质量管理体系内审员管理规定
质量管理体系内审员管理规定.docx
1目的为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。
2范围本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。
公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。
3术语和定义无4职责权限4.1 质量管理部4.1.1质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；4.1.4根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5组织内审员业绩评价工作。
4.2 人力资源办公室4.2.1负责兼职内审员的岗位管理；4.2.2负责完善内审员审核业绩档案。
4.3 各部门4.3.1向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.3.2协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。
5规则与要求5.1 分类、分级和任职条件分类质量管理体系制造过程产品分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技能职 14 级50%1、技术职、技能职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人上人员员2、取得内审员培训50%2、取得内审员培训50%2、取得内审员培50%证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审业绩效考评合格2 、年度内参与320%2、年度内参与 5 个 20%3、年度内参与 520%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审部审核程内部审核核3、具备参与本部门20%3、具备参与本部门20%3、具备参与本部20%改进活动的经验改进活动的经验门改进活动的经验高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审核业绩考评合格2 、年度内承担330%2、年度内承担3 个 30%2、年度内承担 330%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验验3、具备参与跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30%改进活动的经验面，具备参与跨部面，具备参与产门改进活动的经验品改进活动的经验5.2 定员标准5.2.1质量体系内审员一般保持在15—20 人之间；5.2.2制造过程内审员一般保持在10—15 人之间；5.2.3产品审核内审员一般保持在5— 10 人之间。
体系内审员岗位职责
体系内审员岗位职责一、岗位介绍体系内审员是企业内部质量管理体系的核心成员之一，主要负责对企业内部质量管理体系进行审核和评估，确保其符合相关的标准和要求。
二、职责细节1. 完善和发展体系内审管理制度体系内审员负责制定和完善企业内审管理制度，确保内审工作符合国家相关标准和法规，并能有效支持企业内部质量管理体系的运行。
2. 制定内审计划和方案体系内审员根据企业内部质量管理体系的实际情况，制定内审计划和方案，确定审查的范围和目标，并安排内审任务的执行。
3. 进行内审活动体系内审员负责组织和开展内部质量管理体系的审核活动，包括收集和分析相关数据、审核文件和记录、了解内审范围内的流程和程序等。
4. 提供内审报告和建议体系内审员根据内审结果，编制内审报告，详细记录内审所发现的问题和不符合项，并提出改进的建议和措施，以帮助企业改善其质量管理体系。
5. 监督改进措施的实施体系内审员负责监督企业内部质量管理体系改进措施的实施情况，与相关部门和人员沟通，确保改进措施能够有效地推进和落地。
6. 资源协调和培训体系内审员负责协调和管理内审所需的资源，如人员、设备和文件资料等，并对内审团队成员进行培训和指导，提高他们的专业能力和素质。
7. 跟进外部审核体系内审员需要配合外部审核人员进行审核，提供必要的支持和协助，并积极落实外部审核的结果和建议。
8. 维护内审的独立性和客观性体系内审员应确保自身独立性和客观性，不受其他部门或人员的干扰和影响，确保内部质量管理体系的真实性和有效性。
三、能力要求1. 扎实的专业知识体系内审员需要具备扎实的质量管理体系和相关标准的知识，熟悉企业的业务流程和管理体系，能够准确判断和评估。
2. 严谨的工作态度体系内审员需要具备严谨的工作态度，细致入微地完成内审工作，对细节和问题高度敏感，并能够保持客观和中立的立场。
3. 出色的沟通能力体系内审员需要具备良好的沟通能力，能够与多个部门和人员进行有效的沟通和协调，准确了解内部质量管理体系的情况。
质量管理体系的内部审核(精)
6
审核与质量管理体系审核
系统性 独立性 文件化
审核的特性
7
审核的目的
审核
活动和过程 为管理者提供信息
确定满足审核准则的程度
符合性
充分性
有效性
8
审核的准则
ISO9001:2000 质量管理体系文件 适用的法律、法规 客户及相关方要求
9
审核的类型
按委托方分
第一方审核(内部审核) 第二方审核 第三方审核
42
现场审核准备阶段
