日常监管doc资料
交易所日常监管措施
交易所日常监管措施一、引言交易所作为资本市场的重要平台，承担着保障市场公平、透明和高效运行的重要职责。
为了维护市场秩序和保护投资者权益，交易所需要进行日常监管。
本文将对交易所日常监管措施进行探讨。
二、交易活动监控交易所对市场交易活动进行实时监控，确保交易的公平、公正和透明。
监控内容包括交易数据、市场行情、异常交易行为等，以便及时发现并处理潜在的市场操纵、内幕交易等违规行为。
三、会员管理交易所对会员进行严格管理，包括会员资格审查、业务规范、风险管理等方面。
通过会员管理，确保会员具备相应的业务能力和风险控制水平，为市场提供专业、合规的服务。
四、上市公司监管交易所对上市公司信息披露进行监管，要求上市公司按照规定及时、准确、完整地披露相关信息，以便投资者做出理性决策。
同时，交易所对上市公司的治理结构、财务状况等进行监督，确保上市公司合规运作。
五、风险控制交易所实行严格的风险管理制度，通过建立风险预警机制、设定风险控制指标等方式，有效控制市场风险。
在风险事件发生时，交易所将采取果断措施，降低风险对市场的冲击。
六、市场秩序维护交易所维护市场秩序，打击各种违规行为，如虚假陈述、内幕交易、操纵市场等。
同时，交易所建立健全的投诉处理机制，及时回应和处理投资者的投诉，维护市场公平正义。
七、违规处理对于发现的违规行为，交易所将依据相关规定进行严肃处理，包括警告、罚款、暂停交易等措施。
通过违规处理，警示市场参与者遵守规则，维护市场秩序。
八、信息披露监管交易所对市场信息披露进行监管，要求市场参与者按照规定披露相关信息，确保市场的透明度。
同时，交易所对信息披露的内容、格式、时间等进行规范，提高信息披露的质量和效率。
九、投资者教育及保护交易所重视投资者的教育和保护工作，通过开展投资者教育活动、提供投资咨询服务等方式，提高投资者的风险意识和投资能力。
同时，交易所建立健全的投资者保护机制，维护投资者的合法权益。
十、总结交易所日常监管措施是保障市场公平、透明和高效运行的重要手段。
人员的日常 监管
人员的日常监管一、人员基本信息管理1.人员基本信息登记。
2.人员信息核实与更新：对人员基本信息进行定期核实，及时更新，确保人员信息准确无误。
二、劳动合同管理1.合同签订：根据公司的规定，与员工签订劳动合同，明确双方的权利与义务。
2.合同内容管理：负责劳动合同内容的管理，包括工作时间、工资待遇、福利待遇、工作地点等方面的规定。
3.合同执行监督：监督员工劳动合同的执行情况，对违反劳动合同的行为进行处理。
三、工作表现评估1.工作表现记录：对员工的工作表现进行记录，包括工作完成情况、工作效率、工作质量等方面。
2.工作表现评估：定期对员工的工作表现进行评估，根据评估结果对员工进行奖惩。
3.工作表现反馈：将评估结果及时反馈给员工，帮助员工了解自己的工作表现，并指导员工改进工作。
四、培训与发展1.培训需求分析：根据公司的战略目标和员工的发展需求，分析员工的培训需求，制定培训计划。
2.培训课程设计：设计培训课程，包括培训内容、培训方式、培训时间等方面的规定。
3.培训实施与评估：负责培训的实施，并对培训效果进行评估，不断改进培训质量。
五、遵守规章制度1.公司规章制度宣传：宣传公司的规章制度，确保员工了解并遵守公司的规章制度。
2.规章制度执行监督：监督员工对规章制度的执行情况，对违反规章制度的行为进行处理。
3.规章制度修订：根据公司的实际情况和发展需要，对公司的规章制度进行修订和完善。
六、薪酬福利管理1.薪酬福利制定：根据公司的实际情况和市场水平，制定合理的薪酬福利制度。
2.薪酬福利调整：定期对薪酬福利进行评估和调整，确保薪酬福利制度的合理性和公平性。
3.薪酬福利发放：负责薪酬福利的发放，确保发放的及时性和准确性。
七、人员调动与晋升1.人员调动与晋升政策制定：根据公司的战略目标和员工的实际情况，制定合理的人员调动与晋升政策。
2.人员调动与晋升管理：负责对员工的人员调动与晋升进行管理，包括调动与晋升的程序、标准等方面的规定。
日常监管巡查工作方案
日常监管巡查工作方案一、背景为了保障公共安全和市场秩序，加强对市场经营活动的监管是重要的工作之一。
针对此，本方案旨在制定一套完善的日常监管巡查工作方案，对市场经营活动进行全面监管，达到促进安全生产、市场规范、消费者权益保护等方面的目的。
二、监管范围本方案所指的监管范围是指，十分重视公共安全和市场秩序，以及对消费者合法权益的保护。
三、工作内容日常监管巡查的工作要点包括以下内容：1. 巡查时间和频率巡查时间：一般巡查时间为每周一至周五9:00-17:00，一些特殊市场或经营单位需要根据实际情况制定特殊巡查时间。
巡查频率：每个月至少巡查一次。
2. 巡查内容根据监管范围，巡查内容主要包括以下几个方面：2.1 消防安全巡查时对单位内的消防设施和物资进行检查，确保其安全可靠；对电器、线路等进行检查，防止发生火灾。
2.2 环境卫生巡查时要检查单位内外的环境卫生，严防卫生死角带来的安全隐患。
2.3 执照齐全巡查单位执照是否齐全、是否存在违法行为。
2.4 商品品质检查商品的品牌、质量、价格是否合理，严禁销售假冒伪劣商品。
2.5 市场秩序保持市场秩序，维持正常经营活动；防止不良商业行为、欺诈等违法行为的出现；维护消费者权益，对涉及消费者权益的问题及时解决。
3. 巡查方式日常监管巡查的方式主要包括以下几种：3.1 抽查对被监管单位进行不知时的执法检查，严禁泄露抽查计划。
3.2 主动检查巡查人员可主动到被监管单位进行检查。
3.3 应急抢险市场出现火灾、爆炸等突发事件时，监管部门应及时出动开展调查和抢险救援工作。
四、巡查人员针对日常监管巡查工作，需要专门的人员来负责。
监管人员需具备以下基本素质：•具有一定的执法经验，熟悉全相关法律法规；•具有足够的专业知识和技能；•具有较好的沟通能力，能够与被监管单位的管理人员进行合理的交流。
五、工作流程1. 巡查计划制定每年制定巡查计划，明确巡查时间和频率、巡查内容以及巡查人员。
2. 巡查方案制定巡查人员在每次具体巡查中要遵循事先设定的巡查方案进行工作。
安全生产日常监管制度
一、总则第一条为了加强安全生产管理，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我单位所有生产、经营、建设等活动，以及相关安全生产管理人员。
