财政学第三章
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财政学高等教育出版社第二版)第三章
第二节 公共选择理论
• • • • • 一、政府失灵（政府缺陷） （1）政府决策的失灵 （2）政府运转的失灵 （3）政府干预的失灵 二、政府失灵的纠正 1.引入竞争机制 （1）在行政机构之间引入竞争机制。比如允许若 干办事机构就完成某些工作提供相互竞争的预算， 预算主管部门选取报价最低者，以降低成本。
例题讲解
假设有三个投票人张三、 李四和王五，他们需 要在三个提案A、B、 A C之间选择，用1、2、 3分别表示其对提案的 B 偏好程度由最强到最 弱。偏好次序见下表 C
张三 李四 王五
1 2 3 3 2 1 3 1 2
2013-9-23
例题讲解
比较A和B方案，B优于A 比较B和C方案，B优于C （比较A和C方案，C优于A) 所以，最终胜出的方案是B。
平均主义观点
• 平均主义认为，不论社会成员的收入和效用 水平是高还是低，只要大家是完全一致的， 那么，社会状况就达到了最好的状态，社会 福利就达到了最大化。 • 要达到这样的一种状态，有两条路径可遁： 一是提高社会中那些低收入成员的收入水平， 使之追上社会中那些富有的社会成员，这一 途径事实上和罗尔斯主义所表明的有着许多 一致之处；二是降低社会中富有成员的收入 水平，使他们向社会中最低收入成员的水平 看齐，而这是不同于罗尔斯主义的主张的。
谈谈你对公平的看法，结合你的认识进行讨论。
----思考1 : 大局上面仍然有另一个大局 ----思考2 : 公平永远有不同角度的公平 ----思考3 : 这个游戏只有站在切换器旁边的人可以决定结果
2013-9-23
第二节 公共选择理论
• 三、公共选择理论 公共选择理论就是用研究经济的一系 列方法来分析和研究政府的政策制定过程， 研究在既定的社会公众的偏好和政治程序 下，政府政策是怎样制定出来的，以及如 何改革政治程序，以改进决策的效率。
财政学—第三章—财政支出的最优规模：规范分析
用共用品的行为称为免费搭车行为，有这种 行为的人或具有让别人付钱而自己享受共用 品收益动机的人称为免费搭车者。
2.博奕论解释：
（1）假设前提：一个只有两个人（A和B）的经 济社会中，只生产两种物品，一种是私用品 面包，一种是共用品防洪大坝。 A和B都有2 个小时用于生产，1小时能生产3个面包或提 供1个单位的大坝，1单位大坝的效用相当于 2单位面包的效用。这样可形成一个支付矩阵。
生产和经营共用品的社会收益与社会成本
社 会 收 益 c b
增 加
a
O 1 300 301
元 财 政 支 出 的 社 会 收 财政支出（元） 益
TSB
1
社社 会会 收成 益本
TSC TSB
b
c O 社社 会会 收成 益本 45° A 财政支出
财 政 支 出 最 优 规 模
MSC O MSB 财政支出
A
第六节 公共选择理论
现代民主社会中，政治程序也是共用品 供给的一个决定因素。 公共选择理论认为，在公共部门中，资源 配置的决策是一种集体选择：个人投票选 出代表，由代表表达全体选民的意见或偏 好，对政治家决定的政府支出水平作出表 决，最终形成财政支出规模。
收以 益效 和用 边表 际示 成的 本边 际
边际成本
边际收益 O 效 用 G* 政府支出
O
G*
政府支出
个 人 选 择 偏 好 的 最 优 财 政 支 出 水 平
统 一 税 制 下 的 效 用
富人的效用 中等收入者的效用 穷人的效用 Gp Gm Gr 共用品的数量
O 累 进 税 制 下 的 效 用 O Gp Gm Gr
富人的效用
穷人的效用 共用品的数量
考虑收入分配，要引入社会福利函数：W=W(UA，UB)
2.博奕论解释：
（1）假设前提：一个只有两个人（A和B）的经 济社会中，只生产两种物品，一种是私用品 面包，一种是共用品防洪大坝。 A和B都有2 个小时用于生产，1小时能生产3个面包或提 供1个单位的大坝，1单位大坝的效用相当于 2单位面包的效用。这样可形成一个支付矩阵。
生产和经营共用品的社会收益与社会成本
社 会 收 益 c b
增 加
a
O 1 300 301
元 财 政 支 出 的 社 会 收 财政支出（元） 益
TSB
1
社社 会会 收成 益本
TSC TSB
b
c O 社社 会会 收成 益本 45° A 财政支出
财 政 支 出 最 优 规 模
MSC O MSB 财政支出
A
第六节 公共选择理论
