自考最新版2010版国际经济法概论第六章

第六章国际投资法（一）发展中国家对外资的管制（简答）1、外国投资项目的审批；（我国的外资审批主管机构是商务部以及它授权的省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区政府）2、投资范围和出资比例的限制；（我国《指导外商投资方向规定》将产业划分为鼓励、允许、限制和禁止四类；规定外资比例在注册资本中的比例不得低于25%）3、经营管理权和雇佣职工的限制；4、对外商投资期限的限制；5、对外国投资“本地化”的要求6、对外商投资企业行为的监督（二）发展中国家对外国投资的鼓励和保护（简答）1、待遇；（最惠国待遇和国民待遇）2、资本和利润汇出保证；3、国有化及补偿4、财税优惠5、妥善解决涉外投资争端（三）保护国际投资的双边条约1、双边条约的模式：（简答）（1）友好通商航海条约（2）投资保证协定（3）促进和保护投资协定2、双边投资保护协定的主要内容（简答）（1）投资（2）外资准入及待遇（3）利润汇出（4）代位（5）征收及补偿（6）争端解决（7）其他条款（四）《关贸总协定缔约国关于与贸易有关的投资措施的决定》（TRIMs）的主要内容（简答或论述题）1、TRIMs只适用于货物贸易，不适用于知识产权和服务贸易。

2、TRIMs禁止缔约国采取与关贸总协定第3条第4款和11条第1款相违背的TRIMs.GATT第3条第4款是有关国民待遇的规定，GATT第11条第1款是有关取消数量限制的规定。

即严格禁止的投资措施有当地成分要求、贸易平衡要求、进口用汇要求和国内销售要求。

3、关贸总协定的各项例外规定全部适用于TRIMs.4、缔约国应加强其投资政策、法规及做法的透明度。

（五）《华盛顿公约》与ICSID体制1、中心管辖权（简答）受理一缔约国政府与另一缔约国国民直接因国际投资而引起的法律争端，即（1）争议双方一方为缔约国，另一方为另一缔约国的国民；或者，投资者虽为争议当事一方国家的国民，但事实上由外国投资者控制，争端双方同意将该投资者视为为另一缔约国的国民；（2）直接产生于国际投资活动；（3）属于法律争端。

（六）《汉城公约》与MIGA体制1、MIGA的担保业务（简答或论述）（1）合格的投资者（2）合格的投资（3）合格的东道国（发展中国家）（4）承保的险别（征收或类似措施险、货币禁兑险、战争和内乱险）（5）代位求偿权（6）分保与“赞助担保”2、对MIGA机制的评论（论述题）第二节发展中国家和转型期国家的涉外投资立法一、发展中国家和转型期国家吸收外国投资的法制发展中国家的外资立法主要有如下特征：1、大多数发展中国家以法典或系列性法规对有关外资的审批、待遇、国有化及补偿、财税优惠及争端解决等作出特别规定，以于内国投资相区别。

2、发展中国家的外资立法在对外资进行限制、管理、监督的同时，往往在税收、外汇使用及争端解决等方面，给予外资优于内资的特惠待遇。

3、目前的发展趋势是逐步放宽对外资的限制，同时给予更多的保护和优惠。

发展中国家的外资立法主要内容：（一）对外国投资的管制，主要体现在：1、外资项目的审批2、外资准入的限制3、外资雇佣职工的限制4、对外国投资“本地化”的要求5、对外资企业行为的管督(二)对外国投资的保护和鼓励1、待遇。

2、资本和利润汇出的保障。

3、慎重征收（或国有化）及给予补偿。

4、给予各种财税优惠。

①税收优惠；②关税减免（通常的作法是免除作为投资而进口之设备的各种税额）；③其他优惠。

5、妥善解决涉外投资争端。

发展中国家和转型期国家向国外投资的法制中国：1、投资项目内容2、审批程序要点3、外汇管理4、国有资产及财务管理主要包括包括：（1）开办产权登记（2）变动登记（3）产权注销登记（4）产权登记年度检查5、对向境外投资者的鼓励和保护（重点）第三节发达国家的涉外投资立法一、发达国家鼓励海外投资的法制。

