中国证券市场禁入者名单全录
证券市场禁入暂行规定
证券市场禁入暂行规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1997.03.03•【文号】证监[1997]7号•【施行日期】1997.03.03•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《证券市场禁入规定》（发布日期：2006年6月7日实施日期：2006年7月10日）废止证券市场禁入暂行规定（证监[1997]7号）第一条为了加强证券市场的规范和监管，保护投资合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据国家有关规定，制定本规定。
第二条本规定所称市场禁入是指下列人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。
（一）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；（二）证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务部门负责人；（三）证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人；（四）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；（五）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。
第三条本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交通及其相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。
第四条上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：（一）公司采用欺骗或者其他不正当手段获准发行证券或获准证券上市交易的；（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的；（三）利用职务之便进行内幕交易，为公司、个人或他人获取利益的；（四）利用公司资金买卖本公司证券的；（五）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
证券市场禁入规定
证券市场禁入规定证券市场禁入规定证券市场禁入规定是指针对某些特定个人或机构，根据相关法律法规和政策，限制其进入证券市场参与交易的一系列规定。
证券市场禁入规定的目的在于维护证券市场的公平公正，规范市场交易秩序，保护投资者利益，防范市场风险。
首先，证券市场禁入规定主要适用于违法、违规行为的参与者。
例如，对于涉及内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的个人或机构，证券监管部门可以根据相关法律法规采取禁止其进入证券市场的措施。
这样的规定有助于打击市场操纵行为，保护投资者的合法权益，降低市场风险。
其次，证券市场禁入规定还适用于严重违规行为的参与者。
严重违规行为包括但不限于违反证券监管部门的规定、违反证券交易所的交易规则、重大违反公司治理规范等。
对于这些参与者，证券监管部门可以采取禁止其进入证券市场的措施，以警示和惩处其违规行为，维护市场公平与秩序。
第三，证券市场禁入规定还适用于严重失信的参与者。
失信行为包括但不限于逃废债务、拖欠证券交易所交易费用、违约兑付债券等。
失信行为严重影响了市场交易秩序和投资者信心，因此需要通过禁止相关参与者进入证券市场的规定来防范和惩处失信行为。
在具体实施禁入规定时，证券监管部门通常会采取以下一些措施：宣布禁入决定，并公示相关信息；通过记录与实名制等技术手段，禁止禁入人员进入证券交易所；对违反禁入规定的行为进行严肃查处，追究相关责任。
然而，需要指出的是，证券市场禁入规定并不是一种简单粗暴的处罚措施，也不是为了打压市场参与者。
禁入规定的目的是为了维护市场的公平公正，在保护投资者利益和维护市场秩序的同时，也给予相关参与者改过自新的机会。
综上所述，证券市场禁入规定是保护证券市场正常运行的重要制度安排。
通过禁止违法、违规、失信等行为的参与者进入证券市场，可以有效打击不法行为，保障投资者利益，维护市场交易秩序。
同时，禁入规定需要符合法律法规的规定，并且在实施中要注意权衡各方利益，确保公平公正。
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6
号）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.12.22
•【文号】
•【施行日期】2020.12.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在主板、中小板、创业板（非注册制）2020年7-8月38个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的126个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。
列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。
附件：首次公开发行股票配售对象黑名单
中国证券业协会
2020年12月22日附件：
首次公开发行股票配售对象黑名单。
中国证券市场禁入者名单全录
中国证券市场禁入者名单全录2006年11月29日赵从钊，男，1940年出生，武汉华信高新技术股份有限公司（以下简称华信股份）时任董事长，住址：武汉市江岸区模范新村25号。
经查明，华信股份存在以下违法行为：一、擅自变更配股资金用途且未如实披露经查明，2001年2月,华信股份募集的9906万元配股资金到位后，除补充流动资金3616万元、出资1050万元设立北京华信通联信息技术有限公司（即原拟设立的北京达尔飞智能交通有限公司）两项以外（合计4666万元），其他项目资金均未经董事会和股东大会同意而擅自变更资金用途：一是未实施“合资设立沈阳达尔飞智能交通有限公司”项目，项目资金被华信集团占用至今；二是变更“建立华中信息互联网站项目”的资金投向，配股资金未用于建设信息互联网站，而被华信集团用于购建武汉科技王大厦房产，该房屋产权至今未过户给华信股份。
