全国黄金交易从业水平考试考试大纲
全国黄金交易从业水平考试-“黄金市场基础知识与交易实务”复习(黄金市场风险控制)
第四章黄金市场风险控制【大纲要求】第一节黄金市场的风控管理一、黄金市场风险熟悉投资者在黄金市场中需承担价格风险、信用风险、市场风险、汇率风险、流动性风险、操作风险等各方面风险。
二、市场风险的成因熟悉价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全四个方面的黄金市场风险成因。
三、上海黄金交易所的风控管理熟悉上海黄金交易所风险管理包含的各项风险管理制度的整体框架。
四、会员单位的风险控制了解针对会员单位的各项风险控制管理制度。
第二节风险控制管理制度一、保证金制度掌握保证金制度的概念；掌握不同交易品种最低保证金的比例；了解保证金制度的重要意义；了解在哪些情况下，交易所会调整保证金比例。
二、涨跌停板制度掌握涨跌停板的概念；了解上海黄金交易所在市场发生涨跌停板时采取的主要措施；了解涨跌停板的发生，对市场各类参与者的影响。
三、延期补偿费制度与超期费制度掌握延期补偿费制度与超期费制度的概念；了解延期补偿费与超期费的区别；了解在哪些情况下上海黄金交易所可以调整延期补偿费率；了解超期费制度中持仓超期时间、超期费率两项参数的设定。
四、限仓制度掌握限仓制度的概念；了解上海黄金交易所采用限制会员席位持仓和限制客户持仓相结合的办法控制市场风险；了解上金所对法人客户和个人客户的各延期交收合约实行不同的限仓通配额度；了解上金所对套期保值额度单独进行管理。
五、交易限额制度掌握交易限额制度的概念；了解套期保值交易不受交易限额规定限制。
六、大户报告制度掌握大户报告制度的概念和对单一客户持仓量标准的相关规定。
七、强行平仓制度掌握强行平仓的概念；掌握强行平仓制度实施的条件；了解上海黄金交易所进行强行平仓的流程；了解强行平仓执行后，产生盈亏的分担方式；了解强行平仓执行的原则。
八、风险警示制度与异常交易监控制度掌握风险警示制度的概念和主要内容；了解出现哪些情况将会被上金所提醒风险。
【知识结构】【核心讲义】第一节 黄金市场的风控管理一、黄金市场风险 1．价格风险 价格风险是由于黄金价格波动而给投资者带来的风险。
黄金交易从业水平考试模拟试卷一(精选)
黄金交易从业水平考试模拟试卷一（精选）[单选题]1.询价交易的净额清算是指交易所对市场参与者同一（江南博哥）交割日同一品种的交易进行买卖轧差。
对于（）按照轧差后的资金净额进行资金结算；对于（）按照轧差后的实物库存净额进行实物交割。
A.买入方，卖出方B.净买方，净卖方C.卖出方，买入方D.净卖方，净买方参考答案：B参考解析：3.3.15询价业务清算原则和资金结算方式对市场参与者同一交割日同一品种的交易进行买卖轧差。
对于净买方，按照轧差后的资金净额进行资金结算；对于净卖方，按照轧差后的实物库存净额进行实物交割。
[单选题]5.黄金的货币属性怎么理解（）。
A.黄金等同于货币B.当代黄金依然具有流通手段的功能C.黄金可以代替货币D.货币天然不是金银,但金银天然是货币参考答案：D参考解析：1.2.3黄金的货币属性黄金的货币属性。
[单选题]6.2005年上半年，（）首先开始了黄金租赁业务。
A.中国建设银行B.中国工商银行C.招商银行D.中国银行参考答案：D参考解析：5.2.3商业银行黄金业务的结构类型2005年上半年，中国银行首先开始了黄金租赁业务。
[单选题]7.现货延期交易是采用（）制度进行结算A.集中、净额、分级B.每日无负债C.钱货两讫D.集中参考答案：B参考解析：3.2.11现货延期概念结算制度分为每日无负债结算和钱货两讫两种方式，其中现货延期交易采用每日无负债。
集中净额分级为上金所清算制度。
[单选题]8.关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（）。
A.收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础B.收盘价为当天最后5笔成交价的加权平均价C.结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础D.结算价—般高于收盘价参考答案：B参考解析：3.2.3主要行情术语收盘价是该合约当日最后五笔成交的加权平均价。
当日无成交价格的，以上一交易日的收盘价作为当日收盘价。
结算价为某合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价计算，当前上海黄金交易所合约结算价的统计时段为整个交易日。
黄金从业水平考试——询价交易精讲
机构 A 报价方 2009/5/19 即期价格 Y AUX 计价货币 净额清算 询价 近端交易 AUX60,000 交易金额 SPOT 0
机构 B 250 CNY
C
掉期交易
掉期交易是交易双方约定在未来两个不同的到期日 （近端到期日含交易当日）进行方向相反和数量相 同的两次交割的交易
交易品种
A Y
B Y
两种类型分别对应不低于99.95％和不低于99.99％的黄金交易标 的，新增其他贵金属询价交易品种的挂牌根据交易所的公告执行。
即期交易实例
涉及到的交易要素包括： 发起方 机构 A 报价方 2009/5/1 成交日 远期全价 9 交易品种 Y 交易标的 AUX 交易数量(克) 计价货币 CNY 交易金额 即期价格 250 远期点 交易方向和金额 期限 清算模式和方式
机构 B 300 AUX60, 000 CNY18,000, 000 5,000.00
掉期交易实例
2009-05-19，机构 A 通过外汇交易系统与机构 B 成交一笔 1Y Y 掉期交易，约定机构 A 在近端卖 出 AUX60,000，远端买入 AUX60,000。机构 A 为发起方，成交时机构B 报出的即期价格为 250.00 ，1Y 的远期点为 5,000.0，即机构 A 会在 2009-05-21 以Y=250.000 的价格向机构 B 卖出 AUX60,000， 在 2010-05-21 以 Y=300.000的价格从机构 B 买入 AUX60,000。
