日前一次性增加注册资本，变更后的注册资本为人民币3600万元。

经我们审验，截至2010年6月30日止，XXXX贵公司已收到甲方缴纳的新增注册资本(实收资本)合计人民币XXXX元，并出具了×[文件号验资报告。

]8月8日，XXXX。

截至XXXX 7月8日，变更后的累计注册资本为人民币3600万元，实收资本为人民币3600万元。

贵公司申请变更注册资本和实收资本，向全体股东签发出资证明书时，应当使用本验资报告。

不得视为对贵公司未来资本保全、偿债能力和持续经营能力的保证。

使用不当造成的后果与注册会计师和执行本次验资的会计师事务所无关。

附件:1.新增注册资本实收情况表。

变更前后注册资本与实收资本对照表3。

验资事项表××会计师事务所有限公司中国注册会计师: * * 总会计师/副总会计师中国注册会计师:* *中国哈尔滨报告日期:XXXX年7月8日附件3验资报告一、基础信息乙公司(以下简称贵公司)是由甲公司投资设立的有限责任公司(法人独资)，于2010年4月8日在XXXX取得了市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》号。

原注册资本1.6亿元，实收资本1.6亿元。

根据贵公司股东会决议和修改后的章程，贵公司申请增加注册资本人民币XXXX，并于6月30日之前缴足。

公司债券投资者适当性准备情况反馈表_金证公司

公司债券分类管理及投资者适当性调整准备工作的问卷调查各会员公司：2月份上交所向各市场发布了《关于开展公司债券分类管理及投资者适当性调整准备工作的通知》（上证函[2015]275号），请各会员单位做好公司债券分类管理及投资者适当性调整准备工作。

目前债券分类管理及投资者适当性制度相关规则征求意见阶段已经结束，临近正式发布。

为更好了解市场准备情况，实现债券分类管理及投资者适当性制度的平稳切换，请各会员单位填写准备情况反馈表（见附件一），并于2015年4月17日前完成反馈。

附件一公司债券投资者适当性准备情况反馈表（金证）单位名称：日期：准备情况说明1、业务准备情况（1）业务流程调整:完全就绪￭部分就绪□尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需天）备注（请结合其他系统情况折算天数）（2）中小企业私募债券合格投资者梳理:完全就绪□部分就绪￭尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需2天）（3）风险警示债券合格投资者梳理:完全就绪□部分就绪￭尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需2天）（4）债券专业投资者梳理:完全就绪□部分就绪￭尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需2天）（5）公司债券合格投资者报备:已报备□部分报备□尚未报备￭（如果尚未完全就绪，就绪还需2天）（6）公司债券合格投资者风险揭示书签署和权限开通:完全就绪￭部分就绪□尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需天）2、技术准备情况（1）集中交易系统:完全就绪□部分就绪￭尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需10天）（2）行情系统:完全就绪□部分就绪□尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需天）备注（请结合其他系统情况折算天数）（3）网上交易等周边系统:完全就绪□部分就绪□尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需天）备注（请结合其他系统情况折算天数）（4）其他相关系统:完全就绪□部分就绪□尚未启动□（如果尚未完全就绪，就绪还需天）备注（请结合其他系统情况折算天数）（5）各类系统实现就绪的，是否在多个版本上均已就绪: 是□否￭（如果尚未完全就绪，就绪还需10天）备注（金证交易和账户系统只支持在某特定版本上面支持）（6）技术系统对新的投资者适当性控制是否存在开关: 存在□不存在￭（7）投资者交易申报界面是否对小公募债券做特殊标记: 存在□不存在￭备注（会有特殊标志，方案待定）（8）行情系统是否对小公募债券分板块展示: 是□否□备注（请结合其他系统情况折算天数）（9）行情系统是否对小公募债券做特殊标记（如标签“Q”）:标记为Q□未做标记□其他标记□（如果为“Q”以外的其他标记，具体标记符号为）备注（请结合其他系统情况折算天数）（10）是否参加过上交所全天候测试环境的测试: 是□否□备注（请根据券商测试实际情况填写）3、技术系统切换（1）集中交易系统是否已经完成升级: 完成□未完成□（如果尚未升级的，计划日期为）备注（金证版本发布预估时间是：4月24日）（2）行情系统系统是否已经完成升级: 完成□未完成□（如果尚未升级的，计划日期为）备注（请根据券商测试实际情况填写）（3）若T日为规则发布日，是否可以在T+1日完成技术系统的升级切换:可以￭不可以□（如果T+1无法完成切换，那需天）备注：公司债券投资者适当性管理工作负责人：联系电话：。