非法证券活动典型案例分析ppt课件共53页
非法证券期货活动典型案例
附件：非法证券期货活动典型案例案例一：轻信“牛股师”损失惨重一、案情摘要赵某自封资深的“牛股师”、“私募王牌操盘手”，宣称曾在多家知名证券公司工作，在多家网站博客张贴股票账户截图炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹嘘其通过内部渠道获取翻倍牛股的投资信息，以诱导投资者与其联系。
赵某招兵买马，指示员工通过QQ群、手机短信、售卖股票软件等方式指导投资者买卖股票，以“指导费、咨询费、服务费、会费”等名义收取投资者800余万元，投资者亏损严重。
2013年5月，投资者向当地证监局举报，该局联合公安机关对赵某非法经营案进行了查处。
二、风险提示近期随着股市火爆，非法证券咨询又开始改头换面，以QQ群、微信群、手机短信、股票软件等形式群发股票买卖信息，并信誓旦旦承诺包赚不赔。
投资者一定要擦亮眼睛，通过在中国证券业协会网站核实公司及人员是否有证券投资咨询资格、核实公司地址是否真实、收款账户是否是公司账户等方式增强识别能力，维护自身合法权益。
案例二：迷信“消息”股深陷骗局一、案情摘要2010年3月起，以田某某、刘某某为首的犯罪团伙先后在多个城市注册成立“某某网络科技有限公司”等9家公司，招聘员工超过200人，以销售炒股软件为幌子，通过QQ群、飞信等聊天工具，大量发布股票交割单电脑截图等虚假信息，以推荐牛股、提供内幕信息、与私募基金合作获取高额收益为诱饵，向投资者非法荐股，从事非法证券投资咨询活动，骗取全国各地投资者钱财。
2013年5月，经过周密调查，当地证监局联合公安机关一举查处某某网络科技有限公司等5家非法证券投资咨询机构，抓捕18名犯罪嫌疑人。
2014年6月19日，当地人民法院对某某网络科技有限公司非法经营案进行判决，分别判决田某某、刘某某等15人非法经营罪，判处有期徒刑1年3个月至2年，并处罚金2万元至50万元。
二、风险提示从事证券相关业务的机构，须经中国证监会批准获得相关业务资格，证券从业人员须通过所在机构向中国证券业协会申请执业资格方可上岗。
非法证券活动案例分析
非法证券活动案例分析一、非法证券投资咨询典型案例非法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
非法证券投资咨询主要有以下几种手法：案例一：树起“专家”形象 网上撒网“钓鱼”投资者李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。
在对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。
李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系，缴纳3600元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。
作案手法剖析：不法分子通常在网络上采取撒网“钓鱼”的方法，通过群发帖子及选择性荐股，树立起网络荐股“专家”的形象。
其实，这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”，所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券投资知识和技巧。
监管部门提醒：投资者接受证券期货投资咨询和理财服务，应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行。
合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站（)、中国证券业协会网站（）、中国证券投资者保护基金公司网站（）和中国期货业协会网站（）查询。
案例二：通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询。
投资者张某接到金某来电，称其是大型证券公司员工，通过上海证券交易所得知他的股票账户亏损，可以为其推荐股票，帮助赚钱。
出于对改大型证券公司的信任，张某向金某提供的账户汇入了3个月的会员费6000元。
此后，金某多次通过手机飞信和电话向张某推荐股票。
但是，张某非但没有从其推荐的股票获得预期的收益，反而出现了亏损。
感觉不妙的张某致点该公司后才知自己上当受骗。
作案手法剖析：不少不法分子为实施诈骗，用与合法证券公司、基金公司等市场专业机构近似的名称蒙骗投资者，或者直接假冒合法证券公司、基金公司的名义来实施诈骗。
非法证券活动典型案例分析