现代民主社会中，政治程序也是共用品 供给的一个决定因素。 公共选择理论认为，在公共部门中，资源 配置的决策是一种集体选择：个人投票选 出代表，由代表表达全体选民的意见或偏 好，对政治家决定的政府支出水平作出表 决，最终形成财政支出规模。
收以 益效 和用 边表 际示 成的 本边 际
边际成本
边际收益 O 效 用 G* 政府支出
O
G*
政府支出
个 人 选 择 偏 好 的 最 优 财 政 支 出 水 平
统 一 税 制 下 的 效 用
富人的效用 中等收入者的效用 穷人的效用 Gp Gm Gr 共用品的数量
O 累 进 税 制 下 的 效 用 O Gp Gm Gr
富人的效用
穷人的效用 共用品的数量
考虑收入分配，要引入社会福利函数：W=W(UA，UB)
财政学第三章经常性支出
二、国防支出 （一）国防支出的内容
1、国防支出的内容
▪ 即用于国防建设和人民解放军方面的费用，包括 国防费、民兵建设费、国防科研事业费和防空经 费等。
2、国防支出的经济分析
▪ （1）其规模的扩张与收缩对社会总需求和经济增 长有重要影响；
▪ （2）其结构的调整变化对经济结构有重要影响； ▪ （3）可以带动高新技术的发展，促进生产力水平
▪ ③优抚社会化服务：国家和社会筹资 建造服务设施。
（5）社区服务
以城市街道居委会和农村乡镇村民委员 会为依托，发动社会力量，倡导居民互 助互济，以灵活多样的形式为社区居民 提供社会福利和社会服务。
（二）社会保障的产生与发展 ▪ 1、社会保障产生的原因 ▪ 社会保障产生的最根本的原因，在于保证社会成
▪ 4、各国的社会保障制度的类型 ▪ （1）社会保险型：“风险分担，互助互济” ▪ （2）社会救济型：在全社会范围内向生活遇到
困难的人提供 ▪ （3）普遍津贴型：“人人有份” ▪ （4）节俭基金型：按照个人账户的方式举办
▪ 5、西方国家社会保障制度的特点 ▪ (1)保障项目名目繁多 ▪ (2)社会保障资金有确定的来源 ▪ (3)社会保障支出依法由政府集中安排 ▪ (4)政府实施社会保障制度有明显的宏观调控动机 ▪ 6、我国社会保障制度的特点 ▪ （1）传统体制下的社会保障制度：社会保障制度
就业期间与雇主共同缴纳保费
社
劳 动 者
会 被动失业后一定期限内享受失业保险 保 金，超过期限转为领取失业救济金， 险 还可能有对失业者家属、子女的补助 基
金
▪ （2）社会救济：即国家和社会对无劳动能力的 人或因自然灾害等原因造成生活困难，为维持 最低生活水平而向其提供的各种形式的援助。
财政学第三章 公共决策解析
– 金沙江水电工程“死而复生” – 中国房地产市场的调控失败说明什么？ – 中国存在特殊利益集团么？欣赏凤凰卫视专题辩论节 目（/u45/v_MjY0MTk4MzQ.html）
3.3.4 官僚动机及行为
• 官僚与决策主体的区别 • 官僚的信息优势与自身利益最大化
– 特权、声誉、官职 – 预算规模最大化；财政资金年度使用最大化
3.2.3 互投赞成票
• 投票交易 案例:国美电器的黄陈之争、澳大利亚2010年选举
3.2.4 中间投票人定理
• 中间人投票定理的基本内涵 • 经典案例题:
– 2010年9月28日国美之争的中间投票人定理的 体现 – 黄光裕与陈晓之争陈晓胜出的原理分析 – 2005年“超级女声”李宇春夺冠分析
3.2.5 阿罗不可能定理
• 为人民服务意识的主体意识与官僚自身利 益主体的统一
3.3.5 媒体与专家对公共决策的影响
• • • • 咨询机构 专家顾问团队 专家学术争鸣 公共媒介宣传
– 酒后驾车处罚的推行
• • • • • • 六条件 （1）无论选民偏好是什么，都能选出一种决策； （2）能对所有可能结果排序； （3）必须对个人偏好做出反应； （4）前后一致（满足传递性）； （5）独立性：社会对A和B的排序只取决于个人对 A 和B的排序，与其他方案无关； • （6）没有独裁：社会选择不能只体现单个人的偏好。
第三章
财政活动中的公共决策问题
3.1 公共决策特征与公共决策要素
• 3.1.1 公共决策与私人决策
– 公共决策特征
• “一人一票”原则 ;公共产品特征 ;结果的强制性
• 3.1.2 公共决策要素
– 谁？（who）:决策主体 – 怎样？(what)：决策效原则 – 案例欣赏：2010年世界杯误判
3.3.4 官僚动机及行为
• 官僚与决策主体的区别 • 官僚的信息优势与自身利益最大化
– 特权、声誉、官职 – 预算规模最大化；财政资金年度使用最大化
3.2.3 互投赞成票
• 投票交易 案例:国美电器的黄陈之争、澳大利亚2010年选举
3.2.4 中间投票人定理
• 中间人投票定理的基本内涵 • 经典案例题:
– 2010年9月28日国美之争的中间投票人定理的 体现 – 黄光裕与陈晓之争陈晓胜出的原理分析 – 2005年“超级女声”李宇春夺冠分析
3.2.5 阿罗不可能定理
• 为人民服务意识的主体意识与官僚自身利 益主体的统一
3.3.5 媒体与专家对公共决策的影响
• • • • 咨询机构 专家顾问团队 专家学术争鸣 公共媒介宣传
– 酒后驾车处罚的推行
• • • • • • 六条件 （1）无论选民偏好是什么，都能选出一种决策； （2）能对所有可能结果排序； （3）必须对个人偏好做出反应； （4）前后一致（满足传递性）； （5）独立性：社会对A和B的排序只取决于个人对 A 和B的排序，与其他方案无关； • （6）没有独裁：社会选择不能只体现单个人的偏好。
第三章
财政活动中的公共决策问题
3.1 公共决策特征与公共决策要素
• 3.1.1 公共决策与私人决策
– 公共决策特征
• “一人一票”原则 ;公共产品特征 ;结果的强制性
• 3.1.2 公共决策要素
– 谁？（who）:决策主体 – 怎样？(what)：决策效原则 – 案例欣赏：2010年世界杯误判
财政学第三章 财政职能
• 四、财政政策工具 • 1、税收 • 2、公共支出（购买支出和转移支出 ） • 3、政府投资 • 4、公债
• 五、财政政策类型 • 1、按在调节社会总需求中发挥作用 方式的不同，可分为自动稳定的财 政政策和相机抉择的财政政策 • 2、按在调节国民经济总量时，对经 济产生的效果不同，可分为扩张性 财政政策、紧缩性财政政策、中性 财政政策
• 3、取得的成绩 • （1）拉动了需求和GDP的增长 • （2）办成了多年想办的大事 • （3）增强了国有企业的活力 • （ 4 ）缩小了东西部地区间的差 距 • （ 5 ）改善了人民的生活，促进 了各项事业的发展
• 4、存在的问题 • （1）国债使用效益不高，出现 了大量的豆腐渣工程 • （2）会引发财政风险
文盲率(00)
• • • • 美国0.6% 日本0.3% 中国6.72%; 2010年为4.08%
国内生产总值三次产业构成 (2000年)
• • • • 产业 世界平均 中国 美国 德国 第一 5.2% 17.6% 1.7% 1.1% 第二 31.4% 49.4% 26.2% 28.4% 第三 63.4% 33% 72% 70.6%
• 采用政策 工具： 政府投资
政府投资、所得 税、转移支付 社会有效需求
• 调节对象：民间投资
2、设计累进税率的所得税制和社 会救济、失业保险等社会保障制 度，使其起到自动“稳定器”的 作用，使经济达到自动均衡。---自动稳定的财政政策
级数 全月应纳税所得额
税率(%)
速算扣除数
1
2
不超过1500元
• • • •
二、收入分配职能的基本内容 1.调节个人之间的收入分配关系 2.调节部门及产业间的收入分配关系 3.调节地区间的收入分配关系
财政学第三章公共选择理论分析
在这点上所获取的满足程度最大。 对于投票者来说，只要从公共产品中获得 的边际收益不小于所支付的税收分额，他 就会对政府的提案投赞成票。
在政治市场上，人们怎样显示自己对公共产 品的偏好呢？有四种途径：
• 1、投票表达：包括直接投票—消费者亲自对公共 产品方案进行投票；间接投票---消费者选出代表 或议员进行投票。（这是最基本的途径） • 2、发言表达：包括书面表达---投稿给媒体或有关 部门；口头表达---游说议员、游行情愿、上街游 行等。 • 3、进退表达“以足投票”：当消费者认为某一社 区的公共产品符合自己的偏好时，就迁入该社区， 反之就迁出该社区。 • 4、反叛表达：上述方法不奏效时，在一定条件下 就会发动政变或革命以推翻现政权。
第二节 投票机制
• 一、简单多数原则 按照经济学家的解释：公共选择是根据既 定的规则并通过许多人的政治交互作用而 作出的。 在以民主的方式进行的公共选择的过程 中，不能要求公共产品和服务的供给取得 完全一致的意见，最常用的是“简单多数 原则”。------要求一项提案在付诸执行之 前必须拥有n/2以上的拥护者。
（三）中间投票者
公共选择的过程中处于所有投票者最偏 好的结果中间状态的投票者称为中间投票 者。 就是正态分布中占比例最高的选民。 中间投票者最偏好的公共产品或服务 的产量往往是多数规则下的政治均衡。被 称作“中间投票者定理”。 中间投票者需求决定着公共支出的水平， 任何一个政党或政治家要赢得多数选票必 须使竞选方案符合中间投票者的意愿。
（一）政治均衡