检查表的作用是什麽？
43
现场审核准备阶段
过程方法
编制检查表的基本思路 第一步骤 了解被审核过程或部门的基本情况 第二步骤 体现PDCA的审核思路 第三步骤 确定审核和评价过程活动的原则 第四步骤 确定总体，合理抽样 第五步骤 不同的情况应制定不同的审核策略
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35
审核活动
现场审核准备阶段
内审组成员工作分配 制定内审计划 编制检查表准备相关工作文件
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现场审核准备阶段
审核目的 内审计划 审核准则或其他引用文件 应包括的内容 审核范围 审核活动进行的日期及日程安排 受审部门及过程 内审小组组长及成员 资源的支持 其他
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现场审核准备阶段
内审计划制定思路
64
审核的实施
自上而下的审核方法可以用在下列哪个 过程？ 质量方针、质量目标、质量职能的分配 与落实？
资源提供与管理？ 职责和权限、内部沟通？
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审核的实施
下列过程可用哪种方法审核？ 产品标识和检验状态、工作环境、在用测量设 备技术状态、设备操作与维护、工艺纪律、贮 存、搬运、包装、防护如何审核？ 文件控制、Байду номын сангаас量记录的控制如何审核？ 采购、顾客满意、数据分析如何审核？ 过程的监视和测量、过程确认、产品的监视和 测量如何审核？
gjb9001c-2017质量管理体系内审员
熟悉质量管理体系
掌握gjb 9001c -2017质量管 理体系的标准要求，了解质量 管理原则和概念。
沟通协调能力
能够与受审核方进行有效的沟 通和协调，确保审核活动的顺 利进行。
团队协作能力
能够与团队成员进行有效的协 作和配合，共同完成审核任务 。
内审员的工作方法和技巧
01
制定详细的审核 计划
根据被审核方的实际情况 ，制定详细的审核计划， 包括审核时间、审核范围 、审核方法等。
02
标准实施还可以帮助组织识别 和解决质量问题，降低成本和 提高效益，促进组织的发展和 进步。
03
通过实施gjb 9001c -2017， 组织可以建立起完善的质量管 理体系，提高产品质量和可靠 性，增强竞争力，满足市场需 求。
02
CATALOGUE
gjb 9001c -2017 质量管理体系标准详 解
02
实施现场审核
03
编写审核报告
在审核计划的基础上，实 施现场审核，收集相关证 据，对被审核方进行系统 的评估。
根据审核发现的问题和证 据，编写内审报告，对问 题进行总结和分析，并提 出改进建议。
04
跟踪整改情况
在内审结束后，对受审核 方的整改情况进行跟踪和 验证，确保问题得到及时 整改。
04
CATALOGUE
审核记录的填写 审核员根据审核情况填写审核记 录表，记录不合格项和观察项。
内审的总结和报告
01
不合格项的整改
向受审核部门提供不合格项的整改 建议，并要求其进行整改。
内审报告的发布
发布内审报告，总结审核结果，提 出改进建议和要求。
03
02
观察项的反馈
向受审核部门反馈观察项，提醒其 改进和完善。
质量管理体系内审员管理规定
适用范围
01 适用于所有需要实施质量管理体系的组织。
02 适用于组织内部涉及到的所有过程和活动。
定义与术语
01
质量管理体系
是一种系统的、全面的、持续改进的管理方法， 用于确保产品或服务的质量和可靠性。
02
内审员
是指在组织内部负责执行质量管理体系审核的人 员，通常由经验丰富的管理者或专业技术人员担
分配内审任务
根据内审员的特长和经验 ，合理分配内审任务，确 保内审工作的顺利进行。
内审员管理程序的监督与检查
监督内审员工作
对内审员的工作进行监督，确保 内审员按照要求履行职责。
检查内审员绩效
对内审员的绩效进行检查，包括 工作质量、工作效率等方面，确
保内审员工作符合要求。
评估内审员能力
定期评估内审员的能力，包括专 业知识、技能等方面，为内审员
记录审核结果
内审员应记录审核过程中的详细结果，包括受审核部门或过程存在的问题、整改情况等。
审核结果分析与改进
分析问题原因
内审员需对审核中发现的问题进行分析，找出问题产生的原因，并提出相应的 改进措施。
促进改进
内审员应与受审核部门或过程积极沟通，促进其改进质量管理体系，提高质量 管理水平。
内审员的权利与义务
。
回答相关方的提问和疑虑，解释 和说明审核中的问题和改进措施
。
收集和反馈相关方的意见和建议 ，为组织的质量管理体系改进提
供参考。
内审员管理程序的制定与实
06
施
内审员管理程序的策划和准备
确定内审员资格要求
明确内审员应具备的学历、经验、培训等要求，确保内审员具备 专业能力和素质。
制定内审员选拔程序
建立内审员选拔程序，明确选拔标准和流程，确保内审员选拔的公 正性和规范性。
质量管理体系内审员管理规定
质量管理体系内审员管理规定质量管理体系内审员管理规定：一：背景与目的：为确保质量管理体系内审工作的规范和有效进行，本管理规定旨在对内审员进行明确的管理和要求。
通过此规定的实施，使内审员能够独立、客观、公正地开展质量管理体系内审工作，提高组织的质量管理水平，达到持续改进的目标。
二：内审员选拔与资格要求：1. 内审员的选拔应根据其专业知识、技能和经验，具备充分的内审能力。
