我国期货交易所合约规格(2020版)

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金融衍生工具_课程习题答案(2)

金融衍生工具_课程习题答案(2)

资料范本本资料为word版本,可以直接编辑和打印,感谢您的下载金融衍生工具_课程习题答案(2)地点:__________________时间:__________________说明:本资料适用于约定双方经过谈判,协商而共同承认,共同遵守的责任与义务,仅供参考,文档可直接下载或修改,不需要的部分可直接删除,使用时请详细阅读内容第一章1、衍生工具包含几个重要类型?他们之间有何共性和差异?2、请详细解释对冲、投机和套利交易之间的区别,并举例说明。

3、衍生工具市场的主要经济功能是什么?4、“期货和期权是零和游戏。

”你如何理解这句话?习题答案1、期货合约::也是指交易双方按约定价格在未来某一期间完成特定资产交易行为的一种方式。

期货合同是标准化的在交易所交易,远期一般是OTC市场非标准化合同,且合同中也不注明保证金。

主要区别是场内和场外;保证金交易。

二者的定价原理和公式也有所不同。

交易所充当中间人角色,即买入和卖出的人都是和交易所做交易。

特点:T+0交易;标准化合约;保证金制度(杠杆效应);每日无负债结算制度;可卖空;强行平仓制度。

1)确定了标准化的数量和数量单位、2)制定标准化的商品质量等级、(3)规定标准化的交割地点、4)规定标准化的交割月份互换合约:是指交易双方约定在合约有效期内,以事先确定的名义本金额为依据,按约定的支付率(利率、股票指数收益率)相互交换支付的约定。

例如,债务人根据国际资本市场利率走势,将其自身的浮动利率债务转换成固定利率债务,或将固定利率债务转换成浮动利率债务的操作。

这又称为利率互换。

互换在场外交易、几乎没有政府监管、互换合约不容易达成、互换合约流动性差、互换合约存在较大的信用风险期权合约:指期权的买方有权在约定的时间或时期内,按照约定的价格买进或卖出一定数量的相关资产,也可以根据需要放弃行使这一权利。

为了取得这一权利,期权合约的买方必须向卖方支付一定数额的费用,即期权费。

期权主要有如下几个构成因素①执行价格(又称履约价格,敲定价格〕。

股指期货合约种类有哪些

股指期货合约种类有哪些

股指期货合约种类有哪些股指期货是一种金融衍生品,通过交易所进行交易。

它的基础资产是特定的股票指数,例如上证50指数、沪深300指数等。

股指期货具有杠杆效应,能够提供投资者更大的交易机会和风险。

了解股指期货合约的种类对于投资者来说至关重要,下面将介绍一些主要的股指期货合约种类。

1. 上证50期货合约上证50期货合约是以上证50指数作为标的物的股指期货合约。

上证50指数是由上证证券市场中成交量和市值居前50只股票组成的指数。

上证50期货合约主要交易所在是上海期货交易所,它是中国最早推出的股指期货合约之一。

上证50合约是最受关注的合约之一,交易活跃度较高。

2. 沪深300期货合约沪深300期货合约是以沪深300指数作为标的物的股指期货合约。

沪深300指数是由沪深两市300只具有代表性的股票组成的指数,是中国市场上最具影响力的股指之一。

该合约主要交易所在中国金融期货交易所(中金所),是中国金融市场上最活跃的合约之一。

3. 中证500期货合约中证500期货合约是以中证500指数作为标的物的股指期货合约。

中证500指数是由中国证券市场中500只规模较小的股票组成的指数,覆盖了中国股市的广泛范围。

该合约主要交易所在上海期货交易所。

4. 小型恒指期货合约小型恒指期货合约是以香港恒生指数作为标的物的股指期货合约。

香港恒生指数是香港股市最具代表性的指数,该合约允许投资者以较低的交易成本参与恒生指数的交易。

该合约主要交易所在香港交易所。

5. 日经225期货合约日经225期货合约是以日本日经225指数(也称为日经指数)作为标的物的股指期货合约。

日经225指数是日本股市中225只优秀公司的平均价格指数,是追踪日本经济的重要指标。

该合约主要交易所在东京商品交易所。

以上是一些主要的股指期货合约种类。

投资者在选择交易合约时,需要根据自身投资目标、风险偏好和市场预期来进行选择。

熟悉不同合约的特点和交易规则,能够更好地把握投资机会和风险,提高投资效益。

2024年期货从业资格之期货基础知识练习题(二)及答案

2024年期货从业资格之期货基础知识练习题(二)及答案

2024年期货从业资格之期货基础知识练习题(二)及答案单选题(共45题)1、关于看跌期权的损益(不计交易费用),以下说法正确的是()。

A.看跌期权卖方的最大损失是.执行价格一权利金B.看跌期权卖方的最大损失是.执行价格+权利金C.看跌期权卖方的损益平衡点是.执行价格+权利金D.看跌期权买方的损益平衡点是.执行价格+权利金【答案】 A2、CBOT是()的英文缩写。

A.伦敦金属交易所B.芝加哥商业交易所C.芝加哥期货交易所D.纽约商业交易所【答案】 C3、期货合约的标准化带来的优点不包括()。

A.简化了交易过程B.降低了交易成本C.减少了价格变动D.提高了交易效率【答案】 C4、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货,同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。

持有一段时间后,该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出平仓,同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。

该套利交易的盈亏状况是()美元/盎司。

A.亏损5B.获利5C.亏损6【答案】 A5、某上市公司卷入一场并购谈判,谈判结果对公司影响巨大,前景未明,如果某投资者对该公司股票期权进行投资,合适的投资策略为()。

A.做空该公司股票的跨式期权组合B.买进该公司股票的看涨期权C.买进该公司股票的看跌期权D.做多该公司股票的跨式期权组合【答案】 D6、在外汇掉期交易中,如果发起方近端卖出、远端买入,则远端掉期全价等于即期汇率的做市商买价和远端掉期点的做市商卖价的()。

