第二章外部效应理论
公共经济学第二章 外部性理论
外部性的实质：外部不经济为例
• 右图表示外部不经济导致 的环境问题（上游造纸厂 价格 与下游渔民）
问题：
• 如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ • 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ • 赔或不赔对企业有什么影响？ • 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ • 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，
且两种方式支付代价有明显差异，企业会如何决 策？ • 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户 任何保护，养鸭户该怎么办？
外部性（EXTERNALITIES）的定义
• 一个行为人的生产或消费对其它行为人的生 产或消费产生了影响，但这种影响不是通过 市场交换发生的，因此它对产生这种影响的 行为人的成本或收益没有影响。
• 此时，市场机制导致 关于环境与健康以及抗争 • 环境污染成为公共第四大关注问题 • 中国触目惊心的水污染
• 就在杜老汉为鸭子的突然死亡而难过的时候， 村里又传来了另外6户，养鸭户的3000多只鸭 子，也同时死亡的消息。
鸭子怎么死了?
• 眼看着一年的收入打了水漂，养鸭户们心 急如焚，大家开始四处查找鸭子死亡的原 因。
• 怀柔县庙城镇畜牧兽医站兽医闫孝东： “从外表和内部解剖看，我的初步诊断是 中毒。”
外部性理论发展的三块里程碑
• 马歇尔的“外部经济”理论 –“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第 二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的 经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”
资源环境经济学课件第二章
资源环境经济学课件第二章
公共产品的分类
表2-2 物品的分类
类型 非排他性
非竞争性
竞争性
①纯公共产品， 如路灯 ②共有资源，如海洋中的鱼
排他性
③自然垄断（俱乐部产 ④私人产品， 如食物 品），如有线电视
•纯公共产品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性 •准公共产品：具有局部非竞争性和局部的非排他性
部门最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q1>Q
资源环境经济学课件第二章
•价
格
•SS 社会供给
P
•PS 部门供给 •P
•P1
•SD 社会需求
•O
•Q
•Q1
•生产量 Q
•图2-2 外部不经济性对部门资源配置的影响
资源环境经济学课件第二章
n 外部经济性与资源配置
l 外部经济性对单个企业资源配置的影响
单个企业外部经济性的存在，导致该企业产出太 少，资源投入不足。而社会其他企业产出过多， 资源配置状况不是最优，出现低效率现象。( 图 2-3）
资源环境经济学课件第 二章
2020/12/18
资源环境经济学课件第二章
第1节 外部性
1.外部性的概念和分类 2.外部性与资源配置 3.外部性的内部化
资源环境经济学课件第二章
1.外部性的概念和分类
n 外部性的概念
l 外部性（Externality），又称外部效应 ，源 于英国经济学家Marshall 提出来的“外部经济” 的概念。
资源环境经济学课件第二章
l 产品的分类不是一成不变的
n 排他技性技术的引入，可以改变产品的性质。 如： 灯塔是公共产品， 但如果灯塔收到信号后才能发光， 就变成了私人产品。
第2章 外部效应
第2章外部效应一、习题1.填空题（1）外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易____或____。
（2）外部效应按照结果来分类可分为____和____。
（3）负的外部效应是指，给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的____。
（4）政府用于矫正外部效应的财政措施有_____和____。
（5）矫正性的税收的突出特征是其税额同____相等。
2.判断题（1）在存在正的外部效应的情况下，无论是产品的买者，还是卖者，都会在其决策中意识到他们之间的交易会给其他人带来益处。
（）（2）所有的给交易双方之外的第三者带来的影响都可称作外部效应。
（）（3）在存在外部效应的情况下，私人边际效益和边际成本会同社会边际效益和边际成本发生偏离。
（）（4）在存在负的外部效益的情况下，一种物品或服务的私人边际成本大于其社会边际成本。
（）（5）存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制下的产量水平总是缺乏效率的。
（）3.单项选择题（1）下面关于正的外部效应和负的外部效应的四项论述中，正确的有（）。
①正的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的经济效益②负的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用③具有正的外部效应的物品或服务往往会出现供给不足④具有负的外部效应的物品或服务往往会出现供给过多A.1个B.2个C.3个D.4个（2）关于“金钱的外部效应”的论述，正确的是（）。
A.因某种物品或服务需求量或供给量变动而以价格上涨或下降形式给现有消费者带来的影响，称作“金钱的外部效应”B.那些对第三者所造成的无法通过价格或者说不能在价格中得以反映的影响，就是“金钱的外部效应”C.“金钱的外部效应”同样会导致资源配置的扭曲D.“金钱的外部效应”也在政府要采取措施加以矫正的外部效应范围之列（3）下面对负的外部效应的分析，四种情况中发生的可能性最小的是（）。