远期全价的计算公式为：远期全价=即期价格+远期点
远期全价
全国黄金交易从业水平考试-“黄金市场基础知识与交易实务”复习(黄金期货与商业银行黄金业务)
第五章黄金期货与商业银行黄金业务【大纲要求】第一节黄金期货业务一、黄金期货市场的发展概况了解全球黄金期货市场的发展概况；了解中国黄金期货市场的发展概况；熟悉上海期货交易所黄金期货合约和白银期货合约的交易参数；了解金融衍生品的概念。
二、黄金期货的功能和价格影响因素熟悉黄金期货的价格发现、风险管理等各项功能；了解影响黄金期货价格波动的主要因素。
三、期货合约与延期交收合约的异同掌握黄金期货与现货延期合约的相同之处、差异之处；了解黄金场内合约交易的特点。
四、黄金市场的套期保值了解套期保值的产生背景及含义；了解基差的概念和影响；了解套期保值的分类、原则、工具、方法以及可能面临的风险。
五、黄金期货与黄金现货的价格关系了解黄金期货和现货是黄金的两种不同交易方式，期货和现货价格之间存在着一定的引导关系。
第二节商业银行黄金业务一、商业银行黄金业务的发展和意义了解商业银行黄金业务的历史演变和五个发展阶段；了解商业银行发展黄金业务对市场的重要意义。
二、商业银行黄金业务的结构类型了解商业银行的黄金交易类业务、黄金保管仓储和资金清算业务、账户金业务、黄金租赁业务、代理黄金交易业务、实物黄金销售及回购业务、黄金衍生品业务、黄金质押业务、黄金积存业务、黄金生利业务、黄金结构性产品和“互联网＋”黄金业务。
三、商业银行黄金业务的发展现状及特点了解商业银行已初步形成了实物类、交易类、融资类、理财类四大黄金产品体系，发展状况良好；了解我国商业银行黄金业务的主要特点。
【知识结构】【核心讲义】第一节 黄金期货业务黄金期货业务 黄金期货与商业银行黄金业务 商业银行黄金业务黄金期货市场的发展概况黄金期货的功能和价格影响因素期货合约与延期交收合约的异同黄金市场的套期保值黄金期货与黄金现货的价格关系商业银行黄金业务的发展和意义商业银行黄金业务的结构类型商业银行黄金业务的发展现状及特点一、黄金期货市场的发展概况1．全球黄金期货市场的发展概况黄金去货币化改革之后，全球黄金期货市场开始产生与发展。
全国黄金交易从业水平考试-“黄金市场基础知识与交易实务”复习(中国黄金市场的组织架构)
第二章中国黄金市场的组织架构【大纲要求】第一节黄金市场的构成要素及功能一、黄金市场的构成要素了解黄金市场的构成要素和参与主体。
二、黄金市场的功能作用熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用；熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产。
第二节上海黄金交易所概况一、上海黄金交易所简介了解上海黄金交易所的成立时间、组建部门和监管部门，以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义。
二、上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的性质，会员大会、理事会的地位与作用以及内部各业务部门的组成。
第三节上海黄金交易所会员制组织形式一、会员制组织形式及会员分类掌握上海黄金交易所的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的客户结构、客户类型。
二、会员的权利和义务熟悉上海黄金交易所不同类别会员享有的各项业务权利及相应义务。
三、会员代理业务的要求掌握上海黄金交易所不同类别会员的代理资格及权限；掌握会员在开展代理业务时需要做的具体事项、会员在开展代理业务过程中不允许进行的活动及会员必须开展的事项；掌握会员开展代理业务时对客户的交易保证金收取的比例要求、账户设置的要求、对客户资金的管理要求；熟悉上海黄金交易所可以开展个人代理业务的会员类型；掌握会员开展代理业务时，会员和客户的权利义务关系；掌握会员开展代理业务时，禁止代理会员从业人员从事的事项；了解会员间客户转移的条件及手续；掌握会员为客户提供的服务内容、保密责任；掌握客户违约，会员先行承担的责任；掌握客户在代理业务过程中的权利与业务。
四、会员管理制度了解上海黄金交易所会员资格管理制度中的年审制度、资格转让制度、资格继承制度、资格取消制度。
第四节客户适当性管理一、适当性管理的适用范围了解会员应遵照的客户适当性管理规则及相关行业自律组织中有关客户适当性管理的规定；了解客户适当性管理不能降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任及费用均需客户自行承担。
全国黄金交易从业水平考试-“黄金市场基础知识与交易实务”复习(黄金交易业务规则)
第三章黄金交易业务规则【大纲要求】第一节交易通则一、交易品种与交易模式掌握上海黄金交易所的业务种类，掌握竞价交易、询价交易、集中定价交易、报价交易的概念、特点；熟悉上海黄金交易所主板和国际版的主要品种，每类交易品种的交易合约的概念、特点，交易合约的主要内容及交易参数的设置。
二、交易时间熟悉上海黄金交易所的交易时间、交易日的划分方式。
第二节竞价交易规则一、竞价交易合约掌握竞价交易合约包含现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约等交易类型；熟悉竞价交易合约的各项合约参数：交易品种、合约代码、交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、最大单笔报价量、最小单笔报价量、最低交易保证金、最大单日涨跌幅限制、交易时间、结算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手续费、交割费等。
二、竞价交易合约的行情熟悉竞价合约的主要行情字段包括昨收盘、昨结算、开盘价、最高价、最低价、最新价、涨跌、涨跌幅、买价、买量、卖价、卖量、成交量、成交金额、持仓量、交收量、收盘价、结算价等。