： （一）通过非法网站、博客以及QQ、MSN、 UC等聊天工具招收会员或客户，推荐黑马等 方式，骗取投资者钱财。 （二）通过电视、广播、报刊等媒体发布 “免费荐股”广告从事非法证券投资咨询活 动。 （三）以出售炒股软件为名从事非法证券投 资咨询活动。 （四）以私募基金、内幕消息为幌子非法从 事证券投资咨询活动。
非法证券活动典型案例分析
专家提醒：非法网站多利用网络虚拟环境，假冒合 法机构名义，公布虚假的专业资质证书、专业团队， 利用提供涨停板股票等营销策略，引诱投资者上钩。 投资者一定要高度警惕，可通过中国证监会、中国 证券业协会、投资者保护基金网站或证券公司营业 场所验证网上“山寨证券公司”的真实性，不要将 钱打入山寨网站预留的个人账户中。
非法证券活动典型案例分析
近来，一些不法分子利用网络、电视、广播、报刊、 短信、电话、软件等媒体或工具，通过传播虚假信 息、夸大宣传、提供黑马、免费荐股、承诺收益、 收益分成等手段，招揽会员或客户，推荐股票、在 线咨询或代客理财，非法开展证券投资咨询、证券 委托理财活动，骗取投资者钱财，损害证券市场正 常秩序，危害很大，影响恶劣。参与非法证券活动 不受法律保护。我们特别编印了一些非法证券活动 典型案例，提醒投资者提高辨识能力和自我保护意 识，防止上当受骗，带来财产损失。
非法证券活动典型案例分析
（二）通过电视、广播、报刊等媒 体发布“免费荐股”广告从事非法 证券投资咨询活动。。
非法证券活动典型案例分析
案例3：投资者范某看到某省卫星电视“涨停最前 线”节目，受邀嘉宾阎某，在节目中大肆渲染公司 荐股业绩，并称“要想免费获取涨停股票，赶快拨 打节目下方的热线电话”。范某经受不了诱惑，拨 打了该热线电话，电话那头的接线员非常热情地介 绍了该公司炒股的骄人业绩以及跟着电视节目中 “老师”炒股可以达到的预期收益，声称只要交纳 会员费后，就能跟着电视节目中的“老师”炒股了， “老师”会推荐涨停股票。
防范非法证券活动典型案例四
防范非法证券活动典型案例四防范非法证券活动典型案例四防范非法证券活动典型案例四案例四、虚假承诺高收益，以保证收益、高额回报为诱饵，向投资者收取会员费、咨询费或服务费等主要表现形式及传播途径本类非法证券活动的主要表现形式为虚假承诺高收益，以保证收益、高额回报为诱饵，向投资者收取会员费、咨询费或服务费等。
本类非法证券活动的主要传播途径为利用广播、电视、报刊、杂志等媒体播出或刊载违规节目或广告。
案例简述：投资者刘某接到一个电话，对方自称是广州某投资公司，询问刘某的炒股情况。
刘某说自己不会炒股，对方便劝刘某把钱交给他们公司代为操作，保证每月利润在50%以上，获利后三七分成，不获利不收钱。
刘某有点心动，于是拿出5000元汇到其指定的账户。
没过几天，刘某就收到该公司传真过来的对账单，说刘某的股票已获利202*元，并称如果刘某投入更多的本金，将会赚取更高的利润。
欣喜之下，刘某又汇去3万元。
此后一段时间里该公司定期给刘某传真对账单，获利最高的时候，刘某账上股票市值已有20万元。
刘某此时心想股市有风险，已经赚够了，不如兑现，于是要求该公司将股票卖出后将现金退回给他。
但该公司每次都以各种理由推脱，后来干脆不接刘某的电话。
最后刘某只得到监管部门投诉，经监管部门核查才获悉这家机构根本不具备证券经营相关资质，其提供给刘某的对账单均系伪造。
手法分析：不法分子以专业证券咨询机构或个人的名义，以全权委托、高额利润为诱饵来打消投资者顾虑，骗取投资者信任，同意其直接代替客户操作。
实质上，骗子很可能对多个上当投资者的账户与自己的账户进行反向操作，获取非法利益，甚至非法侵占投资者的财产。
投资者风险提示：投资者接受证券理财服务应选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构，不要盲目轻信网络、陌生来电中所谓的“专业公司”。
通过代客理财、承诺投资收益的方式提供证券咨询服务，属于违法违规证券活动，不受法律保护，投资者要远离此类非法证券活动，克服贪婪，加强自我保护和防范意识，自觉抵制不当利益的诱惑。
《证券业风险案例》课件
市场风险
由于市场价格波动导致的投资 损失。
流动性风险
由于市场缺乏足够的交易对手 或交易对手违约导致的损失。
法律风险
由于法律或监管规定的变化导 致的损失。
证券业风险的特点
传染性
证券业风险往往会在整 个市场或特定行业传播
，影响范围广泛。
不确定性
证券业风险的产生和影 响程度难以准确预测。
隐蔽性
证券业风险可能隐藏在 复杂的金融产品和交易
《证券业风险案例》 ppt课件
THE FIRST LESSON OF THE SCHOOL YEAR
目录CONTENTS