据查，华信股份募集的9906万元配股资金中实际被华信集团累计占用了9061.13万元。
另，北京华信通联信息技术有限公司（即原拟设立的北京达尔飞智能交通有限公司）已于2003年12月被北京市平谷县工商局吊销营业执照。
华信股份在履行信息披露义务过程中未如实披露上述配股资金实际使用情况，并且一直将北京达尔飞智能交通有限公司（北京华信通联信息技术有限公司）和华中信息互联网站项目作为已完成配股项目对外披露。
赵从钊作为华信股份的时任董事长，对华信股份的违法行为负有不可推卸的法律责任，我会除依法对其进行行政处罚外，还依法实施市场禁入行政监管措施。
根据《证券市场禁入暂行规定》第四条：“上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：……（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的”和第五条：“被认定为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员，自中国证监会宣布决定之日起，3至10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务；情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务”的规定，鉴于赵从钊违法行为性质恶劣，情节严重，我会决定对赵从钊实施市场禁入，自本决定书生效之日起5年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。
债券市场扫黑,五位大佬陆续被查
金融市场要闻：债券市场扫黑,五位大佬陆续被查债市扫黑风暴范围再扩大，继万家基金邹昱、中信证券杨辉、齐鲁银行徐大祝之后，易方达债券基金经理马喜德,以及原西南证券固定收益部副总经理薛晨,也被曝因涉嫌债市丙类户不当获利遭有关部门调查。
证监会相关负责人昨天表示，将密切关注债券案进展。
马喜德涉嫌挪用35亿本周以来债市“大佬”陆续被查的消息刺激着整个市场的神经。
记者昨天获悉，此次针对债市黑幕的执法风暴已经超出了金融监管部门行政稽查的范畴，升级为全面的刑事调查。
万家基金邹昱、中信证券杨辉、齐鲁银行徐大祝之后，第四位涉案的债市“大佬”浮出水面。
昨天，市场再度传出，易方达债券基金经理马喜德涉嫌在银行任职时和同伙挪用35亿事件。
晚间，易方达基金发布声明，事件基本属实，马喜德目前处于取保候审阶段，公司决定暂停马喜德相关基金经理职务。
马喜德因其个人行为已被公诉并经法院开庭审理，处于取保候审阶段。
截至目前，公司未接到相关部门对马喜德问题的任何法律文件或通知。
薛晨不明收益7000万就在同一天，市场也传出西南证券原固定收益部副总薛晨涉案遭调查。
坊间传其控制的丙类账户中，不明收益达7000万元。
同期被调查的还有很多机构人士。
针对此消息，西南证券方面昨天表示，此人现在并非公司员工，因此不方便做出回应。
目前银行间市场的投资者账户分为甲类、乙类和丙类，其中，甲类为商业银行，乙类一般为信用社、基金、保险(行情专区)和非银行金融机构，丙类户则大多为非金融机构法人，其中不乏由投资经理实际控制的“傀儡”账户。
资料显示，薛晨曾任国海证券固定收益证券部北京分部高级经理，2009年4月进入西南证券固定收益部，2012年离职前为西南证券固定收益部副总经理，负责债券销售、投资。
邹昱移交固定收益专案组由于此次对固定收益圈的调查是全方位、全市场调查，所以由央行牵头，银监会、证监会、公安机构等部门联动成立了“固收专案组”专门负责调查、审理相关案件。
一旦查出存在经济犯罪嫌疑，相关人员将被移交到北京，由专案组统一负责。
证监会7年处罚43名保荐代表人
证监会7年处罚43名保荐代表人作者陈冉和讯股票消息中国证监会公布的信息显示,今年以来,证监会对失职违规保荐代表人的处罚力度明显加大。
仅今年上半年,就有来自中投证券、中信证券、海通证券和华泰联合证券的10位保荐人受到了处罚。
自2004年推出保荐制度以来,加上今年上半年处罚的10人,迄今共有43名保荐代表人受到出具警示函、谈话提醒等处罚,其中,平安证券王志妮、东方证券林霖因注册登记申请文件造假,被撤销了保荐代表人资格。
处罚信息显示,2008年6月,首创证券的保荐人刘晓山、雷茂保荐的湘潭电化,因自2007年4月上市以来,经营业绩呈现出大幅下滑的态势,而被证监会处以3个月不受理其推荐的处罚。
相比上述两人,平安证券王裕明至今没有收到任何处罚实属侥幸。
其保荐的恒信移动 ,2010年5月20日上市之后,14个月来的业绩一直在走下坡路,2010年半年报净利润同比下滑23.82%,2010年净利润同比下滑45.18%,2011年上半年业绩预报则首次预告亏损。
2011年6月底,为了进一步提高保荐机构执业能力和制度建设水平,中国证监会公布《保荐业务内部控制指引》(征求意见稿),旨在督促保荐机构完善保荐业务相关制度,切实履行好尽职推荐和审慎核查责任。
附:2004年以来证监会处罚保荐人名单监管对象所属券商监管措施违规事项生效时间在保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。
2011-6-27赵渊中国建银投资证券有限责任公司出具警示函保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。
2011-6-27王韬中国建银投资证券有限责任公司出具警示函在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。
证券市场禁入暂行规定
证券市场禁入暂行规定证券市场禁入暂行规定为了规范证券市场的秩序，保护投资者的权益，维护证券市场的稳定运行，根据《证券法》等相关法律法规，制定本规定。
一、适用范围：本规定适用于在中国证券市场交易的各类证券及其期权、证券投资基金、证券公司、证券交易所以及其他可能涉及证券交易的主体。