A.和B.差C.积D.商【答案】 A7、若不考虑交易成本,下列说法不正确的是()。

A.4月1日的期货理论价格是4140点B.5月1日的期货理论价格是4248点C.6月1日的期货理论价格是4294点D.6月30日的期货理论价格是4220点【答案】 B8、期货合约是()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。

A.期货市场B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 B9、以下不影响沪深300股指期货理论价格的是()。

中金所交易规则

中金所交易规则

中金所交易规则随着中国经济的不断发展,金融市场成为了越来越多人的关注焦点。

而中国金融市场的核心部门之一就是中金所(中国金融期货交易所)。

中金所开展金融期货交易,对于提升中国金融市场的深度和广度、推动金融市场创新、培育金融人才等方面具有重要意义。

在中金所进行交易时,不同的投资者都需要遵守一些交易规则。

下面,我们将对中金所交易规则进行详细介绍。

一、期货合约的品种与交易时间在中金所可以交易的期货合约主要包括股指期货和国债期货两类。

其中,股指期货包括上证50指数和沪深300指数两个品种;国债期货包括五年期国债期货和十年期国债期货两个品种。

不同品种的期货合约交易时间也不同。

具体而言:1.上证50指数期货和沪深300指数期货:上午9:15-11:30、下午1:00-3:00、晚上8:00-11:00三个交易时段。

2.五年期国债期货和十年期国债期货:上午9:15-11:30、下午1:00-3:00、晚上8:00-11:00三个交易时段。

二、交易方式和交易制度在中金所进行交易的方式有两种:一种是开盘即时达,也就是说,在交易时间开始后,买家可以在任何时间点买入,卖家可以在任何时间点卖出;另一种是集合竞价交易,也就是指在特定时间段内,买家和卖家在规定的价格范围内进行竞价,最终确定交易价格。

在交易制度方面,中金所实行了“T+1”制度。

具体而言,T日买进的合约必须在T+1日卖出或交割,而T日卖出的合约则必须在T+1日买入或交割。

三、交易标准在中金所进行交易的投资者都需要遵守一些交易标准,主要包括以下几点:1.开仓保证金:不同品种的期货合约的开仓保证金标准不同。

开仓保证金是指投资者在购买期货时需要缴纳一定的保证金,保证金的多少取决于合约的总价值和当前市场的波动程度。

如果在交易中亏损,开仓保证金将作为弥补亏损的资金。

2.维持保证金:投资者在交易中的持仓需要满足一定的维持保证金标准,否则可能会被强制平仓。

3.涨跌停板:在交易中,每个品种的价格波动都有上限和下限。

(完整版)期货交易规则

(完整版)期货交易规则

1。

保证金制度:在期货交易中,任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5—10%)缴纳资金,作为其履行期货合约的财力担保,然后才能参与期货合约的买卖,并视价格变动情况确定是否追加资金。

这种制度就是保证金制度,所交的资金就是保证金。

2。

每日结算制度:期货交易的结算是由交易所统一组织进行的.期货交易所实行每日无负债结算制度,又称“逐日盯市”,是指每日交易结束后,交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项同时划转,相应增加或减少会员的结算准金。

3.涨跌停板制度:涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制,即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度,超过该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交.顶尖操盘手寻找资金合作(以下是实力简介)把巨额学费交给市场,不如尝试与我们合作,只要你有勇气加入我们,我们就不会让你失望。

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QQ:30650833124.持仓限额制度:持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者,对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。

超过限额交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。

外汇期货交易PPT课件

外汇期货交易PPT课件

CHF、GBP、EUR、CAD、JPY、 AUD
伦敦国际金融期货期权交易所 GBP、USD、JPY、CHF、EUR
伦敦证券交易所
GBP、USD
多伦多期货交易所
CAD、CHF、EUR、GBP
温哥华证券交易所
CAD、CHF、EUR、GBP
新加坡国际货币交易所
EUR、JPY、欧洲USD、GBP
奥克兰期货交易所
12
期货交易所
▪ 外汇期货市场是一个有形市场,所有的外 汇期货交易都必须在规定的交易所内进行。 外汇期货交易所实行会员制,会员资格的 取得,是通过向有关部门申请,并经过其 批准。会员每年必须缴纳会费。
▪ 在交易所内会员可以进行两类交易:一是 代客买卖,充当经纪人,收取佣金;二是 作为交易商,进行自营、赚取利润。当然 这两者存在一定的交叉,不少场内交易者 往往身兼两种职能。
▪ 分为 ◆在价格方面的限制 ◆在有效期间方面的限制
2020/3/23
26
价格型指令
▪ 市价定单 不限定成交价格,经纪人接到定单可依当 时最有利的市场价格立即成交。 优点是几乎可以一定成交,缺点是成交价 格未必理想。
2020/3/23
27
▪ 限价定单
将成交价格限定于交易者可接受的或更好 的价格。


上 交割 3、 午 日前 6、 7:20 二个 9、 - 交易 12 下日 午 (当 2:00 日于
上午
9:16 收盘)
最后 交割 日期
交割 月份 的第 三个 星期