• 证券业风险概述 • 证券业风险案例分析 • 证券业风险管理策略 • 证券业风险管理未来展望
01
证券业风险概述
证券业风险的种类
信用风险
由于借款人违约导致的损失。
操作风险
由于内部流程、人为错误或系 统故障导致的损失。
价格波动。
监管政策
监管政策的变化、监管力度等 都会影响证券市场价格波动。
01
证券业风险案例分 析
案例一：某证券公司的投资风险
总结词
投资决策失误导致巨额亏损
详细描述
某证券公司因对市场趋势判断失误，大量投资 于某股票，最终导致巨额亏损。
总结词
未进行充分尽职调查
详细描述
在投资决策前，某证券公司未对投资对象进行充分 的尽职调查，对潜在风险认识不足。
中，不易被发现。
高杠杆性
证券业风险的放大效应 较高，可能导致大额损
失。
证券业风险的成因
01
02
03
04
宏观经济因素
经济周期、政策调整、国际政 治经济环境等都会影响证券市
非法证券活动典型案例分析课件
探讨该案例对市场公平、投资者利益和企业形象的危害及影响。
如何预防非法证券活动？
政府监管
加强监管力度，制定和执行相 关法律法规，严厉打击非法证 券活动。
投资者保护
提高投资者的教育水平，加强 投资者权益保护机制，提高投 资者风险意识。
企业自身管理
建立健全内部合规机制，加强 信息披露和风险管理，提高经 营透明度。
总结非法证券活动危害及预防
1 危害总结
非法证券活动损害市场公平和投资者利益，威胁经济稳定和企业形象。
2 预防措施
政府监管、投资者保护和企业自身管理是预防非法证券活动的关键措施。
非法证券活动典型案例分 析ppt课件
了解非法证券活动的定义和危害，并分析该问题的典型案例。探索如何预防 这些非法活动，保护投资者和企业的利益。
什么是非法证券活动？
定义
非法证券活动指的是违反法 律法规进行的欺诈、操纵、 内幕交易等行为。
危害
非法证券活动威胁公平、透 明和有序的资本市场，损害 投资者利益并破坏经济稳定。
公司发布虚假信息，欺骗投 资者，获取不当利益。
行为分析ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
分析该案例中使用虚假信息 进行欺诈的手法和手段。
危害影响
探讨该案例对投资者、市场 稳定和企业声誉的危害及影 响。
案例三：内幕交易行为
案例情况
某个人或机构利用未公开的内部信息进行交易，获取非法利益。
行为分析
分析该案例中的内幕交易行为以及其执行的方式和手段。
案例
通过典型案例深入了解非法 证券活动及其潜在危害。
案例一：非法证券经营行为
案例情况
一家公司未经相关监管机构 批准，却进行证券经营活动。
行为分析
防范非法证券期货宣传典型案例
案例一：乱象丛生的场外股票配资活动随着今年股票市场行情回暖，大量场外配资公司及平台成立，参与场外配资的客户数量和资金规模都迅速增长，由于部分配资公司经营不规范，存在向投资者提供荐股服务、采用“虚拟盘”交易的违法违规行为，很多参与高杠杆配资的投资者遭受了重大的资金损失。
2019年4月11日晚，媒体曝光海南贝格富跑路，4月18日晚，媒体曝光郑州忆融速配跑路，4月20日晚，媒体曝光广州长红配资跑路。
跑路的配资平台很可能采用“虚拟盘”交易，就是非实盘交易，即所有的股票配资交易都没有对接证券公司和证券交易所，仅仅是投资者和配资公司之间互为对手盘、进行对赌交易，投资者赚得越多，配资公司就亏得越多。
风险警示：场外配资平台均不具备经营证券业务资质，有的涉嫌从事非法证券业务活动，有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。
场外配资活动杠杆高、风险大，多有不实宣传，请广大投资者提高风险防范意识，远离场外配资，以免遭受财产损失。
如因参与场外配资被骗，请及时向当地公安机关报案。
案例二：场外个股期权的诈骗陷阱某日，张先生接到一个自称A公司员工的电话，邀请其加入微信群，免费提供讲解股票知识、投资技术以及股票走势等服务。
群管理员每天都发布一些盈利较好的交易清单，并组织活动交流，经过一段时间的“感情培养”，初步取得了大家的信任，转而开始推荐参加个股期权交易，宣称“低风险，高回报，以小搏大，亏损有限，盈利无限”，只需要5万元就可以购买价值100万元的股票，无爆仓强平风险，短时间就可以获取高额收益。
张先生经不住诱惑，决定小试一下，于是根据对方发送的链接下载了APP交易软件，注册并通过个人网上银行转账完成入金。
一个月后行权时，标的股票并没有涨，几万元权利金一下子全没了，账号中的余额也无法出金。