第三条本制度遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“以人为本、依法监管、科学管理、持续改进”的原则。
二、组织机构及职责第四条成立安全生产委员会，负责安全生产工作的领导、组织、协调和监督。
第五条安全生产委员会下设安全生产办公室，负责安全生产日常管理工作。
第六条各部门、各岗位负责人对本部门、本岗位的安全生产工作负责。
第七条安全生产办公室职责：（一）贯彻执行国家和地方安全生产法律法规、政策和标准；（二）组织编制和修订安全生产规章制度；（三）组织开展安全生产宣传教育、培训、检查、考核等工作；（四）协调处理安全生产事故，提出事故处理意见；（五）督促各部门、各岗位落实安全生产责任制；（六）完成上级领导交办的其他安全生产工作。
第八条各部门、各岗位负责人职责：（一）认真学习安全生产法律法规、政策和标准，提高安全生产意识；（二）组织开展本部门、本岗位的安全生产管理工作；（三）落实安全生产责任制，确保本部门、本岗位安全生产无事故；（四）加强对员工安全生产教育和培训，提高员工安全技能；（五）定期开展安全生产检查，及时消除安全隐患；（六）配合安全生产办公室开展安全生产管理工作。
三、安全生产责任制第九条建立健全安全生产责任制，明确各级领导和各部门、各岗位的安全生产责任。
第十条生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。
第十一条各部门、各岗位负责人对本部门、本岗位的安全生产工作直接负责。
第十二条员工对本岗位的安全生产工作负有直接责任。
第十三条建立安全生产责任追究制度，对违反安全生产规定的行为，依法依规追究责任。
四、安全生产教育培训第十四条加强安全生产教育培训，提高员工安全意识和安全技能。
银行日常监管情况汇报材料
银行日常监管情况汇报材料根据监管要求，我行将银行日常监管情况进行汇报，以便监管部门了解我行的经营状况和风险管理情况。
以下是我行最近一段时间的监管情况汇报：一、资产负债情况。
截止目前，我行总资产规模为XXX亿元，较去年同期增长XX%。
其中，贷款余额为XXX亿元，同比增长XX%，存款余额为XXX亿元，同比增长XX%。
资产负债率为XX%，较去年同期略有下降。
资产负债结构合理，资金充裕，资产质量良好。
二、风险管理情况。
我行高度重视风险管理工作，建立了完善的风险管理体系。
各项风险指标均在合理范围内，资本充足率、拨备覆盖率等指标均符合监管要求。
同时，我行积极应对市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险，保持了较好的风险控制水平。
三、内部管理情况。
我行加强内部管理，不断提升服务质量和管理效率。
加强内部控制，规范经营行为，加强内部审计和风险管理，确保业务合规、风险可控。
同时，我行不断完善内部流程和制度，提升员工素质和服务水平，为客户提供更加优质的金融服务。
四、合规情况。
我行严格遵守监管要求，加强合规管理，确保业务合规、风险可控。
加强对各项法律法规和监管规定的学习和宣传，建立健全合规管理体系，加强对各项业务的合规监管，杜绝违规行为，保护客户合法权益。
五、下一步工作计划。
我行将继续加强风险管理，提升内部管理水平，加强合规管理，不断提升服务质量和管理效率。
同时，我行将根据监管部门的要求，积极配合监管部门的工作，及时汇报各项业务情况，确保业务合规、风险可控。
以上为我行银行日常监管情况的汇报材料，如有不足之处，还请监管部门指正。
感谢监管部门对我行的关心和支持。
课题日常监管记录
课题日常监管记录摘要：1.课题日常监管记录的概述2.课题日常监管记录的作用3.课题日常监管记录的内容4.课题日常监管记录的编写要求5.课题日常监管记录的实际应用案例正文：一、课题日常监管记录的概述课题日常监管记录，顾名思义，是对课题在日常运行过程中所进行的监管活动进行记录的一种文本材料。
在课题实施过程中，日常监管记录发挥着至关重要的作用，不仅能够确保课题顺利进行，还能够为课题的优化调整提供有力支持。
二、课题日常监管记录的作用1.有助于及时发现课题实施过程中的问题，为课题的顺利进行提供保障。
2.为课题的优化调整提供参考依据，确保课题能够按照既定目标推进。
3.有助于提升课题团队的执行力，确保课题实施过程中各项任务的落实。
三、课题日常监管记录的内容课题日常监管记录主要包括以下几个方面的内容：1.课题基本信息：包括课题名称、课题编号、课题负责人等。
2.监管活动记录：包括监管时间、监管人员、监管内容以及监管结果等。
3.问题及处理记录：记录在课题实施过程中发现的问题及采取的处理措施。
4.课题进展情况：记录课题实施的进度，包括已完成任务、正在进行任务以及尚未完成任务等。
四、课题日常监管记录的编写要求1.保持记录的连续性和完整性，确保监管记录能够全面反映课题实施过程。
2.记录内容要具体、明确，以便于查阅和理解。
3.对于涉及敏感信息或者需要保密的内容，要进行适当的处理。
五、课题日常监管记录的实际应用案例某科研单位在进行一项名为“新型高效能源转换技术研究”的课题过程中，通过课题日常监管记录，课题团队能够及时发现课题实施过程中的问题，如实验设备故障、研究进度滞后等。
在监管记录的帮助下，课题团队采取了一系列措施，如更换实验设备、调整研究计划等，最终确保课题按照既定目标顺利进行。
【强化日常监管和定期监管】 强化日常监管
【强化日常监管和定期监管】强化日常监管
强化日常监管和定期监管，确保规范经营（一）充分利用内管信息系统，提高内管工作效率。
每日对内管系统中出现的预警进行及时有效的处理，采用实地走访、电话询问和网上调查等方式对出现预警的原因进行分析。
对出现预警的零售户进行数据分析与统计，排查可疑预警并进行预警说明与处理，有效提高了内管工作效率。
（二）加强同级监管，突出重点监管。
1、对卷烟营销部门工作的内部监管（1）对是否按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道销售卷烟；
是否向无烟草专卖零售许可证的单位和个人销售卷烟；
卷烟销售是否做到100%入网、100%落地、100%落户；
是否集中时间线路投放滞销烟、组合销售等进行监管。