A.随着年产量增加一倍，外部总成本可能也随之增加一倍，外部边际成本保持不变B.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能大于一倍，外部边际成本递增C.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能小于一倍，外部边际成本递减D.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能小于一倍，外部边际成本递增（4）在负的外部效应存在的情况下，下列公式成立的是（）。
公共经济学高培勇版重点
公共经济学高培勇版重点第一章：公共部门的经济活动1 . 分析公共物品或服务的三个特性。
1 . ) 效用的非可分割性是指公共物品或服务的效用为一个整体，向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。
其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或企业享用。
2 . ) 消费的非竞争性是指某一个人或企业对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人或企业同时享用，也不会因此而减少其他人或企业享用该种公共物品或服务的数量或质量。
增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品或服务的消费量，或者说，增加一个消费者，对供给者带来的边际成本等于零。
3 . ) 受益的非排他性指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或企业排除在公共物品或服务的受益范围之外。
或者说，公共物品或服务不能由拒绝付款的个人或企业加以阻止，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用品范围之外。
2 . 政府经济活动的范围如何界定？政府的经济活动范围：市场失灵的领域，即是政府经济活动的范围，或政府发生作用的范围，只要有社会公共需要，即为政府的职能范围。
一般为：1 . ) 生产或提供公共物品或服务。
2 . ) 调节收入分配。
3 . ) 促进经济稳定发展。
3 . 公共财政的主要职能及其必要性。
一、资源配置职能公共财政具有资源配置职能的原因：1. ) 公共物品或服务的存在2. ) 外部效应的存在3. ) 不完全竞争状态的存在二 . 调节收入分配职能原因：1. ) 客观上存在分配不公现象2. ) 客观上要求有一种有助于实现公平目标的再分配机制3. ) 市场机制的框架内, 有效的再分配很难完成, 原因:( 1) 市场机制与公平分配机制相悖( 2) 社会上存在的私人慈善机构作用有限, 缺乏统一性, 有时互有冲突.4. ) 公共财政具有收入再分配的手段和条件:( 1) 征税( 2) 转移性支出三．促进经济稳定发展职能原因:1. ) 市场经济不能自动、平稳地向前发展。
第二章 外部效应
其中罚款或收税主要用于克服外部负效应；财 政补贴主要用于克服外部正效应，也可以用于克 服外部负效应。
2020/3/7
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（一）矫正性税收：负外部效应内在化
在存在负的外部效应的情况下，如果政府向 有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部 成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事 人的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些 成本，从而避免效率损失。由于这一纠正外部 成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的， 所以又叫做庇古税。
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价格、效益和成本（元）
45
Z S = MSC
30 R 25
财政补贴
V U
10 Y
0
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X D’＝ MPB＋W ＝MSB
D = MPB 10 12 疫苗接种量（万人次） 矫正性财政补贴
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三、外部效应内在化的私人对策
除了以上两种方法外，还有哪 些方法可以矫正外部性呢？
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价格、效益和成本（元）
S’ = MPC + T = MSC
110 105
G
B
S = MPC 社会净效益
100 税收收入＝外部总成本 T A
95
D = MSB
0
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4.5 5 纸张的数量 (万吨) 矫正性的税收
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（二）矫正性补贴：正外部效应内在化
1. 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可 以直接提供准公共产品，收取较低的价格，增加消费。另 一方面，政府也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业 的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量， 达到纠正市场失灵的目的。这一补贴被称为庇古补贴。