风险警示：非法经营股票期权的平台有3大特征：一是投资者无须去正规证券或期货公司开通账户，也不必进行视频认证，仅请提供身份证号和银行账户即可完注册；二是这些平台没有相应的金融业务资质，内控合规机制不健全，权利金要求过高，缺乏资金第三方存管机制，存在明显风险隐患；三是这些平台往往使用“高杠杆”、“亏损有限而盈利无限”、“亏损无需补仓”、“老师指导保证赚钱”等误导性宣传术语，片面强调甚至夸大个股期权的收益，弱化甚至不提示个股期权风险。
整治网络非法证券活动典型案例
整治网络非法证券活动典型案例一案例一：一、假冒合法机构名义，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议，或代理客户从事证券投资理财活动。
主要表现形式及传播途径本类非法证券活动的主要表现形式为假冒合法机构名义并以提供证券投资分析、预测或建议，或代理客户从事证券投资理财活动，收取会员费、咨询费或服务费等。
本类非法证券活动的主要传播途径为通过设立非法网站，并且通过电话营销等营销手段与投资者取得联系。
案例简述：投资者张某在某网站证券投资栏目中发现几条信息，标示“6只股100 ％涨停”、“私募拉升5只黑马”、“看明日10只涨停股”。
张某很好奇，点击一条，发现是名为“上海某证券公司”的网站，网站顶部写着“公司是全国规范类券商”，并附有多种资质的电子证书样式，注册地是上海。
网站上有大量荐股“实战”业绩展示，还有包含各大研究机构知名分析师在内的分析师专家团队，处处都留有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”等信息，并预留电话和银行个人账户，招收会员。
张某拨打了网站上的联系电话，对方声称姓陈，说本公司是从事股票投资的专业公司，实力很强，公司资质可以在网上查询。
接着陈某很耐心地介绍公司近一段时间抓住的涨停机会，并承诺15个交易日可以获利100％。
张某心动了，当即向陈某的个人账户汇了服务费8000元，同时也收到对方一份已盖章的服务合同。
此后数周，张某按陈某的指示，连买数只所谓的“牛股”，不料却连连下跌，损失惨重。
张某心生悔意，想讨回服务费，电话联系陈某，发现电话无人接听，并无法登陆网站。
手法分析：目前，有一些不法分子通过设立网站，包括冒用合法证券公司、证券投资咨询机构名义设立名称相同或相近的网站，使用虚构的证券公司、证券投资咨询公司名称设立的网站等，或者以门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作为营销平台散布非法证券活动信息，招揽客户，企图鱼目混珠，混淆视听。
不法分子往往声称公司是经证券监管部门批准的，并刊登了各类虚假的资质证书。
证券投资违规失信案例分析
证券投资学案例分析姓名：陈力（第二、三部分）系别：经济管理系班级：市场营销2班学号： 0905094227 姓名：孟宪阁（第一部分）系别：经济管理系班级：市场营销（物流班）学号： 0905134122第一部分：案例证券时报记者获悉，中国证监会12月9日公布六起证券市场违法违规案件的详情，包括广东中恒信传媒投资有限公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案件；殷保华、刘锐等5人非法证券投资咨询案件、余凯等人涉嫌操纵证券市场案件等三起操纵市场案件。
其中，广东中恒信涉嫌以“抢帽子”手法操纵市场，共交易股票552只，累计交易金额571.76亿元，违规交易股票数量之多，创A 股市场记录。
据中国证监会有关部门负责人介绍，2009年11月，根据线索，证监会对中恒信公司、薛书荣、郑宏中、杨晓鸿、黎睿咨等涉嫌操纵市场行为立案稽查。
经查，自2007年4月至2009年10月，薛书荣、郑宏中、杨晓鸿、黎睿咨等人以70个自然人名义在44家证券营业部开立112个资金账户，使用148个证券账户，动用超过20亿资金预先买入他们选定的股票。
与此同时，黎睿咨、张宏、等人安排人员制作上述股票的荐股PPT，并将PPT传送至薛书荣、郑宏中等人控制的荐股节目主要制作单位中恒信公司。
同时，薛书荣、郑宏中等人先后私下联络10家证券公司和8家投资咨询机构的30名证券分析师，完全按PPT内容录制荐股节目。
薛书荣、郑宏中等人通过广东登立广告有限公司等7家公司，以4483万元购买了9家电视台的早、中、晚证券栏目时段，播放前述荐股节目，吸引投资者入市，并在节目播出当日或第二个交易日，将预先买入的股票迅速卖出获利，以“抢帽子”交易方式操纵股票价格。
据介绍，郑宏中等人通过上述方式共交易股票552只，累计交易金额571.76亿元，非法获利4.26亿元。
在9日的通气会上，负责人还通报：江苏三友集团因不实披露控制人信息，被警告并处以30万元罚款，其相关责任人被警告并处以5-20万元不等的罚款，同时，时任公司董事长、实际控制人张璞还被证监会认定为市场禁入者。