选拔程序应公平、透明，并记录在档案中。
2. 内审员应具备相关的质量管理体系知识，熟悉法律、法规、标准和相关的技术要求，具备较强的沟通、判断和分析能力。
3. 内审员应接受相关培训并持有相应的证书，且定期参加培训以更新知识和提高技能。
三：内审员的职责与权限：1. 内审员应按照质量管理体系内审计划，开展内审工作，包括审核文件准备、现场核查、记录整理等。
2. 内审员应对审核对象的合规性、风险控制、业务流程、质量控制等方面进行全面评估，并提出改进建议。
3. 内审员对于发现的问题、不合规项和风险应及时汇报给质量管理部门，并参与整改措施的跟踪和评估。
四：内审工作的组织与管理：1. 内审计划应做到合理安排、有序进行，充分考虑内审员的工作负荷和时间安排，确保内审工作的质量和效率。
2. 内审员应按照内审程序和要求，准备和提交内审报告，并将重要信息及时通报给相关部门和负责人。
五：内审员的考核与奖惩：1. 内审员应接受定期的内审考核，包括知识技能考核和内审实际操作考核。
2. 内审员的考核结果将作为评价其工作能力的重要依据，并作为选拔、激励和奖惩的依据。
六：附件：1. 内审员相关培训证书复印件2. 内审员工作记录表格法律名词及注释：1. 质量管理体系：指按照相关标准和要求建立、运行和持续改进的组织质量管理体系。
2. 内审员：指负责开展和执行质量管理体系内审工作的专业人员。
IATF16949内审员要求
江门市创艺电器有限公司
内审、过程审核、产品审核、第二方审核员任职要求
为了贯彻执行IATF16949：2016标准，确保质量管理体系能被有效运行，定期验证
质量体系中各部门的制造过程。
经将内审员、过程审核员、产品审核员任职要求公布如
下：
一、内审员任职要求
质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员最少需具备以
下所有能力：
a)了解汽车产品审核过程方法，包括基于风险的思维，及风险
分析评估等；
b)了解适用的顾客特定要求和相关法规要求；
c)了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关要求；
d)了解与审核范围有关的适用的五大核心工具要求等；
e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
二、制造过程审核员还应对于待审核的相关制造过程具有技术知识，包括过
程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。
三、产品审核员还应了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产
品符合性。
四、第二方审核员：熟悉产品、产品过程方法；基于风险思维；熟悉IATF
相关要求、供应商开发、管理，及相关法规、客户要求等要求。
经过培训考核取得资格的内审员，必须保存相关培训考核记录，并确保培训师具备以上能力要求。
内审员必须每年至少参加一次内部审核，并且熟悉公司内、外部更改(如：过程技术、产品技术、ISO9001、IATF16949、核心工具、客户特殊要求)的相关
信息。
总经理：
2017年10月20日。
质量管理体系内审员管理规定
与ISO14001环境管理体系的整合
环境因素的识别
内审员应具备识别组织活动中环境因 素的能力，并能够评估其对环境的影 响。
符合性审查
内审员应关注组织环境管理体系的符 合性，检查组织是否采取了必要的措 施来控制和减少对环境的影响。
与ISO45001职业健康安全管理体系的整合
风险评估和管理
内审员应具备进行风险评估和管理的能力，关注组织职业健康安全管理体系的 有效性，并能够提出改进建议。
内审员的日常工作需要得到充分的支 持和指导，以确保其能够有效地履行 审核职责，并及时发现和解决潜在的 质量问题。
内审员的选拔和培训是关键，必须严 格把关，确保内审员具备足够的素质 和能力，能够胜任质量管理体系的审 核工作。
定期对内审员进行评估和审核是必要 的，以确保其持续具备专业素质和工 作能力，及时发现并改进工作中的不 足之处。
培训经历
参加过质量管理体系内审员培 训并获得合格证书。
技能要求
具备良好的沟通、协调和组织 能力，能够独立开展审核工作
。
内审员职责
制定审核计划
根据组织的质量管理体 系要求，制定审核计划
并组织实施。
审核实施
按照审核计划对受审核 方进行现场审核，确保 其质量管理体系符合标
准要求。
报告编制
根据审核结果编制审核 报告，提出改进意见和
内审跟踪与改进
内审整改意见
根据内审报告中的建议和意见， 受审查部门应制定整改措施并组 织实施，确保问题得到有效解决
。
内审跟踪与验证
内审组应对受审查部门的整改情 况进行跟踪和验证，确保整改措
施的有效性和实施效果。
内审总结与改进
对内审工作进行总结，分析内审 过程中存在的问题和不足之处， 提出改进措施和建议，不断完善 和提高内审工作的质量和效果。
质量管理体系内审员管理规定
1目的为使企业质量管理系统内部审查员获取有效管理，保证内部审查的有效实行，拟订本规定。
2范围本文件规定了质量管理系统内部审查员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评论要求等规则；本规定合用于企业质量管理系统内部审查员的管理。
企业其余系统的内部审查员的管理也可参照本规定有关合用条款履行。
