内审员管理制度

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公司质量内审管理制度

公司质量内审管理制度第一章总则为确保公司质量管理体系有效运转，提高产品质量，增强客户满意度，提升公司整体竞争力，制定本制度。

第二章内审目的公司质量内审是指定期对质量管理体系进行内部审查，以评估质量管理的有效性和适用性。

公司质量内审的目的在于发现和改正存在的问题，提出改进建议，确保质量目标的实现。

第三章内审组织1. 公司设立内审组织，负责组织实施质量管理体系的内审工作。

2. 内审组织应当由具备相关专业知识和经验的内审员组成，确保内审工作的有效开展。

3. 内审组织应当独立于质量管理体系的实施部门，保证内审的客观性和公正性。

第四章内审程序1. 内审计划的编制（1）内审组织应当根据公司质量管理体系的实施情况和内部要求，制定内审计划。

（2）内审计划应当明确内审的目的、范围、内容、时间和地点等信息。

2. 内审准备工作（1）内审员应当对内审对象的相关文件和记录进行审查，了解内审对象的情况。

（2）内审员应当准备内审所需的工具和材料，确保内审工作的顺利进行。

3. 内审实施（1）内审员应当按照内审计划的要求，对内审对象进行实地核查和验证。

（2）内审员应当与内审对象进行沟通，了解内审对象对质量管理体系的看法和建议。

4. 内审报告（1）内审员应当及时编制内审报告，对内审发现的问题进行详细描述和分析。

（2）内审报告应当包括内审情况、发现的问题和改进建议等内容。

5. 内审跟踪公司质量内审管理制度要求内审员对内审报告提出的问题进行跟踪，确保问题的改正和改进措施的实施。

第五章内审结果1. 内审结果的处理公司质量内审管理制度要求内审组织根据内审结果，提出改进建议，促使内审对象改进质量管理体系。

2. 内审结果的评审公司质量内审管理制度要求内审组织对内审结果进行评审，以确认内审的有效性和适用性。

3. 内审结果的备案公司质量内审管理制度要求内审组织将内审结果进行备案管理，确保内审的结果可追溯和可审查。

第六章内审监督公司质量内审管理制度要求内审组织接受公司领导的监督，确保内审活动的合规性和有效性。

内审员管理制度

内审员管理制度一、制度目的本制度旨在规范内审员的职责、权限和管理方式，确保内审员具有独立、客观、公正的内审能力，保障公司内部管理体系的有效运作，提高公司各项工作的效率和质量。

二、制度适用范围本制度适用于公司所有内审员，包括全职内审员、兼职内审员、外部委托内审员等。

三、内审员职责1.参与编制公司内部控制制度和内部管理规定，对公司内部控制制度和内部管理规定进行审核和监督。

2.参与制定公司内部审计计划，并按计划进行内部审计工作。

3.对公司内部业务、财务、管理等方面进行全面审计，发现业务过程中存在的合规性问题和风险，提出建议和改进建议。

4.制定并提出审计报告，向公司领导层和审计委员会汇报审计情况和发现问题，并跟踪改进情况。

5.参与公司内部控制和风险管理方面的培训和宣传，提高公司员工的合规性意识和内部控制意识。

四、内审员权限1.可以在内审范围内自主选择审核对象、地点、时间。

2.可以提出内审建议和改进意见，并向公司领导层和审计委员会汇报相关情况。

3.可以请求公司提供所需文件、资料和沟通对象，并要求其他部门配合内审工作。

4.可以接受公司内其他部门委托进行内部管理检查、控制检查、风险评估等工作。

五、内审员的独立性1.内审员不受公司任何部门的控制和干扰，其独立性不受侵犯。

2.内审员个人不应从公司员工中受到威胁、骚扰或报复。

3.公司应当为内审员提供必要的工作条件和工作场地，并保证其工作的安全和保密性。

4.内审员应遵守职业道德规范，个人行为不得违反公司行为准则，并做到对内对外保密，对审计中发现的信息进行适当的保密。

六、内审员的任职条件1.具备专业的内审知识和技能，熟悉国家相关法律法规和会计准则，具备财务、会计或相关工作经验。

2.具备高度的责任心和敬业精神，能够承受较高的工作强度和工作压力。

3.具备较强的沟通协调能力和团队合作精神。

七、内审员的评价和考核1.公司应当对内审员进行定期评价和考核，评价和考核内容包括但不限于工作质量、业务知识及技能、工作态度和工作效率等方面。

内审员管理制度

内审员管理制度1. 制度目的和依据•为了规范内审员的日常管理工作，提高内部审计工作的质量和效率，制定本管理制度；•本制度依据国家相关法律法规和企业内部管理制度制定。