如果一个社会的人们根据既定的原 则，就一种或多种公共产品的供给量 以及相应的税收分额的分配达成了协 议，就取得了“政治均衡”。 税收的分额是税收的价格，是事先 公布的公民所承担的税收，是政府提 供的公共产品的成本。
财政学第三章-3
1、财政支出增长率
表示当年财政支出比上年同期财政 支出增长的百分比，即所谓“同比”增 长率。
2015-6-28
21
财政学
2、财政支出增长的弹性系数
是指财政支出增长率与GDP增长率之比。弹 性系数大于1，表明财政支出增长速度快于 GDP增长速度。(2014财政支出增长8.2%） 2012年的弹性系数 ＝ 1.04（12%） 2013年的弹性系数 ＝ 1.42（10.9%） 2009年的弹性系数 ＝ 1.67 2010年的弹性系数 ＝ 1.03 2011年的弹性系数 ＝ 1.01
2015-6-28 32
财政学
关键词和思考题
公共产品收费法 1.简述“成本一效益”分析法。 2.财政支出增长弹性系数和财政支出边 际倾向分别说明什么？ 3、最低成本法，用于那些情况？ 4、财政支出规模发展变化的一般趋势？
2015-6-28 33
财政学
专题讲座
• 1.我国公共财政提供公共物品是否得当？
2015-6-28 4
财政学
第一节 财政支出效益 的分析与评价
二、财政支出效益评价方法 财政支出项目千差万别，衡量财政 支出的效益需要多种方法： •“成本——效益”法
•“最低费用选择法” •“公共服务收费法”或“公共定价法”
2015-6-28 5
财政学
第一节 财政支出效益 的分析与评价
（一）“成本一效益”分析法 1、含义：就是针对政府确定的建设目标，提 出若干实现建设目标的方案，详列各种方案 的全部预期成本和全部预期效益，通过分析 比较，选择出最优的政府投资项目。适用于 可以用货币计量经济效益的项目。 例如，某地区要美化环境，改善地区水 源供应状况，拟有以下四个投资方案，其预 计成本和预计收益如图表所示。
财政学第三章第一节 财政收入总论
（二）制约财政收入规模的因素
1.经济发展水V、M的影响） 3.收入分配政策；（V与M、财政集中率） 4.价格因素；（累进税制、通货膨胀税） 5.体制因素；（计划、市场）
6.财政政策因素 （扩张、紧缩）
第一节 财政收入总论 一、财政收入分类
(一)按收入的形式分类
1.税收收入 (国家行政权收入）
2.企业收入 ( 国有 财产权收入）
3.债务收入（ 国家信用 收入）
4.其他收入（事业收入；规费收入 管理收入； 公产收入）
； 罚没收入； 国家资源
（二）按经济成分分类
目前，我国经济是以全民所有制经济为主导的、 多种经济成份并存的经济结构。这必然反映到财政上 来，即财政收入按经济成份分类有来自于国营、集体、 个体、外资、中外合资企业收入。在我国经济建设的 不同历史时期，由于所有制结构不同，财政收入的构 成不同。
（三）收入层次分类
1.中央收入
2.地方收入
3.共享收入
二、财政收入规模分析
（一）财政收入规模的含义及其衡
量指标
（二）制约财政收入规模的因素
（一）财政收入规模的含义及其衡量指标
1.含义：一年内财政收入的绝对量或相对量 2.衡量指标： （1）绝对量 （2）相对量 财政收入占GDP的比重 税收收入占GDP的比重
财政学第三章
若：AS>AD P AS 总供求趋于平衡 AD
现实经济中，价格在短期内缺乏充分弹性 （粘性）。具体原因：工资刚性、菜单成 本、垄断等。因此短期内会产生
供求缺口
AS>AD AD>AS
通货紧缩 通货膨胀
需政府运用宏观 财政政策进行调 控
二、第二类市场缺陷
1、消费者偏好不合理
9
完全竞争运行结果的合理性所依赖的基本 观念之一是消费者的偏好是合理的，市场 崇尚消费者主权。 现实经济中却存在消费者偏好不合理的问题
在市场经济中公众形成各自有利益诉求的 “集团”是正常的。这对社会和谐发展是有 益的。但是有两种情况不在其内：一是为利 益而勾结权力，一是以权力而谋求利益所形 成的特殊利益集团。
例如，官商勾结导致的小煤窑事件，1990年 代后期以来的100万件土地违法事件等。
改革的措施：一方面深化体制改革，约束
如果市场参与者不能平等享有所交易的商 品质量的信息 逆向选择（劣质品驱除优 质品）
如果市场参与者不能平等享有所交易商品 交易环境的信息 道德风险（信息优势 一方损害信息劣势一方的利益）
5、交易成本（Transaction）
运用价格机制是有成本的，例如了解价格 信息、谈判、签订合同、监督合同的履行 等。
另据2006年世界银行报告称，中国0.4% 的人口 掌握了70%的财富，而在美国是5%的人口掌握60%的