（2）对紧俏货源的投放和促销品进行全程跟踪监管。
内管办参与每次县级局紧俏货源投放方案的制定，主要针对是否按分配计划投放卷烟；
投放方案是否合理、公开；
投放客户名单是否准确，是否根据分配落实到位等进行监管。
为了更好的监管紧俏货源投放，内管办除了认真审核投放标准外还对紧俏货源投放到位情况按照10%的比例进行抽查，另外还利用烟草短信平台将货源投放标准、数量以短信的形式告知客户，使紧俏货源投放更加“透明化”确保了紧俏货源公开、公平、公正投放。
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日常监管工作制度
日常监管工作制度一、总则第一条为确保我国各项事业的健康发展，提高行政效能，防止和纠正工作中的失误，根据国家有关法律法规，制定本制度。
第二条日常监管工作制度适用于各级行政机关、企事业单位和社会组织。
第三条日常监管工作应遵循依法行政、公开透明、权责一致、注重实效的原则。
第四条监管对象应包括工作任务、项目执行、资金使用、干部廉洁等方面。
二、监管任务第五条监管工作任务主要包括：（一）对工作任务的实施情况进行全程监管，确保工作进度、质量和效果。
（二）对项目执行情况进行全程监管，确保项目进度、质量和投资效益。
（三）对资金使用情况进行全程监管，确保资金安全、合规和有效。
（四）对干部廉洁自律情况进行监管，防止和纠正不正之风和腐败现象。
第六条各级监管部门应根据监管任务，制定具体的监管计划和措施。
三、监管组织第七条各级行政机关、企事业单位和社会组织应设立专门的监管部门，明确监管职责和人员。
第八条监管部门应具备以下条件：（一）熟悉相关法律法规和业务知识。
（二）具备一定的沟通协调能力和监督能力。
（三）坚持原则，公正廉洁。
四、监管措施第九条监管部门应采取以下措施实施监管：（一）查阅相关文件、资料，了解工作情况。
（二）实地查看，掌握工作现场实际情况。
（三）与相关部门和人员谈话，了解工作进展和存在的问题。
（四）定期汇总分析监管情况，形成报告。
第十条监管部门应建立健全信息披露制度，公开监管信息，接受社会监督。
第十一条监管部门应建立健全内部控制制度，防止滥用职权、以权谋私等现象。
五、监管结果运用第十二条监管部门应根据监管结果，对工作中存在的问题提出整改要求，督促整改落实。
第十三条对监管中发现的重大问题和违规行为，监管部门应依法及时报告上级机关或有关部门。
第十四条各级行政机关、企事业单位和社会组织应将监管结果作为评价工作成效、奖惩干部的重要依据。
六、法律责任第十五条各级监管部门未依法履行监管职责的，由上级机关或有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
开展日常监管工作情况汇报
开展日常监管工作情况汇报我谨向您汇报我所在部门近期的日常监管工作情况。
一、组织机构及人员情况：我所在部门主要负责对相关行业进行监管，由部门主管领导负责统筹部门工作，我作为部门的一名监管人员，参与日常监管工作。
我们的监管团队共有30名人员，包括监管人员、行政人员和后勤人员。
二、日常监管工作情况：1、定期走访检查：根据相关法规，我们定期走访相关企业，检查是否按照规定进行生产经营活动，是否存在违规行为。
在走访检查中，我们也积极与企业沟通交流，排查隐患，促进企业依法合规运营。
近期，我们走访了10家企业，发现了一些问题，并及时下达整改通知书，督促企业整改。
2、监督抽检：我们对相关产品进行监督抽检，检测产品是否符合国家标准和质量要求，并对不合格产品进行下架处理。
最近一次抽检中，我们发现了部分产品不合格情况，立即通知相关企业下架整改，并对生产企业进行了相应的处理。
3、案件查处：我们及时受理消费者投诉，对相关案件进行调查取证，并依法处理。
最近，我们受理了10起消费者投诉案件，对涉案企业进行了调查取证，并依法作出了处理。
4、宣传教育：我们定期举办行业宣传教育活动，普及相关法律法规和质量安全知识，提高企业和消费者的意识。
最近，我们组织了一场消防安全知识培训，邀请了行业专家为企业员工进行消防知识培训，提升企业消防安全管理水平。
5、建立监督检查台账：我们建立了监督检查台账，对每一次走访检查、监督抽检、案件查处等工作进行记录，形成了监管档案。
这些档案不仅有利于监管工作的规范化、制度化，也有利于日后工作的回顾和总结。
三、存在的问题及建议：1、人员短缺：目前部门人员相对较少，难以应对日益复杂的监管工作，希望能够增加监管人员数量，提高监管效率。
2、技术装备不足：部分监管工作需要依赖于技术装备，目前技术装备不足，需要进行更新和完善。
3、宣传教育不足：我们希望能够加大宣传教育力度，提高企业和消费者的法律法规意识，减少违法违规行为。
企业环保日常监管汇报材料
企业环保日常监管汇报材料
尊敬的领导：
2022年XX月XX日，我部门进行了对企业环保日常监管工作的汇报，现将具体情况如下：
一、环境监测
1. 水环境监测：依照《水污染物排放标准》进行了定期监测，监测结果显示，废水排放指标均符合国家要求，未发现超标情况。
2. 大气环境监测：按照《大气污染物排放标准》进行定期监测，监测结果显示，企业大气排放均在允许范围内，未超标。
3. 固体废物监测：对企业产生的固体废物进行了分类和处理，严格执行相关法规和标准，确保废物的安全处理与处置。
二、环境治理
1. 企业污水处理：企业按要求建设了污水处理设施，并有效运行，确保废水排放达标。
2. 大气治理：完善了大气污染治理设施，提高了废气处理效率，减少了对大气环境的污染。
3. 废物处理：落实了废物分类、处理和处置管理制度，定期检
查废物处理设施的运行状况，确保安全环保。
三、环境培训和宣传
1. 环保培训：组织了企业员工的环保培训，强化了员工的环保意识和责任，增加了环保技能。
2. 环保宣传：通过企业内部通知、公告栏、手机App等渠道，向员工传达环保要求和知识，提高了环保意识。
四、整改落实
1. 运行检查：对企业环保设施进行了定期巡检，及时发现问题并落实整改措施。
2. 环境风险评估：定期对企业环境风险进行评估，针对存在的风险，制定了相应的应急措施和预案。
本次汇报内容如上，我部门将继续加强对企业环保工作的监管，确保企业持续遵守环保要求，切实保障环境安全。
谢谢。
日常监管实施方案
日常监管实施方案
