农村信用合作联社审计监察部门岗位职责
监察审计部及各岗位工作职责
监察审计部及各岗位工作职责一、监察审计部工作职责:根据《行政监察法》、《行政监察法实施条例》等国家法律法规及行业相关政策,在公司的领导下,负责公司纪检监察、审计、整顿规范等工作,确保公司工作正常运行,不断提高规范建设、法治企业建设水平。
1、贯彻落实党的方针政策,执行集团公司、本公司关于党风廉洁建设、纪检监察、法规、整顿规范及审计工作相关规定和要求。
2、对规范生产经营各项工作进行再监督,提升内部规范水平。
3、受理来电来访,对信访案件进行调查、落实处理。
4、负责组织实施学法普法教育工作。
5、推进办事公开民主管理工作,保障员工权利。
6、确保各项业务规范运行,做好再监督并负责组织开展效能监察工作。
7、承办公司交办的其他工作。
二、监察审计部长工作职责按照纪检监察、法规、整顿规范等工作有关制度和流程,负责“三重一大”工作再监督,干部勤政廉政责任制落实,专项监督检查及效能监察,信访举报案件查办,经济文书合法性审核,整顿规范等工作实施及管理。
1、组织、指导制订部门工作目标、计划方案;开展检查考核、确保部门高质量、高效率完成工作任务。
2、根据公司相关工作目标,组织、指导制定相关业务工作计划,确保各项工作有序开展。
3、组织实施相关业务培训。
督促指导法律、法规培训等教育宣传。
4、对“三重一大”和办事公开民主管理进行纪检监督并提出意见。
5、对招标、采购等进行再监督和纪检监察。
6、负责开展信访案件查办工作,初步提出处理意见,规范信访案件材料管理。
7、按时完成公司领导交办的其它工作。
三、纪检监察员工作职责依据公司纪检监察工作意见,按照部门管理要求,负责落实部门管理制度和措施,促进部门业务高质、高效、低耗,实现部门职能和职责管理目标。
1、按公司纪检监察工作计划和实施方案开展监察工作,阶段性总结分析报告。
2、监督公司重大决策、重大投资项目、重要人事任免和大额资金使用等重大事项执行情况。
3、监督大宗物资采购、基建项目建设、服务项目、基础设施建设、生产经营等业务运作过程和相关政策、纪律执行情况,针对存在的问题和不足,提出监察建议或监督意见。
审计监察部监察岗位说明书
审计监察部监察岗位说明书一、岗位概述审计监察部监察岗位是公司内部监察体系的重要组成部分,主要负责对公司运营过程中的合规性、风险管理等方面进行监察和审计,以确保公司业务的规范运作和风险的控制。
二、岗位职责1. 制定并执行公司内部监察控制方案,确保合规性和风险管理的有效实施;2. 对公司各项业务流程及政策制定进行监察,发现问题和风险,提出改进建议;3. 跟踪公司合规性和风险管理方面的变化,及时进行评估和调整;4. 组织并参与公司内部审计,包括风险评估、内控流程评估等;5. 分析审计结果,提出监察报告,向上级主管部门汇报,并跟进整改工作;6. 协助上级主管部门对公司内部违规行为进行调查,并提供相关资料;7. 参与公司合规培训活动,提高员工的合规意识和风险管理能力;8. 监测并分析行业法规和政策的变化,及时调整公司合规与监察工作。
三、任职要求1. 本科及以上学历,财务、审计、法律等相关专业背景优先;2. 具备国家注册会计师、注册审计师等相关资格认证者优先;3. 具备较强的沟通、组织和协调能力,能够有效推动问题的解决和整改;4. 熟悉相关法律法规,了解企业内部控制标准和风险管理要求;5. 具备敏锐的风险识别和风险评估能力;6. 具备较强的数据分析和报告撰写能力;7. 善于学习和应用新知识,对审计、合规、风险管理等领域有持续学习的意愿。
四、工作条件1. 工作地点:公司总部,需偶尔出差;2. 工作时间:标准工作时间,偶有加班情况。
五、发展前景审计监察部门作为公司内部风险管理和合规性的核心部门,具有重要的发展前景。
在岗位经验的积累和能力的提升下,员工有机会晋升为高级监察员、部门经理等职位,对公司的风险管理和合规性监察起到更为重要的作用。
六、工作成果评估岗位工作成果评估主要以完成的监察任务数量和质量、提出的改进建议的有效性等为主要指标。
员工将根据工作成果得到相应的绩效评价,并与上级主管部门进行定期沟通和评估。
七、工作注意事项1. 保护公司内部相关信息的安全性,不得泄露公司的商业机密;2. 工作中需严格遵守监察行为规范和职业道德准则;3. 需要对公司及员工保有高度的保密意识,不得将相关信息透露给非相关人员。
审计监察部岗位职能及工作流程(正式)