公共事业管理 之 第二章公共事业管理的理论基础
公共产品的基本特征：非排他性与非竞争 性。
（二）公共产品的外部效应
外部效应是公共产品在生产与消费过程中附加给外部环境 的额外的成本或效益，而生产者或消费者本人却未支付这 部分成本，或没有享受到这部分收益；
就结构实体来说，公共事业管理系统包括 管理主体系统和管理客体系统。
思考、交流：
看了相关理论之后你的思考？
个人理性的选择导致集体的非理性结局。
《麦吉的礼物》：
新婚不久的吉姆和德儿，很是穷困潦倒。除了德儿那一 头美丽的金色长发，吉姆那一只祖传的金怀表，便再也没 有什么东西可以让他们引以为傲了。虽然生活很累很苦， 他们却彼此相爱至深。每个人关心对方都胜过关心自己。 为了促进对方的利益，他们愿意奉献和牺牲自己的一切；
只要私人利益与社会利益出现不一致时，就会存在某种外 部效应；
外部效应按照其对外部的影响分为两大类，即正外部效应 和负外部效应；
正外部效应也称为收益的外部化，如教育。 负外部效应是指某些产品的生产或消费会使生产者或消费者以外
的社会成员遭受损失却无法得到补偿，也称为成本的外部化，比 如环境污染、拥挤的公路或桥梁。
结论：
要让社会避免陷入集体非理性的困境，有 必要建立一套协调个体选择的制度安排。
集体行动逻辑
1965年，曼瑟尔·奥尔森（Mancur Olson）出版《集 体行动的逻辑》一书，运用经济学关于经济人及其行 为的假定，论证了个人理性不是集体理性实现的充分 条件这一著名论点；
他反驳了其他集团理论关于具有相同利益的个人组成 的集团总是会试图增进集团的共同利益的论点；
做法：要遵循八项原则：清晰界定边界、占用和供 应规则与当地条件保持一致、集体选择的安排、监督、 分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认 可、分权制企业。
《 公共财政学》课程教学大纲
《公共财政学》课程教学大纲适用专业：经济类、管理类专业学时：51 学分：3一、本课程的教学目的与要求本课程是本科经济类十门核心课程之一，注重以经济学的理论为基础来研究财政问题和构建财政学的理论体系，在讲授西方财政学基本理论的同时，紧密结合中国公共财政改革实践，强化学生的历史责任感，拓宽视野和思路，不仅让学生了解我国财政的实际情况，同时能够运用所学理论分析解决实际问题。
二、教学内容第一章导论1、教学目的和任务通过本章学习，掌握公共财政学的概念、了解公共财政学的产生和发展历史。
2、教学内容第一节公共财政学的概念和特点一、公共财政学的概念二、财政学与经济学的关系三、财政学的产生和发展第二节公共财政学的产生和发展一、古典学派的财政思想二、凯恩斯学派的财政思想三、供给学派、公共选择学派的财政思想第三节公共财政学研究的基本方法一、规范分析法二、实证分析法3、教学重点与难点：公共财政学的概念第二章公共财政学的基础理论1、教学目的和任务通过本章学习，掌握公共财政的职能、了解公共选择理论及政府失效。
2、教学内容第一节竞争市场的效率与市场失灵一、帕累托效率二、福利经济学基本定理三、市场失灵：外部效应与公共品、信息不对称、垄断、收入分配不公平第二节公共财政的职能一、资源配置职能二、收入分配职能三、稳定职能第三节公共选择与政府失效一、公共选择理论概述二、维克塞尔——林达尔机制三、直接民主决策机制四、集中决策机制五、间接民主决策机制六、公共选择理论的实践意义七、政府失效3、教学重点与难点：公共财政的职能第三章公共支出理论1、教学目的和任务通过本章学习，掌握公共财政的职能、了解公共选择理论及政府失效。
2、教学内容第一节公共品理论一、公共品的涵义二、公共产品的最优供给理论三、公共产品最优供给理论对政府财政活动的指导意义第二节外部效应理论一、外部效应的涵义和分类二、外部效应的经济影响—效率损失三、私人部门纠正外部效应的机制及其缺陷3、教学重点与难点：公共产品的最优供给理论第四章公共支出概述1、教学目的和任务通过本章学习，了解财政支出的分类、掌握财政支出效益评价的方法、学会分析财政支出增长的原因2、教学内容第一节财政支出的意义与分类一、财政支出的意义二、财政支出的分类按支出的具体用途分类、按国家职能分类、按支出的最终用途分类、按经济性质分类第二节财政支出的原则一、量入为出原则二、优化支出结构的原则三、公平与效率兼顾原则第三节财政支出的效益评价一、财政支出范围的确定二、财政支出效益的特殊性三、评价财政支出效益的方法成本－效益分析法、最低费用选择法、＂公共劳务＂收费法第四节财政支出的规模和增长趋势一、财政支出规模的衡量二、财政支出规模的增长趋势三、财政支出增长的原因四、财政支出规模增长的控制3、教学重点与难点：财政支出增长的原因第五章购买性支出1、教学目的和任务通过本章学习，掌握财政购买性支出的内容、了解政府采购制度。
公共经济学第二章 外部效应解读
10:05:50
• 需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使 社会效益最大化的条件 是MSB=MSC，帕累托 最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
10:05:50
• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
10:05:50
二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
10:05:50
• 1、负的外部效应与资源配置效率
10:05:50
一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企 业或居民，却没有为之承担相应的成本费 用或没有获得应得的报酬的现象，换而言 之，就是未在价格中得以反映的经济交易 成本或效益。
