马克思主义基本原理概论第五章

二、垄断资本主义的发展 (一)国家垄断资本主义的形成及作用
1.国家垄断的定义：是指国家政权和私人垄断资本融合在 一起的垄断资本主义。
2.国家垄断资本形成和发展的原因 首先，社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范 围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次， 经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产 生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断 资本主义的产生。
第五章 资本主义发展的历史进程 【教学要点】
★私人垄断资本主义的形成及特点； ★国家垄断资本主义的特点和实质； ★资本输出与垄断资本的国际扩张； ★经济全球化的表现及其后果； ★当代资本主义的新变化及其实质； ★资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历 史必然性。
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
3.国家垄断资本主义的主要形式 第一种，国家所有并直接经营的企业，如国有企业。 第二种，国家与私人共有、合营企业。 第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。 第四种，宏观调节和微观规制。宏观调节：主要是国家运 用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总 需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价 稳定和国际收支平衡的基本目标。 微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制 垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有三 种类型：反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制。
2)对于资本输入国主要是发展中国家来讲：
①吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了 条件。 ②引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训 了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和 企业管理干部。 积 极 作 用 ③利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品 质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。
积极影响： 3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本 国经济的发展。 4.发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，经济参与经济全球 化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润。
（三）垄断资本主义的实质 1 、垄断资本主义的五个基本特征 1.垄断组织在经济生活中起决定作用。2.在金融资本 的基础上形成金融寡头的统治。3.资本输出有了特别重
要的意义。4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。 5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕 2、帝国主义的实质：即垄断资本凭借垄断地位，获取高 额垄断利润。
• 一是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷 给其他国家的政府、银行或企业。 • 二是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本 合营，或者收购外国已有的企业等。 • 三是商品资本输出。
• 备注：在资本输出的三种形式中，商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段 占主导地位，借贷资本和生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。
生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。
2、垄断与垄断组织 1）垄断的定义：是指少数资本主义大企业，为了获得 高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商 品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。 2）垄断产生的原因： A）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联 合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断， 以获得高额利润。 B）企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。 C）激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两 败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
①金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的，即通过掌握 一定数量的股票来层层控制企业的制度。这里的“参与制”指的是金融寡头 通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 ②金融寡头在政治上对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合” 来实现的。 譬如：金融寡头直接出马或把自己的代理人送进政府和议会，通 过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治服务。
3)垄断组织定义：是指在一个经济部门或几个经济部 门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联 合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价 格，以攫取高额垄断利润。 4）常见的垄断组织有: 卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。 （二）垄断条件下竞争的特点 1 、垄断不能消除竞争的原因
第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件； 第二，垄断必须通过竞争来维持； 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把 包罗万象的社会生产都包下来。
3.垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、 旨在保证获取最大限度的市场价格。 垄断价格＝成本价格+垄断利润
4.垄断价格类型：包括垄断高价和垄断低价
垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。 垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的 低于生产价格的价格。
3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果 1）对于资本输出国来讲： • 带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力； • 带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场 和投资场所； • 大大改善了国际收支状况； • 对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断 地位
（二）垄断资本在世界范围的扩展 1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因
• 首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润 • 其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优 势，攫取高额利润。 • 再次，争夺商品销售市场。 • 最后，确保原材料和能源的可靠来源。
2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式
另外，从输出资本的来源看，分为两大类：私人资本输出和国家资本输出。
★私人资本输出主要包括： 1.私人对外直接投资 2.各种对外证券投资
3.私人在国外的房地产和存款
4.私人银行和非银行金融机构 5.私人对外开展商品和服务贸易
★国家资本输出主要包括： 1.政府及其所属的金融机构的对外贷款 2.政府的对外援助，包括经济援助和军事援助 3.向国际机构的投资 4. 政府在国外的资产
（三）经济全球化的动因 • 首先，科学技术的进步和生产力的发展，为经济全球 化提供了坚实的基础。 • 其次，跨国公司的发展，为经济全球化提供了适宜的 企业组织形式。 • 最后，各国经济体制的变革，促进了经济全球化的发 展。 （四）经济全球化的后果
• 积极影响： 1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以 利用这一机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的 高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距。 2.发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的 优势得以充分发挥。
4、国际垄断同盟
（1）国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过 订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成 垄断，并在经济上瓜分世界。
（2）跨国公司：也叫多国公司、国际公司，是国际垄断 同盟的重要形式之一，最初它是在发达资本主义国家中 建立的大型企业。 其特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机 构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各 种经营活动，以获取高额垄断利润。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
1、生产集中与资本集中
★生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产 日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所 占的比重不断增加。 ★资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资 本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资 本为少数大资本家所支配。
（三）金融资本与金融寡头 1、金融资本定义：是由工业垄断资本和银行垄断资本融 合在一起的一种垄断资本。或者说:是银行垄断资本和 工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与， 密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金 融资本。 2、金融寡头定义：是指操纵国民经济命脉，并在实际上 控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家 集团。金融寡头控制国家经济命脉和上层建筑的方式：
对内：通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国际的统治； 对外：运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。
备注：推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧 秩序的扩张本性末变
三、经济全球化及其后果
(一)经济全球化的概念
• 所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工 不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地 区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化 过程。 （二）经济全球化的表现 一是生产的全球化。在经济全球化过程中，国际水平分工逐渐取代国际垂直 分工成为居主导地位的分工形式。同时国际水平分工的形成为生产全球化奠 定了基础，为每个国家参与国际分工和国际竞争提供了机会和条件。二是贸 易的全球化。在经济全球化过程中，国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速， 参与贸易的国家急剧增加。国际贸易迅速扩大的标志是国际贸易增长率大大 高于世界经济增长率。三是金融的全球化。首先，国际债券市场融资规模迅 速扩大。其次，与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长。最后， 金融市场高度一体化。四是企业经营的全球化。企业经营全球化的重要标志 是跨国公司成为世界经济的主体。跨国公司的迅速发展，使生产、资本和商 品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化进程。
（四）垄断利润和垄断价格
1、垄断利润定义： 是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均 利润的高额利润。 2.垄断利润的来源： 第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强。 第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它 能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。 第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。 第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳 动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
2、垄断条件下竞争的新特点（与自由竞争相比较） • 在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额 利润，不断扩大资本的积累，而垄断竞争是获得高额垄 断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。 • 在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改 进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对 手，而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段 外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加 激烈。 • 在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域， 而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际 市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多 样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。