防范非法证券活动典型案例五
防范非法证券活动典型案例五防范非法证券活动典型案例五防范非法证券活动典型案例五案例五、以销售证券咨询类软件工具、终端设备，或售后服务、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务。
主要表现形式及传播途径本类非法证券活动的主要表现形式为以销售证券咨询类软件工具、终端设备，或售后服务、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务。
本类非法证券活动的主要传播途径为利用门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒体作为营销平台散布非法证券活动信息，或利用广播、电视、报刊、杂志等传统媒体播出或刊载违规证券节目或广告。
案例简述：杜某是某证券公司的一位老客户，平日里作风谨慎。
一日，杜某在其QQ上收到信息，营销其加入某证券投资QQ群，杜某抱着试一试的心态加入了该QQ群。
不久，该QQ群发布信息推荐使用“自主开发”的荐股软件，杜某要求试用一段时间，其后杜某通过该软件略有获利。
试用期结束后，对方告诉杜某，成为其会员可以获取更多投资信息，获得高额的回报，只需要事先缴纳1万元的会员费。
杜某在高额回报诱惑下，决定缴纳会员费并投入10万元，使用对方“自主研发”的荐股软件进行操作。
不久，杜某亏损了2万元，加上1万元的会员费，平日里谨慎的杜某因一时贪念就损失了3万元。
手法分析：荐股软件具有一定的技术和信息含量。
不法分子利用软件所谓的“高科技”特点，“有交易所数据作支撑”,以销售软件为幌子，实质提供荐股服务，获取经济利益。
一是在电视、广播、报刊、网络等媒体广告中进行夸大宣传，吸引眼球；二是业务员销售软件，吹嘘软件的“神奇”；三是通过人工提供或调节软件“股票池”，达到其目的；四是声称软件只是工具，“要好股票，就加入公司会员，由专家指导”。
投资者一旦购买了软件，跟着冒牌“专家”炒股，往往带来亏损。
投资者风险提示：投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站(网址：)、中国证券业协会网站(网址：)进行查询核实，防止上当受骗。
非法证券活动案例
案例一：编造虚假理财协议，诈骗客户资金在A证券公司B营业部开户的投资者李某进入证券市场的时间不长，总觉得自己对股票的买卖时机把握得不好，经常向B营业部的客服员工江某讨教。
江某掌握李某的情况后，伪称A证券公司有专门针对新手的“保姆式委托理财服务”，李某只需将资金交给江某，并签订“理财协议”，即可不用自己管理、享受固定年收益。
李某在江某怂恿下，将自己的资金交给了江某，并与其签订了“理财协议”，准备坐享证券收益。
半年后的某一天，李某突然联络不上江某，去B营业部一打听，江某已辞职。
再经询问，李某才知道自己参加的所谓A 证券公司保姆式理财服务纯属子虚乌有，完全是江某一手编造出来的，自己的资金已被江某卷走无踪。
提醒：根据相关法规要求，除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券公司员工）或机构（包括证券公司下属营业部）进行证券委托理财业务。
证券公司也不得对承诺或者保证投资收益。
投资者应当详细了解客户资产管理业务法律法规和业务规则，谨慎参加证券公司依法开展的客户资产管理业务，并通过证券公司在托管银行开立的托管账户或在证券公司开立的资金账户参与相应的资产管理业务。
切勿将资金汇入他人个人账户或将账户密码告知他人。
案例二：树起“专家”形象，网上撒网“钓鱼”投资者李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。
在对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。
李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系，缴纳3600元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。
作案手法剖析：不法分子通常在网络上采取撒网“钓鱼”的方法，通过群发帖子及选择性荐股，树立起网络荐股“专家”的形象。
其实，这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”，所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券投资知识和技巧。