10:05:50
事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东 海之间的小黄鱼 以其肉嫩味美而 闻名于世。
10:05:50
• 从2007年开始，消失30年的小黄鱼鱼汛，重新出 现，此后逐年初呈旺发之势。 2008年1月6日8时， 面对满舱金灿灿的小黄鱼，石浦延昌渔业队码头 上周昌根老大眉开眼笑。周老大笑着说：“一网 打上35万元小黄鱼，这样的好渔汛已经多年没有 碰到过了。”
10:05:50
外部效应的类型
10:05:50
• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。 市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利 益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费 者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边 际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的 高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边 际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应； 当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外 部效应。
外部效应
外部效 应
本章逻辑
外部效应的含义：是市场失灵的一种
市场失灵的体现：正外部效应和负的 外部效应都使资源配置效率低下
因此，要进行外部性的矫正
2.1 外部效应的内涵
2.1.1 外部效应的含义及类型 根据萨缪尔森（ 1992 ）的定义，外部经济效 果或外溢是一个经济主体的行为对另一经济 主体的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币上或市场交易中反映出来。 P14：公式 没有在价格中得以反映的经济成本或效益。
至今，秀州区内已经有50多家企业购买了排污权， 合同成交金额到达了700万元。 思考： 排污权交易是否也是矫正外部性的一种手段？ 其依据是什么？ 请了解科斯定理的相关内容。
科斯定理与外部性
美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。
P
S S’(税后)
S
D
税收额度T=MEC
Q2
Q1
Q
财政补贴与正的外部效应内在化
P、效益、 成本
财政补贴额 度为 W=MEB
U 除了以上两种方法 外，还有哪些方法 可以矫正外部性呢？
S V
D`
D
Q
案例讨论：排污权也能买卖？
2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局 和区物价局共同制定了《秀州区水污染物排 放总量控制和排污权有偿使用管理试行办 法》。 这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款 的“末端治理”状况，率先推出排污权有偿 使用和交易制度。
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
交易成本（交易费用）
企业社会责任的外部性效应研究
企业社会责任的外部性效应研究第一章：引言企业社会责任（Corporate Social Responsibility, CSR）作为一种新的管理理念，已经成为企业竞争环境中一个不可小觑的优势，同时也是社会对企业的一种期望。
从国内外的实践来看，不仅企业自身从社会责任中获益，社会也从企业社会责任中受益。
企业社会责任所带来的这种外部性效应是一种强有力的证据，而且是企业实施社会责任的重要合理性基础。
本文旨在探讨企业社会责任的外部性效应及其研究方法.第二章：企业社会责任的外部性效应概述企业社会责任的外部性效应是指企业在履行其社会责任时，使得社会不直接从企业活动中获得利益，却产生了某些正面效益或者负面影响。
这种影响可能是企业本身无意识的，而且很可能是不可逆的。
根据其具体的效应方向和程度，企业社会责任的外部性效应可以分为正面效应和负面效应两大类。
其中正面效应主要包括环境效应、社会效应和经济效益；负面效应则是指环境污染、社会不稳定等方面的负面影响。
第三章：企业社会责任外部性效应研究方法企业社会责任外部性效应研究是一个较为复杂的问题，需要综合运用多种研究方法，目前主要有以下几种方法：1. 经济学模型分析法：运用社会效应经济学、经济计量学等分析方法，对企业社会责任的外部性效应进行经济测算和经济评估，尤其是对企业社会责任与经济效益之间的关系进行研究。
2. 实证研究法：通过文献分析、统计分析等实证分析方法对企业社会责任的具体影响进行实证分析，以揭示企业社会责任与其外部效应之间的关系，从而指导企业的社会责任行为。
3. 定性研究法：运用案例研究、深度访谈等定性分析方法，对企业社会责任的具体效应和影响进行分析和评价，探索企业社会责任外部性效应的潜在机制和深层次特征。
第四章：企业社会责任的外部性效应研究案例分析1. 北京碧桂园物业管理有限公司：该公司在日常经营管理中积极采用绿色、低碳、环保技术，促进节能减排、垃圾分类、资源循环利用，产生了显著的环保效益和社会效益，有效提升了自身品牌形象和竞争力。
公共经济学第二章外部效应
3.受益上的非排他性 (Nonexcludability)
非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的 个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。