6
交易所名称
货币期货种类
悉尼期货交易所
AUD
中美洲商品交易所
CHF、GBP、EUR、CAD、JPY
纽约棉花交易所

我国期货交易所合约

我国期货交易所合约

我国期货交易所合约我国期货交易所合约是指用于期货交易的标准化合同。

期货交易是一种金融衍生品交易方式,交易中双方约定未来一定时间内以特定价格买卖特定品种的商品或者金融资产。

合约是期货交易重要的组成部分,也是保证期货市场顺利进行的关键因素之一。

目前,我国的期货交易所有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等。

这些期货交易所都通过制定一系列合约来规范期货交易,确保市场的稳定和可靠性。

期货交易所合约主要分为标的物方面的标准合约和期货交易方面的交易规则合约两种。

1. 标的物方面的标准合约标准合约是指交易所制定的标准化合同,用于规定交易标的的数量、品质等基本要素。

标准化合同的使用可以提高期货交易市场的效率和透明度,任何人都可以通过交易所获得合同信息,实现公平公正的交易。

同时,也便于期货公司进行交易、结算和管理。

我国的期货交易所合约主要包括如下内容:(1)合约商品名和代码:标明合约使用的商品名称和代号,有助于标准化交易。

(2)交割月份和交割方式:指合约到期的交割方式及月份,不同交易所的交割方式也不同。

(3)交割地点:标明合约的交割地点,例如在大连、上海或者郑州。

(4)交割品质:指合约表示的原料或贵金属的品种、品质等要素,确保商品质量标准一致。

(5)最小交割单位:指合约的最小交割单位,对于期货成交价的规定有重要影响。

(6)最小变动价位:指期货价格的最小变动单位,越高价格的变动就越大。

(7)最大波动限制:指合约每日价格上下限制范围,是交易所为了保证市场稳定而采取的措施。

(8)合约到期时间:指交易所规定合约到期的时间,超过这个时间合约就失效了。

2. 期货交易方面的交易规则合约交易规则合约是指期货交易所为规范期货交易制定的一系列交易规则,以确保交易的顺利进行。

交易规则合约主要包括以下几个方面:(1)会员资格:会员是期货交易的参与者,为保证交易的公平公正,交易所制定了一系列会员资格要求。

(2)交易时间:交易所规定的有效交易时间,通常是早上9点到晚上3点。

PVC期货交易的基本知识和技巧

PVC期货交易的基本知识和技巧

PVC期货交易的基本知识和技巧PVC是聚氯乙烯(Polyvinyl Chloride)的缩写,是一种常见的塑料材料。

PVC期货是以PVC为标的物进行交易的金融工具。

在PVC期货交易中,投资者可以通过买入或卖出PVC期货合约来获得投资收益。

PVC期货交易的基本知识PVC期货的交易时间和交易单位:PVC期货的交易时间为周一至周五的白天,每天的交易时间为上午9:00至11:30,下午1:30至3:00。

每手PVC期货交易的单位为5吨。

交易所和合约规格:目前国内开展PVC期货交易的交易所有上海期货交易所和大连商品交易所。

上海期货交易所的PVC期货合约规格为每手5吨,最小变动价位为5元/吨,交割方式为现货交割。

而大连商品交易所的PVC期货合约规格相对上海期货交易所更为灵活,可以设置不同的交割期。

投资者可以根据自己的实际情况和风险偏好选择适合自己的交易所和合约规格。

交易保证金和手续费:在进行PVC期货交易时,投资者需要缴纳一定的保证金。

保证金是根据交易所的规定和投资者的持仓数量来计算的。

此外,投资者还需要承担手续费。

手续费的计算方式与保证金类似,也是由交易所以及投资者的持仓规模来决定的。

PVC期货交易的技巧了解市场走势:在进行PVC期货交易时,首先要了解市场走势。

可以通过查看相关的新闻资讯、行情走势以及技术分析等多方面的信息来进行研判。

根据市场的走势来制定投资策略,降低投资风险。

风险控制:在进行PVC期货交易时,风险控制非常重要。

可以通过设定止损点和止盈点来降低损失,同时也可以在交易过程中适当调整持仓规模和交易策略。

此外,投资者还可以通过保险、期权等金融工具来进行风险对冲。

关注市场政策:PVC期货的价格受到市场政策的影响比较大。

例如,环保政策的出台会导致PVC原材料供给减少,从而推高PVC期货价格。

因此,投资者应该关注市场政策的变化,根据市场政策的变化来调整投资策略。

判断趋势:在PVC期货交易中,判断趋势是十分重要的。

上市公司文书.doc

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上市公司文书-
1. 我国期货交易所合约规格
2. 美国期货交易所合约规格
3. 期货委托合同参考格式
4. 有价证券买入委托书
5. 避免同业竞争协议
6. 董事会决议
7. 发起人协议
8. 股票发行承销团协议
9. 股票发行承销协议(A股)
10. 股票发行承销协议(B股)(1)
11. 股票发行承销协议(B股)(2)
12. 股票发行及上市法律意见书(1)
13. 股票发行及上市法律意见书(2)
14. 股票发行及上市法律意见书(3)
15. 股票发行及上市法律意见书(4)
16. 股票发行与上市法律代理合同
17. 关联交易之综合服务协议
18. 年度报告(1)
19. 年度报告(2)
20. 年度报告(3)
21. 年度报告(4)
22. 企业兼并协议
23. 上市公告书
24. 上市公司配股法律意见书
25. 申请公开发行股票公司报送材料标准格式
26. 土地使用权租凭协议
27. 招股说明书(1)
28. 招股说明书(2)
29. 招股说明书(3)
30. 招股说明书(4)
31. 招股说明书(5)
32. 主承销商律师验证笔录。

股指期货培训教材(1)