财富。因此该报告称，中国的财富集中度世界第一， 成为世界两极分化最严重的国家。
（三）政府的宏观调控职能
该职能的目标是维持社会稳定，即社会总 供求的平衡与促进经济长期增长。具体目 标：物价稳定、充分就业等。
部门利益；另一方面，应该让老百姓有自己 的利益集团，形成通畅的利益诉求渠道。例 如我国的农民。
现实经济中，价格在短期内缺乏充分弹性 （粘性）。具体原因：工资刚性、菜单成 本、垄断等。因此短期内会产生
供求缺口
AS>AD AD>AS
通货紧缩 通货膨胀
需政府运用宏观 财政政策进行调 控
二、第二类市场缺陷
1、消费者偏好不合理
9
完全竞争运行结果的合理性所依赖的基本 观念之一是消费者的偏好是合理的，市场 崇尚消费者主权。 现实经济中却存在消费者偏好不合理的问题
在市场经济中公众形成各自有利益诉求的 “集团”是正常的。这对社会和谐发展是有 益的。但是有两种情况不在其内：一是为利 益而勾结权力，一是以权力而谋求利益所形 成的特殊利益集团。
例如，官商勾结导致的小煤窑事件，1990年 代后期以来的100万件土地违法事件等。
改革的措施：一方面深化体制改革，约束
如果市场参与者不能平等享有所交易的商 品质量的信息 逆向选择（劣质品驱除优 质品）
如果市场参与者不能平等享有所交易商品 交易环境的信息 道德风险（信息优势 一方损害信息劣势一方的利益）
5、交易成本（Transaction）
运用价格机制是有成本的，例如了解价格 信息、谈判、签订合同、监督合同的履行 等。
另据2006年世界银行报告称，中国0.4% 的人口 掌握了70%的财富，而在美国是5%的人口掌握60%的
财富。因此该报告称，中国的财富集中度世界第一， 成为世界两极分化最严重的国家。
（三）政府的宏观调控职能
该职能的目标是维持社会稳定，即社会总 供求的平衡与促进经济长期增长。具体目 标：物价稳定、充分就业等。
部门利益；另一方面，应该让老百姓有自己 的利益集团，形成通畅的利益诉求渠道。例 如我国的农民。
财政学第3章
（2）转移性支出的自动调节作用（政府对个人的 转移性支出） 经济过热 收入增加 失业、低于最低收入保 障线的人数减少 政府发放的失业保险金、最低生 活保障金等转移性支出自动减少 相对减少个人 的可支配收入 抑制个人需求 抑制经济过热。 经济衰退 收入减少 失业、低于最低收入保 障线的人数增加 政府发放的失业保险金、最低生 活保障金等转移性支出自动增加 相对增加个人 的可支配收入 刺激个人需求 刺激经济复苏。
以国家作为划分单位的基尼系数区段划分图
草绿色：0.25–0.29 黄色：0.30–0.34 浅橙色：0.35–0.39 橙色：0.40–0.44
粉红色： 0.45–0.49 大红色：0.50–0.54 深红色：0.55–0.59 超深红色：不少于 0.60
灰色：无资料
资料来源/view/718336.htm
（二）市场经济体制下政府职能的实现 社会主义市场经济体制，是在国家宏观调控下 市场对资源配置起基础作用的体制模式。 1.政府职能范围侧重于市场失灵的空间和宏观经 济层次 2.政府职能实现手段和方式多样化
第二节
优化资源配置职能
一、优化资源配置职能的涵义
（一）什么是资源配置? （二）为什么要配置资源? （三）为什么要高效配置资源?
相对的
资源的稀缺性 绝对的
从历史上看
从现实中看
（四）资源配置的方式
市场配置
政府配置——财政承担
（五）市场配置资源一般是有效的，但存在市场 失灵 （六）财政优化资源配置职能的概念：财政通过自 身的收支，控制资源流向，供给公共产品，最终实 现全社会资源配置优化的职责和功能。
二、财政优化资源配置职能的方向和内容 （一）总的来说，方向是将资源配置于公共经济 部门；具体而言，将资源配置于以下几个方面：P58 1.将资源配置于政府各职能部门 2.将资源配置于各事业单位 3.将资源配置于生产准公共产品的企业（主要是自 然垄断行业、高新技术产业和基础产业）
财政学第三章公共选择理论
②与选择方案无关的独立性假定：在一组社 会状态之间进行选择，只取决于每个人对 社会状态的偏好，与别的因素无关。
③帕累托最优假定：如果社会中所有的人都 认为X比Y好，社会顺序必定表示为 X比Y好。 如果至少有一个社会成员认为 X比Y好，而 别的社会成员认为 X与Y无差异，则社会顺 序必然为X比Y好。
•
甲：A> B> C
•
乙: C> A > B
•
丙: B> C> A
• 投票结果: A以甲、乙两票胜于B ;
•
B以 甲、丙两票胜于C;
•
C以乙、丙两票胜于A。
• 三个方案都有获胜的机会.