为了确保日常监管工作的有效实施，提高监管工作的专业化水平和效率，制定本实施方案。
一、监管对象确定。
根据相关法律法规和监管要求，确定监管对象范围，包括但不限于市场主体、产品质量、食品安全、环境保护等方面的监管对象。
二、监管责任明确。
各级监管部门要明确监管责任，建立健全监管责任制度，明确各级监管部门的监管职责和任务分工，确保监管工作有力有序地开展。
三、监管措施完善。
针对不同的监管对象，采取相应的监管措施，包括但不限于定期检查、抽样检测、现场监督等，确保监管工作的全面性和针对性。
四、监管信息共享。
建立监管信息共享机制，各级监管部门之间要加强信息沟通和共享，及时掌握监管对象的相关信息，提高监管工作的效率和准确性。
五、监管执法规范。
严格执行相关法律法规，规范监管执法行为，严禁滥用职权、徇私舞弊，确保监管执法的公正、公平和合法性。
六、监管效果评估。
建立监管效果评估机制，定期对监管工作的效果进行评估，及时发现问题和不足，及时调整和改进监管工作的方法和措施。
七、监管宣传教育。
加强监管宣传教育工作，提高社会公众对监管工作的认知和理解，增强监管的震慑力和公信力。
八、监管责任追究。
对监管工作中的失职、渎职行为，依法进行严肃处理，对监管不力、监管不当的责任人员进行追究，确保监管工作的严肃性和权威性。
以上就是日常监管实施方案的相关内容，希望各级监管部门能够严格按照方案要求，认真履行监管职责，确保监管工作的有效实施。
日常监管情况汇报
日常监管情况汇报近期，我公司对日常监管情况进行了全面汇报，以下是具体情况：一、监管对象。
本次监管主要对象为公司内部各部门及员工，包括但不限于生产部门、销售部门、财务部门、人力资源部门等，以及各级管理人员和普通员工。
二、监管内容。
1. 生产环境监管，对生产车间、设备设施、原材料仓储等进行全面检查，确保生产环境安全卫生。
2. 质量管理监管，对产品质量进行抽检，确保产品符合相关标准和要求。
3. 安全生产监管，对生产过程中的安全隐患进行排查，加强安全生产管理。
4. 人员行为监管，对员工的工作态度、工作纪律、工作效率等进行监管，确保员工行为符合公司规章制度。
三、监管措施。
1. 定期检查，制定监管计划，对各部门进行定期检查，发现问题及时整改。
2. 督促落实，对监管中发现的问题，及时督促相关部门和人员进行整改，确保问题得到解决。
3. 宣传教育，加强对员工的规章制度宣传教育，提高员工的法律意识和安全意识。
四、监管效果。
通过本次监管，取得了以下成效：1. 生产环境得到了有效整治，生产安全得到了保障。
2. 产品质量得到了有效控制，产品合格率有所提高。
3. 安全生产管理得到了加强，事故率有所下降。
4. 员工的工作态度和工作效率有所提高，员工纪律性得到了加强。
五、存在问题及改进措施。
1. 存在的问题，部分员工对规章制度的理解不够深刻，工作中存在一些疏忽现象。
2. 改进措施，加强对员工的培训和教育，提高员工的法律意识和安全意识，加强对员工的监管和督促。
六、后续工作安排。
1. 继续加强监管，对存在的问题继续进行监管，确保问题得到彻底解决。
2. 完善监管制度，结合本次监管情况，完善公司的监管制度，提高监管效率和水平。
以上就是本次日常监管情况的汇报，希望能够得到领导的认可和支持，我们将继续努力，做好监管工作，确保公司的安全生产和稳定发展。
安全生产日常监管情况汇报
安全生产日常监管情况汇报
一、安全生产责任落实情况。
全体员工对安全生产责任的认识不断提高，积极参与安全生产工作。
各部门负责人严格落实安全生产责任，加强对员工的安全教育和培训，确保员工具备安全生产知识和技能。
二、安全生产隐患排查情况。
各部门按照要求，定期开展安全生产隐患排查工作，及时整改存在的安全隐患。
通过加强隐患排查，有效减少了事故发生的可能性，保障了生产安全。
三、安全生产标准化管理情况。
我单位严格按照安全生产标准化管理要求，建立健全了安全生产管理制度和操作规程。
各项安全生产指标均符合国家标准，得到了有关部门的认可和好评。
四、安全生产应急预案执行情况。
针对各类突发事件，我单位建立了完善的安全生产应急预案，并进行了多次演练。
在实际应急处置中，各部门迅速反应，有序组织，有效控制了事故扩大，最大限度地保障了员工和设施的安全。
五、安全生产宣传教育情况。
我单位不断加大安全生产宣传教育力度，通过举办安全知识讲座、发放宣传资料等形式，提高员工的安全意识和自我保护能力。
同时，积极开展安全文化建设活动，营造了浓厚的安全生产氛围。
六、安全生产监督检查情况。
各级监管部门对我单位的安全生产工作进行了多次检查，对我们的安全生产工作给予了高度评价。
同时，监管部门也提出了一些建设性意见，我们将认真吸收，不断完善安全生产工作。
总结，我单位安全生产日常监管情况良好，但仍存在着一些不足之处，我们将继续加大安全生产投入，进一步加强安全管理，确保安全生产工作取得更好的成效。
行业部门日常监管制度范本
行业部门日常监管制度范本一、总则第一条为加强行业部门日常监管，确保行业健康发展，保护消费者权益，根据有关法律法规，制定本制度。
第二条行业部门日常监管应遵循合法、公正、公开、效率原则，确保监管工作的规范化、制度化。
第三条行业部门日常监管范围包括：行业市场主体准入、行业经营行为、行业产品质量、行业服务标准等。
第四条行业部门应建立健全监管制度，明确监管职责，加强部门间协作，形成合力，提高监管效果。
二、监管机构与职责第五条各级行业主管部门负责本行政区域内行业部门的日常监管工作。
第六条行业主管部门应设立专门的监管机构，配备相适应的监管人员，确保监管工作的正常开展。
第七条监管人员应具备相应的专业知识和业务能力，定期接受培训，提高监管水平。
三、监管内容与方式第八条行业主管部门应加强对行业市场主体准入的监管，严格执行市场准入标准，确保市场主体资格合法。
第九条行业主管部门应加强对行业经营行为的监管，查处违法违规行为，维护市场秩序。
第十条行业主管部门应加强对行业产品质量的监管，严格执行产品质量标准，保障消费者权益。
第十一条行业主管部门应加强对行业服务标准的监管，促进服务质量提升，满足消费者需求。
第十二条行业主管部门可采取现场检查、查阅资料、抽检产品、调查取证等方式进行监管。
第十三条行业主管部门应建立健全信用评价体系，对行业市场主体进行信用评价，推动行业诚信建设。