3术语和定义无4职责权限质量管理部质量管理部为企业质量系统内审员的归口管理部门；负责拟订并合时订正内审员的工作及评论标准；依据内部审查业务需求，招募内审员并组织培训；依据年度审查策划安排，向内审员下达审查任务；组织内审员业绩评论工作。
人力资源办公室负责兼职内审员的岗位管理；负责完美内审员审查业绩档案。
各部门向企业介绍本部门具备内审员资质的优异人材兼职内审职工作；协调本部门内审员的工作安排，支持企业质量系统内审的正常运转。
5规则与要求分类、分级和任职条件分类质量管理系统制造过程产品分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技术职 14 级50%1、技术职、技术职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人上人员员2、获得内审员培训50%2、获得内审员培训50%2、获得内审员培50%证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审查业绩考评合格审查业绩考评合格度审业绩效考评合格2 、年度内参加320%2、年度内参加 5 个 20%3、年度内参加 520%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审部审查程内部审查核3、具备参加本部门20%3、具备参加本部门20%3、具备参加本部20%改良活动的经验改良活动的经验门改良活动的经验高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审查业绩考评合格审查业绩考评合格度审查业绩考评合格2 、年度内肩负330%2、年度内肩负3 个 30%2、年度内肩负 330%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验验3、具备参加跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30%改良活动的经验面，具备参加跨部面，具备参加产门改良活动的经验品改良活动的经验定员标准质量系统内审员一般保持在15—20 人之间；制造过程内审员一般保持在10—15 人之间；产品审查内审员一般保持在5—10 人之间。
IATF16949内部审核员管理规定
6.0审核员的选择：
6.1各类审核员由各部门依据本规定第5.0条款提名。
6.2管代和总经办体系主管根据工作能力、工作经验与现场面试结果进行初选。
6.3管代根据公司需求批准遴选最终通过的审核员名单。
6.4各类审核人员经过国家认监委批准的第三方培训机构培训和考核合格后，即成为合格的内部审核员。
7.0审核员能力评估：
3年以上
3年以上
3年以上
3年以上
审核策划
▲
▲
▲
▲
审核技巧
▲
▲
▲
▲审核报告▲▲ Nhomakorabea▲
▲
关闭不符合项
▲
▲
▲
▲
供方制造过程掌握
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IATF16949:2016标准
▲
△
▲
五大工具
▲
▲
▲
审核知识
▲
▲
▲
▲
风险理解
▲
△
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过程方法理解
▲
△
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顾客特殊要求
▲
△
△
△
工艺和技术要求
△
▲
产品规范
▲
△
量具使用
▲
△
备注：▲--掌握 △—掌握 空格—不作要求。
7.5.2保持基于内部更改（如：过程更改、工艺更改等）和外部更改（如：ISO9001、IATF 16949、核心工具及顾客特殊要求等）对相关要求的认知。
7.6审核员的评价见 《审核员能力考核表》和《审核员能力评价矩阵表》。
8.0记录：
《审核员能力考核表》、《审核员能力评价矩阵表》
7.4.3掌握ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求。
(完整版)质量管理体系内审管理制度
(完整版)质量管理体系内审管理制度本文档涉及附件：附件一：质量管理体系内审程序附件四：内审员资格认定申请表附件五：内审员资格认定结果通知本文所涉及的法律名词及注释：1.质量管理体系：即Quality Management System，是指组织为实现质量方针和质量目标，制定并实施的一系列互相关联的活动、职责、程序、流程和资源的集合体。
2.内审：即Internal Audit，是指组织内部对质量管理体系的执行情况及其有效性进行审核，以确定其符合相关标准和要求。
3.管理制度：是指组织为实现特定目标或要求而制定的一系列规定、流程和控制措施的集合。
质量管理体系内审管理制度第一章总则第一条为了加强对质量管理体系的管理和监督，确保其有效运行，制定本制度。
第二条本制度适用于所有质量管理体系内审活动。
第二章内审的基本原则第三条内审应以客观、公正、独立的态度进行。
第四条内审应遵循程序性、计划性、系统性、全面性的要求。
第五条内审应遵守保密原则，不得泄露审核对象的商业秘密和重要信息。
第三章内审的组织与责任第六条内审工作由内审部门负责组织和协调。
第七条内审员应具备相关专业知识和内审能力，由内审部门认定并进行资格认定。
第八条内审员应保持独立性，不得参与其个人曾负责和参与的任务。
第九条内审员应定期接受内审培训，提升自身的专业水平和能力。
第四章内审的程序与要求第十条内审程序由内审部门制定并进行实施，应包括内审计划的编制、内审准备、内审实施、内审报告和内审追踪等环节。