2. 适用范围•本制度适用于所有公司内部兼任或专职担任内审员的员工。

3. 内审员职责和要求3.1 内审员的职责•参与制定和完善内审管理制度和规范；•开展年度内审计划，并按照计划组织实施内部审计工作；•检查和评估各单位以及公司整体的运营和管理情况，提出风险预警和改进意见；•提供内审报告和专业的意见，协助解决管理问题，促进公司的持续改进；•监督各部门执行公司的制度和规范，跟进整改情况；•及时反馈内审结果和工作进展。

3.2 内审员的素质要求•熟悉企业内部管理制度和相关法律法规；•具备较强的沟通和协调能力，善于团队合作；•具备扎实的内部审计基础知识和方法；•严谨细致，具备较强的分析和解决问题的能力；•具备高度的责任感和保密意识。

4. 内审员的管理标准4.1 内审业务管理•内审员应按照年度内审计划和任务分配，组织实施内部审计工作；•内审员要运用科学的内部审计方法和工具，全面、客观地评估各项业务活动；•内审员应严守保密要求，确保内审工作的独立性和客观性。

4.2 内审报告管理•内审员应编写内审报告，准确、清晰地展现发现问题和提出的改进意见；•内审报告应在规定时间内提交审核，并及时反馈给相关管理人员；•内审员应跟踪内审报告的整改情况，并提交跟踪报告。

4.3 内审档案管理•内审员应将内审工作的相关文件和档案按规定归档，并妥善保管；•内审档案的管理应符合公司档案管理制度的要求。

5. 考核标准5.1 完成任务质量考核•完成年度内审计划的数量和质量；•内审报告的准确性和规范性；•内审意见的合理性和有效性。

5.2 工作态度和行为考核•遵守公司的规章制度和工作纪律；•积极主动，工作主动性和创造性；•团队合作意识和沟通能力；•保密意识和责任心。

6. 奖惩措施•对于工作出色、成绩突出的内审员，公司将进行表彰和奖励；•对于工作不力、违反制度的内审员，公司将进行相应的纪律处分或调整工作岗位。

内审员管理制度

内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。

第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。

第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。

第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。

第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。

第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。

第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。

第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。

第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。

第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。

内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。

第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。

第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。

第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。

第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。

第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。

内审员管理制度范文

内审员管理制度范文一、导言内审员是企业内部审查监督业务的从业人员，负责组织和实施内部审计、风险评估和合规性审核等工作，对企业的经营活动进行监督、评价和改进。

为保证内审员的管理规范化、科学化，特制订本管理制度。

二、内审员的职责和权利1.内审员的职责（1）参与编制和完善企业的内部审计政策和流程；（2）组织和实施内部审计、风险评估和合规性审核等工作；（3）对企业的经营活动进行监督、评价和改进，提出改善意见和建议；（4）负责审核企业内部运营程序和业务实施过程的合规性、风险管理和内控情况；（5）对企业内部的违法违规行为进行调查并提出处理建议。

2.内审员的权利（1）享有独立、自主进行内审工作的权利；（2）享有对企业员工进行问询和调查的权利；（3）新员工入职前进行背景调查的权利；（4）要求企业提供与内部审计工作相关的信息和资料的权利；（5）提出对企业运营、风险管理和内控制度的改善建议的权利。

三、内审员的选派和绩效考核1.内审员的选派（1）内审员应具备相关的专业知识和技能，且具备一定的审计工作经验；（2）内审员的选派要经过严格的面试和考核程序；（3）内审员的选派应考虑到其工作经验、能力和适应能力等因素。

2.内审员的绩效考核（1）内审员的绩效考核应按照内审目标的完成情况、工作能力的提升、业务素质的改善等因素进行评定；（2）内审员的绩效考核结果将作为其晋升、薪酬调整或其他奖励措施的参考依据；（3）内审员的绩效考核应定期进行，以便及时发现问题并进行改进。

四、内审员的保密义务和行为准则1.内审员的保密义务（1）内审员应妥善保管企业保密信息，不得将其泄露给外部人员；（2）内审员不得利用审计过程中获取的信息谋取个人私利；（3）内审员应签署保密协议，确保对企业和客户的信息保密。

2.内审员的行为准则（1）内审员应严格遵守行业内的法律法规和职业道德规范；（2）内审员应保持独立、公正的立场，不偏听偏信；（3）内审员应尽职尽责，按照规定的程序和方法进行审计工作；（4）内审员应与企业员工保持良好的沟通和合作关系；（5）内审员应不断提升自身的专业知识和技能，保持学习的状态。

宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度

宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度一、制度目的本制度旨在规范宝钢国贸公司内审员的聘用和考核，确保公司内部审核工作的科学性、规范性和公正性，提高公司的风险管理和内部控制水平，维护公司形象和利益。

二、内审员聘用管理1.招聘岗位和条件（1）招聘岗位：内审员。

（2）应聘条件：•具备相关专业大学本科以上学历•具备内审员报告编写和现场审核能力和经验•具备较好的沟通协调和问题解决能力•具备一定的英语听、说、读、写能力•积极、勤奋，责任心强2.考核流程（1）简历筛选通过对应聘者的简历进行筛选，初步评估其是否符合招聘岗位和条件，并将合格者进行通知面试。

（2）面试通过面试，综合评估应聘者的相关能力、素质和专业知识等。

（3）考核通过入职后的试用期考核，评估内审员的工作能力和绩效，确认是否转正。

三、内审员考核管理1.考核内容内审员应当按照公司确定的内部审计计划和审核工作安排，认真履行内审任务，并在规定的时间内提交内审报告。

内审员日常考核的内容包括但不限于：•任务完成情况•内部控制缺陷的发现及问题解决情况•内部审核报告的质量•审核方法的合理性和有效性•团队协作能力和创新能力2.考核方法（1）日常考核公司领导或上级主管对内审员的日常工作进行定期检查和考核，并做出记录，认真其他内审员的经验和问题，以便更好地指导内审员的工作。

（2）绩效考核按照每年确定的考核制度和标准，对内审员的工作任务量、任务完成质量、内审报告质量、控制缺陷发现和解决能力等进行全面考核和评价。

3.考核结果根据考核结果，对内审员进行奖惩和晋升。

并将考核结果作为内审员聘用续聘的重要参考依据。

四、内审员管理1.内审员职责内审员应当严格遵守公司规章制度、职业道德和内部审核实施程序，认真履行内审工作职责，维护公司的利益。

内审员工作职责包括但不限于：•按照内部审计计划和审核安排，完成内审任务•按照规定时间，编写和提交内审报告•及时处理和跟踪内审中发现的问题和缺陷，并提出改进建议•及时向公司领导或上级主管汇报工作情况和进度2.内审员权利内审员有权利获得公司领导或上级主管提供的工作资源和支持，独立提出内部控制建议并获得公司领导或上级主管的认可，享有合理的薪酬待遇、晋升机会以及职业发展空间。

内审员管理办法

内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。

二、适用范围本制度适用于本公司。

三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。

3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。

四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。

内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。

五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。

培训与考核方案由安全管理部制订与发布。

5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。

5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。

5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。

5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。

5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。

5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。

（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。

（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。

（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。

5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。

医院内审员管理制度

一、总则第一条为加强医院内部审计工作，提高审计质量，保障医院资产的安全和有效利用，促进医院各项管理制度的落实，根据国家有关法律法规和医院实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于医院内部审计部门及其内审员。