综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来 界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非 排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或 劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性 以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物 品或劳务，则是一种准公共物品。
Байду номын сангаас
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
观点：政府官僚机构中，并不存 在竞争。这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争。缺少竞争 意味着缺少刺激，从而降低公共 部门服务的效率。
1、、完全竞争市场与经济效率的实现 亚当斯密；
（一）完全竞争市场的基本特征 完全竞争市场的基本特征概括如下：
（1）所有的生产资源产权都是明确的； （2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买 者和销售者；
（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;
（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；
2.3外部效应的内在化
2.3.1外部效应的内在化 关于外部效应的纠正 所谓外部效应的纠正，就是指对产品或劳务的私人边际 成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本 或社会边际收益相一致，从而实现外部效应的内在化。 2.3.2矫正性的税收与负的外部效应内在化 2.3.3矫正性的财政补贴与正的外部效应内在化
公共部门经济学笔记
公共部门经济学第一章市场与政府一、资源配置效率（一）含义：如果社会资源配置达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，即这种资源配置状况是最佳的。
帕累托改进是实现帕累托最优的路径和方法。
帕累托法则（80/20规则）交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。
此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。
生产最优：这个经济体必须在自己的生产可能性边界上。
此时对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费者的产量同时得到最大化。
产品混合最优：经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。
此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。
（二）帕累托效率条件：MSB=MSC=MPB=MPC=P二、市场失灵（一）完全竞争市场必要条件：（1）所有的生产资源为私人所有（2）所有交易在市场上发生，市场上有众多购买者和销售者（3）没有任何购买者或者销售者能够单独操纵价格（4）信息充分（5）资源可以充分流动并可以无阻碍流向任何使用者（二）市场失灵：市场机制在实现资源配置的效率方面存在缺陷。
1.效率背离：原因在于价格信号并非总是能够充分反映社会边际效益和社会边际成本。
（1）公共物品或服务。
具有共同受益或联合消费特征的物品或服务。
（2）外部效应：私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。
其关键方面是指某一个人或者厂商的行为活动影响了他人或者其他厂商，却没有为之承担应有成本费用或者没有获得应有的报酬。
（3）垄断。
企业通过减少其所售物品的供给量，从而使物品售价高于该种物品的边际生产成本。
垄断者实现利润最大化的办法是将其产量确定在边际收益（MPB）等于其私人边际成本水平上。
（4）规模报酬递增。
经营规模越大，经济效益越好（边际成本不断下降）。
公共经济学
第一章导论1、公共经济学定义：是研究公共部门经济与管理行为的科学，它是以公共部门经济行为，经济部门经济管理职能及其对资源配置和社会福利的影响为研究对象的一门学科。
2、公共经济学的研究对象：政府经济行为3、公共经济学的两大理论支柱：公共产品理论、公共选择理论4、政府三大职能：资源配置职能、收入再分配职能、促进经济稳定发展职能第二章外部效应1.外部效应：是指经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本（或收益）的不一致，即某些人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应报酬的现象.2.正的外部效应和负的外部效应：正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。
负的外部效应：指的是对交易双方之外的第三者所带来的未有价格中得以反映的成本费用。
3、帕累托最优与帕累托改进:帕累托效率——如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况变好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。
如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使其他任何一人的境况变坏，那就是说明资源配置的状况不是最佳，也就是缺乏效率的。