二、禁入对象：禁入对象包括但不限于以下情况的个人或者机构：1. 因证券市场违法违规行为受到中国证券监督管理机构（以下简称监管机构）处罚的人员；2. 家庭成员涉嫌内幕交易或其他违法违规行为的人员；3. 有严重违法违规行为记录的人员；4. 侵犯他人证券交易权益的人员；5. 违反监管机构规定的其他人员。
三、禁入事由：禁入事由包括但不限于以下情况：1. 违反《证券法》、《刑法》及其他相关法律法规的规定；2. 违反中国证券交易所或证券公司规定的制度；3. 内幕交易行为；4. 干扰或操纵证券市场价格的行为；5. 哄抬或者恶意抹黑证券价格的行为；6. 未提供真实、准确、完整的信息；7. 通过欺诈、贿赂等不正当手段牟取非法利益；8. 未履行相关法律法规规定的披露义务；9. 其他可能对证券市场秩序造成严重影响的行为。
四、禁入期限：1. 因严重违法违规行为受到监管机构的处罚的人员，禁入期限不少于三年；2. 内幕交易行为受到监管机构处罚的人员，禁入期限不少于二年；3. 违反其他相关法律法规规定的人员，禁入期限不少于一年。
五、禁入效力：禁入事项一经监管机构确认，禁入人员将不得再次进入证券市场从事证券交易活动，也不得担任证券公司、证券交易所等机构的相关职务。
六、监管措施：监管机构将建立禁入名单，并定期进行更新公告，对违反禁入规定的人员进行追责，可以进行处罚、罚款、吊销执照等行政措施。
七、救济机制：禁入人员可以向监管机构申请复审，提供充分的证据和理由，争取解除禁入措施。
八、其他规定：1. 本规定生效后，已经受到监管机构处罚的人员将直接执行禁入规定；2. 对于严重违反证券法的人员，可以采取立案调查并追究刑事责任的措施；3. 监管机构将加强对证券市场的监管力度，严厉打击各种违法违规行为，维护证券市场秩序和稳定。
中国十大黑色证券分析师榜曝光(名单)
中国十大黑色证券分析师榜曝光（名单）作者:华夏时报荦荦摘要：资本市场也需要维权，投资者的3·15来了！券商分析师对于散户而言无疑是一根救命稻草，然而，这根“稻草”到底值不值得投资者去“抓一把”另当别论。
光大证券赵磊从业资格证号S0930209110229 光大证券电子元器件行业分析师赵磊在2009年失准得有些过分。
在天天盈作出的统计中，赵磊在中线和长线的失准率都是排名第一位。
记者注意到，赵磊的失准或许与其较短的从业生涯有关。
记者在中国证券业协会网公示的研究员信息中查询到，赵磊2009年11月24日获得证券从业资格证，但天天盈的数据显示，在去年的一年里，赵磊曾经做出29次预测，只有10次正确。
此外，记者注意到一个细节，这29次预测的时间点均在其获得从业资格证之前，很有可能，赵磊在没有获得从业资格证的情况下，就已经开始了荐股生涯。
高华证券王逸从业资格证号S1420206030005 王逸，这位高华证券房地产行业分析师，2009年似乎一直在与市场背道而行。
在天天盈公司所统计的黑榜单长线排行榜中，王逸排在第三位。
这位在2005年4月任职于中银国际证券，11月就加盟高华证券的分析师，研究能力似乎并不高明。
据天天盈公司的数据显示，去年，王逸在其所研究的房地产行业上市公司中推荐过28次股票，命中率却只有9次。
其中，2009年1月份，当时王逸给予其所关注的金地集团中性评级，然而此后3个月，金地集团股价由当时的7.39元上涨至15.59元，上涨幅度达111%。
而其3月份建议卖出的保利地产，却在90日后上涨了近40%。
申银万国证券余海从业资格证号A0230209120491 天天盈2009年短线黑榜单的“状元”，或许非申银万国证券电力行业分析师余海莫属。
天天盈公司统计数据结果显示，余海过去一年短线荐股准确率最低。
天天盈数据显示，余海在其过去一年的荐股中，29次荐股只有9次预测正确，其余20次全部失误。
其中，余海2009年4月20日建议增持深圳能源，不料10日后该股未涨反跌，区间跌幅近8%;同年5月14日，余海建议买入长江电力，推荐当天该股股价为14.95元每股，10天之后该股跌至13.44元每股，跌幅达到10.1%。
中国第一批操盘手的真实下场(名单)
中国第一批操盘手的真实下场（名单）来源：金融学会的日志序号---姓名---属性---下场---经典案例---文凭---风格---爱好---最高财富01---马晓---私募---赔光---界龙实业---高中---激进---赌博---1000万02---唐万新---私募---赔光---湘火炬---大专---重组---旅游---30亿03---康晓阳---券商---入狱---申华股份---本科---差价---围棋---6000万04---庄晓雁---券商---逃亡---苏常柴---本科---双轨---钓鱼---100万05---张少鸿---期货---入狱---深发展---中专---策动---历史---1亿（应该是张绍红，目前还是发展的十大股东之一）06---吕新建---私募---逃亡---中科创业---本科---重组---诗歌---2000万（一般都称：吕梁）07---夏晓雪---券商---禁入---新亚快餐---本科---重组---洗澡---500万08---王寒冰---券商---逃亡---琼民源---本科---差价---围棋---200万09---蔡明---券商---窘况---海虹控股---研究生---双轨---*---1000万（此外，最得意的还有０３长安汽车，但是他的成名作是９５年琼金盘和９８年买２０００万风华高科）10---华实---私募---窘况---无---本科---顺势---旅游---2000万11---苏华---私募---赔光---无---本科---顺势---赌博---1000万12---陈荣---私募---转行---本地板块---大专---重组---宝龄---27亿13---赵笑云---私募---胜利---青山纸业---本科---差价---音乐---1亿（原东方趋势掌门人，２０００年市场地位相比目前北京首放毫不逊色．