第三条医院内审员应遵循客观、公正、独立、专业的原则，对医院内部审计工作进行监督和评价。

二、内审员职责第四条内审员的主要职责包括：1. 负责医院内部审计计划的制定和实施，对审计项目的风险进行评估。

2. 对医院各部门、各科室的经济活动进行审计，包括财务收支、资产购置、基建工程、物资采购等。

3. 对医院内部控制制度的有效性进行评价，提出改进意见和建议。

4. 对医院重大经济决策、重大投资项目、重大合同等进行审计。

5. 参与医院内部控制体系的建立和完善。

6. 完成医院领导交办的其他审计工作。

三、内审员选拔与培训第五条内审员应具备以下条件：1. 具有良好的政治素质，遵纪守法，廉洁奉公。

2. 具有审计、财务、经济等相关专业背景，具有中级以上专业技术职称。

3. 具有较强的责任心、独立思考和判断能力。

4. 具有良好的沟通协调能力和团队合作精神。

第六条内审员选拔程序：1. 招聘或选拔具备条件的内部审计人员。

2. 对选拔出的内部审计人员进行综合考核，包括专业知识、工作经验、综合素质等方面。

3. 根据考核结果，确定内审员名单。

第七条内审员培训：1. 医院应定期组织内审员参加审计业务培训，提高内审员的业务水平。

2. 内审员应积极参加各类培训，不断更新知识，提高自身素质。

四、内审员权利与义务第八条内审员享有以下权利：1. 了解和查阅医院内部审计相关的资料、文件和记录。

2. 对医院内部审计工作进行监督和评价。

3. 对医院内部审计工作中存在的问题提出意见和建议。

4. 接受医院领导和上级审计部门的指导和监督。

第九条内审员应履行以下义务：1. 严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度。

2. 客观公正地开展审计工作，不得徇私舞弊。

3. 保守医院秘密，不得泄露审计工作内容。

医院内审员的管理制度

一、总则为加强医院内部审计工作，规范内审员行为，提高审计质量，确保医院内部审计工作科学、高效、规范，特制定本制度。

二、内审员的基本条件1. 具有良好的职业道德，忠于职守，公正廉洁，具有良好的职业操守和敬业精神。

2. 具备大学本科及以上学历，专业不限，有较强的审计理论知识和实践经验。

3. 具备良好的沟通能力、分析能力和判断能力，能够独立完成审计任务。

4. 通过国家审计机关组织的内审员资格考试，取得内审员资格证书。

三、内审员的职责1. 负责医院内部审计工作的组织实施，对医院内部审计工作进行计划、安排、指导和监督。

2. 参与制定医院内部审计工作计划和年度审计项目，对审计项目进行评估和风险分析。

3. 按照审计计划，组织实施审计项目，收集、整理审计证据，撰写审计报告。

4. 对审计发现的问题，提出整改建议，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。

5. 参与医院内部控制体系建设，对内部控制制度的有效性进行评价。

6. 完成医院领导交办的其他工作。

四、内审员的管理1. 内审员实行岗位责任制，明确岗位职责，加强内审员业务培训，提高审计质量。

2. 内审员应当严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度，不得泄露审计秘密。

3. 内审员应保持独立性，不得参与被审计单位的经营活动，不得与被审计单位存在利益冲突。

4. 内审员应定期进行自我评估，不断提高自身业务能力和综合素质。

5. 内审员应积极参与医院内部审计工作，为医院内部审计工作提供有益的建议和意见。

五、内审员的考核与奖惩1. 医院每年对内审员进行考核，考核内容包括业务能力、工作态度、审计质量等方面。

2. 对考核优秀的内审员给予表彰和奖励；对考核不合格的内审员，按照相关规定进行处理。

3. 内审员在工作中违反规定，造成严重后果的，将依法追究其责任。

六、附则1. 本制度由医院审计委员会负责解释。

2. 本制度自发布之日起施行。

(完整版)质量管理体系内审管理制度

(完整版)质量管理体系内审管理制度本文档涉及附件：附件一：质量管理体系内审程序附件四：内审员资格认定申请表附件五：内审员资格认定结果通知本文所涉及的法律名词及注释：1.质量管理体系：即Quality Management System，是指组织为实现质量方针和质量目标，制定并实施的一系列互相关联的活动、职责、程序、流程和资源的集合体。

2.内审：即Internal Audit，是指组织内部对质量管理体系的执行情况及其有效性进行审核，以确定其符合相关标准和要求。

3.管理制度：是指组织为实现特定目标或要求而制定的一系列规定、流程和控制措施的集合。

质量管理体系内审管理制度第一章总则第一条为了加强对质量管理体系的管理和监督，确保其有效运行，制定本制度。

第二条本制度适用于所有质量管理体系内审活动。

第二章内审的基本原则第三条内审应以客观、公正、独立的态度进行。

第四条内审应遵循程序性、计划性、系统性、全面性的要求。

第五条内审应遵守保密原则，不得泄露审核对象的商业秘密和重要信息。

第三章内审的组织与责任第六条内审工作由内审部门负责组织和协调。

第七条内审员应具备相关专业知识和内审能力，由内审部门认定并进行资格认定。

第八条内审员应保持独立性，不得参与其个人曾负责和参与的任务。

第九条内审员应定期接受内审培训，提升自身的专业水平和能力。

第四章内审的程序与要求第十条内审程序由内审部门制定并进行实施，应包括内审计划的编制、内审准备、内审实施、内审报告和内审追踪等环节。

第十一条内审计划应针对质量管理体系的各个方面进行细化，并满足内审的全面性和计划性要求。

第十二条内审准备阶段应对审核对象进行了解和分析，并进行必要的准备工作。

第十三条内审实施阶段应按照内审计划进行内审活动，采集必要的信息和证据。

第十四条内审报告应真实客观反映内审结果和问题，并提出改进措施和建议。

第十五条内审追踪应对内审报告中提出的问题进行跟踪，确保问题得到及时解决。

内审员管理制度

内审员管理制度第一章总则第一条为了确保公司内部控制体系的有效运转，提高公司的经营效益和风险管理水平，保护公司股东和投资者的利益，加强公司治理，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部审计部门的内审员管理，包括内审员的组织架构、人员职责、招聘与任用、培训与考核、激励与约束等方面。