审计监察部岗位职能及工作流程(正式)
职能概述
审计监察部是负责组织和实施机构内部审计和监察工作的部门。
主要职责是确保机构的运营符合法规和政策要求,并提供有效的监
督和建议,以改进组织的运作。
审计监察部还负责发现和防止内部
欺诈、浪费和不当行为,维护机构的声誉和利益。
工作流程
审计监察部的工作流程主要分为以下几个阶段:
1. 规划阶段:
- 确定审计监察计划和目标。
- 收集和分析相关信息,了解机构的运作、政策和程序。
- 确定审计监察的范围和重点。
2. 实施阶段:
- 进行现场调查和审核,包括访谈员工、审查文件和记录。
- 分析和评估机构的内部控制体系和风险管理措施。
- 检查经济合规性和财务报表的准确性。
3. 结果分析和报告:
- 对审计监察结果进行综合分析和评估。
- 撰写审计监察报告,总结发现的问题和建议改进措施。
- 向相关部门和管理层提供报告,并进行沟通和讨论。
4. 跟踪监督:
- 确保发现的问题得到及时解决和改进。
- 监督实施建议的改进措施。
- 定期跟踪机构运作的变化和发展,及时进行必要的审计和监察。
审计监察部的工作流程在实施过程中要严格遵守法律法规和操
作规程,确保独立、客观和中立的立场,并保持机构内外的机密性。
这样可以确保审计监察工作的有效性和可靠性,为机构的持续改进
和发展提供有价值的建议和支持。
农村信用合作联社审计监察部门岗位职责
农村信用合作联社审计监察部门岗位职责为进一步加强内控制度建设,全面反映业务经营,增强防范、识别和控制风险的能力,促进各项业务稳步健康发展。
审计监察部门作为稽核、监察工作的职能部门,为进一步规范农村信用社的稽核审计工作,结合我市实际,特制定本部门岗位职责,具体如下:审计监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作,编制4人,设经理1人、综合业务稽核岗1人、会计业务稽核岗1人、信贷业务稽核岗1人。
一、经理岗位职责1、主持本部室全面工作,协助联社领导和监事会做好纪检、党风廉政建设、案件专项治理,在县联社领导下,根据职责分工和工作需要,组织拟定本部门稽核工作的有关稽核规章制度;2、根据领导安排,结合稽核工作要求,拟定工作计划,布置工作任务。
组织开展信用社各营业网点的稽核审计工作,拟定稽核审计方案、完成稽核审计报告、作出稽核审计结论和处理意见,抓住重点问题,开展专项稽核审计检查,研究解决工作中存在的问题,并对中高级管理人员的离任进行离岗审计,作出书面审计报告;3、按照党和国家的方针政策、金融法律法规及上级行业管理部门的规章制度规定,组织实施全县信用社稽核审计工作。
通过稽核审计,发现违法违规问题及其责任人,提出处理意见和建议,全面掌握本部分管稽核工作动态,及时向部门领导通报工作进展情况,协助领导做好决策。
为联社决策、经营、监督权起到保驾护航的作用;4、组织拟定分管稽核业务的稽核方案、稽核报告、稽核结论和处罚意见,并报稽核部门主管领导审核,分析反馈经济、金融业务活动情况动态和稽核审计工作情况,负责向理事长、主管领导和上级稽核审计部门报告工作,对有关方针政策、规章制度在执行中遇到的问题,提出整改意见和建议;5、稽核审计辖内信用社各项业务经营的真实性,坚决杜绝业务经营中的虚假经营行为,负责检查、指导分管的稽核工作,参与考核工作任务完成情况,改善信用社业务经营状况,按照安全、流动、效益的原则稳健发展;6 、参与组织调查研究,总结交流工作经验,研究解决分管稽核工作中存在的问题;7、负责做好稽核人员的思想政治工作,组织稽核培训工作,促进稽核人员理论水平和业务素质的不断提高;8 、完成联社和上级稽核审计部门交办的其它工作。
信用社(银行)各部门岗位责任制
信用社(银行)各部门岗位责任制1、严格执行党和上级部门下发的有关人事工作的方针政策,坚持原则,不徇私情。
2、贯彻国家劳动工资制度,结合本系统实际,完善劳动工资管理,监督基层社工资执行情况。
3、负责专业技术职务人员的管理、考核和聘任。
4、负责人事档案管理,实现档案管理部学化、规范化。
5、负责加强信用社班子、职工队伍建设、辖内职工的调配,以及干部、后备干部的各项考核。
6、负责联社机关干部的文化教育、业务学习和全辖员工的思想政治工作。
7、负责职工养老保险的县级统筹工作,做好退休职工及遗属的养老金发放和调出职工的基金转移工作。
8、负责全辖职工的住房公积金缴存和到期清退工作。
9、负责老干部走访、联谊等工作。