后被定为庄托，现在全家在美国＂留学＂）14---高岭---券商---逃亡---辽源得亨---大专---差价---足球---100万15---常晓建---企业---窘况---漳泽电力---本科---闪电---读书---1亿16---花荣---私募---窘况---西藏明珠---本科---盲点---足球---2000万（他著作狐狸系列对很多人产生了重要的影响，人们第一次了解到了一个神秘群体）17---肖建华---私募---窘况---明天科技---本科---重组---旅游---1亿（北大明天系实际控人）18---张海---港资---转行---方正科技---本科---收购---足球---8亿（凯地系灵魂任务，前几个月因健力宝事件入狱）20---孙田志---券商---入狱---虹桥机场---大专---策动---*---2000万（南方证券首席操盘手，目前因为对南方负有领导责任而收押）21---刘志远---私募---逃亡---世纪中天---研究生---收购---历史---1亿（前段时间刚被判刑）22---黄镇---期货---窘况---绍兴百大---中专---差价---赌博---1亿23---张雁翎---券商---窘况---郑州煤电---大学---差价---历史---200万（远不止这个数字，当年在北京以信达信托北京和灵镜两个席位（即目前银河前门和双榆树两营业部）对敲拉升，堪称经典）24---洪猛---券商---窘况---太极集团---大学---顺势---旅游---6000万（最有名的成名作还是２０００年做网络股龙头６０００７３上海梅林）25---苗少锋---券商---失踪---浙江中汇---大专---差价---赌博---100万26---罗成---企业---逃亡---亿安科技---大学---重组---读书---2亿（证监会拟没收４.４９亿处罚４.４９亿，人家早跑了，可见，中国证监会还是需要执法权）27---雷立军---私募---转行---深天地---高中---闪电---*---5000万（当年干出４０００万封单买仅３６００万盘子００２１的杰作，显示实力，那时就是钱多就行的时代）28---李宏卫---企业---逃亡---兴业房产---高中---收购---哲学---100万29---魏建军---券商---入狱---外高桥---研究生---策动---诗歌---100万30---石军---券商---入狱---华银电力---本科---顺势---骑马---2000万相关文章千点诱发操盘手复出雄心,感悟个人战胜不了市场一个好的操盘手必备三个特质：一是良好的基本功；二是绝佳的意志品质；三是能把握大势。
我国证券市场禁入制度简析
我国证券市场禁入制度简析程合红中国证券监督管理委员会法律部所谓证券市场禁入，是指对于那些违反法律、法规或者中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)有关规定，情节严重的有关责任人员，中国证监会依法采取的禁止其在一定期限内或终身不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者从事证券业务的一种监督管理措施。
一、我国证券市场禁入制度的产生与发展证券市场是一个高风险、高利益、专业性比较强的市场，也是一个非常强调规范、重视秩序、讲求城信的市场。
证券市场禁入制度的目的，就在于坚强对证券市场的监督管理，维护证券市场秩序，增强市场诚信，保护广大投资者合法权益;同时，结合证券市场的专业性较强、职业化程度较高的特点，有针对性通过对这些专业人员从事职业活动的限制措施，对其进行有效的警示和惩戒，从而促进市场活动的规范化，实现国家对证券市场的监管目的。
这种制度及相关做法，在一些发达市场国家和地区，如美国和我国香港地区等，已经得到比较普遍的确立与运用，并发挥了比较好的效果。
在我国，证券市场建立后，就一直在探索如何适当地引入和采纳这一制度和措施。
1995年，国务院证券委发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》中就规定：从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规，除按该有关法规进行处罚外，中国证监会可视情节轻重撤销其资格证书并在一定年限内或永久性地拒绝受理其从业资格申请，且向社会公告。
其中有关中国证券监督管理委员会对有关从业人员可“在一定期限内或永久行地拒绝受理其从业资格申请”的规定内容，是我国证券市场禁入制度的雏形之一。
但是，这一规定还主要是从行政许可的角度进行的，也没有出现“市场禁入”的概念。
我国证券市场禁入制度的正式建立，则是从1996年开始的。
当时，我国证券市场还处于初创期，经过几年的摸索、发展，已经开始引起投资者的兴趣与热情，市场趋于活跃，但同时又比较缺乏完善的法律制度予以规范和保障，出现了发展过热和市场失序的现象，并开始孕育较大的市场风险。
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依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对________违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，复核了当事人的陈述与申辩意见，现已调查、审理终结。
经查明，__________任职__________期间，操作____________________股票，为该账户非法获利__________元。
具体情况如下：_________________________________________________。
以上违法事实，有__________情况说明、当事人询问笔录、__________账户开户资料及交易流水、__________账户网络交易ip地址、____________________（公司）相关季度报告及交易明细等证据在案证明。
__________的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第__________条有关禁止____________________的规定，同时也违反了《证券法》第__________条有关禁止____________________的规定，构成了《证券投资基金法》第__________条所述____________________的行为以及《证券法》第__________条所述____________________的行为。
中国证券监督管理委员会关于更正期货市场禁入者名单的通知