股指期货培训教材(1)
合与现货股指 的价格波动拟合态越好。这种股票组合是 理想的套利选择标的。为了在套利操作过 程中能够顺利及时地进、退场,保证市场 的流动性,套利操作所选股票组合的流通 市值应大于操作市值的300倍,这是确定股 票组合中股票数量x的标准。
股指期货培训教材(1)
股指期货培训教材(1)
• (3)、投资者的心理因素会在一定程度上 影响期指价格:人的心理因素是一个非常 复杂的东西,很难描述清楚。但在投资市 场上确实存在着“人气”这个概念。所谓 “人气”就是市场全体参与者普遍心理的 一种表征。“人气”的旺、衰会在一定程 度上影响期指价格。
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第三章 期指操作实务
• (1)、金融投资风险的概念:金融投资风险是指 在投资操作过程中潜在的亏损可能性。
• (2)、风险的来源:金融投资的风险不是来源于 金融于金融市场,而是来源于投资者的投资方法, 同一帐户在同一金融市场上,不同的投资操作方 法所体现的风险特征是完全不相同的;
• (3)、风险的本质:投资成本。金融投资成本的 表现形式就是在投资过程中所承担的风险;
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中国期货市场的结构
1 期货交易所 2 期货经纪公司 3 期货投资者-专业职能公司
金融投资机构 自然人投资者
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期货市场的相关制度
保证金制度:保证金制度是期货交易最显著 的特征之一。投资者在进行期货交易时, 无须支付期货合约价值的全额货款,只须 支付合约价值一定比例的保证金,一般为 合约价值的5%到10%。
组合算术平均相对价格波动幅度为Pi,Pi=[2(当 日算术平均收盘价-前一日算术平均收盘价)/(当 日算术平均收盘价+前一日算术平均收盘 价)]*100%。第i个交易日现货股指相对价格波动 幅度为Mi,Mi=[2(当日现指收盘价-前一日现指收盘 价)/(当日现指收盘价+前一日现指收盘价)]* • 100%。k=(P1-M1)+(P2-M2)+……+(Pn-Mn).

上海期货交易所交易细则

上海期货交易所交易细则

上海期货交易所交易细则第一章总则第一条为规范期货交易,保护期货交易当事人的合法权益,保障上海期货交易所(以下简称交易所)期货交易的顺利进行,根据《上海期货交易所交易规则》,制定本细则。

第二条交易所、会员、客户应当遵守本细则。

第二章席位管理第三条交易席位是会员将交易指令输入交易所计算机交易系统参与集中竞价交易的通道。

交易席位分为场内交易席位和远程交易席位。

第四条在取得会员资格后,会员即拥有一个场内交易席位。

会员因业务发展需要增加交易席位,应当向交易所提出申请,经交易所批准,可以增加交易席位。

第五条会员增加交易席位仅是增加该会员的交易通道,交易所对会员的持仓限额、风险控制及其他有关方面的管理规定不变。

第六条会员申请增加场内交易席位,应当具备以下条件:(一)经营状况良好且无严重违规记录;(二)自申请之日起前三个月成交量连续排名前50位,或从事交易所期货交易的单量较多;(三)交易所要求应当具备的其他条件。

第七条会员申请增加场内交易席位应当填写《上海期货交易所会员增加席位申请表》,并提交近一年期货经纪业务的基本情况、申请增加场内交易席位说明等材料。

第八条增加场内交易席位申请经交易所批准后,会员应当与交易所签订协议书,协议期限为一年,使用费按年收取,每年为2万元。

第九条协议签署后,会员应当在10个工作日内到交易所办理有关入场手续。

无故逾期的,视同放弃。

第十条协议尚未到期的,会员提出申请终止使用增加席位,经交易所批准后可以提前解除协议。

第十一条会员丧失交易所会员资格的,其拥有的交易席位全部终止使用。

第十二条有下列情况之一的,交易所可以强制撤销会员增加的交易席位:(一)管理混乱、有严重违规行为或经查实已不符合条件的;(二)私下转包、转租或转让交易席位的。

第十三条会员终止使用场内交易席位后,使用费不予返还。

第十四条由于计算机终端、通讯系统等交易设施发生故障,致使10%以上的会员不能正常交易的,交易所应当暂停交易,直至故障消除为止。

我国期货交易所合约范本标准版

我国期货交易所合约范本标准版

我国期货交易所合约范本标准版Standard version of contract model of China's Futures Exchang e我国期货交易所合约范本标准版前言:证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

本文档根据证券合同内容要求和特点展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用,本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。

上海_____交易所一号铜标准合约(经上海_____交易所管理委员会1993年2月6日通过)上海XX交易所中国上海____年_____月____日_________会员已于今日售出(购入)25吨(溢短2%)符合下列第3条规定的一号铜,价格为每吨____元,交割月份_____。

本合约根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》制订,由你方和上海金属交易所(以下简称交易所)作为当事方签订,你方接受本合约的所有义务与规定,并同意按下列规则履行责任。

为了保证合约的严格履行,你方必须在成交时向交易所交纳初始保证金。

根据市场变化,当价格波动向不利于你方变化时,你方将被要求支付追加保证金,以弥补合约价格与结算价格之间的差额。

如果发生任何你方不能履行上述义务的情况,交易所有权将你方所持有的所有或部分合约强制平仓以补偿由于你方违约造成的损失。

交易所在采取上述行动时,并无任何责任和义务使你方减少或免受损失。

如不足以抵偿损失时,交易所有权向你方继续追索。

一号铜的具体规定1.质量:本合约中一号电解铜(整板或切割片板)的等级必须符合国标GB467-82、GB466-82的规定,铜+银的含量不小于99.95%,每块重量在30-150公斤之间。

所有的交货铜必须是上海金属交易所注册认可的一号铜,并附有生产厂的质检合格证。

注册牌号清单见附件一。

2.结算:合约按《上海金属交易所商品期货交易规则》中的结算规则结算。

上海期货交易所关于发布《上海期货交易所做市商管理办法(修订版)》的公告

上海期货交易所关于发布《上海期货交易所做市商管理办法(修订版)》的公告

上海期货交易所关于发布《上海期货交易所做市商管理办法(修订版)》的公告文章属性•【制定机关】上海期货交易所•【公布日期】2024.04.18•【文号】上海期货交易所公告〔2024〕56号•【施行日期】2024.04.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文上海期货交易所公告〔2024〕56号关于发布《上海期货交易所做市商管理办法(修订版)》的公告《上海期货交易所做市商管理办法(修订版)》已经上海期货交易所理事会审议通过,并已报告中国证监会,现予以发布, 自2024年4月18日实施。