（二）避免双重征税：（一）信贷优惠：（三）其他援助：第四节保护国际投资的双边条约二、保护国际投资双边条约的类型有关国际投资保护的双边条约，有三种模式：1、友好通商航海条约。

2、投资保证协议。

3、促进和保护投资协定。

三、双边投资保护协定的主要内容（一）投资。

（二）外资准入及待遇。

（三）利润汇出。

（四）代位。

（五）征收补偿。

（七）其他条款。

（六）争端解决。

第五节区域性国际投资法制一. 从罗马条约到马斯特里赫特条约二、安第斯集团对待外资的共同规则三、北美自由贸易协定(NAFTA)四、东盟投资协定五.亚太经合组织(APEC)的投资法制《与贸易有关的投资措施协议》（TRIMs协议）的内容：1、适用范围：《TRIMs协议》只适用于货物贸易，而不适用于知识产权和服务贸易，即只有那些“可能引起（货物）贸易限制和扭曲作用”的投资措施才适用此项决定。

2、《TRIMs协议》禁止缔约国采取与《关贸总协定》第3条和第11条相违背的TRIMs。

（按《TRIMs协议》的附件，与国民待遇原则不符的TRIMs有两种：一是当地成分要求，二是贸易平衡要求。

《关贸总协定》有关取消数量限制的规定，按《TRIMs 协议》附件，与这一规定不符合的TRIMs：一是贸易平衡要求；二是进口用汇限制；三是国内销售要求。

）3、《关贸总协定》的各项例外规定全部适用于TRIMs，发展中国家可按《关贸总协定》第18条获得特殊的差别待遇。

4、各缔约国须在《TRIMs》生效后90天内将所有TRIMs 予以通报，并在2年内（发展中国家为5年，最不发达国家为7年）消除这些TRIMs。

5、缔约国应加强其投资政策、法规及做法的透明度。

（二）GATS--《服务贸易总协定》作为世界贸易组织一个组成部分的《服务贸易总协定》（简称GATS）既调整这种服务贸易，同时又成为有关服务业中外国直接投资的多边投资协定，它由三部分组成：一是协定本文；二是附录；三是各国市场准入具体承诺清单。

GATS本文主要有两方面内容：第一，WTO协定下的一般性义务即提供最惠国待遇和实行透明度规定。

第二，承担具体承诺义务。

第七节《华盛顿公约》与ICSID体制一、“中心”的产生对于外国投资者与东道国政府之间因投资而引起的争端，传统的解决方法大体有四种：1、由投资者母国以行使“外交保护权”为名，向东道国施加政治压力，经济制裁乃至武力干涉。

2、由投资者母国政府作为原告，以东道政府作为被告，向国际法院起起诉，要求司法解决。

3、由外国投资者向一般的国际仲裁机构请求仲裁。

4、由外国投资者向东道国的行政机关或司法机关提出申诉或径行起诉。

二、“中心”的基本机制与组织结构“中心”本身并不直接承担调解和仲裁工作，而只是为解决争端提供各种设施和方便；“中心”是一个独立的国际机构，并具备缔约、取得和处置财产以及进行法律诉讼的能力。

本身设“行政理事会”和“秘书处”两机构。

三、“中心”的管辖权“中心”可以受理的争端限于一缔约国政府（东道国）与另一缔约国国民（外国投资者）直接因国际投资而引起的法律争端。

《公约》中所称“他国国民”一般是指具有东道国以外的其他缔约国国籍的自然人和法人。

《公约》和中心1.不适用于、也不受理资本输出国政府与资本输入国政府之间的投资争端；2.不适用于、也不受理外国投资人与东道国公民或公司之间的投资争端；3.不适用于、也不受理外国投资人与东道国政府之间并非直接因国际投资引起的其他争端。

