项目过程管理

第二讲项目过程管理

一、各小组交流总结上次实训结果（30´）

各小组对于“校庆项目”阶段划分及各阶段内容进行交流，然后，老师总结

二、案例导入（45´）

通过案例“一间浴室开设的论证”（详见课件）逐步展开项目的论证过程，然后由各小组总结项目论证所包括的内容。

三、知识点讲解（45´）

在上述项目论证过程的基础上补充项目过程的其它内容，形成完整的项目过程，具体内容如下：

一、概念阶段

1一般机会研究

1.1一般机会研究的概念

一般机会研究室研究项目机会选择的最初阶段是项目投资者或经营者通过占有大量信息，并经分析比较，从错综纷繁的事务中鉴别发展机会，最终形成确切的项目发展方向或投资领域的过程(或称项目意向)。

按照联合国工业发展组织推荐的纲要，一般机会研究通常需要做地区研究，部门研究和一资源为基础的研究。

1.2一般机会研究的主要内容

一般机会研究是一种全方位的搜索过，需要大量的信息数据的收集整理和分析。具体为：

1) 地区研究：即通过分析说出地理位置，自然特征，人口，地区经济结构，经济发展状况，地区进出口结构等状况，选择投资或发展方向。

2) 部门研究：即通过分析部门特征，经营者或投资者所出部门(或行业)的地位作用，增长情况能否做出扩展等进行项目的方向性选择。

3) 资源研究：即通过分析资源分布状况，资源储量，可利用成度，以利用状况，利用的限制条件等信息，寻找项目机会。

1.3一般机会研究的依据

一般机会研究所作的地区，部门，资源三个方面的研究需要有下列信息及数据的支持:

---地区经济发展及产业结构预测

---地区社会发展现状及预测

---地区资源状况及数量显示

---有关法律法规

---部门发展情况及增长率

---进出口结构及趋势分析等等

1.4一般机会研究运用的方法

1) 要素分层法：即一般机会研究所涉及到的各方面列出，并区分类别，对各要素重要程度给出权重，并通过评分的方法找出关键要素，并确定项目方向。

2) 连乘评分法：针对影响机会的要素评分后，将评分结果以连乘的形式计算出最后结果，便于决策和选择。

1.5一般机会研究提供的结果

一般机会选择最终将为决策者提出可供选择的项目发展方向和投资领域，其成果形式通常为机会研究报告。

2、特定项目机会研究

2.1特定项目机会研究的概念

特定项目机会研究是在一般机会研究已经确定了项目发展方向或领域后，作进一步的调查研究，经方案筛选，将项目发展方向或投资领域转变为概括的项目提案或项目建议。与一般机会研究相比较，特定项目机会选择更深入、更具体。

2.2特定项目机会研究的主要内容

1)市场研究

对已选定的项目领域或投资方向中若干项目意向进行市场调查和市场预测。通常不仅要做市场需求预测，还需做市场供应预测；同时还要概略了解项目意向相关需求。例如，若确定新型建筑材料的市场需求，就需要分析

建筑业的发展概况。在特定项目机会研究阶段的市场研究不同于可行性研究阶段的市场调查和预测，这个阶段不需要具体研究市场与项目规模的关系，而是从宏观的角度把握市场的总体走势及动态。

2)项目意向的外部环境分析

需要研究除市场之外的其他与项目意向有关的环境，如具体政策的鼓励与限制（包括税收政策、金融政策等），再如进出口状况及有关政策等。

3)项目承办者优劣势分析

即分析承办者经营选定的项目意向有哪些优势，有哪些劣势，劣势能否转化为优势；也可以通过寻找投资或发展"机会"和"问题"的方式，再分析将"问题"转化为"机会"的途径进行优劣势的评价。

2.3特定项目机会研究的方法工具

主要采用要素分析法。

2.4特定项目机会研究的结果

最终为决策者提供具体项目建议或投资提案；同时提出粗略的比较优选和论证的依据，其结果形式通常为特定机会研究报告。

3 方案策划

3.1方案策划的概念

方案策划是根据项目的功能要求和目标，进行总体规划与设计。经筛选，行成总体规划方案。总体规划方案一方面为可行性提供答题，同时也是项目后期设计实施的纲领。

3.2方案策划的步骤

方案策划相对与项目设计非常粗略，但其策划得好坏，直接影响项目的未来实施效果。因此，必须充分发挥策划和项目管理者的创造力，通过科学的程序保证策划高质量，高水平的项目方案。为了达到此目标，项目方案策划可按如下几个步骤进行：

1)项目功能与目标分析

在构思方案之前，必须认真分析项目功能要求；项目拟达到的目的，其中包括总体目标分目标等要求；目标指导下，项目方案必须达到的技术指标，经济指标

2)总体方案设想

在明确了项目目标和功能的前提，进行概念创新，通过概念创新引发方案设想。

3)总体方案规划

总体方案规划是把创新引发的项目设计变为总体方案，并对总体方案进行规划。例如，某一商业投资项目，需规划出建设面积，项目总体布局，建设物的外形，土地利用等等。

4)方案各部分功能设计

对方案各部分功能做出设定。例如，方案各部分人采用的技术标准因达到的指标，拟购置的设备及拟建设的设施等。

5)对总体方案进行粗略选择

在方案总体规划和功能设计的基础上，作粗略的技术、经济指标的调查研究，运用多方案比选的方法选优。

6)确定供可行性研究的项目方案

经过方案比选，确定1-2个方案进行深入的研究和论证。

3.3方案策划利用的方法工具

1)进行方案策划,可运用价值工程中的创造性思维和功能分析的方法。

2)进行方案比选时可运用方案比较法。

3.4方案策划的结果

方案策划完成后，可提供出１－２个用于进行可行性研究的总体方案，同时也为后续的初步设计、详细设计提出指导和纲领。

4初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定义及目的

初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目方案确定之后，对项目的初步估计。详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时、费力且费资金的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。初步可行性研究可以将详细可行性研究的内容简化，作粗略的论证估计，其目的为：①分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；②项目中是否有