四、监管措施与处理第十四条行业主管部门在监管过程中，发现违法违规行为的，应依法予以查处，并可以采取以下措施：（一）责令改正；（二）罚款；（三）没收违法所得；（四）吊销许可证或者营业执照；（五）其他法律、法规规定的措施。
第十五条行业主管部门应建立健全投诉举报制度，及时处理消费者投诉和举报，保护消费者合法权益。
第十六条行业主管部门应加强与相关部门的协作，形成监管合力，共同维护行业健康发展。
五、监管效果评估与改进第十七条行业主管部门应定期对监管效果进行评估，发现问题及时调整和改进。
市场监监管日常监管梳理表
市场监监管日常监管梳理表摘要：1.市场监管的重要性2.市场监管日常监管梳理表的作用3.市场监管日常监管梳理表的内容4.市场监管日常监管梳理表的实施与监管5.市场监管日常监管梳理表的意义和影响正文：市场监督管理作为市场经济体系的重要组成部分，其作用不可忽视。
市场监督管理旨在维护市场秩序，保障公平竞争，保护消费者权益，促进经济发展。
为了更有效地进行市场监管，日常监管梳理表应运而生。
市场监管日常监管梳理表，顾名思义，就是对市场监管过程中的各项活动进行梳理、记录和总结的表格。
这一梳理表有助于市场监管部门全面掌握市场监管的情况，及时发现问题，采取措施，确保市场秩序的健康稳定。
市场监管日常监管梳理表主要包括以下几个方面：一是市场监管对象的基本情况，如企业名称、注册资本、经营范围等；二是市场监管的重点内容，如价格、质量、安全等；三是市场监管的具体措施，如巡查、抽查、专项检查等；四是市场监管的结果，如发现的问题、处理措施、整改情况等。
在实际操作中，市场监管日常监管梳理表的实施与监管同样重要。
一方面，市场监管部门需要按照梳理表的要求，认真开展监管工作，做到全面、细致、公正；另一方面，市场监管部门需要对梳理表进行定期审查，以确保监管工作的有效性和及时性。
实施市场监管日常监管梳理表，对于维护我国市场经济秩序具有重要的意义。
首先，梳理表有助于提高市场监管的效率和质量，使市场监管工作更加科学化、规范化；其次，梳理表有助于增强市场监管的透明度，让公众更好地了解和参与市场监管；最后，梳理表有助于强化市场监管的成果，提升市场主体的守法意识，减少违法行为的发生。
总之，市场监管日常监管梳理表在市场监管工作中发挥着至关重要的作用。
员工日常管理监督制度范本
第一章总则第一条为加强公司员工日常管理，提高工作效率，确保公司各项规章制度得到有效执行，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、临时员工和实习学生。
第三条员工日常管理监督工作应遵循公平、公正、公开的原则，以促进员工成长、提高团队凝聚力和公司整体竞争力。
第二章岗位职责第四条人力资源部负责员工日常管理监督工作的组织、协调和实施。
第五条各部门负责人对本部门员工的日常管理工作负直接责任。
第六条各级管理人员应加强对下属员工的日常管理，确保员工遵守公司规章制度。
第三章监督内容第七条员工出勤管理：1. 员工应按时上下班，不得迟到、早退。
2. 员工因故需请假，应提前向直接上级申请，经批准后方可离岗。
3. 人力资源部定期对员工出勤情况进行统计，并公示。
第八条工作纪律管理：1. 员工应遵守公司各项规章制度，不得违反职业道德。
2. 员工在工作时间不得从事与工作无关的活动，不得玩手机、闲聊等。
3. 各级管理人员应定期检查员工工作纪律，发现问题及时纠正。
第九条工作绩效管理：1. 员工应按时完成工作任务，保证工作质量。
2. 人力资源部定期对员工工作绩效进行评估，并根据评估结果进行奖惩。
3. 员工如有工作失误，应及时上报，并采取补救措施。
第十条安全生产管理：1. 员工应遵守安全生产规定，确保自身及他人安全。
2. 各部门应定期开展安全生产培训，提高员工安全意识。
3. 人力资源部负责对安全生产情况进行监督，发现问题及时上报。
第四章监督方式第十一条日常检查：1. 各级管理人员应定期对下属员工进行日常检查，发现问题及时纠正。
2. 人力资源部不定期对各部门进行检查，确保制度落实。
第十二条纪检监察：1. 公司设立纪检监察部门，负责对员工违规行为进行查处。
2. 员工如有违规行为，一经查实，将按照公司规章制度进行处理。
第十三条举报投诉：1. 员工对违规行为有权进行举报，公司将对举报者进行保密。
2. 公司设立投诉渠道，员工可通过电话、邮件等方式进行投诉。
日常监管方案
日常监管方案一、引言随着社会的发展和进步，各行各业都需要进行监管来确保公平、公正的运行。
日常监管方案是指针对某一特定领域或行业的监管措施和方法，旨在维护社会秩序，保障公众利益。
本文将就日常监管方案进行阐述，以便更好地了解其重要性和实施方式。
二、日常监管的背景和意义日常监管是指对某一行业或领域进行持续、全面的监督和管理。
它的背景是社会的复杂性和多元化，各种利益关系的错综复杂，需要有专门的监管机构和措施来维护公平竞争、保护消费者权益、预防和打击违法行为。
日常监管的意义在于规范市场秩序，推动经济的可持续发展，保护公众的合法权益，维护社会的稳定和和谐。
三、日常监管的主要内容1.立法和政策制定：日常监管需要依据相关法律法规对监管对象进行明确的界定和规定，以及制定相应的政策和措施。
这是日常监管的基础和前提，为后续的监管工作提供了法律依据和操作指南。
2.监测和评估：日常监管需要通过对监管对象的监测和评估，了解其运行情况和存在的问题。
监测和评估可以通过定期的统计数据、市场调研、现场检查等方式进行，以便及时发现和解决问题，确保监管工作的有效性和及时性。
3.执法和处罚：对于违法违规行为，日常监管需要依法进行执法和处罚。
这需要监管部门具备相应的执法权力和执法手段，对违法行为进行严厉打击和惩罚，以起到威慑效果，维护社会的公平和正义。
4.宣传和教育：日常监管还需要通过宣传和教育，提高公众的监管意识和法律意识。
这可以通过媒体宣传、公众教育活动等形式进行，让公众了解监管的重要性和自己的权益，积极参与到监管工作中来。
5.合作与协调：日常监管需要各相关部门之间的合作与协调。
这是因为某些行业或领域的监管涉及到多个部门和机构，需要他们之间的密切合作和协调，形成合力，共同推动监管工作的开展。
四、日常监管的实施方式1.建立健全监管机构和体制：日常监管需要建立健全相应的监管机构和体制。