三、竞价交易合约的分类1．现货实盘合约掌握现货实盘合约的概念，掌握现货实盘合约买方与卖方的报价交易时的资金与实物冻结情况和交割流程；了解现货实盘合约的大宗交易。
2．现货即期合约掌握现货即期合约的概念，掌握现货即期交易合约买卖双方的保证金比例；熟悉现货即期交易的交割流程；熟悉现货即期交易交割双方一旦出现违约情况的处置办法。
3．现货延期交收合约掌握现货延期交收合约的概念；掌握现货延期交收交易的报价形式、平仓处理原则；熟悉交易所对会员和客户的限仓规定；掌握现货延期交收交易的实物交割流程；掌握会员和客户进行实物交割时关于交收数量的要求；掌握延期补偿费的概念和其支付方向的确定方式；掌握不同现货延期交收合约延期补偿费的收付方式、比例及计算方法；掌握现货延期交收交易中立仓的概念、作用、申报方式、申报流程和意义。
四、竞价交易合约的操作熟悉个人客户和法人客户在交易和交割权限上的不同；了解个人客户的开户流程；了解不同类型客户参与竞价交易下单的流程；了解竞价交易指令包含价指令、市价指令、撤销指令三类。
全国黄金交易从业水平考试试题集VII仿真题型90题
黄金交易从业水平考试试题集VII一、单项选择（50题，每题1分）1．询价交易的资金清算、实物交割与竞价交易实行（）治理。
A、同一资金账户、同一实物账户B、分账户C、一户一码D、统一账户2．询价交易实行交割日当日资金清算、交割日下一工作日资金结算的清算原那么。
在（），交易所依照申请将资金划入市场参与者在结算银行的专用账户。
A、交割日下一日的9:00至15:30B、交割日下一日的15:30以前C、交割日下一工作日的9:00至15:30D、交割日下一工作日的9:30至15:303．关于询价交易品种与交割品种对应说法错误的选项是（）A、关于交易品种，交割品种为标准重量3千克、成色不低于％的金锭；B、关于交易品种，交割品种为标准重量1千克、成色不低于％的金锭；C、关于交易品种，交割品种为标准重量千克、成色不低于％的金锭；D、交易品种与交易品种不能替代交割；4．租借过户分为自动过户和手工审批过户，申请自动过户的借出方客户须为（）。
A、符合交易所自动过户的要求的会员及客户B、交易所银行类会员及客户C、提交过自动过户手续的会员及客户D、特殊法人户5．办理租借业务的会员及客户两边需别离向交易所交纳租借业务手续费用，费用标准为（）A、黄金及铂金为6元/千克，白银为1元/千克B、黄金及铂金为元/千克，白银为元/千克C、黄金及铂金为6元/千克，白银为元/千克D、黄金及铂金为元/千克，白银为1元/千克6．办理质押业务的质权人及出质人两边需别离向交易所交纳质押业务手续费用，费用标准为（）。
A、3元/千克B、4元/千克C、5元/千克D、6元/千克7．关于资金结算说法正确的（）A、交易所资金结算速度为T+0B、在T+1日的9:00至15:30，交易所依照会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。
C、在T+1日的9:00至15:00，交易所依照会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。
黄金交易从业资格证考试资料
因考试内容变化，部分试题有删减，题号有变动。
单选题（每题1分）1 出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现( )。
A.负相关B.正相关C.无关D.以上说法都不对[正确答案]:B2.交易所按照成交金额收取一定比例的手续费，目前白银现货和白银延期手续费用为( )。
A.均为万分之二B.万分之五、万分之四C.均为万分之三D.均为万分之四[正确答案]:A4.在世界80多个黄金生产国中，占世界查明黄金资源量和储量基础最大的国家是( )。
A.中国B.美国C.南非D.俄罗斯[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:05.交易所计算机自动撮合时，当买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交价( )。
A.买入价B.前一成交价C.卖出价D.不能成交[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:06.（）是某合约当日最后五笔成交的加权平均价。
A.开盘价B.收盘价C.结算价D.集合竞价[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:08.从2014年5月15日起，交易所对AUT+D、mAUT+D、AUT+N1、AUT+N2和AGT+D 合约平今仓交易免收交易手续费。
平今仓交易是指对（）的开仓交易进行反向平仓的交易。
A.上一交易日B.对交易日当日C.开仓平仓均免手续费D.以上都不对[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:011.中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结( )的资金。
A.7%B.8%C.9%D.10%[正确答案]:D[试题解析]:[阅卷得分(1)]:012.上海黄金交易所推出黄金现货延期交收AU（T+D）的时间是（）。
A.2001年8月B.2002年8月C.2004年8月D.2005年8月[正确答案]:C[试题解析]:[阅卷得分(1)]:013.某交易员在当日买卖各成交了若干笔，他(她)想知道平均成交价格，请问如何进行操作( )。
A.通过资金余额查询、库存余量查询B.通过成交统计查询C.无法查询D.通过成交反馈中的汇总查询[正确答案]:B[试题解析]:[阅卷得分(1)]:015.某会员上日持有交易头寸多头10公斤，结算价105元/克，今日以106.32元/克买开仓5公斤，以107.02元/克卖开仓3公斤，以106.44元/克平仓上日仓6公斤，当日申报买入提货2公斤，结算价103.56元/克，延期费支付方向：空付多，手续费率0.06%，该会员今日买开仓5公斤的盯市盈亏为（）；今日交易手续费金额为（）（计算结果四舍五入保留两位小数）。