中国证券监督管理委员会关于更正期货市场禁入者名
单的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】1998.08.03
•【文号】证监期字[1998]13号
•【施行日期】1998.08.03
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会关于更正期货市场禁入者名单的通
知
（1998年8月3日证监期字[1998]13号）各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，各期货交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：
1998年6月29日，我会下发了《关于宣布石泽锐等6人为期货市场禁入者的通知》(证监期字[1998]12号)。
深圳市证管办在向我会提供处罚名单时，由于工作疏忽，误将深圳市利兆投资有限公司1997年5月以前的法定代表人肖碧文上报，而实际应该处罚的是现任法定代表人李建章。
经研究决定，宣布李建章为期货市场禁入者，取消对肖碧文市场禁入的处罚。
中国证券监督管理委员会关于修改《证券市场禁入规定》的决定(2015)
中国证券监督管理委员会关于修改《证券市场禁入规定》的
决定(2015)
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】中国证券监督管理委员会令第115号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2015.05.18
【实施日期】2015.06.22
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规章
中国证券监督管理委员会令
（第115号）
《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》已经2015年3月2日中国证券监督管理委员会第79次主席办公会审议通过，现予公布，自2015年6月22日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢
2015年5月18日
关于修改《证券市场禁入规定》的决定
一、第三条第（一）项修改为：“发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。
”
第（二）项修改为：“发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。
”
二、第四条修改为：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告
首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.09.13
•【文号】中国证券业协会公告2024年第5号
•【施行日期】2024.09.13
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券业协会公告
2024年第5号
首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网
下投资者限制名单公告
为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）的有关规定，我会决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单（详见附件）。
列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。
附件：首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告（2024年第5号）
中国证券业协会2024年9月13日。
中国证券市场禁入者名单全录
中国证券市场禁入者名单全录2006年11月29日赵从钊，男，1940年出生，武汉华信高新技术股份有限公司（以下简称华信股份）时任董事长，住址：武汉市江岸区模范新村25号。
经查明，华信股份存在以下违法行为：一、擅自变更配股资金用途且未如实披露经查明，2001年2月,华信股份募集的9906万元配股资金到位后，除补充流动资金3616万元、出资1050万元设立北京华信通联信息技术有限公司（即原拟设立的北京达尔飞智能交通有限公司）两项以外（合计4666万元），其他项目资金均未经董事会和股东大会同意而擅自变更资金用途：一是未实施“合资设立沈阳达尔飞智能交通有限公司”项目，项目资金被华信集团占用至今；二是变更“建立华中信息互联网站项目”的资金投向，配股资金未用于建设信息互联网站，而被华信集团用于购建武汉科技王大厦房产，该房屋产权至今未过户给华信股份。
据查，华信股份募集的9906万元配股资金中实际被华信集团累计占用了9061.13万元。
另，北京华信通联信息技术有限公司（即原拟设立的北京达尔飞智能交通有限公司）已于2003年12月被北京市平谷县工商局吊销营业执照。
华信股份在履行信息披露义务过程中未如实披露上述配股资金实际使用情况，并且一直将北京达尔飞智能交通有限公司（北京华信通联信息技术有限公司）和华中信息互联网站项目作为已完成配股项目对外披露。
赵从钊作为华信股份的时任董事长，对华信股份的违法行为负有不可推卸的法律责任，我会除依法对其进行行政处罚外，还依法实施市场禁入行政监管措施。
根据《证券市场禁入暂行规定》第四条：“上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：……（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的”和第五条：“被认定为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员，自中国证监会宣布决定之日起，3至10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务；情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务”的规定，鉴于赵从钊违法行为性质恶劣，情节严重，我会决定对赵从钊实施市场禁入，自本决定书生效之日起5年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。