•
阿罗不可能定理由投票悖论演化而来，
它揭示了民主政治存在内在的弊端。它强
调无论在哪种规则之下，政府决策都是可
能产生偏差的。民众对政府提出的各种要
选放1次 选放2次
(三)阿罗不可能定理
•
经济学家一直都致力于消除循环投票悖论，
但是美国经济学家阿罗通过研究证明，满足一切
民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不
存在。这就是阿罗不可能定理。
•
阿罗认为，民主政治的公共选择必须遵守五
项伦理准则：
• ①个人理性假定：对于两种可供选择的社会状态 X、Y，任何人或者认为X比Y好，或者认为Y 比X 好，或者认为X与Y无差异，除此之外，别无选择。 如果某人认为X比Y好， Y又比Z好，则他一定认 为 X比Z好。
求实际上是不可能完全实现的。
• 为了解决投票悖论而对投票前提进行限 制表明．多数决策不一定能够引出正确的 决策，而民主政治不一定完美无缺。
• 现实生活中总是通过修正五条伦理中某 一条以避免出现“投票悖论”,从而实现公共 产品的偏好加总。
财政学第三章 公共选择与政治均衡
政治均衡与财政决策
政党、利益集团、官僚及寻租
政治家的行为和特征：
政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投
票人”接受的政策主张。 在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发 行公债来代替税收。 在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公 共支出的规模和范围。
公共选择论
政治均衡与财政决策
政党、利益集团、官僚及寻租
公共选择论
政治均衡与财政决策
政党、利益集团、官僚及寻租
早在18世纪末，美国就出现了全国啤酒制造商协会、
全国棉花生产商协会等利益集团。以后，英国、法国
等其他西方国家也相继出现类似的团体。19世纪中叶， 工业化的浪潮席卷西方各国，产业、行业、职业在工 业化过程中迅速分化，各种社会矛盾进一步发展，政 府职能也随之扩大，由此引起人们对政府行为的普遍 关注，各种利益集团迅速发展起来。英国企业协会、 英国造船联合会、美国制造商协会、美国商会、法国 的制造商协会、日本的经济团等等，都是在这一时期
一、一致同意规则
所谓一致同意规则，也称为“一致性规则”，指 的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同 才能通过的一项投票规则，是事实上的一票否决 制。 一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行了系
统的描述：林达尔均衡。
公共选择论
政治均衡与财政决策
政党、利益集团、官僚及寻租
所谓一致同意规则，也称为“一致性规则”，
单峰偏好放松了阿罗定理的哪个条件？
公共选择论
政治均衡与财政决策
政党、利益集团、官僚及寻租
解决的是什么时侯 五、单峰偏好与多峰偏好 不会出现投票悖论 的问题 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义 为“峰” 。 单峰：如果某投票人偏离他最中意的选择，不论 偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票 人的偏好是单峰的。
财政学第三章.ppt
第一节公共产品理论
3．外部性产品 外部性产品是指消费中会产生正外部性的产品。 比如，你在自己的门前种花绿化，你的住宅环境可
以得到改善，这是你的内部效益；路过你家门口的 人也可以看到你家的花，身心感到舒畅，他（她） 并不需要支付代价，这是外部效益。从内部效益来 看，它具有竞争性和排他性；从外部效益来看，它 具有非竞争性和非排他性。
第一节公共产品理论
（二）公共产品供给局部均衡——林达尔均衡模型 在公共产品有效供给机制的建设方面，瑞典经济学
家林达尔提出了一种思路。他认为，如果每一个社 会成员都能按照自己从公共产品所获边际效益的大 小来分担提供公共产品所需要的费用，则公共产品 的供给可以达到最佳的效率水平。但由于人们对公 共产品带来的效用认识不同，所愿意承担的税收也 不同，因此政府征税所产生的效率不确定性增大， 并将影响公共产品的有效提供。为了解决上述问题 ，林达尔构建了一种新的理论模型，学界称之为“ 林达尔模型”。
第一节公共产品理论
私人产品和公共产品市场需求曲线的差别主要
体现在： 私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横 向加总； 而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的 纵向加总。） 之所以出现这种差异，是由私人产品和公共产 品的基本特征所决定的，具体来说是由私人消 费的竞争性与公共消费的非竞争性所决定的。 个人A和B所消费的公共产品相同，是因为个人 对公共产品的消费不会影响其他人对公共产品 的消费。
第一节公共产品理论
（二）公共产品的特征 1．消费的非竞争性 非竞争性是指该产品被提供出来后，增加 一个消费者不会减少任何一个人对该产品
的消费数量和质量，其他人消费该产品的
额外成本为零，换句话说，增加消费者的 边际成本为零。例如国防。
新版财政学第3章