黄金交易从业水平考试模拟试卷二(精选)
黄金交易从业水平考试模拟试卷二（精选）[单选题]1.会员为客户申请交易编码须遵守（）制度。
A.（江南博哥）多户—码B.混码C.—户多码D.一户一码参考答案：D参考解析：4.2风险控制管理制度上海黄金交易所实行客户交易编码管理制度，会员必须为客户申请交易编码，会员和客户必须遵守—户—码的制度，不得混码交易。
[单选题]5.【计算】假设某会员单位交易员预计五日后，白银价格会由于美国降低利息率而大幅上涨至3950元/千克，目前，白银延期交收价格为3650元/千克。
当日，该投资者以3650元/千克的价格买入白银10千克（手），即多头持仓。
假设当日收市结算价为3700元/千克，五日后白银价格涨到3950元/千克.计算投资者买入当日盈亏（扣除交易手续费）A.489.05B.-500.45C.-489.05D.500.45参考答案：A参考解析：3.4.16每日盈亏、投资者买入当日盈亏计算（扣除交易手续费）：(3700-3650)×10-10.95=489.05（元）[单选题]6.国际会员依其业务范围分为A类会员和B类会员两类。
A类会员可开展（）,B类会员可开展（）A.自营业务；代理业务B.自营业务；自营和代理业务C.代理业务；自营业务D.自营和代理业务；自营业务参考答案：D参考解析：2.3.2会员的分类国际板A、B类会员的不同业务范围[单选题]7.目前，上海黄金交易所主板共有（）个品种挂牌交易，国际板有（）个交易品种。
A.13,3B.14.3C.11,3D.13,4参考答案：A参考解析：3.1.1上金所业务种类交易所业务概括[单选题]8.【计算】某一客户，上日买开仓Au(T+D)合约2手，成交价110。
今日盘中，该客户又操作如下：买开仓Au(T+D)合约2手，成交价102；买开仓Au(T+D)合约1手，成交价105。
此时客户的可用资金为0。
假设：该客户的持仓保证金率为15%（其中：交易所的持仓保证金率为10%）；该客户上日之前，没做过任何交易；计算中忽略手续费费用；上日Au（T+D）结算价为100。
黄金从业水平考题合集汇总
一、单项选择题第 1 题下列不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有( B )A.北京B.广州C.深圳D.上海第 2 题 ( C)确立美元与黄金挂钩, 美国承担以官价兑换黄金的义务。
A.第一次世界大战B.20 世纪 30 年代C.布雷顿森林会议D.1978 年《国际货币基金协定》第 3 题目前, ( A)黄金市场已成为世界上交易量最大和最活跃的期金市场。
A.美国纽约B.伦敦C.苏黎世D.东京第 4 题各国央行在( C)年由黄金的净卖方成为净买方A.2009B.2012C.2010D.2011第 5 题上海黄金交易所是由国务院批准设立, 经( C )审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册, 不以盈利为目的, 履行交易所规定职能, 实行自律管理的法人。
A.保监会B.证监会C.中国人民银行D.银监会第 6 题在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》 , 不属于我国进行黄金投资交易的合法渠道有( D)A.商业银行B.上海黄金交易所C.上海期货交易所D.天津贵金属交易所第 7 题 14K 黄金的纯度大约为( B)A.75％B.58 .3 %C.50％D.85％第 8 题下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则 ( D)A.交易品种 YB.交易品种 YC.撮合交易D.做市商交易第 9 题上海黄金交易所夜市交易时间为( B ) 。
A.20: 00— 22: 30C.20: 30—02: 30 B.21: 00— 02: 30D.21: 00— 22: 30第 10 题交易(B ) , 会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。
A.当日B.下一营业日C.第三日D.第三个营业日第 11 题客户在交易系统进行多单交易的交易指令为( B)A.开仓买入, 开仓卖出B.开仓买入, 平仓卖出C.开仓卖出, 平仓买入D.开仓卖出, 开仓买入第 12 题目前, 下列为交易所指定的清算银行的有( A) 。
国家黄金分析师考试题库Word文档
一、单选1、影响黄金价格的第一层级因素是什么，它决定黄金价格中长期走势，形成黄金投资价格趋势性风险。
2、黄金投资风险的核心问题在于什么3、在国际地缘政治形势稳定的情况下，石油价格与国际金价之间是否存在关系，如果有，是怎样的关系4、通过国际金融形势因素引发的黄金价格短、中期调整，常常形成黄金价格约多少比重以内的波动。
5、国际金融投资市场联动常常可以带来百分之几的黄金价格波动。
6、伴随重大地缘政治事件发生发展，中长期黄金价格波动的空间可达多少。
7、黄金价格的影响因素。
8、黄金投资风险衡量和风险控制的核心问题是什么9、在国际地缘政治、国际经济形势和国际金融形势相对动荡的条件下，黄金价格与汇率波动之间是否存在关系，如果有，是怎样的关系10、黄金价格中长趋势是否出现拐点，关键在于什么。
11、国际地缘政治事件对黄金价格的影响。