违规案例分析PPT课件
截止到2017年度9月底，股转系统作出的纪律处分情况如下：
一级分类 1公司治理违规
2业务办理违规
二级分类
具体事项
涉及企业
未按期披露年报
480
未按期披露定期报告
未按期披露半年报
47
未按期披露季报5源自违规对外担保22（挂牌4）
资金占用
15（挂牌2）
2、【丽晶光电】发行股票构成收购，因权益变动报告披露时点错误，构成 信披违规。
金诚文化拟通过认购丽晶光电发行的新股的方式对其进行收购，收购完 成前金诚文化持有丽晶光电250万股，占丽晶光电总股本的25%，收购完成后 将持有丽晶光电800万股，占丽晶光电总股本的51.61%，成为丽晶光电的第 一大股东，丽晶光电的实际控制人发生变更。根据《挂牌公司并购重组业务 问答（一）》，通过股票发行方式进行挂牌公司收购的，挂牌公司董事会审 议通过股票发行方案之日为“事实发生之日”。金诚文化未能按照《挂牌公 司并购重组业务问答（一）》的要求在丽晶光电披露董事会决议公告、股票 发行方案的同时披露《收购报告书》等文件，构成信息披露违规。
具体事项
涉及企业
股转系统 纪律处分 监管意见函
未按期披露定期报 未按期披露年报
告
未按期披露半年报
19
16家警示函
6
3家警示函
证监局
违规对外担保
11
3家警示函 1家书面承诺
6家
1家警示函
资金占用
3
1公司治理违规
关联交易未履行审 议程序
2
违规使用募集资金
提前使用、违规变 更募集资金用途
2
信披不及时、不准 确
W公司违反证券法规案例分析
PPT文档演模板
W公司违反证券法规案例分析
Байду номын сангаас
违法成因分析
Æ W公司内控制度流于形式
Ø 开立证券账户并存入巨额资金，授予代理人权力过大 Ø 对证券资金安全性缺乏起码的监督
Æ 故意对投资者隐瞒委托理财无法收回的重大信息 Æ 公司企图以个人名义炒作股票牟利 Æ 董事会对高管监督失效 Æ 会计师事务所未能勤勉尽责
划入W公司在证券营业部G开立的股票账户，三人合作再将资 金内转至其他账户或直接划出 Æ 三个关键点：办理W公司股票账户资金划转的假公章、股票账 户的控制权以及J对资金划转的审批权
PPT文档演模板
W公司违反证券法规案例分析
最大的疑问----W公司为何在两年的时间内都没有发现资金黑洞?
Æ 第三步：资金去向哪里？
Æ 2005年6月底，W公司突然发布公告，称其存于 某证券营业部的2亿元保证金不能提出，公安部门 随即介入并控制了公司财务经理L及该证券营业部 总经理J
Æ 部分事实涉及经济犯罪，本文侧重于行政违法事 实及原因分析
PPT文档演模板
W公司违反证券法规案例分析
违法违规事实分析
2003、2004年年报“银行存款—其他货币资金”科 目余额与实际不符
PPT文档演模板
W公司违反证券法规案例分析
法律法规介绍
Æ 1999年《证券法》第74条规定：“在证券交易中，禁止 法人以个人名义开立账户，买卖证券。”
Æ 1999年《证券法》第190条规定：“违反本法规定，法人 以个人名义设立账户买卖证券的，责令改正，没收违法所 得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；其直接负 责的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员的， 依法给予行政处分。”
防范非法证券活动典型案例六
防范非法证券活动典型案例六防范非法证券活动典型案例六防范非法证券活动典型案例六案例六、公开招揽客户，与不特定投资者签订委托协议，以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵，从事非法证券委托理财。
主要表现形式及传播途径本类非法证券活动的主要表现形式为公开招揽客户，与不特定投资者签订委托协议，以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵，从事非法证券委托理财。
本类非法证券活动的主要传播途径为利用门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒体作为营销平台散布非法证券活动信息，或利用广播、电视、报刊、杂志等传统媒体播出或刊载广告，公开招揽客户及委托理财。
案例简述：在某证券公司营业部开户的投资者李某进入证券市场的时间不长，总觉得自己对股票的买卖时机把握得不好，近期更是连续亏损，心情郁闷。
一日，在浏览某财经网站论坛时，无意中发现某投资公司推出专门针对新手的“保姆式委托理财服务”，投资者只需签订“理财协议”，并将资金交给投资公司，无需自己管理，即可享受高额的固定年收益。