23名前证监会官员“下海”
23名前证监会官员“下海”作者：佚名来源：《人民文摘》2010年第09期退休了,就到企业去做个高管,这成了当前不少中国官员“颐养天年”的方式。
曾经担任多家上市公司律师顾问的陈先生表示,此类“官员下凡”现象现在非常普遍,而且在证监会系统表现得尤为突出。
事实印证了陈律师的看法。
记者对A股所有上市公司高管进行筛查后发现,目前,有34家上市公司聘请23名前证监会官员担任高管。
从科员到局长在这23名担任上市公司高管的前证监官员中,官位最高的是局级干部,一共有3人,官职最小的是科员,共1人,其余19名多为处级干部。
三名局级官员分别是担任阳光城独立董事的魏书松、担任中体产业独立董事的罗智扬,以及担任江中药业独立董事的何渭滨。
上市公司任职资料显示,1944年出生的魏书松此前担任福建省证监局局长,并曾任哈尔滨飞机制造公司财务处副处长、哈尔滨市政府财政局副局长、审计局局长、体改委主任兼哈尔滨市证券办主任等职。
1999年6月调往证监会任福州特派办主任,2004年初任巡视员,当年退休后,开始担任阳光城的独立董事。
另一名局级干部是年届花甲的罗智扬,曾是天津市证监局的正局级官员,而且,其丰富的任职经历多与上市公司业务相关。
此人自1999年至2006年任天津证监局副局长,2006年3月开始担任天津证监局正局级巡视员兼党委委员。
2008年7月开始任中体产业独立董事。
第三位前局级干部是何渭滨,此前担任中国证监会江西证监局副局长。
此人64岁,曾于1984年1月至1993年7月任湖北省恩施市人民政府副市长,之后到江西省经济体制改革委员会工作先后任处长、副主任。
1998年12月至2006年12月任江西证监局副局长。
2007年刚刚退休,2008年7月便担任江中药业独立董事。
23名“下凡”官员中,官职最小的是担任大成股份独立董事的王廷山,此前是山东证监局公司监管一处的一名科员。
此人也是23人中年龄最小的一员,1996年7月才参加工作,曾在山东证监局稽查处、案件审理执行处、调查二处和上市公司监管一处工作。
中国最顶级的金融奇才都在监狱里：管金生、唐万新、张少鸿
中国最顶级的金融奇才都在监狱里：管金生、唐万新、张少鸿导读：随着‚私募一哥‛徐翔被抓，新一期的‚监狱风云‛又添一名成员。
今天说说和徐翔一样，管金生、唐万新、张少鸿、吕梁，四位金融奇才的唏嘘人生故事。
一、金融市场之父——管金生在中国金融中心上海。
提篮桥的哎叹声能跨越黄浦江传到人声鼎沸的金融市场，提篮桥监狱内，关押着一位身材不高﹑曾经在比利时留过学的金融家--管金生。
他的名字已经成了中国对市场快速改革感到恐惧的代名词。
即使是在爬满了常春藤的高大红墙内，这位曾经的中国金融市场之王，仍然对与的上海商业界有着深远的影响。
当时很多人认为，中国能够着手进行的最基本和影响最广泛的金融现代化措施之一，就是向债市重新引入对冲产品，尤其是债券期货。
然而，在政府赖以获取大部分资金的市场中，引入期货交易会导致市场力量挣脱束缚。
管金生1995年的那次投机活动引起金融市场巨大的混乱，以至于中国禁止了一切衍生金融产品的交易，并将他送入监狱。
一位上海证券交易所的高层管理人员最近被问及管金生的情况时，他立刻眉头一皱，他认为，有管金生这样的案子作为前车之鉴，监管部门对重新推出国债期货肯定会非常谨慎。
管金生其人颇具传奇色彩。
他是江苏省人，在上世纪90年代初时加入到中国迈向市场经济的大潮中，他曾与香港的李嘉诚合伙做过一次生意，并被《中国日报》称为‚老板‛。
甚至在中国还没有股票市场的时候，他就誓言要建立中国自己的‚美林公司‛。
他以前的一位同事最近在接受道琼斯通讯社采访时这样称呼他﹕‚中国证券市场的奠基人之一。
‛管金生是1995年国债事件的主要操纵者。
他最终被判入狱17年，监管当局则在此事件后下令禁止了国债期货交易。
这场巨大风波也被称为‚中国巴林‛事件，因为就在同一周，英国巴林银行因期货交易损失巨大而倒闭。
据接近管金生家庭的一位消息人士称，管金生目前仍然被囚禁在监狱中，这驳斥了中国市场上关于他已经住院治疗﹑他成了一个木匠﹑他已离开中国﹑甚至重返中国金融圈的传言。
金融行业周报：银行保险机构大股东迎强监管，证券市场禁入规定发布
金融行业周报——银行保险机构大股东迎强监管，证券市场禁入规定发布平安证券研究所金融&金融科技研究团队王维逸S1060520040001（证券投资咨询）袁喆奇S1060520080003（证券投资咨询）李冰婷S1060520040002（证券投资咨询）郝博韬S1060120010015（一般证券业务）武凯祥S1060120090065（一般证券业务）陈相合S1060121020034（一般证券业务）核心观点银行保险机构大股东迎强监管，证券市场禁入规定发布1.银保监会：银行保险机构大股东迎强监管6月17日，银保监会就《银行保险机构大股东行为监管办法（试行）》向社会公开征求意见。
主要内容为：1）禁止银行保险机构大股东与机构交叉持股，大股东质押银行保险机构股权数量超过其所持股权数量的50%时，大股东及其所提名董事不得行使在股东（大）会和董事会上的表决权；2）严禁不当干预，银行保险机构大股东及其所在企业集团的工作人员，原则上不得兼任银行保险机构的高级管理人员；3）明确关联交易禁止性行为；4）明确大股东责任义务，包括主动学习监管规定、配合风险处置等；5）明确银行保险机构职责，要求银行保险机构制定大股东权利义务清单和负面行为清单。
2.证监会：发布《证券市场禁入规定》6月18日，证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》，自2021年7月19日起施行。