英文文本见官方英文网站,仅供参考。

如与中文文本不一致,以中文文本为准。

附件:1. 条文修订对照表2. 《上海期货交易所做市商管理办法》(修订版)上海期货交易所2024年4月18日附件2上海期货交易所做市商管理办法(修订版)第一章总则第一条为规范对上海期货交易所(以下简称交易所)做市商的管理,增强期货交易流动性,促进市场功能发挥,根据《上海期货交易所交易规则》,制定本办法。

第二条做市商是指经交易所认可,为指定品种的期货、期权合约提供双边报价等服务的法人或者非法人组织。

第三条本办法适用于交易所做市商的做市及相关活动,交易所、做市商及会员应当遵守本办法。

第二章资格管理第四条交易所可以在指定品种上引入做市商,并向市场公布。

第五条交易所可以对做市商实施分级管理,并可以根据市场发展情况对做市商数量和结构进行调整。

第六条交易所按品种实行做市商资格管理。

申请做市商资格,应当具备下列条件:(一)净资产不低于人民币5000万元;(二)具有专门机构和人员负责做市交易,做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则;(三)具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度;(四)最近三年无重大违法违规记录;(五)具备稳定、可靠的做市交易技术系统;(六)应当具有交易所认可的交易、做市或者仿真交易做市的经历;(七)交易所规定的其他条件。

中国期货所有品种合约详情

中国期货所有品种合约详情

中国期货所有品种合约详情期货市场作为金融衍生品市场的重要组成部分,其合约作为交易的核心部分,直接影响投资者的交易决策与风险管理。

在中国期货市场中,有许多不同品种的合约可供投资者选择。

本文将对中国期货市场的各个品种合约进行详细介绍。

一、中国期货市场概况中国期货市场起源于上世纪80年代,目前已经形成了以中国金融期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所为主的期货交易体系。

截至目前,中国期货市场共有以下品种的合约可供投资者交易。

二、商品期货品种合约1. 能源类期货能源类期货包括原油、燃料油、天然气等合约。

这些合约主要受到国际原油价格和供需关系的影响,投资者可以通过这些合约参与全球能源市场的波动。

2. 农产品期货农产品期货包括大豆、小麦、玉米、棉花等合约。

这些合约的价格主要受到国内外供求关系、季节性因素等的影响,投资者可以通过这些合约参与农产品市场的投资。

3. 金属期货金属期货包括铜、铝、锌、铅等合约。

这些合约主要受到国内外经济形势、工业需求等的影响,投资者可以通过这些合约参与金属市场的投资。

4. 化工期货化工期货包括聚丙烯、聚氯乙烯、PTA等合约。

这些合约主要受到国内外宏观经济形势、产能扩张等因素的影响,投资者可以通过这些合约参与化工市场的投资。

三、金融期货品种合约1. 股指期货股指期货是以股票指数为标的的期货合约,包括沪深300指数、中证500指数等合约。

投资者可以通过这些合约参与股票市场的投资,对冲股票投资风险。

2. 国债期货国债期货是以国家债务为标的的期货合约,包括10年期国债期货、5年期国债期货等合约。

投资者可以通过这些合约参与国债市场的投资,对冲利率风险。

3. 外汇期货外汇期货是以外汇市场的汇率为标的的期货合约,包括人民币兑美元、欧元兑美元等合约。

投资者可以通过这些合约参与全球外汇市场的投资,对冲汇率风险。

四、混合品种合约除了以上单一品种的期货合约外,中国期货市场还有一些混合品种的合约,如期货指数、股票期权等。

2020年四川省《期货基础知识》模拟卷(第982套)

2020年四川省《期货基础知识》模拟卷(第982套)

2020年四川省《期货基础知识》模拟卷考试须知:1、考试时间:180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共30题)1.在流动性不好的市场,冲击成本往往会( )。

A.比较大B.和平时相等C.比较小D.不确定2.蝶式套利中,居中月份合约的数量是较近月份和较远月份合约数量的( )。

A.乘积B.较大数C.较小数D.和3.下列不属于影响外汇期权价格的因素的是( )。

A.期权的执行价格与市场即期汇率B.期权到期期限C.预期汇率波动率大小、国内外利率水平D.货币面值4.某日,我国黄大豆1号期货合约的结算价格为3110元/吨,收盘价为3120元/吨,若每日价格最大波动限制为±4%,大豆的最小变动价为1元/吨,下一交易日不是有效报价的是( )元/吨。

A.2986B.3234C.2996D.32445.远期利率协议的卖方则是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的主要是( )。

A.规避利率上升的风险B.规避利率下降的风险C.规避现货风险D.规避美元期货的风险6.2015年2月15日,某交易者卖出执行价格为6.7522元的C欧元兑人民币看跌期货期权(美式),权利金为0.0213欧元,对方行权时该交易者( )。

A.卖出标的期货合约的价格为6.7309元B.买入标的期货合约的成本为6.7522元C.卖出标的期货合约的价格为6.7735元D.买入标的期货合约的成本为6.7309元7.沪深300指数期货每张合约的最小变动值为( )元。

A.10B.20C.30D.608.夜盘交易合约开盘集合竞价在每一交易日夜盘开市前( )内进行,日盘不再集合竞价。

A.1分钟B.4分钟C.5分钟D.10分钟9.在期货交易中,买卖双方需要缴纳的保证金的比例为期货合约价值的( )。

2020年江苏省《期货基础知识》测试题(第852套)

2020年江苏省《期货基础知识》测试题(第852套)