第十一条内审计划应针对质量管理体系的各个方面进行细化，并满足内审的全面性和计划性要求。
第十二条内审准备阶段应对审核对象进行了解和分析，并进行必要的准备工作。
第十三条内审实施阶段应按照内审计划进行内审活动，采集必要的信息和证据。
第十四条内审报告应真实客观反映内审结果和问题，并提出改进措施和建议。
第十五条内审追踪应对内审报告中提出的问题进行跟踪，确保问题得到及时解决。
质量管理体系内审员管理规定
1 目的为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。
2 范围本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。
公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。
3 术语和定义无4 职责权限4.1 质量管理部4.1.1 质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2 负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3 根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；4.1.4 根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5 组织内审员业绩评价工作。
4.2 人力资源办公室4.2.1 负责兼职内审员的岗位管理；4.2.2 负责完善内审员审核业绩档案。
4.3 各部门4.3.1 向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.3.2 协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。
5 规则与要求5.1 分类、分级和任职条件5.2 定员标准5.2.1 质量体系内审员一般保持在15—20人之间；5.2.2 制造过程内审员一般保持在10—15人之间；5.2.3 产品审核内审员一般保持在5—10人之间。
5.3 工作范围5.3.1 一般性审核工作5.3.1.1 参与年度审核策划；5.3.1.2 参与审核计划的制定；5.3.1.3 实施现场审核；5.3.1.4 整理审核发现，开具不符合项报告；5.3.1.5 参与不符合项整改措施的制定；5.3.1.6 跟踪验证不符合项纠正措施的落实执行。
5.3.2 审核组长工作5.3.2.1 中级及以上内审员可担当产品审核、制造过程审核组长以及体系审核的分组组长；5.3.2.2 高级内审员可担当体系审核组长。
5.3.3 审核边界5.3.3.1 每位审核员应在本岗位的相关业务范围内，选择1-2项过程作为本人主攻的审核方向，深入研究本过程的审核思路和改善的机会，在不断提升审核能力的同时，也持续促进过程的优化、改善。
iso9001标准中对内审的要求
iso9001标准中对内审的要求内审是ISO 9001质量管理体系中的一项重要要求。
ISO 9001是一套关于组织建立、实施和持续改进质量管理体系的国际标准。
内审旨在帮助组织评估和审核其质量管理体系的有效性和符合性。
ISO 9001标准中对内审的要求主要包括以下几个方面：1. 内审计划：组织应制定内审计划，明确内审的目标、范围、频率和方法。
内审计划应考虑到关键过程、风险点和重点区域，以确保对质量管理体系的全面审查。
2. 内审员资格和能力：组织应确保内审员具备适当的资格和能力，包括了解ISO 9001标准要求、具备内审技巧和经验。
内审员还应独立公正，不受相关部门或人员的影响。
3. 内审程序：组织应建立明确的内审程序，包括审核计划的编制、文件记录的准备、内审的实施和内审报告的编制等步骤。
内审程序应符合ISO 9001标准的要求，并能够充分考虑到质量管理体系的特定需求。
4. 内审发现和不符合项的处理：内审过程中发现的不符合ISO 9001标准的情况应及时记录和报告，并采取相应的纠正和预防措施。
组织应建立不符合项的良好追踪和处理机制，确保问题能够得到及时解决。
5. 内审结果的沟通和反馈：内审后，组织应将内审结果及时沟通给相关部门和人员，以促进质量管理体系的持续改进。
组织应向管理层提供内审报告，包括发现的问题、整改措施和改进建议等。
内审是ISO 9001标准要求的重要环节，通过内审可以发现质量管理体系中存在的问题，并提出改进建议。
合理有效地实施内审有助于组织不断提升质量管理体系的运行效果，提高产品和服务的质量，增强组织的竞争力。
质量管理体系内审员管理规定
质量管理体系内审员管理规定质量管理体系内审员管理规定一、目的为确保质量管理体系内审工作的有效开展，规范内审员的工作行为，提升内审工作的质量和效率，制定本管理规定。
二、适用范围本规定适用于质量管理体系内审员及相关工作人员。
三、内审员资格要求⒈内审员应具备相关专业知识和技能，熟悉质量管理体系标准和内审流程。
⒉内审员应具备良好的沟通能力、组织能力和解决问题的能力。
⒊内审员应具备独立、客观、公正的原则，遵守内部规章制度和保守商业秘密的责任。
四、内审员的职责⒈参与制定内审计划，协助确定内审范围和内审时间。
⒉准备内审文件和工具，并进行质量管理体系的内审。
⒊根据内审发现的问题，制定内审报告，提出改进建议，并跟踪改进情况。
⒋参与内外部审核，协助对外部审核员提供相关资料和解答问题。