主要内容为：1)明确市场禁入类型，分为“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券”两类；2）明确交易类禁入适用规则，禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券的活动，禁止交易的持续时间最长不超过5年；3）明确市场禁入对象和适用情形，将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入市场情形。
CONTENT 目录•银保监会：银行保险机构大股东迎强监管•证监会：发布《证券市场禁入规定》重点聚焦•市场表现：银行、保险、券商板块分别下跌2.69%、5.57%、1.08%•银行：公开市场净回笼100亿，SHIBOR上行•证券：周度股基日均成交额环比上涨1.15%•保险：债券收益率环比走势分化行业数据及公司动态•沪深交所：发布《关于进一步规范股东穿透核查的通知》•上交所、中证指数公司：上证50、沪深300等指数样本股大调整生效行业新闻银保监会：银行保险机构大股东迎强监管事件：6月17日，银保监会就《银行保险机构大股东行为监管办法（试行）》向社会公开征求意见。
中证协决定将15个IPO配售对象被列入黑名单
中证协决定将15 个IPO 配售对象被列入黑名单
10 月16 日，《证券日报》记者从中国证券业协会获悉，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，中国证券业协会决定对参与2015 年4 月份至7 月份期间新股网下申购过程中违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定的15 个股票配售对象列入黑名单。
据了解，这15 个被列入黑名单的股票配售对象主要是在参加乐凯新材、博济医药、创业软件、醋化股份、东杰智能、金石东方、科迪乳业、派思股份、鹏辉能源、普丽盛、普路通、赛摩电气、胜宏科技、双杰电气、田中精机、万孚生物、沃施股份、信息发展、迅游科技、易尚展示、赢合科技、永东股份、真视通、中光防雷、中国核电、众兴菌业等新股网下申购过程中违反规定的。
这15 个被列入黑名单的股票配售对象为：正德人寿保险股份有限公司-万能保险产品；浙江中扬投资有限公司自有资金投资账户；江西铜业国际投资有限公司自有资金投资账户；云南省工业投资控股集团有限责任公司自有资金投资账户；天津赛象创业投资有限责任公司自有资金投资账户；上海常林震超贸易有限公司自有资金投资账户6 个公司账户以及李革自有资金投资账户等9 个个人自有资金账户。
这15 个股票配售对象有4 个被列入黑名单12 个月，其余11 个配售对象均被列入黑名单6 个月。
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中国证券市场禁入者名单全录
2006年11月29日
赵从钊，男，1940年出生，武汉华信高新技术股份有限公司（以下简称华信股份）时任董事长，住址：武汉市江岸区模范新村25号。
经查明，华信股份存在以下违法行为：
一、擅自变更配股资金用途且未如实披露
经查明，2001年2月,华信股份募集的9906万元配股资金到位后，除补充流动资金3616万元、出资1050万元设立北京华信通联信息技术有限公司（即原拟设立的北京达尔飞智能交通有限公司）两项以外（合计4666万元），其他项目资金均未经董事会和股东大会同意而擅自变更资金用途：一是未实施“合资设立沈阳达尔飞智能交通有限公司”项目，项目资金被华信集团占用至今；二是变更“建立华中信息互联网站项目”的资金投向，配股资金未用于建设信息互联网站，而被华信集团用于购建武汉科技王大厦房产，该房屋产权至今未过户给华信股份。
据查，华信股份募集的9906万元配股资金中实际被华信集团累计占用了9061.13万元。
另，北京华信通联信息技术有限公司（即原拟设立的北京达尔飞智能交通有限公司）已于2003年12月被北京市平谷县工商局吊销营业执照。
华信股份在履行信息披露义务过程中未如实披露上述配股资金实际使用情况，并且一直将北京达尔飞智能交通有限公司（北京华信
通联信息技术有限公司）和华中信息互联网站项目作为已完成配股项
目对外披露。
赵从钊作为华信股份的时任董事长，对华信股份的违法行为负有不可推卸的法律责任，我会除依法对其进行行政处罚外，还依法实施
市场禁入行政监管措施。
根据《证券市场禁入暂行规定》第四条：“上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：……（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的”和第五条：“被认定为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员，自中国证监会宣布决定之日起，3至10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务；情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务”的规定，鉴于赵从钊违法行为性质恶劣，情节严重，我会决定对赵从钊实施市场禁入，自本决定书生效之日起5年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职
务。
公告后000765华信股份股票退市
2006年11月30日
关于对辛乃奇、刘军、吴军实施市场禁入的决定
证监法律字[2006]16号
当事人：辛乃奇，男，1960年出生，时任甘肃安瑞投资有限公
司董事长，住址：陕西省西安市碑林区难关正街222号。
刘军，男，1968年出生，住址：陕西省西安市新城区大华西坊
四村1楼2层6。
吴军，男，1967年出生，住址：陕西省西安市灞桥区纺星一区2
楼1门5号。
依据原《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对辛乃奇、刘军等人操纵“基金汉鼎”（500025）交易异常波动行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出市场禁入决定的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利；