【解析】 USD/CNY=6.270x[(1+5.066%x31 /360)/(1+0.1727%x31/360)]=6 .2964。
【单选题】-关于我国期货持仓限额制度的说法,正确的是( )。
A.同一客户在不同交易所的持仓限额应保 持一致 B.同一会员在不同交易所的持仓限额应保 持一致 C.同一交易所的期货品种的持仓限额应保 持一致 D.交易所可以根据不同期货品种的具体情 况,分别确定每一品种的限仓数额
【单选题】-欧式期权的买方只能在( )行权。
A.期权到期日3天 B.期权到期日5天 C.期权到期日10天 D.期权到期日
【答案】D
【解析】 欧式期权的买方只能在期权到期日行 权。故本题答案为D。
【单选题】-( )是指在不考虑交易费用和期权费的情况下,买方立即执行期权合 约可获取的收益。
A.内涵价值 B.时间价值 C.执行价格 D.市场价格
【单选题】-上证50ETF期权合约的开盘竞价时间为( )。
A.上午09:15~09:30 B.上午09:15~09:25 C.下午13:30~15:00 D.下午13:00~15:00
【答案】B
【解析】 上证50ETF期权合约的开盘竞价时间 为上午09:15~09:25。故本题答案 为B。
【单选题】-期货市场可对冲现货市场价格风险的原理是( )。
【单选题】-某投资者卖出5手7月份的铅期货合约同时买入5手10月份的铅期货合 约,则该投资者的操作行为是( )。
A.期现套利 B.期货跨期套利 C.期货投机 D.期货套期保值
【答案】B
【解析】 期货跨期套利是指在同一市场(交易 所)同时买入、卖出同一期货品种的 不同交割月份的期货合约,以期在有 利时机同时将这些期货合约对冲平仓 获利。

CME外汇期货合约资料

CME外汇期货合约资料

CME外汇期货合约资料【CME外汇期货合约资料】CME(芝加哥商品交易所)作为全球最大的衍生品交易所之一,提供着丰富多样的投资品种。

其中,外汇期货合约是受到许多交易者和投资者关注的重要品种之一。

本文将为您介绍CME外汇期货合约的相关资料,包括合约规格、交易时间、交易单位等重要内容。

一、合约规格CME的外汇期货合约共有多种,涵盖了世界各大主要货币对的交易。

以下是几种主要的外汇期货合约及其规格:1. 欧元兑美元期货合约(EUR/USD):- 合约单位:125,000欧元- 最小交易变动单位:0.0001美元/欧元- 最佳报价单位:0.00005美元/欧元- 交易代码:6E2. 英镑兑美元期货合约(GBP/USD):- 合约单位:62,500英镑- 最小交易变动单位:0.0001美元/英镑- 最佳报价单位:0.00005美元/英镑- 交易代码:6B3. 美元兑日元期货合约(USD/JPY):- 合约单位:12,500,000日元- 最小交易变动单位:0.01日元/美元- 最佳报价单位:0.005日元/美元- 交易代码:6J除了以上三种外汇期货合约,CME还提供了其他主要货币对的期货合约,如澳元兑美元(AUD/USD)、美元兑加拿大元(USD/CAD)等。

每种合约的规格会有一定的差异,投资者在进行交易时需要了解具体合约的规定。

二、交易时间CME外汇期货合约的交易时间分为两个主要阶段:日间交易和夜间交易。

1. 日间交易:交易从周日晚上5点至周五下午4点(北美东部时间)进行,中途会有一个小时的休市时间。

2. 夜间交易:交易从周日晚上5点30分至周五凌晨4点(北美东部时间)进行,与日间交易有所重叠。

夜间交易主要针对国际市场的投资者,为他们提供更多交易机会。

需要注意的是,交易时间可能会受到节假日等特殊情况影响,投资者在进行交易前应留意相关公告及交易所的通知。

三、交易单位每种CME外汇期货合约的交易单位都有所不同,下面为您列举几种常见的交易单位:1. 欧元兑美元期货合约:每手合约价值125,000欧元。

2024年期货交易标准协议格式版

2024年期货交易标准协议格式版

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方:XXX乙方:XXX2024年期货交易标准协议格式版本合同目录一览第一条定义与解释1.1 合同术语1.2 具体定义第二条合同主体2.1 甲方信息2.2 乙方信息第三条交易品种与规格3.1 交易品种3.2 交易规格第四条交易时间4.1 交易时间安排4.2 休市时间安排第五条交易价格5.1 价格确定5.2 价格变动第六条交易数量6.1 交易数量确定6.2 交易数量变动第七条交易手续费7.1 手续费标准7.2 手续费支付方式第八条交割方式8.1 实物交割8.2 现金交割第九条风险管理9.1 风险提示9.2 风险控制措施第十条违约责任10.1 违约定义10.2 违约责任承担第十一条争议解决11.1 争议解决方式11.2 争议解决机构第十二条合同的生效、变更与终止12.1 合同生效条件12.2 合同变更12.3 合同终止第十三条保密条款13.1 保密内容13.2 保密期限第十四条其他约定14.1 合同的修改和补充14.2 合同的附件第一部分:合同如下:第一条定义与解释1.1 合同术语1.1.1 本合同:指本合同第一条至第十七条的全部内容,以及双方签署的任何附件和补充协议。

1.1.2 甲方:指本合同甲方,即委托乙方进行期货交易的当事人。

1.1.3 乙方:指本合同乙方,即接受甲方委托进行期货交易的期货公司。

1.1.4 期货交易所:指进行期货交易的场所。

1.1.5 期货合约:指期货交易所制定的、规定在将来某一特定时间、按照特定价格买卖某种商品的标准化合约。

1.2 具体定义1.2.1 交易品种:指双方在合同中约定的进行交易的期货品种,如黄金、原油、大豆等。

1.2.2 交易规格:指交易品种的交易单位、最小变动价位、交易时间等具体交易规则。

1.2.3 交易数量:指甲方在合同中约定的、有权按照约定价格买卖的期货合约数量。

1.2.4 交易价格:指双方约定的、甲方有权按照约定价格买卖期货合约的价格。

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》,自公布之日起施行。

中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等,中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。