如果一个社会处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，对它所作出的这种改进被称为帕累托改进。
当一种资源配置状态下不可能进行帕累托改进时，就是一种帕累托最优的资源配置。
4.外部效应的纠正：公共纠正方法：1）罚款或征税：对负的外部性的矫正对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。
2）补贴：发放补贴是正外部性内在化的一个传统手段，其调整方式主要着眼于私人边际收益的调整和私人边际成本的调整两个方面。
第二章第二节外部性及其私人解决ppt
第二章市场失灵理论及其拓展第二节外部性及外部性的私人解决一、外部性⏹（一）外部性的界定外部性（外部效应），一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影响。
⏹O j= O j(Z1, Z2, Z3……. Z nj, Z mk)⏹一般认为，不存在解决外部效应的市场机制。
或者说，“外部”的含义之一就是在市场定价机制之外。
外部性低效率的证明⏹正的总是过少⏹负的总是过多⏹症结在于：⏹当事人只按个人边际收益等于个人边际成本原则行事⏹而不考虑其外部性行为之下的社会边际收益和社会边际成本二、外部性私人解决的可能性与局限性科斯定理:⏹在产权明确，交易成本可以忽略的条件下，外部效应的有关方面必然会达成自愿的交易，将外部效应内部化，获得令各方满意的结果。
⏹通常又可表述为，在两种截然不同的产权界定下，自愿交易虽然会导致不同的利益分配，但是却可以殊途同归地赞成相同的活动水平。
（足见市场之神奇）⏹虚拟的例子：⏹设A是生产器械的工厂，副产品是烟尘。
⏹设C是洗衣店，A的烟尘产生对C的外部效应。
⏹设A生产时，C的利润24000元；A不生产时，C的利润31000元。
⏹再设A的利润为3000元。
⏹从上述数字看，如果A停产，社会的处境更好。
——前提是A的生产要素可以无需成本就配置到其他用途。
⏹具体地，A停产前社会净剩余27000元；A停产后社会净剩余31000。
⏹若无法律禁止A，则存在双方交易的可能。
C可以贿使A停产，如每年支付3000元给A。
⏹或C将A买下并关闭之。
设此后每年得自C的现金流给定为3000元，合适的折现率为r，则A的市场价值为(3000/r)，将A关闭可得净值增加7000，价值(7000/r),C 的所有者可以通过买下A并关闭之得益。
⏹设若A的利润不是3000而是10000，结果会怎样？⏹A继续经营会比较有效率。
⏹但若产权界定给C，有权要求A停产，则A可以通过向C支付大于7000小于10000的金额，贿使C同意他继续生产。
第二章外部效应
外部效应的分类
生产活动的外部效应与消费活动的外部效应: 生产活动的外部效应： 外部效应的制造者为生产单位（例如工厂排 污）。 消费活动的外部效应： 外部效应的制造者为消费单位（例如吸烟等）。
正的外部效应与负的外部效应: 正的外部效应： 指对交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的经济效益。买卖双方都未 在决策中意识到他们之间的交易会对其他人或 厂商带来益处。例如消防设备的交易。 负的外部效应： 指对交易双方之外的第三者所带来的未 在价格中得以反映的成本费用。例如工业污染。
标准方案
标准方案是现实生活中经常用来控制污 染的方法.标准方案指政府通过立法等形式向 企业颁布最高限度的污染标准,厂商的污染超 出这一标准,政府将予以重罚，如处以高额罚 金、甚至刑事惩罚等。
最优排污水平
政府在采取标准方案控制污染时，都必须首先确定一 个所允许的最高污染标准，这个标准从社会福利的角 度来考虑应该是最优的。 社会最优的排污程度理论上讲应该是零污染，但这几 乎不可能实现。一是有人类活动就会有污染；二是彻 底消除污染成本太高，几乎做不到。 污染本身会产生社会成本，但治理污染也需要成本。 因此，成本最低的污染不仅要考虑污染产生的社会成 本，同时也要考虑一定技术条件下减少污染所耗费的 成本。最优污染水平就是在这之间建立的一项平衡。
0
结论
在存在正外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现不足状态。
外部效应的矫正措施----内在化
经济学家一般用外部效应的内在化来解 释政府对外部效应的矫正措施。由于私人边际 效益或成本同社会边际效益或成本的非一致性， 使得市场的供给不是过多就是不足，所以政府 的矫正措施应当着眼于对私人边际效益或成本 的调整。 当某种物品或服务的私人边际效益或成本 被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所 产生的外部效应，即考虑实际的社会边际效益 或成本时，就实现了外部效应的内在化。
外部效应
您能否举出具有外部效应的例子
第一节 外部效应：分类和事例 一、分类
按照
承受者：消费者与生产者 按照 发生者：生产活动与消费活动 对承受者的利益：正的外部效应（外部 效益）、负的外部效应（外部成本）
具体有八个种类：
发起者
性质
承受者
消费者 生产者
正的外部效应 负的外部效应
消费者 生产者
矫正性的财政补贴的作用
1.将外部边际效益加计到私人边际效益之上。 2.增加对带有正的外部效应的物品或服务的需 求，并降低消费者为其支付的净价格，进而 将其产量调整至社会边际效益同社会边际成 本相等的最佳水平。 3.增加带有正的外部效应的物品或服务的消费 者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务 的消费。
另外：
要注意对公共环境和公共安全带来的 外部性的影响，也是政府分析和解决外 部性的重要领域。
二、正的外部效应与负的外部效应
从外部效应和经济效率的关系来看,最基本的还是依靠 外部效应的结果分为:正的外部效应和负的外部效应.