④ 假定信息由私人提供，如果 完全免费则会投资不足，完全收费 则会投资过度，导致资源浪费
在此，政府介入提供公共服务 的呼声日渐高涨，因为政府提供成 本更低，政府服务最受欢迎，政府 认证最有权威。看来，政府提供信 息或服务是矫正市场行为的关键所 在
③ 政府的强制措施也不是十全 十美的。其一，有些措施的实施是 需要成本的；其二，有些措施是不 必要的，有时甚至无计可施。尽管 如此，它还是能够约束人们的策略 行为的，进而推动市场交易的发展
（2）由政府直接提供信息
① 在信息不对称条件下，强势 销售商会尽力发出信号，签署或有 契约，甚至提供资格认证，以表明 自己与众不同
（2）矫正自然垄断
① 在图 3-2 中，效率原则要求价格 等于 P*，对应产量为 Q*，价格低于平 均成本，出现了亏损。同时，平均成本 决定的价格 P1 能够获取正常利润，但 其产量 Q1 却是低效率的，因为能够动 用的社会资源太少
② 如果没有政府干预，垄断企 业将根据边际成本等于边际收益的 原则，把产量和价格限定在 Qm 和 Pm 上。由此可以获取垄断利润，同 时也造成了资源配置的扭曲
（2）市场失灵的原因
① 市场势力的存在
（主要是垄断现象的存在 ）
② 市场自身的残缺（主要是
由公共产品、外部性和信息不对称 导致的市场缺失）
③ 市场功能不足（主要是分
配不公、经济波动和缺乏竞争等）
（3）政府经济活动的起因在于 市场失灵
① 市场失灵是市场经济的固有 特征。任其发展，市场经济将难以 正常运转，必须予以克服
这些市场势力主要以垄断和自 然垄断的形式出现，其形成的原因 主要有两个：一、市场竞争最后导 致的垄断，二、有些行业具有天然 的垄断性
二、市场势力
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私 人 产 品 数 量 XA
A2 A1
(a)
XA
M A1
A2
P
O T
Q
G
T
公 共 产 品 G的 数 量
B 所 消 费 的
B3 B2
私 人 产 品 数 量 XB
(b)
B1
XB
N B3 B2 B1
O B2 F X1 P
G
公 共 产 品 G的 数 量
私 人 产 品 总 数 X
(c)
X A
萨缪尔森公共产品最优模型
假设： 一个社会有两名消费者A和B 两种产品（私人产品和公共产品） 生产可能性组合既定 消费者的偏好既定
A 所 消 费 的
FF代表生产 可能性曲线， 表明整个社会 所能生产最大 数量的可用于 消费的私人产 品和公共产品。 TT消费可能 性曲线，表示 可供A消费的 公共产品和私 人产品的组合
公共产品的需求和供给（续） 结论：
Q QA QB P M C PA PB
私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别 私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的 横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个 人需求曲线的纵向相加 ——原因在于私人产品与公共产品不同的特 性 私人产品的需求曲线是真实的，公共产品的 需求曲线是虚拟的 ——何谓虚拟
李家 修 不修
张 家
修
不 修
（8、－1）
(10、－3)
（6、1）
(0、0)
5、公共产品论的实验经济学 视角研究
2002年Smith 和Kahneman 获得诺贝 尔奖 实验长期被视为自然科学的专利 在可控的实验环境下针对某一经济现象， 通过控制某些条件，来观察决策者行为、 分析实验结果。
公共品提供的囚徒困境
囚徒困境——设有两户人家：张家和李家（两家相 当）。需修一条路，修路成本为4。如果有路，对 每家的福利为3
李家
修 张 家
不修
修
不 修
（1、1）
(3、-1)
（- 1、3）
(0、0)
公共品提供的智猪博弈
智猪博弈——设有两户人家：张家和李家（张家大款，李 家穷光蛋）。需修一条路，修路成本为4。如果有路，对 张家福利为10，对李家福利为1
私人产品的特性
• 举例：电视机 • 对抗性，也即竞争性(rivalry) ：新增消费会发 生额外成本（生产成本或拥挤成本） • 排他性(excludability) ：存在将没有支付价格 者排除在消费之外的现实手段。
纯公共产品的特性 • 举例：路灯 • 非排他性：即技术上或成本上很难将那些 不愿付款者排除在公共产品的受益范围之 外。 • 非竞争性：即 M C 0
鲍温模型
通过局部均衡分析，比较了私人产品和纯公 共产品提供之间的差异，给出了公共产品提 供的均衡条件。
私人产品的需求和供给
价 格
D—市场需求曲线 P、Q均衡价格和均衡数量
D DB S
P
DA
S
D = D A+ D B
O
QA
QB
Q
D
私 人 产 品 数 量
图 2－ 2 私 人 产 品 的 需 求 与 供 给
W1 U B W2 W0 W1 O U 个 人 A的 序 数 效 用 函 数 U A
图 2 -7 社 会 资 源 配 置 极 乐 点
一般均衡分析的结论： 消费上的边际替代率之和等于生产上的 边际转换率。（P51书上有误！） ——公共产品提供的萨缪尔森条件
3、 准公共产品最佳供应分析
现实中大量存在的不是纯公共品，而是准公 共品 准公共产品：具备纯公共产品的一个特征的 产品（共有资源和俱乐部产品）、能带来正 外溢性的私人产品（例如：教育）