争端双方出具将某一项投资争端提交“中心”调解或仲裁的书面同意文件，是后者有权登记受理的法定前提。

凡双方已经书面表示同意提交“中心”管辖的争端，应当受到三项限制：（1）当事人任何一方不得片面撤回其同意。

（2）除非另有声明，提交“中心”仲裁应视为双方同意排除其他任何救济办法。

（3）对于已经书面同意提交“中心”仲裁的争端，投资者国籍所属国家不得另外主张给予外交保护或提出国际索赔要求，除非东道国不遵守和不履行对此项争端作出的裁决。

四、“中心”的调解和仲裁程序裁决由仲裁庭多数作出，对双方有约束力。

但当事任何一方可以根据新发现的、对裁决有决定性的影响的事实为理由，要求修改裁决。

当任何一方还可以根据以下一种或几种理由要求撤销裁决：（1）仲裁庭的组成不适当；（2）仲裁庭显然超载其权力；（3）仲裁庭的一个成员有受贿行为；（4）有严重的背离基本的程序规则的情况；（5）裁决未陈述其所依据的理由。

是否撤销裁决，由行政理事会主席在仲裁员名单中任命一个由三个组成的专门委员会作出决定。

对“中心”机制的几点评论（简述评论ICSID机制）《华盛顿公约》明显地体现了发达国家的基本立场；尽可能把本来属于东道国（绝大部分是发展中国家）的对境内投资涉外诉争的管辖权，转移给国际组织。

它在相当程度上，实现了发达国家的这一目的。

可以说《公约》的签订，为外国的“民”以申诉人身份到东道国国境以外去指控东道国的“官”，提供了“国际立法”上的根据，在法律适用方面，《华盛顿公约》第42条将东道国法律规范与“国际法”摆在同等地位，两者“平起平坐”，并列适用。

尽管如此，许多发展中国家出于对外资的现实需要，在全面权衡利弊得失之后，原则上还是同意发对本国境内有关投资的涉外行政诉争的管辖权和法律适用权，作出局部的自我限制，在一定范围内和一定条件下将本国政府与外国投资者之间的投资争端交由“中心”管辖。

与此同时，鉴于历史上丧权辱国的教训和现实中强权政治的阴影，出于对得来不易的本国主权的珍惜，发展中国家又力争把本来就属于自己的对上述争端的管辖权和法律适用权，尽可能地保留在自己手中。

由此可见《公约》和“中心”既是南北矛盾和利害冲突的产物，又是南北双方相互妥协退让的产物。

第八节《汉城公约》与MIGA 体制MIGA的担保业务MIGA担保业务发展之迅速，其运作的主要条件如下：（一）合格的投资者（二）合格的投资（三）合格的东道国（四）承保的险别（五）代位求偿权（六）分保与“赞助担保”六、对MIGA机制的几点评论MIGA机制具有以下几个突出的特点：1、MIGA体制源于OPIC（美国海外私人投资公司）体制，又远高于OPIC体制。

2、MIGA是当今世界南、北两大类国家之间经济上互相依存、冲突、妥协和合作的产物。

3、这种妥协的结果之一，就是作为东道国的发展中国家在一定程度上自我限制本国在外国投资担保问题上的主权。

这种自我限制明显体现在以下几个方面：（1）承认MIGA与外国投资者之间签订的担保合同在一定条件对东道国具有法律拘束力；（2）承认MIGA对东道国的代位求偿权；（3）承认MIGA与东道国之间的争端解决方式为国际仲裁，而不是东道国法院的判决；（4）承认在采用仲裁程序时，一并适用MIGA公约、可适用的国际法规则以及东道国的国内法规则，而不仅仅限于适用东道国的国内法规则；（5）承认国际仲裁裁决对当事人和当事国的最终效力和法律拘束力，犹如在《MIGA公约》各成员国法院作出最终判决那样。

4、妥协的另一方面的结果是，《MIGA公约》成员国中的发达国家同意敦促本国投资者更加尊重东道国——发展中国家的政治主权和经济主权。