正的外部效应:亦称外部效益或外部经济，指的 是给交易双方之外的部效应:亦称外部成本或外部不经济，指 的是给交易双方之外的第三者带来的未在价格 中得以反映的成本费用。 例子：工业污染
二、矫正性的税收与负的外部效应的内 在化 矫正性的税收实现负的外部效应内在
化
政府一般利用矫正性税收来实现负的外部效应 内在化。矫正性的税收主要着眼于私人边际成 本的调整。其操作办法是：对带有负的外部效 应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大 小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际 成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现 负的外部效应的内在化。 矫正性的税收突出特征是其数额同外部边际成 本相等。
公共经济学第2章 外部效应
外
T
部
E
总
C
成
本
︹
元
∕
吨
︺
01234567 纸张的产量（吨）
用MEC解释负的外部效应 如何扭曲资源配置
MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPC<MSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现
过多状态。
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
带有正的外部效应的物品或服务的价格 ，不能充分反映该种物品或服务所能带 来的社会边际效益MSB。
事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
外部边际效益
第2章 外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化； 政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人 或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应 有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依 据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税
矫正性的税收
事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
外部边际成本
Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量
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外部效应的后果
在存在外部效应的情况下，私人的
边际效益与成本会同社会的边际效 益与成本发生偏离，由此会导致资 源配置的扭曲。
MPC
≠ MPB ≠ MSC ≠ MSB
负的外部效应的后果
带有负的外部效应的物品或劳务，因其价格 不能充分反映用于生产或提供该种物品或劳 务的生产要素的社会边际成本，它的生产和 销售会呈现过多状态。
矫正性的税收的作用
1、将外部边际成本加计到私人边际成本之上， 以此增加生产成本和售价，进而将产量减少 至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳 水平； 2、将部分收入从生产者手中转移给负的外部效 应之害的个人或厂商以及需要享受政府提供 的服务的个人或厂商； 3、将资源的破坏减少至可以容忍的水平，但不 能减少至零。
补充说明
并非所有的对交易双方之外的第三者所带来的影响 都可以称作外部效应。 对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得 以反映的影响，不是外部效应。产品价格上扬，说 明该物品相对于人们的现实需求来说变得稀缺了。 价格上扬的结果是一部分收入从购买者手中转移给 生产者，并增加了生产该种产品的动力。 从资源配置的角度看，通过价格的提高也使现有的 产量处于合理状态。这样的影响并不会导致资源配 置的扭曲，当然也不在政府要采取措施加以矫正的 外部效应范围之列。
矫正性的财政补贴的作用
1、将外部边际效益加计到私人边际效益之上， 以此增加对带有正的外部效应的物品或劳务 的需求，并降低消费者为其支付的净价格， 进而将其产量调整至社会边际效益同社会边 际成本相等的最佳水平。 2、增加带有正的外部效应的物品或劳务的消费 者所获得的效益，从而鼓励这类物品或劳务 的消费。
矫正性财政补贴对外部效应的矫正
矫正性的财政补贴主要着眼于私人边际效益的调整，所以，矫 正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。 财政补贴W的额度取决于外部边际效益MEB的大小，即W=MEB。 矫正性的财政补贴的发放，通过诱使消费者增加对产品的需 求量，也增加了消费者所得到的效益。
MPB < MSB ⇒ Dp < Ds MPB+W=MPB1 W=MEB=MPC-MSC MPB1=MSB Dp = Ds
外部效应的分类
依外部效应所带来的后果可以将外部