价 格
M SB
财政应补助 多少？
Dp教 育私人 需求曲 线 E是教 育的正 外溢性
Dp
P
MC
E
O
q
p
q
s
Q E /t
图 2-8 准 公 共 产 品 ： 教 育 需 求
俱乐部产品的最佳供应
• 如网球俱乐部 • 人数多少最佳？ • 两方面的考虑——受益：分摊费用下降 成本：拥挤程度增加 • 最优规模——边际相等
囚 徒 A 坦 白 （ 0， 10） （ － 8， － 8）
有错， 需修改
表 2-1 囚 徒 困 境
囚 徒 B
抵 赖
坦 白
抵 赖
（ － 1， － 1）
（ 10， 0）
如何走出囚犯困境
解决办法
重复博弈 机制设计
• 对于隐瞒偏好（会多报？还是会少报？）。经济 学家设计了各种机制来迫使参与各方说实话
一个例子（P54）
此时，低报会 个人 使另一方获胜， 高报会多纳税 故，说实话是 1 最好的选择 2 3 合计 选择 L 30 40 20 50 40 S 20 0 10 30 税收
公共产品的私人提供
科斯《经济学中的灯塔》 存在私人提供，例灯塔、捐赠、非营利 组织的存在等 但是，私人不能够有效提供 故，公共产品主要由公共部门提供
附：海上的灯塔
Coase在1974年发表的《经济学上的灯塔》一 文中，研究了英国早期的灯塔制度。到1820年， 英国当时总共46个灯塔中，有34个是私人投资 建造的。 但其收费是间接性的——灯塔修建者向港口所有 者收费
• 如果港口所有者不付费，灯塔所有者就关灯，船只也 不到这个港口
“跑得了和尚跑不了庙”
效率要求不该收费
准公共产品（P51）
具有公共产品部分特征的产品
• 俱乐部产品(mixed goods)
非竞争性 排他性 如：不拥挤的桥梁
• 共有资源(public resources)
竞争性 非排他性 如：海中的鱼
2、纯公共产品提供的局部均衡模型 （P44—48）
产品的不同类型（P51）
根据消费时的竞争性和排他性 是 竞争性 否 是 私人产品： 俱乐部产品：
·巧克力 ·衣服 ·拥挤的收费道路 ·有线电视 ·不拥挤的收费道路
排 他 共有资源： 性 ·鱼类
纯公共产品： ·路灯
·国防 ·不拥挤的不收费道路
否
·野生动物 ·拥挤的不收费道路
1、公共产品的特性
第三章 公共产品最佳供应
本章要解决的问题
公共产品是什么（纯公共产品与准公共 产品） 提供多少公共产品（最佳供应） 究竟应该由谁提供？
本章提要
1、公共产品的特性 2、纯公共产品提供的局部、一般均衡模型 3、准公共产品最佳供应分析 4、公共产品供应的困难与公共产品的私人提 供 5、公共产品论的实验经济学视角研究
附：智猪博弈(boxed pigs)
小猪 按 等待
大猪
按 等待
5，1 9，-1
4，4 0，0
智猪博弈的现实案例——现代企业制度里的大股 东和小股东，大股东是大猪，小股东是小猪。大 股东承担起监督职能，小股东搭便车坐享其成。
智猪博弈
笼子里两只猪：大猪和小猪。笼子一头有按纽， 另一头装食槽。按一下按纽就有10 单位饲料输 出到食槽。不论大猪还是小猪按按纽付出的劳 动都相当于少吃2 单位饲料，且当它按完按纽 跑到食槽时，守候在食槽边坐享其成的另一头 猪早已吃了不少。如果大猪先到，大猪吃到9 单位，小猪只能吃到1 单位；如果同时到达， 大猪吃到7 单位，小猪吃到3 单位；如果小猪先 到，则小猪可吃到4 单位，大猪吃到6 单位。
威-林模型
试图解决的问题：民主社会中公共产品的合 理水平，以及在不同的人之间如何分摊公共 产品的成本问题。 观点：公共产品的供应是由社会中的个人经 过讨价还价和磋商来确定的。其最佳条件， 是每个人所愿意承担的成本份额之和等于1
假设： 拥有相同权利的两个人 每个人都准确报告了各自的偏好
威-林模型（续） 每个消费者所具有的对公共产品G和私人产 品X的效用函数为
B
A所 支 付 的 税 收 的 比 重
h1 h
*
A
h= 0
OA
B
G1
G
*
G2
公 共 产 品 G的 数 量
图 2-4 威 克 塞 尔 － 林 达 尔 模 型
此模型中：
A支付h*，得到G*
B支付1- h*，得到G*
纯公共产品一般均衡模型
——两个人两种产品进行分析
萨缪尔森公共产品最优 模型
4、公共产品供应的困难与公共产 品的私人提供
最佳供给的困难：
非排他性造成免费搭车——市场提供所存在的问题 个人隐瞒对公共产品的偏好（前面公共产品虚拟的 需求曲线）——即使由政府提供也必须面对的问 题
“囚犯困境”模型
公共产品的 提供犹如囚 徒的困境， 采取不合作 态度，免费 搭车现象严 重，损坏社 会利益
个人思考：搭便车下就一定没有公共产品 私人提供吗？
考虑以下几种情况下对搭便车的容忍：
• 情况一 的成本 • 情况二 • 情况三 个体的收益超过了为集体提供公共产品 ——学生宿舍中的日光灯 成员大小不等——智猪博弈 捐赠的荣誉效应、心理效应、广告效应
个人认为，在以上三种情况下均可能产生对 搭便车的容忍，私人均可能无偿提供公共产 品
对公共产品提供实验的分类 对“免费搭车”程度的研究 减少免费搭车机制的研究 对公共产品论研究的其他影响 ——某些结论：
学经济学的、非经济学的 熟悉的、陌生的 有无额外的激励（如冠名、返还）
实验经济学的发展促进了公共产品理论的研 究 其研究的核心问题是：“免费搭车”问题
私人产品的需求和供给（续）
结论：
Q QA QB
P MC
公共产品的需求和供给
市场需求：
D DA DB