建立国际贸易单一窗口的6个步骤

建立国际贸易单一窗口的6个步骤1贸易单一窗口对于许多国家来说，单一窗口（Single Window）已经成为贸易便利化、规程简化和实施电子商务的核心手段。

单一窗口设施正以递增的速度在五大洲建立，特别是在发展中国家和转型经济体中。

今天，在所调查的150个经济体中，49个已经引进了单一窗口，其中有20个已经开发了单一窗口系统，与所有相关的政府机构相连接。

据估算，这些国家的单一窗口每年可以减少超过15亿美元的贸易交易成本。

1.1单一窗口的概念和模式最常为人接受的单一窗口的定义是UNECE第33号建议书中给出的。

它把单一窗口描述为“一个允许贸易和运输中的各参与方通过一个单入口点提交标准化的信息和单证，满足所有与进口、出口和转口相关的管理机构要求”。

“如果信息是电子化的，则单独的数据元只应提交一次”。

图1 单一窗口的模式改进除了被描述为一个平台、环境或者设施之外，单一窗口更适合被理解成为贸易商和政府当局提供的服务。

这种服务能够促进贸易商和政府机构之间、政府机构与政府机构之间的贸易相关信息的交换，目的是获得许可证和授权，证书和必需的审批。

它允许贸易商或他们的代理机构通过一个单入口点，以纸质或电子形式递交贸易单证和数据。

最先进的单一窗口系统能够与私营部门相连，例如商业银行，报关行（customs brokers）和货运代理人（freight forwarders）。

图2是莫桑比克2011年启动的单一窗口的示例。

图2 莫桑比克单一窗口示意图（源自TFIG案例- Mozambique）1.2与贸易便利化的相关性单一窗口可以是一项重要的贸易便利化工具。

如果运行高效，它能够简化单证提交和数据收集的规程和手续，并且节省宝贵的时间和金钱。

下面列出了关键利益相关方能够从单一窗口项目中获得的主要收益：政府：政府税收增加，与规则之间的兼容性提高，资源分配的效率提高，贸易统计得到改善；贸易商：清关速度加快，更加透明和可预见的流程，减少了官僚作风；海关：通过升级的基础设施提高了职员的工作效率，海关税收增加，更加结构化和可控的工作环境，加强了专业素养；整个经济体：得益于实质性交互机会的减少，使得透明和管理得到提高，减少了腐败。

韩国海关服务部门估计：2010年，引入单一窗口带来大约1800万美元的收益。

在新加坡，国家单一窗口被称为TradeNet，它从1989年开始将超过35个边境机构连接在一起，并且给政府生产率带来巨大的收益。

新加坡海关宣称，海关每挣1美元仅需要付出1美分，其利润率达到了99%。

2单一窗口的概念单一窗口能够接收许多表格，涉及各个不同的参与方。

UNECE 第33号建议书及其指南从范围、操作模型和技术架构几个方面提出了单一窗口能够采用的不同模式。

UNECE、UN/CEFACT 和WCO 均开发了标准和工具，用以支持单一窗口的实施。

2.1单一窗口的功能和服务实际上，单一窗口在以下三个层面有所区别：一是范围，即参与机构和其他利益相关方，包含的规程和流程，提供的服务和功能；二是操作模型和治理结构；三是技术架构。

2.2范围通常情况下，有三种类型的服务和功能已经集成到现有的单一窗口中，包括传统的海关清关功能，一般的跨境交易需求处理，以及运输和物流相关的功能。

一个新的发展动向是向与支付相关的银行服务倾斜。

最近开发的单一窗口倾向于涵盖所有这三种类型的服务。

从参与机构来说，以海关为中心的单一窗口为了货物清关而在贸易商和海关之间提供联接，但却并不将服务扩展到其他政府机构的规程中。

还有的单一窗口为其他政府机构的规程提供单入口点，但是却要求贸易商独立地承担海关清关；有的国家单一窗口通过建立与海关清关的联接来合并其他政府机构的规程。

2.3操作模型UNECE和WCO发布的单一窗口实施的国家经验和案例研究表明，在操作模型和治理结构方面有所区别。

单一窗口可以完全民营化（德国和危地马拉），或者由公私合作的合伙企业来运作（塞内加尔），或以公共部门模式来运行（芬兰，美国和瑞典），也可以围绕海关当局（一个独立的单一窗口实体）或者某一个体来构建。

它所能提供的服务可以是免费的，或者以不同的付款方式向用户索要费用（塞内加尔，德国）。

2.4技术架构技术架构可以是一个集成模型，其中由一个系统来处理数据的提交和数据处理；也可以是一个接口模型，其中单一窗口作为网关服务器，通过接口给代理机构的操作系统提供信息；或者是一个混合模型。

尽管在UNECE发布的第33号建设书中仍然提到不依赖与信息和通讯技术建立物理单一窗口的可能性，但是单一窗口概念的演进却显示：从实用性上来讲，今天建立单一窗口主要依赖的就是信息和通讯技术以及互联网技术。

2.5标准和工具有许多标准和工具都为国际贸易单一窗口提供了法律、管理和技术框架方面的支持。

UNECE的建议书及其指南是第一个详细的参考资料，他们涵盖的内容包括：UNECE关于建立单一窗口的建议书及其指南（第33号建议书）；UNECE关于国际贸易数据简化和标准化的建议书（第34号建议书）；UNECE关于建立国际单一窗口的法律框架的建议书（第35号建议书）；UNECE关于单一窗口应用的知识库。