李某在高额收益的诱惑下，与该投资公司签订了“理财协议”，并将20万汇入该公司指定账户。
一年来，李某每月均收到投资公司关于理财收益情况的信息。
当李某认为收益达到预期，并决定收回投资款及收益时，却无法联系上该投资公司。
经李某查证，该投资公司提供的所谓“保姆式理财服务”纯属子虚乌有，每月账单信息均系编造，20万投资款已被该投资公司全部卷走。
手法分析：不法分子往往以“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”等形式吸引投资者参与委托理财，投资者虽然无法核实其委托理财的合法性，但在高额回报的诱惑下，仍然与不法分子签订所谓的“委托理财协议”，在交纳投资款后，最终大多无法收回投资款或遭受重大损失。
投资者风险提示：根据相关法规要求，除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券公司员工）或机构（包括证券公司下属营业部）进行证券委托理财业务，证券公司也不得对投资者承诺或者保证投资收益。
防范非法集资七大案例PPT课件
非法集资七类典型案例
案例简述：
案例1：2011年3月，寇某某在未作工商变更登记的情况 下将河南宝源投资担保有限公司的实际经营权转控制人，未经国 家有关监管部门批准，安排公司人员向不特定社会公众游 说，以高额利息为诱饵，采用与社会不特定人员签订借款 担保合同的方式，非法吸收公众存款。同时，宋某某安排 时任宝源公司业务部经理的杜某某在其不在公司时主持公 司的日常经营业务，并对用款单位和个人进行考察，向外 放贷赚取利息差。经河南中财德普会计师事务所有限公司 司法鉴定：宝源公司自2011年4月15日至同年10月14日间 吸收资金共计3.43亿元，涉及理财客户299人；已兑付2.5 亿元，涉及理财客户177人。
10
非法集资七类典型案例
案例5： 2007年，德阳、南充分公司以恒迪公司即将
在英国AIM市场上市为幌子，以现金交易的方式 公开劝诱投资者认购自然人翟X持有的恒迪公司 股权。为使非法交易披上合法外衣，以逃避监管 和打击，德阳、南充分公司采取先由恒迪公司股 东大会决议授权，自然人翟X再行委托的方式大 肆从事非法股权场外转让交易。截至2007年6月2 日，德阳地区有17人购买了4.4万股恒迪公司股份 ，涉及资金18.26万元；绵阳地区173人购买了 63.7万股，涉及资金226万元；南充地区投资者购 买了8.2万股，涉及资金34.4万元，具体人数不祥 。
投资者风险提示： 投资者不应轻信新闻媒体上发布的广告，应增强防范
意识；当看到新闻媒体上的广告涉及投资理财、公众集资 时，应当确认广告主的主体资格是否为合法的金融机构， 其从事的向社会公众吸收存款、发放贷款活动是否获得相 关的批准；是否承诺回报，非法集资行为一般具有许诺一6 定比例集资回报的特点。
非法集资七类典型案例
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
非法证券活动典型案例分析
（五）以代客理财、收益分成等名义从事非法证券 投资咨询活动。 （六）通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名 从事非法证券投资咨询活动。 （七）以“会员升级”、“补款退赔”、“维权收 费”等名义进行多次行骗。 （八）以代客操盘的名义骗取投资者钱财。 （九）以约定盈利分成的方式从事代客操盘。
非法证券活动典型案例分析
非法证券活动的几种表现形式： （一）通过非法网站、博客以及QQ、MSN、 UC等聊天工具招收会员或客户，推荐黑马等 方式，骗取投资者钱财。 （二）通过电视、广播、报刊等媒体发布 “免费荐股”广告从事非法证券投资咨询活 动。 （三）以出售炒股软件为名从事非法证券投 资咨询活动。 （四）以私募基金、内幕消息为幌子非法从 事证券投资咨询活动。
非法证券活动典型案例分析
之后数日，范某抵挡不了该公司持续不断的电话攻 势，就想先交钱碰碰运气，于是给该公司汇了4000 元会费。刚开始，公司推荐的股票确实有上涨，甚 至出现涨停，但没料到此后“老师”推荐的股票却 一路下跌，范某懊丧不已。。
非法证券活动典型案例分析
连续下跌，李某遭受重大损失，析：网络上的所谓专业证券投资公司和股票 专家基本上都不具备证券相关业务专业资质，通常 通过片面甚至虚构的荐股业绩吸引投资者眼球，通 过选择性评论抬高自己声望，通过欺诈手段骗取投 资者钱财。 专家提醒：博客是发表言论的虚拟环境，通过博客 招揽客户、推荐股票、收取费用，已触及非法证券 活动法律底线。投资者接受投资咨询服务，应当选 择合法的机构和专业人员。浏览网络信息，要防止 被收费博客中的虚假信息和夸大、片面宣传所诱惑， 带来财产损失。