12、投资资金的使用期限、及其在风险方面的要求13、明确投资期间黄金价格形成机制的特点是否是设立资金管理目标的前提？当黄金价格机制是由国际地缘政治影响而产生时，采用趋势投资法是否可能出现累计亏损时间较长且平均幅度大的情况？在黄金价格趋势明确、预期价格反向幅度较小的情况下，在资金可承受的风险范围内，黄金保证金品种是否可占投资组合中的较大比例？在黄金投资的各种选择中，相对于现货黄金，运用杠杆的黄金期货交易面临的风险是不是更大？14、投资者将一定资金分别投向不同品种，其中将投资于一个品种的金额固定在一个水平上，当账面盈利达到固定金额的一定比例时，就用增值部分同比例投资于另一个品种来增加盈利机会的资金管理方法是什么？15、黄金风险管理活动的首要工作步骤是什么16、黄金投资分析师应将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于几年17、如果黄金投资分析师故意贬损其他黄金投资分析师的形象，进行不正当竞争，则本人将被要求承担什么责任18、黄金投资分析师如违反职业道德准则和职业纪律规范，将受到什么机构的制裁。
全国黄金交易从业水平考试-“黄金市场基础知识与交易实务”复习(黄金市场基础知识)
第一章黄金市场基础知识【大纲要求】第一节黄金、白银、铂的基本特性一、黄金基本特性了解黄金作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解黄金如何进行分类、黄金的主要用途；了解黄金的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；了解黄金制品成色、重量的表示方法。
二、白银基本特性了解白银作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解白银的主要用途；了解白银的全球资源储量、分布情况及各国产量情况。
三、铂的基本特性了解铂作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解铂的主要用途；了解铂的全球资源储量、分布情况及各国产量情况。
第二节黄金文化与黄金属性一、黄金的历史文化了解黄金文化历史上在各主要国家的地位；了解黄金文化对我国的深远影响。
二、黄金的多重属性熟悉黄金的商品属性、货币属性和金融属性；了解影响黄金价格波动的因素。
第三节 黄金市场的发展概况一、国际黄金市场的历史发展与现状熟悉国际黄金市场的形成历史与演进过程；熟悉全球主要黄金市场的格局。
二、我国黄金市场的历史发展与现状熟悉我国黄金市场建国后的发展历程； 熟悉我国目前黄金市场的主要组成部分。
【知识结构】黄金、白银、铂的基本特性黄金市场基础知识 黄金文化与黄金属性 黄金的基本特性白银的基本特性铂的基本特性 黄金的历史文化 黄金的多重属性国际黄金市场的历史发展与现状我国黄金市场的历史发展与现状 黄金市场的发展概况【核心讲义】第一节黄金、白银、铂的基本特性一、黄金的基本特性1．黄金的物理、化学特性金的化学符号为Au，熔点1064.43℃，沸点2807℃，密度19.32g/cm3，摩氏硬度为2.5。
金具有良好的传热性、导电性和抗腐蚀性，化学性质稳定，不易氧化或与其他物质发生化学反应，只溶于盐酸与硝酸的混合酸（即王水）、盐酸与铬酸的混合液、硫酸与高锰酸钾的混合液等少数溶液中。
金是热和电的良导体，其传热导电性能仅次于汞、铅和银等少数金属。
金具有良好的韧性和延展性，在现代加工条件下，可以被制成极薄的金箔，也可被拉成极长的金丝。
全国黄金交易从业水平考试试题集VII仿真题型90题
黄金交易从业水平考试试题集VII一、单项选择（50题，每题1分）1．询价交易的资金清算、实物交割与竞价交易实行（）管理。
A、同一资金账户、同一实物账户B、分账户C、一户一码D、统一账户2．询价交易实行交割日当日资金清算、交割日下一工作日资金结算的清算原则。
在（），交易所根据申请将资金划入市场参与者在结算银行的专用账户。
A、交割日下一日的9:00至15:30B、交割日下一日的15:30以前C、交割日下一工作日的9:00至15:30D、交割日下一工作日的9:30至15:303．关于询价交易品种与交割品种对应说法错误的是（）A、对于交易品种，交割品种为标准重量3千克、成色不低于％的金锭；B、对于交易品种，交割品种为标准重量1千克、成色不低于％的金锭；C、对于交易品种，交割品种为标准重量千克、成色不低于％的金锭；D、交易品种与交易品种不能替代交割；4．租借过户分为自动过户和手工审批过户，申请自动过户的借出方客户须为（）。
A、符合交易所自动过户的要求的会员及客户B、交易所银行类会员及客户C、提交过自动过户手续的会员及客户D、特殊法人户5．办理租借业务的会员及客户双方需分别向交易所交纳租借业务手续费用，费用标准为（）A、黄金及铂金为6元/公斤，白银为1元/公斤B、黄金及铂金为元/公斤，白银为元/公斤C、黄金及铂金为6元/公斤，白银为元/公斤D、黄金及铂金为元/公斤，白银为1元/公斤6．办理质押业务的质权人及出质人双方需分别向交易所交纳质押业务手续费用，费用标准为（）。
A、3元/公斤B、4元/公斤C、5元/公斤D、6元/公斤7．关于资金结算说法正确的（）A、交易所资金结算速度为T+0B、在T+1日的9:00至15:30，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。
C、在T+1日的9:00至15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。
D、在T+2日的9:00至15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。
全国黄金交易从业水平考试 大纲
《全国黄金交易从业水平考试》大纲
1.竞价交易规则中撮合成交原则
2.现货延期交易业务
3.现货交易规则
4.上海金的概念
5.询价交易的品种
6.各交割品种的具体规定
7.财务管理
8.每日盈亏，保证金，手续费及延期补偿费的计算
9.延期交易交收申报过程
10.国际客户参与交易的权限和特点
11.风险控制制度中涨跌停板制度
12.可交割标准实物的认证标准
13.制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的：预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪
14.清算速度上海黄金交易所资金的清算速度：T+0