经过清理,中国证监会决定:一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。

(附件1)二、对12部规范性文件予以废止。

(附件2)三、对38件部函等文件予以废止。

(附件3)本决定自公布之日起施行。

附件:1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行,需依法报经中国证监会核准。

”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行,需依法报经中国证监会履行行政许可程序。

”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可,应当提交下列文件:1.企业法人营业执照;2.公司关于股权形成过程的专项说明;3.设立、历次增资的批准文件;4.证券公司出具的专项核查报告;5.律师事务所出具的专项法律意见书,或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

”修改为“200人公司申请行政许可,应当提交下列文件:1.公司关于股权形成过程的专项说明;2.设立、历次增资的批准文件;3.证券公司出具的专项核查报告;4.律师事务所出具的专项法律意见书,或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

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( 合同范本 )甲方:乙方:日期:年月日精品合同 / Word文档 / 文字可改我国期货交易所合约规格(2020版)The contract concluded after the parties reached a consensus through equal consultations stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.我国期货交易所合约规格(2020版)说明:合同书是当事人经过平等协商达成一致意思后订立的协议,规定了相互之间的必须履行的义务和应当享有的权利,下载后可直接打印使用。

中国·上海__年__月__日____会员已于今日售出(购入)25吨(溢短2%)符合下列第3条规定的一号铜,价格为每吨__元,交割月份__。

本合约根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》制订,由你方和上海金属交易所(以下简称交易所)作为当事方签订,你方接受本合约的所有义务与规定,并同意按下列规则履行责任。

为了保证合约的严格履行,你方必须在成交时向交易所交纳初始保证金。

根据市场变化,当价格波动向不利于你方变化时,你方将被要求支付追加保证金,以弥补合约价格与结算价格之间的差额。

如果发生任何你方不能履行上述义务的情况,交易所有权将你方所持有的所有或部分合约强制平仓以补偿由于你方违约造成的损失。

交易所在采取上述行动时,并无任何责任和义务使你方减少或免受损失。

如不足以抵偿损失时,交易所有权向你方继续追索。

一号铜的具体规定1.质量:本合约中一号电解铜(整板或切割片板)的等级必须符合国标GB467-82、GB466-82的规定,铜+银的含量不小于99。

95%,每块重量在30-150公斤之间。

所有的交货铜必须是上海金属交易所注册认可的一号铜,并附有生产厂的质检合格证。

注册牌号清单见附件一。

2.结算:合约按《上海金属交易所商品期货交易规则》中的结算规则结算。

3.交货:本合约的一号铜必须在交割日按卖方选择的牌号和交货地点向交易所的核准仓库交货。

在履行合约中所提供的指定仓库标准栈单的数量以25吨(溢短2%)或其整数倍开出。

同一合约的货必须存放在同一仓库并是同一牌号和同一规格。

所交货物必须是整板或切割片板,以达到货盘化的目的,切割片板的长、宽均不得小于整板的二分之一。

捆扎包装每捆不超过2.5吨。

标准栈单按上海金属交易所指定仓库标准栈单实施细则施行。

4.允许磅差:2‰。

5.交割月份:本合约的交割应于交易当月或其后的任何一个月,实施每月交割。

6.最小浮动价位:合约中的每吨铜的最小浮动价位为10元,或是其整数倍。

7.仲裁:由本合约引起的争端,如果不能协商解决,那么根据《上海金属交易所章程》提请交易所监事会仲裁。

提请仲裁的当事者,应提出书面申请,并承认由监事会作出的书面裁决为终局裁决。

8.其它:本合约未提到的事宜均按《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》进行处理。

南京石油交易所轻柴油标准合约1.01商品名称:轻柴油(Gasoil)定义:原油经蒸馏或其他加工精制的烃类液体燃料,运用于全负荷在1000-1500赫/分的高速柴油燃料。

1.02期货合约的要求(1)月份和时间:按交易所规定时间并在指定月份交货。

(2)交易的计量单位:以手计算,每一“手”为100吨。

(3)质量标准(见附表)。

(4)最小变动价格:每吨为2元人民币或每交易单位为200元人民币。

(5)合约的价格:南京港离岸价。

(6)每日价幅的限制:按风险管理委员会的通告执行。

(7)合约数量的限制:任何会员拥有或所控制的所有帐户某一月份合约数量的累计总数不得超过500个以上的净多头或净空头,而所有月份合约数量的累计总数不得超过3000个以上净多头或净空头。

最后十个交易日不得拥有100个以上的投机合同或400个以上套期保值合同。

以上数量限制经理事会或风险管理委员会特许可适当放宽。

(8)最后交易日:合约月份前一个月的最后一个营业日为最后交易日。

(9)合约的修改:交易所必要时对合约的内容可作修订。

1.03交货:(1)交货方式:a.FOB离库装船交货b.库内转移c.管道输送d.FOB离船过验卖方将轻柴油从油库交越买方船只的船弦(以双方连续连结的法兰盘为界),法兰盘以上的岸上费用和风险则由卖方承担。

法兰盘以下至船一侧的全部费用和风险由买方承担。

(2)交货地点:交易所核准的交割仓库。

(3)交货原则:除执行本合同的规定各项条款外,必须遵守国家和有关部门的法律、法规和条例。

(4)同意接货和交货的通知买方应在合约交割月第一个交易日14:00前向交易所递交同意接货的通知书,内容应包括以下几点,以供交易所匹配选择。

a.买方单位名称b.数量c.拟收货方式d.拟收货地点(5)卖方必须在合约交割月份的第一个交易日14:00前,向交易所递交同意交货的通知书,包括以下内容:a.卖方单位名称b.数量c.拟交货方式d拟交货地点e.其它资料买卖方的通知书中c.d.项目必须明确填写,否则,由交易所进行搭配。