UNECE和联合国亚太经济社会委员会（United Nations Economic And Social Commission For Asia And The Pacific, UNESCAP）也为单一窗口的实施发布了许多联合国无纸贸易专家网络（UN Network of Experts for Paperless Trade, UN NExT）的指南。

其他组织也正在致力于该领域的研究，包括世界海关组织（WCO）已经发布纲要来阐述如何建立单一窗口环境，此外“国际贸易便利化实施指南”网站也在单一窗口栏目提出了许多案例研究资料。

海关数据自动化系统（ASYCUDA）是UNCTAD的一个项目，它为单一窗口环境提供技术平台，涵盖了关键的对外贸易规程。

3单一窗口的演变过程在过去的几十年里，单一窗口的概念和功能从海关自动化系统演变到包括先进的国家和区域贸易便利化活动的系统。

今天，在亚洲、非洲和欧盟都有许多建立区域性单一窗口平台的持续性项目。

单一窗口的概念在过去很多年里一直在演变，1950年代提出了“贸易程序简化”，后续又提出了“不同形式的自动化海关和相关系统”。

2011年召开的联合国全球贸易便利化地区委员会会议上对单一窗口的概念演进做了分析，并提议将不同类型的单一窗口系统划分为：a) 有限的单一窗口，相当于海关单一窗口、港口单一窗口或者港口社区服务系统，地方政府单一窗口等；b) 国家单一窗口；c)区域单一窗口。

这个划分的依据是集成到单一窗口中的服务和功能方面的差异。

图3 单一窗口的发展阶段（来源于Jonathan Koh Tat Tsen，“单一窗口实施10年”，2011）3.1海关自动化时代（Customs Automation Era）在1960年代和1970年代，海关当局首先开始使用由UNCTAD 提出的海关数据自动化系统（Automated System of Customs Data，ASYCUDA）来实现功能的自动化。

3.2贸易点门户（Trade Point Portals）从那时以后，开发了国家贸易点门户，作为贸易相关信息的来源，为贸易商提供商务和市场机会方面的数据。

最初他们被设定为全球电子网络的门户，国家贸易点在全球电子网络中实现互联。

3.3电子数据交换/增值网（EDI / Value Added Network）后期，单一窗口发展成为电子数据交换（EDI）/增值网（V AN），其中EDI用于贸易交换，增值网供应商运营。

许多国家都采用EDI 的方式来交换贸易单证，例如新加坡TradeNet（1989），用于海关清关的中华台北EDI网络（1992），毛里求斯TradeNet（1994），日本的贸易结算EDI系统（TEDI，1998），以及沙特阿拉伯的SaudiEDI项目（2002）。

3.4有限的单一窗口（Limited Single Windows）海关、港口单一窗口和港口社区服务系统都是有限的单一窗口的不同形式。

它们在贸易团体和海关/港口当局之间提供单一接口，通常不完全涉及所有其他政府机构的许可和授权。

澳大利亚海关和边境保护服务集成货物系统（The Australian Customs and Border Protection Service Integrated Cargo System）是海关单一窗口的范例。

而港口单一窗口的范例包括芬兰的PortNet 系统(1993)。

港口社区服务系统有英国的费力克斯托港社区服务系统（Felixstowe Port Community System，建立于1984年）和印度的（建立于2007年）。

地方政府单一窗口系统则是另一种类型的有限单一窗口系统，它允许本地贸易团体和管理机构在贸易团体单一窗口系统中在市级或省级组合在一起，例如中国的上海Easipass平台。

3.5国家单一窗口（National Single Window）国家单一窗口是全国性的设施，供所有的参与方（管理机构和贸易团体）使用，允许在单入口点一次性地递交标准化的信息，满足所有与进口、出口和转口相关的管理机构要求。

扩展的国家单一窗口形式包括企业对企业电子商务交易。

世界银行2012年跨境贸易报告显示：49个经济体提供单一窗口服务，其中有20个已经部署了单一窗口系统，能够与所有政府机构建立连接，其余的29个则没有。

3.6区域/全球单一窗口（Regional/Global Single Window）东南亚国家联盟（Association of Southeast Asian Nations, ASEAN）是最早构思区域单一窗口项目的组织之一。

ASEAN单一窗口计划在2015年运行，同时计划在2013年开展一些跨境交易处理。

在非洲，Trans-Kalahari单一窗口已经与博茨瓦纳、纳米比亚和南非建立了联接。

欧洲共同市场也有两个主要的单一窗口方案。

欧盟税务和海关联盟总局（Directorate-General Taxation and Customs Union）的单一窗口方案的目标是建立社区级单一窗口。

欧盟机动性和运输总局（Directorate-General for Mobility and Transport）的海事单一窗口的目标是在欧盟内部的海上运输运营者之间提供电子交换。

单一窗口演变的下一阶段是：在能够促进跨境贸易的全球网络中实现国家单一窗口的联接，以及在国际供应链实现信息共享。

4单一窗口的实施建立单一窗口是一项重要的政治改革项目。

与大家普遍理解的相反，它最初并不是信息技术方面的项目。

它是一个变革管理计划，包括多个机构和其他合作伙伴，涉及业务流程的重新设计，单证简化和数据协调。