15.交易所概况上海黄金交易所实行会员制
本次考试开考科目为：《黄金市场基础知识与交易实务》。
题型：单项选择，多项选择（计算题）判断题。
考试题量为90题，其中单选题50*1，多选题20*2分，判断题20*0.5分，总分100分。
考试时间为90分钟。
考试时间：6月11日8：30至10：00和11:00至12：30两个考试时段（考生考试时段以准考证编排时间为准），考试时长为90分钟。
开考前半小时为考试准备期，考生可在此期间熟悉考试网络环境。
考试验证：携带准考证、身份证明。
全国黄金交易从业水平考试
“全国黄金交易从业水平考试”考试大纲上海黄金交易所2016年4月第一章黄金市场基础知识第一节黄金、白银、铂的基本特性一、黄金基本特性了解黄金作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解黄金如何进行分类、黄金的主要用途；了解黄金的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；二、白银基本特性了解白银作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解白银的主要用途；了解白银的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；三、铂的基本特性了解铂作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解铂的主要用途；了解铂的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；第二节黄金的文化渊源一、黄金文化的历史渊源了解黄金文化历史上在各主要国家的地位；了解黄金文化对我国的影响深远；二、黄金成色、重量的常用表示方法了解我国、香港及国外地区黄金的成色与重量的常用表示方法，并且会将国际金价与国内金价进行比较计算；第三节黄金的属性一、黄金具有哪些属性熟悉黄金的商品属性、货币属性和金融属性；二、黄金作为货币的历史演进熟悉黄金历史上如何成为货币，以及其后其货币功能的演变过程；三、黄金依然是一种重要的投资资产熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产；第四节黄金市场一、国际黄金市场历史演变与现状了解国际黄金市场的形成历史与演进过程；了解黄金市场的发展现状；二、黄金市场分类及构成要素熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用；了解黄金市场中的主要组成部分；了解黄金市场的全球性；三、我国黄金市场的发展历史熟悉我国黄金市场建国后的发展历程；熟悉我国目前黄金市场的主要组成部分；四、现有黄金市场的法律法规了解《中国人民银行等六部委关于促进黄金市场发展的若干意见》文件；熟悉我国非法黄金交易活动形式；了解非法黄金交易公司招徕客源手段；第二章上海黄金交易所概况第一节上海黄金交易所组织架构一、上海黄金交易所的历史了解上海黄金交易所的成立时间，组建部门，监管部门，以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义；二、上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的性质，会员大会、理事会的地位与作用，及内部各业务部门的组成；了解上海黄金交易所的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的客户结构、客户类型；第二节上海黄金交易所业务概况一、上海黄金交易所的业务范围熟悉上海黄金交易所的业务种类，其竞价业务、询价业务和租赁业务的概念、特点；二、上海黄金交易所业务方式掌握上海黄金交易所的自营业务和代理业务类型。
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“全国黄金交易从业水平考试”考试大纲上海黄金交易所2017年9月目录第一章黄金市场基础知识 (1)第一节黄金、白银、铂的基本特性 (1)一、黄金基本特性 (1)二、白银基本特性 (1)三、铂的基本特性 (1)第二节黄金的文化渊源 (1)一、黄金文化的历史渊源 (1)二、黄金成色、重量的常用表示方法 (1)第三节黄金的属性 (2)一、黄金具有哪些属性 (2)二、黄金作为货币的历史演进 (2)三、黄金依然是一种重要的投资资产 (2)第四节黄金市场 (2)一、国际黄金市场历史演变与现状 (2)二、黄金市场分类及构成要素 (2)三、我国黄金市场的发展历史 (2)四、现有黄金市场的法律法规 (2)第二章上海黄金交易所概况 (3)第一节上海黄金交易所组织架构 (3)一、上海黄金交易所的历史 (3)二、上海黄金交易所组织架构 (3)第二节上海黄金交易所业务概况 (3)一、上海黄金交易所的业务范围 (3)二、上海黄金交易所业务方式 (3)三、上海黄金交易所交易方式 (3)四、上海黄金交易所交易品种 (3)五、上海黄金交易所交易时间 (4)第三节上海黄金交易所会员代理业务 (4)一、上海黄金交易所会员代理业务资格 (4)二、上海黄金交易所会员开展代理业务要求 (4)三、上海黄金交易所会员开展代理业务是与客户权利义务关系 (4)第三章上海黄金交易所业务规则 (4)第一节竞价交易规则 (4)一、报价与成交 (4)二、现货实盘交易与现货即期交易 (5)三、现货延期交收交易 (5)第二节询价交易规则 (5)一、市场参与者 (5)二、交易时间和交易品种 (6)三、报价与成交 (6)四、资金清算与实物交割 (6)第三节质押与租借 (6)一、概念 (6)二、市场参与者参与质押与租借业务的权限 (6)三、租借业务流程 (6)四、质押业务流程 (6)第四节清算业务 (7)一、概念 (7)二、清算方式 (7)三、清算准备金 (7)四、当日无负债结算制度 (7)第五节交割业务 (7)一、概念 (7)二、实物账户 (7)三、实物出入库 (7)第六节发票管理 (8)一、增值税政策 (8)二、结算发票 (8)三、相关规定 (8)第七节国际板业务 (8)一、国际板的由来及意义 (8)二、国际板的业务的特殊性 (8)三、上海黄金交易所国际板的组织架构 (9)第八节“上海金”人民币集中定价交易业务 (9)一、“上海金”的概念与意义 (9)二、“上海金”相关业务 (9)第九节风险控制 (9)一、风险控制管理制度概述 (9)二、保证金制度 (9)三、涨跌停板制度 (9)四、强行平仓制度 (10)五、其他风险管理制度 (10)第四章上海黄金交易所客户适当性管理与代理会员从业人员职业道德规范 (10)第一节客户适当性管理 (10)第二节代理会员从业人员职业道德规范 (11)第五章反洗钱管理 (11)第一节洗钱概述 (11)第二节反洗钱概述 (11)第三节反洗钱与黄金市场 (11)第一章黄金市场基础知识第一节黄金、白银、铂的基本特性一、黄金基本特性了解黄金作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解黄金如何进行分类、黄金的主要用途；了解黄金的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；二、白银基本特性了解白银作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解白银的主要用途；了解白银的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；三、铂的基本特性了解铂作为一种贵重金属的物理、化学特性；了解铂的主要用途；了解铂的全球资源储量、分布情况及各国产量情况；第二节黄金的文化渊源一、黄金文化的历史渊源了解黄金文化历史上在各主要国家的地位；了解黄金文化对我国的影响深远；二、黄金成色、重量的常用表示方法了解我国、香港及国外地区黄金的成色与重量的常用表示方法，并且会将国际金价与国内金价进行比较计算；第三节黄金的属性一、黄金具有哪些属性熟悉黄金的商品属性、货币属性和金融属性；二、黄金作为货币的历史演进熟悉黄金历史上如何成为货币，以及其后其货币功能的演变过程；三、黄金依然是一种重要的投资资产熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产；第四节黄金市场一、国际黄金市场历史演变与现状了解国际黄金市场的形成历史与演进过程；了解黄金市场的发展现状；二、黄金市场分类及构成要素熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用；了解黄金市场中的主要组成部分；了解黄金市场的全球性；三、我国黄金市场的发展历史熟悉我国黄金市场建国后的发展历程；熟悉我国目前黄金市场的主要组成部分；四、现有黄金市场的法律法规了解《中国人民银行等六部委关于促进黄金市场发展的若干意见》文件；熟悉我国非法黄金交易活动形式；了解非法黄金交易公司招徕客源手段；第二章上海黄金交易所概况第一节上海黄金交易所组织架构一、上海黄金交易所的历史了解上海黄金交易所的成立时间，组建部门，监管部门，以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义；二、上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的性质，会员大会、理事会的地位与作用，及内部各业务部门的组成；了解上海黄金交易所的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的客户结构、客户类型；第二节上海黄金交易所业务概况一、上海黄金交易所的业务范围熟悉上海黄金交易所的业务种类，其竞价业务、询价业务、租赁业务、和质押业务的概念、特点；二、上海黄金交易所业务方式掌握上海黄金交易所的自营业务和代理业务类型。
掌握客户参与上海黄金交易所的方式。
三、上海黄金交易所交易方式熟悉上海黄金交易所竞价交易方式和询价交易方式的概念和特点及分类；了解质押和租借业务的概念、权限及流程；四、上海黄金交易所交易品种熟悉上海黄金交易所主板和国际版的主要品种，每类交易品种的交易合约的概念、特点，交易合约的主要内容及交易参数的设置；五、上海黄金交易所交易时间熟悉上海黄金交易所的交易时间、交易日的划分方式；第三节上海黄金交易所会员代理业务一、上海黄金交易所会员代理业务资格熟悉上海黄金交易所会员的代理资格及权限。
掌握客户的具体分类，及国内客户、国际客户参与各合约的不同权限。
二、上海黄金交易所会员开展代理业务要求掌握会员在开展代理业务时需要做的具体事项、会员在开展代理业务过程中不允许进行的活动及会员必须开展的事项；掌握会员代开展理业务时对客户的交易保证金收取的比例要求、账户设置的要求、对客户资金的管理要求；三、上海黄金交易所会员开展代理业务是与客户权利义务关系掌握会员为客户提供的服务内容、保密责任；掌握客户违约，会员先行承担的责任；掌握客户在代理业务过程中的权利与业务；第三章上海黄金交易所业务规则第一节竞价交易规则一、报价与成交1、交易价格：掌握各品种的报价单位、最小变动价位；掌握交易单位及不同交易合约每手代表的商品数量；熟悉各品种开盘价、收盘价及结算价的生成方式；2、集合竞价：了解集合竞价的原则及撮合方式；3、价格生成原理：掌握交易系统的成交原理，掌握成交价确定的中间件原则。
4、交易行情与手续费率：掌握交易行情中成交量、持仓量、交收量的概念，熟悉交易所各合约交易手续费的收取标准和认证过程；二、现货实盘交易与现货即期交易1、现货实盘交易：掌握现货实盘合约买方与卖方的报价交易时的资金与实物冻结情况。
掌握铂金交易时保证金的冻结比例及铂金买入后不能卖出的规定；2、现货即期交易：了解现货即期交易合约买卖双方的保证金比例；掌握现货即期交易的交割流程；掌握现货即期交易交割双方一旦出现违约情况的处置办法。