买卖方必须受其搭配结果的结束。

(6)交易所配对交割交易所在接到买卖方的通知书后,必须于第二交易日16:30前将配对结果通知双方。

a.根据买卖方提交的拟交货方式、地点,本着双方均能接近的和经济合理的交货地点和方式配对,尽量减少交割方、交割点,同时参照现行有关部门规定的流向限制。

b.在具体执行中,依据下列原则进行配对,以地点、方式为优先,如地点、方式相同时,则以合约数量大者为优先;在数量相同时,再以交、接货时间先后为优先的配对原则。

c.买卖方接到结算交割的配对通知后,如有不同意见,可进行协商、更改和调整,并将更改和调整的意见在第三个交易日12:00前报交易所。

协商不成也必须在第三个交易日12:00前向交易所提出,同时提请结算交割委员会裁定,这一裁定是最终的,买卖双方均受约束。

d.在这以前,买卖方就交货地点和时间等问题达成一致意见,遵循下列原则:i、FOB离库装船(车)的交货时间由买方确定。

ii、卖方提出在非注册仓库交收,则贴水应对买方有利为原则;如买方提出在非注册库交收,则贴水或升水应对卖方有利为原则。

iii、库内转移或管辖交货的时间由买卖方协议。

e.在非注册仓库的交收,关于价格的升水或贴水应由买卖方自行协议,也可参照结算交割委员会的通知的原则执行。

(7)预备交货通知卖方必须在交货月份的第三个交易日14:00前向买方提交一份完整的通知(格式由交易所统一规定),内容应包括:a.买方单位名称b.卖方单位名称c.交货地点d.交货方式e.交货的数量f.检验方式的选择g.交货期范围(即交货必须在交货月份的第五个交易日至第二十五日之间连续的五天内开始进行)h.交买方的单据i.交易所需要的其它资料(8)确认交货通知在买方船只预计到港前或库内转移约定之日前二个交易日前卖方必须向买方提交一份交易所规定格式的确认交货通知,其内容必须同预备交货通知的内容相一致,如不一致就视为卖方违约,买方必须在当日16:30前予以确认,并将确认副本报交易所。

(9)交货通知双方确认后,买方应每天向卖方书面提出船只预计到港时间。

双方应以确认的交割日期为目标开展工作,并以此交割日期作为计算迟期履约和违约的日期。

(10)装船。

除库内转移外,油管一经连结即为装货开始,一经拆除即为装船结束。

买方在约定交割日期(或交货期范围内的某一天)船只到港后,应以书面形式向卖方提交一份备装通知书(NOR)并以此时间计算卖方开始装货的时间,而在此以前的船只滞期由买方负责,在此以后至装船结束前发生的滞期由卖方负责。

卖方在收到买方的备装通知书(NOR)后,应及时安排装货,并在规定的时间内完成(该时间以装运时航运部门通用的船只定额装卸时间为准)。

滞期费的索赔不影响损失的索赔。

(11)付款和单据的转移a.交易所在收到卖方或买方的预备交货日期通知或所有权转让约定日期的前二个交易日,买方应向交易所承付全部合约的货款,在货款到帐后交易所立即将保证金退还到买方帐户。

b.卖方在装货完毕后的三天内须向交易所递交所需要的所有单证,交易所在收到单证的第二个交易日16:30之前递交买方,买方在交割完毕确认书上签字后,交易所即将全部合约的货款(包括补付尾差金额)和交易保证金退还到卖方帐户。

(12)检验:以下检验方式可供买、卖方选择。

i.全权委托注册仓库代为质检和量检,数量以油库储罐计量数为准(泵装、泵卸及储存损耗按现行有关规定执行)。

ii.为避免纠纷,买卖方在必要时可委派检验人员与交割仓库共同检验,交货数量以共同检测数为准。

iii.买卖方也可委托国家商检部门检验,一切结果以商检出证为准。

检验费由委托方承担。

(13)交货数量与合约总量的允许误差范围:a.1000吨以下重量允许误差±1%b.1001-10000吨重量允许误差±3%c.10001吨以上重量允许误差±5%在上述允许范围内的误差数按合约成交价结算货款。

超过允许误差范围的,超出或短缺部份参照现货市场装卸日前一个交易日的收市价结算货款。

(14)风险转移轻柴油的风险随货物的交收由卖方转移到买方。

1.04与产品有关的期货交易(EFP)在合约最后交易日停止交易后至交货月份第一个交易日14:00,买方和卖方可进行与本合约有关产品的期货交易(EFP),合约的买方必须为一定数量轻柴油或相关产品的卖方。

合约的卖方必须为轻柴油或相关产品的买方,相关产品的数量和合约的数量应大致相同,其中相关产品的品质差异引起的价格差额由双方协议。

EFP的协议报告须在成交当天报交易所,并按交易所规定的方法进行结算和交割。

1.05选择性交货(ADP)合约的买方或卖方可以同交易所为其配对的另一方协议采用不同的方式交收,交货办法,在这种情况下,买卖双方共同办理由交易所规定格式的协议交货通知书,并在交货月份的二十五日前的一个交易日14:00前的任何一日将该通知送交交易所。

在这以后交易所对买卖方的各自义务和权利不再负责,但必须通过交易所办理结算。

交易所在收到该通知书之后即将买卖方的保证金退回到各自的帐户。

1.06违约责任(1)违约是指买卖一方未能按合约规定履行自己的义务。

(2)其中迟期履约是指买卖一方或双方未能按本合约规定的日期履行义务。

(3)未履约部份的总金额的计算为未履约部份的数量乘以最后交易日的收市价。

(4)对迟期履约的责任方按以下标准向交易所交纳罚金。

第一日.罚金为未履约部份总金额的1%第二日.罚金为未履约部份总金额的2%第三日.罚金为未履约部份总金额的2%第四日.罚金为未履约部份总金额的2%第五日.罚金为未履约部份总金额的3%以上罚金累加计算。

至第六日即视为违约,其责任方须交纳10%的罚金,具体实施办法由结算交割委员会制定颁布。

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