⒌积极参与内审员培训，提升自身的内审技能和质量管理体系知识。
五、内审员的权限⒈内审员有权对相关文件进行查阅、复制和核实。
⒉内审员有权调查和核实与内审相关的问题。
⒊内审员有权向相关人员提出问询，并要求配合内审工作的进行。
六、内审员的义务和责任⒈内审员应保护质量管理体系的机密性和安全性，不得泄露质量管理相关信息。
⒉内审员应妥善保管内审文件及相关资料，确保其完整和准确。
⒊内审员应按时完成内审工作并提交相关报告。
⒋内审员应积极参与内审工作的改善和推动。
附件：⒈内审员申请表格⒉内审员培训计划法律名词及注释：⒈质量管理体系：指企业为达到质量管理目标，采取一系列组织、管理方法和措施，以确保产品或服务质量的体系。
⒉内审员：指负责进行质量管理体系内审工作，并提出改进建议的人员。
质量管理体系内审员管理规定
鼓励内审员参加专业培训和研讨会，以提升其专业水平和审核能 力。
审核员自我发展要求
持续学习和更新知识
内审员应保持对质量管理最新标准和要求的关注，持续学习和更新知识，以保持其专业能力。
参与实际审核项目
内审员应参与实际审核项目，通过实践来提升其审核能力和经验。
总结经验教训
内审员应及时总结审核经验教训，不断完善其审核技能和方法。
内审员需详细记录审核过程中的观察结果和发现 的问题，确保记录的真实性和准确性。
与被审核部门沟通
内审员需与被审核部门进行沟通，通报审核结果 ，并就改进措施和建议达成共识。
审核后续阶段
编制审核报告
内审员需根据审核结果和改进措施建议，编制详细的审核报告，包括审核目的、范围、方 法、时间、发现的问题、改进措施和建议等。
持续学习、提高素质
内审员应持续学习和提高自身素质，不断更新知识和技能 ，以适应质量管理体系标准和审核工作的变化和发展。
08
内审员管理持续改进
定期审查和更新内审员管理规定
定期审查
每隔一段时间，比如每年或每两年，对内审员管理规定进行审查，以确保其适应 公司内外部环境的变化。
更新规定
根据审查结果，对内审员管理规定进行更新，以反映最新的标准和要求。
02
职责与角色
质量管理部门的职责
1. 制定质量管理体系内审的计划和安排 。
5. 负责对内审员进行培训和考核，提高 内审员的专业水平。
4. 监督内审员的工作，确保内审工作的 质量。
2. 组织并实施内审，确保内审的公正、 客观、有效。
3. 对内审结果进行总结和分析，提出改 进意见。
内审员的职责和角色
背景
内审员管理制度
内审员管理制度内审员管理制度目的为了加强管理体系内部审核员的管理，不断提高审核员业务能力和审核质量，确保集团公司管理体系正常运行并得到持续改进，特制定本管理制度。
适用范围本制度适用于对集团聘用的内审员的日常管理。
3 职责3.1 质量技术部负责集团公司内审员的统一归口管理,负责组织内审员的考评。
3.2 人力资源部3.2.1 负责内审员的培训工作；3.2.2 负责内审员的聘用。
4 程序4.1 培训4.1.1 集团每年提供一次内审员资格培训机会，由质量技术部策划，人力资源部组织安排，集团在职员工均可参加资格培训。
4.1.2 在聘内审员的培训以自学为主，集团将每年组织一至两次的讨论会，用于提高在聘内审员的知识水平、质量管理意识和审核技巧。
4.1.3 对于实习内审员，集团可以让其参与现场审核作为其实际操作培训的方式。
4.2 内审员的聘用条件4.2.1 经过培训、考核、并取得内审员资格证。
4.2.2 具有一定组织管理和综合评价能力。
4.2.3 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。
4.3 内审员聘用办法4.3.1 内审员除应取得权威机构颁发的内审员资格外，还应通过集团组织的内审员考评。
内审员的考评分为书面考试（及格分达70分）及日常审核工作的综合评价，对于首次聘任只采取书面考试。
4.3.2 对于书面考试通过的人员，由质量技术部组织聘用前的评审，确定集团聘用的审核员。
4.3.3 由质量技术部汇总内审员的考评成绩及名单，并提交聘用意见交总经理审批。
4.3.4 人力资源部负责内审员聘书的发放工作，内审员的聘期为一年，一年期满后重新考评。
4.4 内审员的职责4.4.1 参与所在单位质量管理体系建设，承担集团质量管理体系内部审核及二方审核，督促落实各项纠正和预防措施，反映质量管理体系中存在的问题，并提出建议。
4.4.2 遵循、传达和阐明审核要求，有效地策划和履行所承担的审核职责，对审核的真实性、公正性、有效性负责。
内审员管理规定
1、目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司一质量管理体系得到有效运行并持续改进。
2、适用范围适用于公司开展内部质量管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。
3、职责3.1管理者代表3.1.1负责内审员的任命；3.1.2负责内审员参加审核期间的工作协调；3.1.3授权内审组进行内审工作；3.1.4负责内审员的业务监督并有权做出最终评价。
3.2 品质保证科3.2.1负责组织制订内审计划和组织内审活动；3.2.2负责公司内审员的统一归口管理,并组织内审工作；3.2.3负责组织内审员队伍人员的推荐、实施培训和考核工作；3.3各部门支持内审员的工作，积极配合内审，制订和组织实施不符合项的纠正、纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。