三、现货延期交收交易1、概念：掌握现货延期交收交易的概念，了解现货延期交收交易的发展历程；2、报价：掌握现货延期交收交易的报价形式、平仓处理原则；了解交易所对会员和客户的限仓规定；3、交收流程：掌握现货延期交收交易的实物交割流程；掌握会员和客户进行实物交割时关于交收数量的要求；掌握延期补偿费的概念和其支付方向的确定方式。
4、延期补偿费：掌握不同现货延期交收合约延期补偿费的收付方式、比例及计算方法；5、中立仓：掌握现货延期交收交易中立仓的概念、作用、申报方式、申报流程和意义；第二节询价交易规则一、市场参与者了解哪些会员可以开展询价业务，会员开展自营和代理询价业务时承担的责任与义务；二、交易时间和交易品种了解询价交易的交易时间，及其与竞价交易时间的差异；了解询价交易的交易品种；了解询价交易的交易方式，及其各种交易方式之间的区别；三、报价与成交了解询价的交易时间，及其与竞价交易时间的差异；了解询价交易的交易品种；了解询价交易的交易方式，及其各种交易方式之间的区别；四、资金清算与实物交割了解询价交易的资金清算方式；了解在询价交易中交易所提供清算与交割服务内容；了解询价交易中，交易所提供清算交割服务时所承担的权利和义务；第三节质押与租借一、概念掌握交易所提供的质押与租借业务的概念和范围；二、市场参与者参与质押与租借业务的权限了解能够成为质权方的条件；了解能够成为出质方的条件；了解国内会员和客户及国际板会员和客户办理质押与租借业务所针对的交割品种的区别；三、租借业务流程熟悉租借业务从过户到归还的流程；了解自动过户与手工过户的区别；了解哪些会员和客户可以申请自动过户；掌握租借业务的发票处理；熟悉租借业务的办理费用；四、质押业务流程熟悉质押业务从申请到注销及处置的流程；了解质押费用；熟悉质权人与出质人所承担的法律责任；第四节清算业务一、概念掌握清算的概念；了解清算与结算的区别。
熟悉上海黄金交易所的清算原则；二、清算方式掌握不同交易方式采用的不同清算方式；掌握不同清算方式之间的差异；掌握现货延期交收交易中保证金制度的作用与意义；三、清算准备金了解清算准备金的概念；掌握清算准备金不足时的处理方法；四、当日无负债结算制度掌握现货延期交收交易当日无负债结算制度的概念、意义；掌握每日盈亏的计算方式并会计算每日盈亏、保证金、可用资金、手续费、延期补偿费；第五节交割业务一、概念掌握实物交割的概念；了解上海黄金交易所提供的实物交割方面的业务类型；二、实物账户掌握实物账户的概念和一户一码制；掌握实物账户中剩余库存账户与买入货权账户的概念；熟悉各交割品种的具体规定，如标准重量、成色等；了解上海黄金交易所可交割标准实物的认证标准；三、实物出入库了解上海黄金交易所黄金、白银和铂指定仓库的数量及分布；了解不同交割品种的调运方式；掌握实物交割过程中涉及到的费用；了解二次清算的概念；熟悉黄金实物的出库入库流程；第六节发票管理一、增值税政策了解我国对黄金、铂和白银的增值税政策的区别；掌握黄金、铂即征即退优惠增值税政策的内容、意义；熟悉黄金、铂、白银增值税票的名称、开票方、开票条件和增值税额的计算方式和主要用途；二、结算发票了解结算发票与增值税发票的区别；掌握结算发票的名称、开票方开票条件和主要用途；三、相关规定了解上海黄金交易所对交易交割环节中产生的费用及所开具的发票；了解国内客户参与国际板交易的发票管理方式；了解国际会员和国际客户参与交易的发票管理方式；第七节国际板业务一、国际板的由来及意义了解上海黄金交易所推出黄金国际板的过程及黄金国际板的重要意义；了解国际板的主要交易品种；二、国际板的业务的特殊性了解国际会员系统接入模式；了解国际板资金封闭运行流程；了解国际板结算账户体系；熟悉对国际板会员和客户在进行交易、清算、交割时的特殊规定；三、上海黄金交易所国际板的组织架构了解上海黄金交易所国际板的公司性质、内部业务部门的组成；了解上海黄金交易所国际板的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所国际板的客户结构、客户类型；第八节“上海金”人民币集中定价交易业务一、“上海金”的概念与意义了解上海黄金交易所推出“上海金”人民币集中定价业务的重要意义；了解“上海金”的概念；二、“上海金”相关业务了解“上海金”主要业务流程；了解“上海金”基准价的形成及交易方式；了解上海金的参与主体，及其应当履行的权利和义务；熟悉“上海金”在交易、清算、交割时的特殊规定；第九节风险控制一、风险控制管理制度概述了解上海黄金交易所风险管理包含的各项风险管理制度的整体框架；二、保证金制度了解保证金制度的概念；掌握不同交易品种最低保证金的比例；了解保证金制度的重要意义；了解在哪些情况下，交易所会调整保证金比例；三、涨跌停板制度掌握涨跌停板的概念；了解上海黄金交易所在市场发生涨跌停板时，采取的主要措施；了解涨跌停板的发生，对市场各类参与者的影响；四、强行平仓制度了解强行平仓的概念；掌握强行平仓制度实施的条件；了解上海黄金交易所进行强行平仓的流程；了解强行平仓执行后，产生盈亏的分担方式；了解强行平仓执行的原则；五、其他风险管理制度了解风险警示、限仓和大户报告制度的概念和主要内容；掌握延期补偿费制度和超期费制度的概念和作用；了解延期补偿费与超期费的区别；第四章上海黄金交易所客户适当性管理与代理会员从业人员职业道德规范第一节客户适当性管理了解客户适当性管理使用的范围；了解客户适当性管理不能降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任及费用均需客户自行承担；了解客户适当性管理的主要内容；了解会员对客户设定的准入条件的主要内容；熟悉交易所对客户的分类；了解专业投资者的使用范围；了解普通客户的使用范围；了解会员对专业投资者进行客户适当性管理时的义务；了解会员对普通投资者进行客户适当性管理时的义务；了解交易所可以配合中国人民银行或其分支机构、相关行业自律组织对会员的客户适当性管理情况进行监督检查，及会员应负的责任；第二节代理会员从业人员职业道德规范了解上海黄金交易所可以开展个人代理业务的会员类型；掌握会员开展代理业务时，会员和客户的权利义务关系；掌握会员开展代理业务时，禁止代理会员从业人员从事的事项。