这包括设置监管部门和机构，明确职责和权限，建立监管网络和信息平台，形成监管体系，以便高效、有序地进行监管工作。
日常监管方案
日常监管方案随着社会的发展和进步，各行各业的发展也越来越迅猛。
为了保障社会的公平、公正和安全，日常监管显得尤为重要。
本文将就日常监管的方案进行探讨和阐述。
一、建立监管机构和队伍要加强日常监管工作，首先需要建立健全的监管机构和队伍。
监管机构应具备专业知识和经验，能够独立、公正地履行监管职责。
监管队伍应招募具备相关专业背景的人员，并进行系统的培训，提高其监管能力和水平。
二、制定监管规章制度为了确保监管工作的有序进行，需要制定监管规章制度。
这些规章制度应明确监管的目标、原则和要求，明确监管对象和范围，并规定监管的具体措施和方法。
同时，还需要制定相应的处罚措施，以对违规行为进行惩罚。
三、建立监管信息系统现代技术的发展为日常监管工作提供了便利，可以利用信息技术手段建立监管信息系统。
通过该系统，监管机构可以实时了解监管对象的情况，进行数据分析和风险评估，并及时采取相应的监管措施。
监管信息系统还可以实现监管工作的标准化和信息共享，提高监管效率和质量。
四、加强监管执法力量监管工作必须依法开展，因此需要加强监管执法力量。
监管机构应加强与执法部门的合作，充实执法人员，提高执法能力。
同时，还应进行监管执法的规范化和标准化，确保执法工作的公正、公平和严肃。
五、开展监管宣传教育监管工作需要得到社会各界的理解和支持，因此需要开展监管宣传教育。
通过宣传教育，可以增强公众的监管意识，引导公众遵守法规和规章制度，共同维护社会的安全和稳定。
六、加强监管评估和监督监管工作必须进行评估和监督，以确保监管工作的有效性和合规性。
监管机构应建立监管评估和监督机制，定期对监管工作进行评估，发现问题并及时改进。
同时，还应加强对监管机构和人员的监督，防止滥用职权和违法行为的发生。
七、加强国际合作与交流随着经济全球化的深入发展，监管工作也需要加强国际合作与交流。
监管机构应与国际监管机构建立联系和合作机制，分享经验和信息，共同应对跨国性监管问题。
同时，还应加强与国外监管机构的合作，加强对涉外企业和项目的监管。
日常监管制度
日常监管制度日常监管制度是指对各个领域的经济活动进行规范和监督的制度安排。
它在保护消费者权益、促进市场竞争、维护社会公平正义等方面具有重要作用。
下面就日常监管制度进行一番探讨。
首先，日常监管制度在保护消费者权益方面发挥重要作用。
在市场经济环境下，消费者容易受到不合理定价、欺诈销售、虚假宣传等行为的侵害。
为了保护消费者的合法权益，国家建立了一系列监管制度，如消费者权益保护法、商品质量法等。
这些制度规定了商品和服务的质量标准、销售规范以及消费者维权途径等，为消费者提供了有效的保障。
其次，日常监管制度在促进市场竞争方面起到关键作用。
良好的市场竞争是市场经济的重要基础。
然而，缺乏监管或监管不力会使市场出现不正当竞争的行为，破坏市场竞争的公平性和效率性。
为了防止市场垄断，保持市场竞争的活力，国家制定了反垄断法、反不正当竞争法等，对市场竞争进行规范和监督，维护市场经济的公正和有效。
此外，日常监管制度还在维护社会公平正义方面扮演着重要角色。
社会公平正义是社会稳定和和谐发展的重要基础。
在市场经济中，财富分配不均、信息不对称等问题日益凸显，容易引发社会不公与不平等。
为了调节和满足社会公平正义的要求，国家建立了税收制度、薪酬与福利制度等监管制度，确保公平机会、公正分配和公共服务。
然而，日常监管制度也存在一些问题。
首先是监管机构的能力和效率问题。
由于监管职能复杂，需要掌握丰富的知识和技能，因此，部分监管机构可能存在能力不足或效率低下的问题。
其次是监管制度的落地问题。
一些监管制度在出台时可能并不具备可操作性，导致监管过程中的漏洞和不规范现象。
这要求监管机构和相关企事业单位在执行监管职责时需要发挥更大的主观能动性。
总之，日常监管制度在保护消费者权益、促进市场竞争和维护社会公平正义方面发挥着重要作用。
然而，在完善监管制度的同时，也需要进一步提升监管机构的能力和效率，加强监管制度的执行力度，以实现更好的监管效果。
只有如此，才能使市场经济健康发展，保障社会的公正和稳定。
日常监管措施
日常监管措施引言在日常工作中，监管措施是一项重要的工作内容。
通过对各项工作进行监管和管理，可以确保工作的规范性和稳定性，提高工作效率和质量。
本文将介绍一些常见的日常监管措施，以帮助企业或组织更好地管理和监督工作流程。
1. 监督和评估1.1 定期检查定期检查是一种常见的监管措施，通过对工作中的各个环节进行检查，发现问题并及时解决。
定期检查的频率和内容可以根据具体情况来确定，通常包括工作计划的执行情况、工作进展情况、工作质量评估等内容。
通过定期检查，可以发现问题并及时采取措施进行改进。
1.2 绩效评估绩效评估是一种对员工工作表现进行评估的监管措施。
通过设定明确的绩效指标，对员工的工作进行评估，发现问题并及时进行改进。
绩效评估可以根据工作的量化指标、质量指标、效益指标等进行评估，有助于提高员工的工作积极性和创造性。
2. 制度和规范2.1 工作制度建立合理的工作制度是日常监管的基础。
工作制度应包括工作流程、工作责任、工作权限等内容，明确各个环节的工作内容和责任。
通过建立工作制度，可以保证工作的规范性和稳定性，提高工作效率和质量。
2.2 安全规范安全规范是一项重要的监管措施，在工作中起到保障员工安全和工作稳定的作用。
安全规范包括工作场所安全、设备使用安全、操作流程安全等内容。
通过建立和执行安全规范，可以减少工作中的安全风险，保障员工的身体健康和财产安全。
3. 培训和培养3.1 岗位培训岗位培训是一种重要的监管措施，确保员工具备岗位所需的知识和技能。
通过对新员工进行入职培训和在职培训，可以提高员工的工作能力和专业水平，提高工作效率和质量。
3.2 职业发展规划职业发展规划是对员工职业发展路径进行规划和引导的监管措施。
通过对员工的职业发展进行规划，可以激励员工积极进取，提高工作动力和积极性。
职业发展规划应包括晋升通道、培训机会、薪酬激励等内容，有助于员工的职业生涯规划和发展。
4. 数据和报告4.1 数据监控数据监控是一种对工作数据进行监控和分析的措施。