3.4 内审员负责分工领域内审过程要素计划的制订与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施，帮助指导、维持管理的正常运行。
4、工作程序4.1内审员应具备的条件4.1.1具有大专及以上学历。
4.1.2从事两年以上汽车行业质量管理体系工作经验。
4.1.3了解ISO/TS16949：2009标准要求或参加专业机构组织的ISO/TS16949:2009标准内审员培训。
4.1.4经过内部内审员培训并考通通过，并从管理者代表处获得签署的证明文件。
4.1.5熟悉OEM顾客关于体系的特殊要求。
4.1.6熟悉产品开发及产品实现过程。
4.1.7熟悉产品技术及质量要求。
4.1.8具有一定的组织管理和综合评价能力；4.1.9为人公正，善于观察，有良好的沟通能力。
4.2 内审员的素质与能力4.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。
内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等）；在出现严重问题时能作出有效的反应。
内审员管理规定
内审员管理规定为规范内审管理工作，有效推动公司质量管理体系有效运行并得到持续改进，对内审员管理做如下规定：一、内审员任职能力要求1、具有中专以上学历，初级技术职称，热爱内审工作，愿意为公司质量管理做出贡献。
2、具有良好的思想品德和较强的工作责任心。
3、思维敏捷，工作思路清晰，有较好的语言和文字表达能力。
4、能够理解标准和体系文件，具有一定的组织管理和综合分析评价能力。
5、接受培训不少于40小时，取得资格证书。
6、能够独立完成内审，并对本部门（车间）日常管理起到指导作用。
7、有一定的沟通和协调能力，能够处理好与受审核部门的关系。
二、内审员名额1.根据公司目前的生产经营规模，内审员名额在6－8名。
2.公司质管部要有计划地开展内审员培训学习，通过培训，不仅要建立一支日常内审员队伍，同时还要储备一批后备内审员。
三、内审员职责1、内审员应积极参加公司组织的相关知识培训和会议，不断加强自身学习，积累总结经验，提高个人审核能力。
2、在质管部的指导下负责对本部门（车间）或所划分负责部门的记录填写、归档、受控文件管理、学习、日常运行程序规范及存在问题整改等基本工作的监督检查，保证体系在所负责的部门有效运行。
3、内审员对所负责部门的体系运行情况，要求每月进行抽查，至少一次，并做好记录，对存在的问题和不足，要制订出改进计划于每月5日前交质管部，每年把检查落实完成情况及本人工作情况以书面形式报质管部。
4、内审员除完成所负责部门的日常检查外，还将轮流参加质管部组织的对整个公司的日常考核检查，并做好体系运行检查记录，对检查中发现的问题，提出处理意见，并对提出的整改意见进行跟踪验证，内审员轮流检查按月初质管部编制检查计划为准。
5、按时参加公司组织的内部审核和管理评审，遵守内部审核程序要求，承担审核职责，并将审核结果形成记录，对内部审核中的不合格项及管理评审中输出的整改项目进行跟踪验证。
6、配合每年一次的质量体系认证监督审核和3C工厂检查，对查出的问题由所在部门及时整改，内审员进行审定检查，并由质管部指定内审员跟踪验证。
内审员管理规定
机电公司内部审核员管理办法第一章总则第一条为加强公司质量管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本办法。
第二条本办法适用于公司内审员管理工作。
第二章工作职责第三条企业发展部（一）负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求；（二）负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施；（三）负责对内审员队伍人员实施培训和考核工作；第四条内审员（一）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；（二）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；（三）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；（四）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分析；（五）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；（六）负责按审核活动计划完成审核工作。
第三章能力和素质要求第五条内审员应具备的条件（一）具有大专以上学历和初级以上技术职称，具有内审员资格证书；（二）从事三年以上管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；（三）熟悉公司相关业务流程和规章制度；（四）具有一定的管理和综合评价能力；（五）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
第六条内审员的素质与能力（一）内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。
（二）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。