第三条公司内部审计部门根据公司的实际情况，组建内审员团队，依法独立开展审计工作，向公司董事会及高级管理层汇报审计结果，对公司经营活动提出建议并监督其执行。

第四条公司内部审计部门应当依法执业，遵守职业道德和审计准则，保障审计工作的独立性、客观性和公正性。

第五条公司内部审计部门应当定期对本制度进行评估和改进，确保其适应公司发展的需要，并接受公司董事会的监督。

第二章内审员职责第六条内审员是公司内部审计部门的从业人员，主要职责包括但不限于：（一）参与内部审计项目的策划、实施和总结工作；（二）独立、客观、公正地进行审计工作，提出审计意见和建议；（三）监督并推动审计结果的执行情况；（四）协助公司高层管理层改善公司经营管理工作，提高公司经营效益。

第七条内审员应当具备较强的分析、判断和沟通能力，严守职业操守，恪守保密义务，独立、客观地履行审计工作。

第八条内审员应当服从公司内部审计部门的组织管理，接受内部审计部门的指挥和分配，认真履行职责。

第九条内审员在经审计工作中发现违法、违规行为时，应当及时向公司管理层报告，并积极配合相关部门进行调查处理。

第三章内审员招聘与任用第十条公司内部审计部门应当根据企业发展需要，制定内审员招聘与任用的规定，形成完善的招聘渠道和程序，确保招聘的内审员具备专业素养和才能。

第十一条内部审计部门对拟录用的内审员应当进行面试、资格测试、背景调查等必要的程序，确保内审员的合格性。

第十二条公司内部审计部门应当严格遵守人才流动制度，选拔、任用、激励和约束内审员，保持内审员队伍的稳定性和技术实力。

内审员管理制度

内审员管理制度一、制度目的为了保障内审工作的科学性、规范性和有效性，加强内审员的管理，维护企业的正常运营秩序，促进企业可持续发展。

二、范围本制度适用于公司内审员的管理。

三、制定程序本制度由公司总经理、内审主管、法律顾问、人力资源部等相关人员参与制定，并通过公司内部审定程序通过。

四、制度内容1.制度名称本制度的名称为：内审员管理制度。

2.范围本制度适用于公司内部的所有内审员。

3.目的本制度旨在规范内审员的行为，提高内审员的工作效率和质量，增强企业内部控制力，预防和发现企业经营风险，提供决策依据，确保企业的可持续发展和稳定运营。

4.责任主体内审主管是本制度的责任主体，他有权针对内审员的违规行为采取相应的纠正措施并对其进行评价。

5.内容（1）内审员必须遵守中国的相关法律、法规和公司的规章制度，规范行为。

（2）内审员要严格遵守适用的职业道德规范。

（3）内审员要提高自身的素质和专业技能，不断学习与钻研，保持敏感性，减少漏洞和错误。

（4）内审员要保持严格的保密性，维护企业的商业机密和信息安全。

（5）内审员要对内部控制进行全面的审计和评估，重点审计风险模块，及时发现和解决问题。

（6）内审员应该及时报告企业内部控制和审计发现的问题，并提出改进措施做得更好。

（7）内审员要尊重被审计对象，保持独立性和客观性，维护审计公正性。

（8）内审员要积极与企业管理层和业务部门协作，加强内外部沟通。

6.执行程序内审员在执行审计工作时，应遵循下列程序：（1）明确内审对象和审计目标。

（2）审计计划的制定，每一个计划必须经过内审主管审核同意。

（3）内审员应该执行审计计划并严格按照规定的时间完成，并提交审计报告。

（4）内审员需要向内审主管汇报工作进展情况和成果。

（5）内审主管需要对内审员的工作成果进行审核，确保审计内容和形式等的达到内部控制要求。

7.责任追究如发现内审人员存在违规情况或不当行为，公司可采取制定追究制度下面的相应措施进行处罚。

内审员管理制度

内审员管理制度一、总则为加强内审工作，规范内审员的行为，提高内审效率和质量，制定本管理制度。

二、内审员的职责和要求1. 内审员的职责包括但不限于：a. 审查公司的内部控制制度及其实施情况；b. 对公司的财务报表及其编制过程进行审计；c. 发现公司内部的风险和问题，并提出改进建议；d. 协助公司领导层制定风险管理策略和内控措施；e. 定期汇报内审工作情况。

2. 内审员应具备以下要求：a. 具备相关的专业知识和技能；b. 具备较强的沟通和协调能力；c. 具备所需的道德素质和职业操守；d. 具备独立、客观的审计态度；e. 具备判断和解决问题的能力。

三、内审员的权限和义务1. 内审员的权限包括但不限于：a. 进入公司各个部门，查阅相关文件和资料；b. 实施内部审计，并对审计过程进行记录和整理；c. 对内部控制制度、财务报表等进行审查；d. 提出改进建议和管理意见；e. 向公司领导层汇报内审工作情况。