应当事人的要求，我会举行了听证会，听取了当事人的陈述和
申辩意见，现已调查、审理终结。
经查明，辛乃奇、刘军等人存在如下违法事实：
2000年9月6日至2003年8月5日期间，辛乃奇、刘军等人利用自己及甘肃安瑞投资有限公司和西安金业投资有限公司在多家证券营业部所开立控制的1119个个人股东账户、6个法人股东账户中的747个股东账户，使用通过抵押融资方式取得的大量资金，集中买
卖“基金汉鼎”，影响证券交易价格，最大持仓比例为63.47%。
在2000年9月6日至2001年12月31日期间，上述账户之间还发生以自己为交易对象、进行不转移所有权的自买自卖，最大自买自卖量为2001年7月12日的78.44%。
上述事实，有相关当事人在各营业部的账户使用情况、资金联系、交易记录等证据在案证实，证据确实、充分，
足以认定。
我会认为，辛乃奇、刘军等人的上述行为违反了原《证券法》第七十一条的规定，构成了原《证券法》第一百八十四条
规定的“操纵证券交易价格”的行为。
对上述违法行为，辛乃奇是主要责任人员，刘军、吴军是其他责
任人员。
依据《证券市场禁入暂行规定》第二条、第十六条的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，我会认定辛乃奇、刘军、吴军为市场禁入者，自我会宣布决定之日起对辛乃奇实施永久性市场禁入，对刘军实施10年市场禁入，对吴军实施3年市场
禁入。
中
国证券监督管理委员会
二○○六年十一月三十日
公告后股价从1.19涨到2.77
2006年12月01日
朱耀明，男，1956年出生，住址：南京市鼓楼区三条巷23号501室。
依据原《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对朱耀明涉嫌操纵凯诺科技股份有限公司（以下简称“凯诺科技”）（股票代码600398）股价的行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由及依据，应当事人的要求举行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩意见，现已调查、审理终结。
经查明，朱耀明存在以下违法行为：
2001年5月8日至2003年6月19日，朱耀明及其8名代理人在16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票，影响证券交易价格，最高持仓量为4875.28万股，占流通股49%，占总股本22.8%。
上述账户间还对“凯诺科技”进行不转移所有权的自买自卖，单日最大比重是2003年3月20日的68.96%。
朱耀明的上述行为违反了原《证券法》第七十一条的规定，构成了原《证券法》第一百八十四条“操纵证券交易价格”的行为。
上述事实有谈话笔录、有关账户开户资料、资金流水等证据在案佐证。
证据确实、充分，足以认定。
根据朱耀明违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券市场禁入暂行规定》第二条、第十六条规定，我会决定对朱耀明实施永久性市场禁入。
公告后股价从4.96大涨到14.46
2006年12月04日
桑军庆，又名桑国森，男，1975年出生，时任山东博弈科技投资有限公司董事长，住址：北京市朝阳区雅宝里7号楼303室。
刘菂，女，1963年出生，时任北京莱诺软件技术开发有限公司董事长，住址：北京市海淀区红山口甲3号53楼5单元。
曹先祥，男，1973年出生，住址：北京市朝阳区酒仙桥路甲14号内1号。
张英顺，男，1973年出生，住址：山西省太原市小店区南内环街70号。
王小英，女，1960年出生，住址：山东省济南市天桥区贸易楼7排7号。
依据《证券市场禁入暂行规定》第二条、第十六条的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，我会认定桑军庆（又名桑国森）、刘菂、曹先祥、张英顺、王小英为市场禁入者，自我会宣布决定之日起对桑军庆（又名桑国森）、刘菂实施永久性市场禁入，对曹先祥、张英顺、王小英实施5年市场禁入。
涉案股票：600807济南百货自买自卖比例达53.35%。
公告后从4. 20涨到17.05
2006年12月27日
董宗祺，男，1966年出生，时任上海科联投资管理有限公司、上海创达投资管理有限公司董事长，住址：上海市闸北区宜川路810弄2 6号502室。
何平，男，1964年出生，时任上海创立投资管理有限公司董事长，住址：上海市金山区金山一路31号。
蒋守辉，男，1966年出生，时任上海盈科资产管理有限公司董事长，住址：上海市普陀区普陀四村38号201室。
章训，男，1950年出生，时任上海申楚实业投资有限公司董事长，住址：浙江省兰溪市城关镇曲巷1号。
谢云峰，男，1970年出生，住址：上海市虹口区唐山路778弄58号。
陈建光，男，1970年出生，住址：上海市普陀区曹杨七村102号30 5室
汤灏，男，1975年出生，住址：上海市杨浦区延吉东路82弄9号1 07-108室。
余建波，男，1973年出生，住址：北京市海淀区白石桥路7号3系。
顾亦秀，女，1954年出生，住址：上海市普陀区大渡河路2070弄9号301－302室。
戴刚，男，1972年出生，住址：不详。
毛天舒，女，1970年出生，住址：上海市杨浦区民治路12弄3号4 02室。
王浙，男，1969年出生，住址：湖南省长沙市南区雨花路23号9栋204房间号。
凌放，女，1970年出生，住址：上海市长宁区万航渡路1486弄8号603室。
依据《证券市场禁入暂行规定》第二条、第十六条的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，我会认定董宗祺、何平、蒋守辉、章训、谢云峰、陈建光、汤灏、余建波、顾亦秀、戴刚、毛天舒、王浙、凌放为市场禁入者，自我会宣布决定之日起对董宗祺、何平、蒋守辉、章训实施永久性市场禁入，对谢云峰、陈建光、汤灏、余建波、顾亦秀实施10年市场禁入，对戴刚、毛天舒、王浙、凌放实施5 年市场禁入。
涉案股票：000702 正虹科技自买自卖比重高达96.84%。
公告后股价大涨从3.06涨到11.98
待续。