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日常监管一、对卷烟、雪茄烟生产企业的日常监管卷烟生产企业流程1.卷烟、雪茄烟生产、销售、打扫码业务流程1计划下达。
2卷烟生产。
3成品销售。
(合同签订、合同执行、发货)4打、扫码。
“一打一扫”。
“一打”的流程是：计划取码→安排生产→生产打码→数据上传。
“一扫”的流程是：出库扫码→数据上传。
2.卷烟、雪茄烟生产企业烟叶购进、调出业务流程1烟叶合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。
3.卷烟、雪茄烟生产企业烟用辅料购进、调出业务流程1合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。
4.卷烟、雪茄烟生产企业烟草专用机械业务流程1购进2大修3调拨。
5.卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废业务流程(1.申请报废2销毁处理)烟草专卖品报废按程序审批后，在当地烟草专卖行政主管部门现场监督下，企业组织将专卖品进行销毁，并保留存档现场销毁的记录、照片、音像等资料。
对报废烟草专用机械常用的销毁方式是砸坏、切割并熔炉；对报废卷烟纸、烟末是焚烧、水浸等；对报废嘴棒是焚烧、液压等；对报废烟叶、烟丝是焚烧、填埋等。
对报废专卖品的销毁要求彻底、不留隐患，提倡环保销毁方式。
卷烟、雪茄烟生产企业生产经营的规范要求1卷烟、雪茄烟生产的规范要求a.从事卷烟、雪茄烟生产的企业应取得烟草专卖生产企业许可证，严格在许可证范围内开展生产经营活动；b.严格执行国家烟草专卖局下达的生产计划，严禁以任何理由超计划、超进度生产；c.生产的卷烟、雪茄烟应100%在线打码入库；d.不得无码生产、无码备货、超备货计划备货。
2样品烟、试制烟、促销烟生产及管理的规范要求a.企业应建立“福样促试”卷烟管理制度；b“福样促试”卷烟生产应纳入生产计划内，打码入库；c.不得将样品烟、试制烟、促销烟用于销售或其他违规用途。
3卷烟、雪茄烟销售的规范要求a.卷烟、雪茄烟销售价格应符合价格管理要求；b.卷烟、雪茄烟销售应签订合同；c.在销售渠道上生产企业只能向取得烟草专卖批发企业许可证的行业内单位销售卷烟、雪茄烟，d.不允许销售未打码的卷烟。
a.从事促销活动只能通过取得烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖零售许可证的卷烟经营商在中国烟草总公司的卷烟销售网络进行，所需卷烟必须从促销活动所在地烟草公司购入，并不得以促销名义开展卷烟经营活动；b.促销活动地点必须明显张挂“吸烟有害健康”警语，并不得以中小学生为促销对象；c.促销活动不得采用不正当的竞争手段，促销宣传品单位价值不得高于所促销卷烟的单条价格；d.促销者应当将促销活动的内容、目的、时间、地点、规模、范围报告当地地市级以上烟草专卖行政主管部门，并接受当地烟草专卖行政主管部门的监督管理。
对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要内容一是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照计划组织生产；二是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照专卖法律法规和行业规范要求对专卖品进行管理。
1对卷烟、雪茄烟生产、打扫码的监管内容A.生产方面监管的主要内容是企业组织生产、执行生产计划的情况和成品打码入库的情况。
监管的重点是：a.企业是否严格按照计划组织生产；b.有无超计划、超进度、超备货计划生产卷烟的情况；c.生产的卷烟、雪茄烟是否100%在线打码入库，有无违反卷烟打码规定的情况。
B.成品卷烟扫码出库监管的主要内容是扫码出库的流程及管理。
监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业卷烟是否存在无码出库卷烟的情况；b.是否存在未经扫码出库的卷烟；c.对报废、不能识别码是否建立了登记制度。
2卷烟运输的监管内容(是准运证、携带证的开具、使用、管理情况)。
监管的重点是：a.企业是否建立准运证、携带证管理台账；b.运输卷烟是否按程序办理了准运证；c.准运证、携带证是否货证相符，是否存在无证运输行为，是否有违规邮寄卷烟的行为。
3对工业企业卷烟销售促销的监管内容是卷烟促销行为的规范性。
监管的重点：a.是否建立了促销管理制度；b.促销的方案是否得到审批；c.是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动的情形；d.是否存在直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。
4对专卖品报废环节的监管内容是卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废内控制度建设情况及报废处理专卖品的程序及流程。
监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业是否建立了专卖品报废内控制度；b.报废专卖品是否严格履行了报批手续，手续是否齐全；c.是否有向行业外单位销售废弃烟叶、烟丝、烟末、丝束的情况；d.报废处理专卖品是否彻底、不留隐患；e报废烟草专用机械是否及时进行了销毁，是否存在报废设备继续使用的情况；f是否在专卖部门的监督下销毁专卖品；g报废专卖品的档案如图片、音像资料等是否保存齐全。
定期检查一、定期检查的内容1.卷烟、雪茄烟批发企业1）内控机制建设方面的检查内容。
a.商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定；b.营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。
2）生产经营方面的检查内容。
a.卷烟、雪茄烟批发企业购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容；b.货源分配、卷烟打码到条情况；c.客户基础信息管理情况等。