2. 内审员的义务包括但不限于：a. 保守公司机密，不得泄露审计过程和结果；b. 独立、客观地履行职责，不受利益干扰；c. 遵守相关的规章制度，不得违反法律和职业道德；d. 提高专业水平，充实知识和技能；e. 积极配合公司的内控建设和风险管理工作。

四、内审员的管理1. 内审员的选拔和培训：a. 公司需按照合规程序招聘内审员，确保具备相关的专业背景和能力；b. 新入职的内审员在上岗前应接受公司的培训，了解公司的业务和管理制度；c. 公司应定期组织内审员进行培训，提高其审计技能和业务水平。

2. 内审员的绩效考核：a. 公司应按照一定的考核标准对内审员进行绩效评估；b. 绩效评估应包括业绩和行为两个方面，综合评价内审员的工作质量和态度；c. 绩效考核结果将作为内审员晋升和薪酬调整的依据。

3. 内审员的奖惩机制：a. 对于表现优秀的内审员，公司将给予适当的奖励和提升机会；b. 对于违反规定的内审员，公司将采取相应的纪律处分措施；c. 纪律处分包括但不限于口头警告、书面警告、降职和解聘等。

体系管理内审管理规定(3篇)

第1篇第一章总则第一条为加强公司体系管理，确保体系的有效运行，提高管理水平和产品质量，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本规定。

第二条本规定适用于公司内部体系管理的内部审核工作，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。

第三条内部审核的目的是：（1）验证体系是否持续满足标准要求；（2）识别体系中的改进机会；（3）确保体系有效运行；（4）提高公司整体管理水平。

第四条公司应建立内部审核管理组织，明确内部审核的职责、权限和程序。

第二章内部审核组织第五条公司成立内部审核委员会，负责内部审核工作的策划、组织实施和监督。

第六条内部审核委员会由以下人员组成：（1）主任：由公司高层领导担任；（2）副主任：由相关部门负责人担任；（3）成员：由各部门负责人、体系管理负责人、内审员等组成。

第七条内部审核委员会的职责：（1）制定内部审核计划；（2）确定内部审核的范围、方法和频次；（3）审批内部审核报告；（4）跟踪内部审核整改措施的实施；（5）对内部审核工作进行监督和评估。

第三章内部审核程序第八条内部审核计划（1）根据公司体系运行情况和外部审核要求，制定年度内部审核计划；（2）内部审核计划应包括审核目的、范围、时间、地点、审核员、审核对象等；（3）内部审核计划应报内部审核委员会审批。

第九条审核准备（1）审核员应根据审核计划，熟悉相关标准、程序和文件；（2）审核员应准备审核方案，明确审核内容、方法和步骤；（3）审核员应与被审核部门进行沟通，了解被审核部门的实际情况。

第十条审核实施（1）审核员应按照审核方案，对被审核部门进行现场审核；（2）审核员应收集、分析和评价证据，形成审核发现；（3）审核员应与被审核部门进行沟通，了解其改进措施。

第十一条审核报告（1）审核员应根据审核发现，编写内部审核报告；（2）内部审核报告应包括审核目的、范围、发现、结论和建议；（3）内部审核报告应报内部审核委员会审批。

第十二条整改措施（1）被审核部门应根据内部审核报告，制定整改措施；（2）整改措施应明确责任、时间、方法等；（3）整改措施的实施情况应报内部审核委员会。

公司内审员选拔管理制度

公司内审员选拔管理制度第一章总则第一条为了规范公司内审员选拔过程，提高内审员队伍素质，制定本制度。

第二条公司内审员选拔管理制度适用于公司内部所有岗位的内审员选拔。

第三条公司内审员选拔管理制度的实施，应遵守政策法规，重视公平公正，注重选拔质量。

第四条公司内审员选拔管理制度应根据公司实际情况，不断完善和更新。

第五条公司内审员选拔管理制度的解释权归公司董事会和内审部。

第二章内审员选拔条件第六条内审员应具备以下基本条件：（一）具有相关领域的本科以上学历，取得相关资格证书或特定技能证书者优先；（二）具有良好的职业素养和道德品质，具备团队合作精神；（三）具有一定的沟通能力、分析能力和解决问题能力；（四）具有至少2年以上相关工作经验；（五）无不良记录，能够勇于承担职责，有较强的责任心。