效应区分为： 正的外部效应：指对交易双方之外的 第三者所带来的未在价格中得以反映 的经济效益 负的外部效应：指对交易双方之外的 第三者所带来的未在价格中得以反映 的成本费用。
正外部效应与负外部效应的排列
1、 消费活动产生正的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益。 2、 消费活动产生正的生产外部效应 某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益。 3、 消费活动产生负的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。 4、 消费活动产生负的生产外部效应 厂商因某个人或家庭的消费活动而受损。
正的外部效应的后果
政府行为对外部效应的矫正
当某种物品或劳务的私人边际效益或成本被 调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所 产生的外部效应时，就实现了外部效应的内 在化。 外部效应内在化的两类措施：矫正性的税收 和矫正性的财政补贴。
矫正性税收对外部效应的矫正
矫正性的税收通过对私人边际成本的调整，带有负的外部效应的物品或 劳务征收相当于其外部边际成本大小的税收，将其私人边际成本提高至 同社会边际成本相一致的水平，以此实现负的外部效应的内在化。 矫正性的税收T的额度取决于外部边际成本MEC的大小，即T=MEC
公共部门经济学 The Economy Of The Public Department
第二章
外部效应理论
外部效应的定义
外部效应指的是某些个人或厂商
的经济行为影响了其他个人或厂 商，却没有为之承担应有的成本 费用或没有因此获得应有的报酬 的现象。 外部效应即未在价格中得以反映 的经济交易成本或效益。
矫正性财政补贴对外部效应的矫正
矫正性的财政补贴通过对私人边际效益的调整，使带有正的 外部效应的物品或劳务的消费者发放相当于其外部边际效益 大小的财政补贴，将其私人边际效益提高到同社会边际效益 相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化。
MPC > MSC ⇒ Sp < Ss MPC+W=MPC1 W=MEB=MPC-MSC MPC1=MSC Sp = Ss
MPC < MSC ⇒ Sp > Ss MPC+T=MPC1 T=MEC=MSC-MPC MPC1=MSC Sp = Ss
矫正性税收对外部效应的矫正
矫正性的税收的突出特征是其数额同外部边 际成本相等。
MPB > MSB ⇒ Dp > Ds MPB-T=MPB1 T=MEC=MPB-MSB MPB1=MSB Dp = Ds
< MSC ⇒ Sp > Ss MPB > MSB ⇒ Dp > Ds
MPC
负的外部效应的后果
Байду номын сангаас
带有负的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分反映用于 生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。比如，由 于污染环境，纸张的生产会给除纸张买卖双方之外的其他人 或厂商造成损害。而无论买者或卖者都未核算其给第三者带 来的这一成本。 外部边际成本(marginal external cost，简写为MEC)表示 因增加一个单位的某种物品或劳务的产量而给第三者所带来 的额外的成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一劳 务的社会边际成本的一部分，但它未在该种物品或劳务的价 格中得到反映。 为了得到社会边际成本MSC，私人边际成本MPC必须加上外部 边际成本MEC，即MPC+MEC=MSC 在存在负的外部效应时，物品(或劳务)的生产和销售将会呈 现过多状态。
正外部效应与负外部效应的排列
5、 生产活动产生正的消费外部效应 某个人或家庭因某厂商的生产活动而受益。 6、 生产活动产生正的生产外部效应 某厂商因别的厂商的生产活动而受益。 7、 生产活动产生负的消费外部效应 某个人或家庭因某厂商生产活动而受损。 8、 生产活动产生负的生产外部效应 某厂商因别的厂商的生产活动而受损。
正的外部效应的后果
带有正的外部效应的物品或劳务，因其
价格不能充分反映该种物品或劳务所能 带来的社会边际效益，它的生产和销售 会呈现不足状态。
> MSC ⇒ Sp < Ss MPB < MSB ⇒ Dp < Ds
MPC
正的外部效应的最关键问题，就是带有正的外部效应的物品 或劳务的价格，不能充分反映该种物品或劳务所能带来的社 会边际效益。 外部边际效益(marginal external benefit，简写为MEB)表 示因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带 来的额外的效益。外部边际效益的概念，可以用以解释正的 外部效应是如何导致资源配置的扭曲的。即MPB+MEB=MSB 只要社会边际效益和私人边际效益不相一致，依据私人边际 效益作出的产量决策肯定不是具有效率的。 社会边际效益(MSB)可以通过将私人边际效益(MPB)同外部边 际效益(MEB)相加而求出，即MPB十MEB=MSB 存在正的外部效应的情况下，一种物品或劳务的私人边际效 益小于其社会边际效益。物品(或劳务)的生产和销售将会呈 现不足状态。