非法证券活动典型案例分析
张某拨打了网站预留的手机号码，对方声称姓陈， 说本公司是从事股票投资的专业公司。张某说： “网上这些公司很多都是骗人的，我不信你们。” 陈姓接线员说：“我们公司资质可以在网上查询， 你也可以通过搜狐等门户网站证券栏目相关广告链 接查询，这个你就不用怀疑了。”他接着很耐心地 介绍公司近一段时间以来抓住了很多涨停板，公司 实力很强，非常专业，口头保证15个交易日就能获 利100%。张某心动了，当即向 “陈某”账户汇了 季度服务费9380元，对方也传真了一份已盖章的服 务合同。
非法证券活动典型案例分析
（二）通过电视、广播、报刊等媒 体发布“免费荐股”广告从事非法 证券投资咨询活动。。
非法证券活动典型案例分析
案例3：投资者范某看到某省卫星电视“涨停最前 线”节目，受邀嘉宾阎某，在节目中大肆渲染公司 荐股业绩，并称“要想免费获取涨停股票，赶快拨 打节目下方的热线电话”。范某经受不了诱惑，拨 打了该热线电话，电话那头的接线员非常热情地介 绍了该公司炒股的骄人业绩以及跟着电视节目中 “老师”炒股可以达到的预期收益，声称只要交纳 会员费后，就能跟着电视节目中的“老师”炒股了， “老师”会推荐涨停股票。
非法证券活动典型案例分析
专家提醒：非法网站多利用网络虚拟环境，假冒合 法机构名义，公布虚假的专业资质证书、专业团队， 利用提供涨停板股票等营销策略，引诱投资者上钩。 投资者一定要高度警惕，可通过中国证监会、中国 证券业协会、投资者保护基金网站或证券公司营业 场所验证网上“山寨证券公司”的真实性，不要将 钱打入山寨网站预留的个人账户中。
非法证券活动典型案例分析
近来，一些不法分子利用网络、电视、广播、报刊、 短信、电话、软件等媒体或工具，通过传播虚假信 息、夸大宣传、提供黑马、免费荐股、承诺收益、 收益分成等手段，招揽会员或客户，推荐股票、在 线咨询或代客理财，非法开展证券投资咨询、证券 委托理财活动，骗取投资者钱财，损害证券市场正 常秩序，危害很大，影响恶劣。参与非法证券活动 不受法律保护。我们特别编印了一些非法证券活动 典型案例，提醒投资者提高辨识能力和自我保护意 识，防止上当受骗，带来财产损失。
非法证券活动典型案例分析
案例2：投资者李某在浏览某知名门户网站时，看 到一个财经博客，该博客发布了“重大借壳机会， 潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。评论栏 目中，一些匿名人士回复：“绝对高手”、“好厉
害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。 李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系， 缴款3600元成为其会员。博主随后推荐了几只股票，
非法证券活动典型案例分析
下面给大家具体分析一下：
（一）通过非法网站、博客以及QQ、 MSN、UC等聊天工具招收会员或客户， 推荐黑马等方式，骗取投资者钱财。
非法证券活动典型案例分析
案例1：投资者张某在搜狐网首页证券投资栏目， 发现几条信息，标示“6只股100%涨停”、“杨百 万18亿买3股”、“私募拉升3只黑马”、“看明日 6只涨停股”。张某很好奇，点击一条，发现是名 为“上海中信证券”的网站，网站顶部写着“公司 被中国证券协会评为十大优秀证券网站”，并附有 多种资质的电子证书样式。网站上有大量荐股“实 战”业绩展示，还有包含各大研究机构知名分析师 在内的分析师专家团队，处处都留有“强力个股推 荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停 板股票服务”等信息，并预留电话和银行个人账户， 招收会员。
非法证券活动典型案例分析
此后数周，张某按陈某的指示，连买数只所谓的 “牛股”，却连连下跌。张某心生悔意，想讨回服 务费，打电话找陈某，发现电话无人接听，再去登 陆“上海中信证券”网站，也登不上去了。
非法证券活动典型案例分析
手法分析：不法分子往往利用主要门户网站、主要 财经网站以及热门股吧，假冒合法证券公司名义， 设立山寨证券公司网站招揽客户，企图鱼目混珠， 混淆视听。这些网址多为数字或数字与英文字母组 合，如1678888, gp787，38, gp3334。不法分子往 往声称公司经证券监管部门批准，并刊登了各类虚 假的资质证书。在收费时，通常会要求投资者将款 项汇到个人银行账户中。一旦投资者上当汇款，这 些所谓的专业人士和专业投资网站就会消失得无影 无踪。