第四章内审员管理第七条内审员由各部门、单位负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由企业发展部对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。
第八条企业发展部定期组织内审员进行培训，确保内审员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。
第九条企业发展部根据各项业务运行情况，定期组织内审员开展日常审核工作，内审员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。
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1 目的
为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。
2 范围
本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；
本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。
公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。
3 术语和定义
无
4 职责权限
质量管理部
质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；
负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；
根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；
根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；
组织内审员业绩评价工作。
人力资源办公室
负责兼职内审员的岗位管理；
负责完善内审员审核业绩档案。
各部门
向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；
协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。
5 规则与要求
分类、分级和任职条件
定员标准
质量体系内审员一般保持在15—20人之间；制造过程内审员一般保持在10—15人之间；产品审核内审员一般保持在5—10人之间。
工作范围
一般性审核工作
参与年度审核策划；
参与审核计划的制定；
实施现场审核；
整理审核发现，开具不符合项报告；
参与不符合项整改措施的制定；
跟踪验证不符合项纠正措施的落实执行。
审核组长工作
中级及以上内审员可担当产品审核、制造过程审核组长以及体系审核的分组组长；
高级内审员可担当体系审核组长。
审核边界
每位审核员应在本岗位的相关业务范围内，选择1-2项过程作为本人主攻的审核方向，深入研究本过程的审核思路和改善的机会，在不断提升审核能力的同时，也持续促进过程的优化、改善。
承担的主要审核过程，每3年调整一次。
除见习期的初级内审员外，每位内审员必须能够独立承担某一过程/工序/产品的内部审核任务。
培训与学习
内审员的年度培训计划由质量管理部组织确定，综合性的培训一般不少于1次/年。
内部培训的实施由高级内审员担当。
质量管理部组织至少每3个月进行一次正式的全体内审员沟通会议，及时了解大家在业务、学习等方面的需求，提高团队凝聚力和战斗力。
招聘、晋级、淘汰
每年3月份，质量管理部根据年度审核策划及内审员人员需求，提出内审员招聘计划，在公司相应职级、岗位范围内招聘选择合适的内审员；
内审员的选聘可由各部门主管推荐产生，也同时接受对该工作感兴趣的员工的自荐。
推荐或自荐的员工由质量管理部组织统一的内审员培训，考取内审员资格证书后成为初级内审员。
培训与取证工作一般在每年8月份前结束。
每年9月份，由质量管理部组织内审员审核业绩考评，考评周期为上年度9月份——本年度8月份。
审核业绩考评结束后，质量管理部负责组织内审员的晋级评审。
——综合考评达到高一级别任职条件80%及以上的，晋升为高一级别内审员；
——综合考评达到高一级别任职条件60%——80%之间的，保持原级别不变；
——审核业绩考评不足标准分值60%的，降为下一级别内审员。
初级内审员年度审核业绩考评不足标准分值60%的，取消内审员资格。
第一年的初级内审员，不适用此淘汰条款。
综合考评项目参照本规定执行。
其中，审核业绩考评结果、审核经历由质量管理部提供，
改进经历由被考评者本人提供。
审核业绩考评参照本文件执行。
业绩考评标准
激励
内审员的激励除在级别、荣誉等方面经年度考评予以兑现外，在每次审核结束后给予相应的现金激励。
现金激励标准（单位：元）
注：1、A类过程指全部的COP过程；
2、B类过程指SP、MP过程中可裂解到4阶及以上活动的过程；
3、C类过程指其他的SP、MP过程。
在审核结束后，经由质量管理部部长、受审核方主管、同组审核员、审核组长组成的评价小组评价，根据得分按比例兑现激励标准的50%。
（例，如某一中级内审员执行了一项A类过程的审核，评价得分为85分的，获得的现金奖励为：200元*50%*85%=85元）
另外50%的奖励，将在内审员对不符合项跟踪落实结束，确保纠正措施效果得以固化后予以兑现。
见习期的初级内审员，不执行本章节现金激励政策。
6 相关表单
质量管理体系内审员清单
质量管理体系内审员业绩考评表
质量管理体系内审员综合考评表
审核员现场审核表现评价表
质量管理体系内审员清单
审核员现场审核表现评价表。