第七条内审员选拔还需根据公司业务需要和特定职位的要求，确定专业技能、经验、岗位胜任能力等特定条件。

第三章内审员选拔程序第八条公司内审员选拔程序包括资格审查、笔试、面试和综合评定等环节。

第九条内审员选拔采取公开、公正的原则，遵循选拔岗位是否完全符合内审员选拔条件，是否具备内审员所需的专业技能和特定能力。

第十条内审员选拔采取资格审查的方式，对应聘者的学历、专业背景、工作经验等进行初步审核，确保符合内审员招聘条件。

第十一条笔试分为理论知识和专业技能两部分，用以考察应聘者的综合能力和专业水平。

第十二条面试由内部审计部门组织，设定面试考官，对应聘者的个人素质、工作经验、沟通能力等进行综合评估。

第十三条综合评定根据笔试和面试成绩，结合应聘者的资料、综合素质等因素进行评定，确定内审员的最终录用名单。

第四章内审员选拔结果公布与录用第十四条内审员选拔结果由内部审计部门负责公布，同时发放录用通知。

第十五条被录用的内审员应尽快就职，并按照相关规定办理入职手续。

第十六条内审员在试用期内，由内审部门对其进行定期考核，合格者转为正式内审员。

第五章内审员培训与职称晋升第十七条公司内审员在入职后，需参加公司内部培训及相关行业培训，不断提升自身能力。

内审员管理制度

内审员管理制度内审员管理制度目的为了加强管理体系内部审核员的管理，不断提高审核员业务能力和审核质量，确保集团公司管理体系正常运行并得到持续改进，特制定本管理制度。

适用范围本制度适用于对集团聘用的内审员的日常管理。

3 职责3.1 质量技术部负责集团公司内审员的统一归口管理,负责组织内审员的考评。

3.2 人力资源部3.2.1 负责内审员的培训工作；3.2.2 负责内审员的聘用。

4 程序4.1 培训4.1.1 集团每年提供一次内审员资格培训机会，由质量技术部策划，人力资源部组织安排，集团在职员工均可参加资格培训。

4.1.2 在聘内审员的培训以自学为主，集团将每年组织一至两次的讨论会，用于提高在聘内审员的知识水平、质量管理意识和审核技巧。

4.1.3 对于实习内审员，集团可以让其参与现场审核作为其实际操作培训的方式。

4.2 内审员的聘用条件4.2.1 经过培训、考核、并取得内审员资格证。

4.2.2 具有一定组织管理和综合评价能力。

4.2.3 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。

4.3 内审员聘用办法4.3.1 内审员除应取得权威机构颁发的内审员资格外，还应通过集团组织的内审员考评。

内审员的考评分为书面考试（及格分达70分）及日常审核工作的综合评价，对于首次聘任只采取书面考试。

4.3.2 对于书面考试通过的人员，由质量技术部组织聘用前的评审，确定集团聘用的审核员。

4.3.3 由质量技术部汇总内审员的考评成绩及名单，并提交聘用意见交总经理审批。

4.3.4 人力资源部负责内审员聘书的发放工作，内审员的聘期为一年，一年期满后重新考评。

4.4 内审员的职责4.4.1 参与所在单位质量管理体系建设，承担集团质量管理体系内部审核及二方审核，督促落实各项纠正和预防措施，反映质量管理体系中存在的问题，并提出建议。

4.4.2 遵循、传达和阐明审核要求，有效地策划和履行所承担的审核职责，对审核的真实性、公正性、有效性负责。

内审员管理制度

ΧΧΧ内审员、外审员管理制度一、为加强对内审员的管理，提高内审员工作质量和效率，确保休养院质量／环境／质量标准体系的持续、良好运行。

依据本公司实际情况，并参照《质量体系内部审核员注册管理暂行办法》及《质量体系内部审核员培训管理实施实则》等，制定本制度。

二、内审员全称：休养院质量／环境／质量标准体系审核员。

按照管理体系标准的要求，公司每年都要进行一定频次的内部审核，内部审核由经过培训的有资格的内审员来执行审核任务。

内审员可以由各部门（单位）人员兼职担任。

三、内审员应具备的条件1）具有大专以上学历和初级以上技术职称；2）从事两年以上质量管理或者产品检验管理工作；3）具有一定的组织管理和综合评价能力；4）需接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得合格证书；5）道纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。

四、内审员应尽的义务1）指导并轴助本部门（单位）的管理体系运行工作；2）审核时尊重客观事实，确保审核的真实性、有效性；3）陪审时要做好审核老师的向导和助手，并维护本公司形象和利益；4）保守被审核部门（单位）的文件、技术秘密；5）接受管理部门和注册机构的监督。

五、公司选定并由管理者代表审批的内审员，必须按规定参加内审员资质培训，经培训考核合格的颁发内审员注册证书，成为公司正式内审员。

六、公司管理者代表是内审员的直接领导人；办公室是内审员的管理部门，在内部审核、外部审核期间内审员要服从其工作安排与调遣，并将内审员工作制表备案：办公室是内审员的资质培训部门，并建立内审员培训档案，内审员在接受资质培训时，要遵守其规定。