2.烟叶种植收购调拨企业1）内控机制建设方面的检查内容。
a.市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟申请、预留烟田、建立烟农信息档案、烟种领取发放、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更等方面制订工作规程。
b.省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶种植收购调拨企业管理制度制订、执行情况进行检查.2）生产经营方面的检查内容。
A.烟叶种植收购调拨企业过程中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算等方面的规范情况；b.烟叶计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况；c.查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。
3.卷烟、雪茄烟生产企业生产经营方面的检查内容有a.卷烟、雪茄烟生产企业生产经营过程中的原辅材料购进、储存、调拨，b.卷烟交易合同的执行，c.到货确认等环节的规范情况。
4.烟叶复烤加工企业生产经营方面的检查内容有复烤加工企业按委托加工合同调入原烟、投料加工、产成品发运等环节的规范情况，以及未经审批加工暂无调拨流向的烟叶，卷烟、雪茄烟生产企业所属烟叶复烤车间违规承揽烟叶委托加工业务等内容。
二、定期检查的组织开展省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。
每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。
1．制订检查方案内容：a.指导思想和工作目标；b.检查组人员组成；c.检查对象和内容；d.检查时间和步骤；e.检查培训安排；f.检查纪律要求等。
2．定期检查工作准备（1）发放检查通知。
（2）组成检查组。
（3）开展检查人员培训。
（4）收集资料。
(a从其他渠道收集被查单位生产经营相关信息。
b要求被查单位准备并提供)。
3.定期检查工作开展（1）召开检查见面动员会。
（2）发布公告、公布举报方式。
（3）发放调查问卷。
（4）召开座谈会。
4.实地检查（1）分组开展实地检查。
（2）召开碰头会。
（3）开展调查核实。
（4）收集证据、资料。
（5）填写检查工作日志。
三、定期检查报告内容：①检查组工作情况，简要介绍人员组成、工作开展等情况；②对各被检查单位专卖内管检查工作开展情况的评价；③对各被检查单位内部专卖管理监督长效机制以及各被检查企业内部控制体系建设和运行情况的评价；④分类列出检查组查出的违规问题，按要求填写专卖内管检查定期检查发现的违规经营问题明细表；⑤加强内部专卖管理监督工作的意见和建议。
四、检查中发现问题的处理和跟踪督导对定期检查中发现的问题，要视情形分别进行处理。
a对专卖内管履责不到位和轻微违规问题，应向对被查单位下发整改意见通知书，提出整改意见；b对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；c对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。
检查单位对被查单位的整改情况要进行跟踪督导。
对卷烟、雪茄烟批发企业的定期检查重点检查1有无违规购进卷烟的问题，2有无虚假确认的问题，3有无违反扫码规定的问题，4有无违规投放货源、无码销售卷烟的问题。
1.对卷烟购进环节的检查主要检查按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容。
（1）需收集的材料。
(a内控制度：卷烟合同管理制度、卷烟入库管理制度、卷烟仓储管理制度、卷烟到货确认制度、卷烟扫码制度等。
b经营资料:卷烟合同签订情况、卷烟仓库保管账、卷烟入库单、卷烟月购销存报表、卷烟货款结算手续及凭证、货款资金往来账、月到货确认数据、月扫码入库数据等。
)（2）涉及的部门。
营销中心、物流中心、财务部门等。
-1-（3）检查方法1）数据对比分析方法的运用。
如果卷烟入库量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在无码入库问题。
卷烟到货确认量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在虚假到货确认的问题。
“合同签订量”从卷烟交易系统上采集，“卷烟入库量”从卷烟仓储台账上采集，“财务结算量”从财务应付账款账册或原始记账凭证上采集。
卷烟入库量>合同签订量，应进一步核实是否存在无合同或超合同购进卷烟，如果购进单位为行业外单位，应核实是否存在从无资质单位购进卷烟的行为。
2）实地监管检查方法的运用。
对卷烟购进环节实地监管检查，主要实地检查以下环节：卷烟入库扫码环节。
定期检查时，检查人员应到入库扫码现场实地检查扫码入库情况，主要检查入库环节手续查验是否严格，是否坚持对准运证、随货合同、调运单、卷烟码段齐备的卷烟才能办理入库手续，对到货准运证是否登记了管理台账，并在到货准运证上及时加盖“货已收讫”章，扫码及数据上传是否运转正常，对不能正常扫码的卷烟是否按规定手工登录。
在每年年底要特别检查是否存在对无码段、无准运证的卷烟办理入库的情况。
卷烟仓储库房。
定期检查时，检查人员应到卷烟仓储库房查验卷烟仓储情况，主要检查是否库存有无码段卷烟，盘存部分品牌卷烟的实物数量，与仓储帐上显示的库存数量核对，看是否一致。
在每年年底要特别检查是否库存有无码卷烟或贴了下一年度码段的卷烟。
卷烟退货、移库环节。
卷烟退货、移库主要与物流中心有关，在这里与卷烟购进环节合并检查。
定期检查时，前一阶段发生卷烟调退货、移库行为的，要检查退库、移库行为手续是否齐全，发生跨区运输的，要检查是否按规定办理准运证，货证是否相符。
2.对卷烟销售环节的检查（1）要收集的材料。
1内控制度：卷烟打码到条管理办法、客户分类标准、货源分配办法、紧俏货源分配办法、新产品投放办法、应急用烟管理办法、货款结算管理办法、卷烟订货（电访、网订）管理办法、卷烟送货管理办法等、对卷烟销售的考核办法等。