内审员在培训及工作期间不能到任或确需离开时，必须提前向管理者代表请假。

七、内审员所在的单位（部门）领导要支持其工作，在内审员培训、工作期间不得安排其他任务，并不能以此降低内审员在原岗位的工资收入。

八、奖罚规定1）内审员每参加一次审核，按照工作计划完成审核任务的奖励200元；担任主审人员奖励300元。

医院三甲内审员管理制度

第一章总则第一条为加强医院内部管理，确保医院医疗服务质量，提高医院整体管理水平，根据《医疗机构管理条例》和国家卫生行政部门的有关规定，结合我院实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于我院所有三甲内审员及其工作。

第三条三甲内审员应具备以下条件：1. 具有医学、护理、管理等相关专业大专及以上学历；2. 具有良好的职业道德和职业操守；3. 熟悉医院各项规章制度和医疗质量管理规范；4. 具有较强的组织协调能力和沟通能力。

第二章职责与权限第四条三甲内审员的职责：1. 负责组织实施医院内部审计工作；2. 对医院各部门的各项工作进行定期或不定期的审计；3. 对医院重大决策、重要项目、重要经济活动的合规性、合理性进行审计；4. 对医院服务质量、医疗安全、财务管理等方面进行检查和评估；5. 对审计中发现的问题提出整改建议，跟踪整改落实情况；6. 完成医院领导交办的其他工作任务。

第五条三甲内审员的权限：1. 获取与审计事项相关的资料、数据；2. 对审计对象进行询问、调查、取证；3. 对审计中发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况；4. 参与医院重大决策、重要项目的评审；5. 参与医院内部审计工作制度的制定和完善。

第三章工作程序第六条内部审计工作程序：1. 制定审计计划：根据医院年度工作计划和实际情况，制定年度审计计划；2. 开展审计工作：按照审计计划，对各部门、各科室进行审计；3. 编制审计报告：对审计过程中发现的问题进行归纳、总结，提出整改建议，编制审计报告；4. 提交审计报告：将审计报告提交给医院领导及相关部门；5. 跟踪整改落实：对审计报告中提出的问题，跟踪整改落实情况，确保整改措施到位。

第七条内部审计工作要求：1. 审计工作应遵循客观、公正、严谨的原则；2. 审计过程中应严格遵守国家法律法规和医院规章制度；3. 审计报告应真实、准确、完整；4. 审计过程中应保护被审计对象的合法权益。

第四章管理与考核第八条三甲内审员的管理：1. 医院设立内部审计委员会，负责内部审计工作的指导和监督；2. 内部审计委员会定期召开会议，研究解决审计工作中存在的问题；3. 对三甲内审员进行培训和考核，提高其业务水平和工作能力。

内审员管理制度

内部审核员管理规定1目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员的业务能力和审核质量，确保公司一体化管理体系得到有效运行并持续改进。

2 适用范围适用于公司开展内部一体化管理体系审核,内审员资格审查、考核和工作管理。

3 职责3。

1 管理者代表a）负责内审员的任命；b）授权内审组开展内审工作;c) 负责对审核结果作出最后的决定；d) 负责体系文件的批准和内审员的最终评价；e) 负责向总经理汇报体系工作改进计划。

3.2 内审组长a) 负责制定内审计划和组织内审活动；b）负责内审员审核期间的工作协调；c) 有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决；d) 负责向管理者代表提交审核报告；e) 负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。

3.3 内审员3.3.1内审员应具备的条件a) 具有大专以上学历和初级以上的技术职称；b）从事两年以上质量、环境、职业健康安全、食品安全管理或技术管理经验；c)具有一定的组织管理和综合评价能力；d)为人公正，善于观察，有良好的沟通能力。

3.3.2内审员的素质与能力a) 内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力;b) 内审中应当以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；c) 不卑不亢,排除干搅，全神贯注，全力以赴,全程忠实于审核目的,忠实于审核结论;d) 注重观察结果与人际关系(内审员、与被审核方等），在出现严重问题时能作出及时有效反应。

3。

3 内审员的培训a）获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于18课时的培训；b) 优先获得外部培训机会,包括体系管理审核标准的培训；c）优先参与公司开展第三方审核等外部交流活动；d) 优先获得公司管理体系的文件标准。

3.3。

4 内审员任命内审员的选拔由部门负责人推荐(见附表一），经培训考核合格后,由管理者代表审批任命，质量管理部于每年年初公布该年公司聘任内审员名单。