10、依据有关法律、法规,认真贯彻实施《中华人民共和国工会法》,维护职工合法权益,认真履行法律赋予的职责。
11、对职工进行爱国主义、集体主义、民主与法制和职业道德教,提高职工的政治素质和业务素质。
12、组织职工开展业余文化、技术学习、岗位培训及业务比赛活动。
13、负责全辖环境设施、社容社貌、五小建设评比工作。
14、负责全辖先进单位、先进工作者的评比与表彰。
15、帮助职工签订劳动合同,为职工谋福利。
16、协助人事部对全辖干部执行组织纪律、信贷纪律、工作纪律等情况进行监督、检查和纠正。
17、维护妇女儿童合法权益,为其提供法律服务。
18、组织扶贫、帮困、助学活动,关心下一代健康成长。
计划财务部岗位责任制(含科技部)1、负责全辖财务管理与会计核算。
按照国家方针政策和会计出纳部制度,认真组织、辅导和监督联社、信用社会计核算及财务活动,做到手续完备、帐目清楚、数字准确,内容真实。
2、遵守、维护国家法律法规,认真贯彻执行财务制度和财经纪律,严格审查各项财务开支,坚决抵制违反财经纪律行为。
3、及时编制、下达财务收支计划,做好财务活动分析,监测财务部计划执行情况,准确及时地为领导及行业管理部门财务决策提供会计信息。
4、经常深入实际,开展财务监督和财务检查,保证会计出纳工作实现安全无事故。
农村信用社审计岗位职责
农村信用社审计岗位职责农村信用社审计岗位职责1一、负责搜集、整理有关文件、报表资料,掌握被稽核审计对象业务经营活动动态,并建立业务档案。
二、编制和填报有关稽核工作报表,并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。
三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核,做到序时稽核有汇报,专项稽核有报告。
四、草拟稽核审计实施方案,整理稽核审计记录,写出稽核审计报告,并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督,并坚持查库制度。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题,如实向领导提出改进意见和建议。
农村信用社审计岗位职责2一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作,教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务,积极完成各项工作任务。
二、负责审核制定本科稽核审计工作计划,审核本部拟定的各种文件材料。
三、定期向经理报告工作,分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。
四、负责信用社稽核审计工作,深入基层了解信用社工作动态,指导和解决工作中存在的问题。
五、负责稽核审计人员的指导工作,促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。
六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的'关系。
七、完成领导交办的其他工作。
农村信用社审计岗位职责3第一条根据领导安排,按照有关规定具体组织开展稽核审计工作。
第二条负责草拟稽核审计规章制度和稽核审计报告等,对确定的稽核审计项目制定具体的稽核审计计划、稽核审计方案。
第三条负责做好所承担稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作,按规定建立和管理稽核审计档案。
第四条对稽核审计中发现的问题,进行认真的'分析研究,提出处理意见,按稽核审计程序和有关规定做出稽核审计结论和决定,并负责监督执行。
第五条参与调查研究,了解下级稽核审计部门工作进展情况,解决本岗位工作中存在的业务问题,提出做好本岗位稽核审计工作的措施。
第六条完成领导交办的其他工作。
农村信用社审计岗位职责4一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度,农村信用社稽核审计岗位职责汇编。
审计监察部员工岗位职责
审计监察部员工岗位职责第1篇:审计监察部岗位职责审计监察部岗位职责【篇1:监察审计部职责】监察审计部职责一、制定企业内部监察审计工作制度,编制企业年度内部监察审计工作计划。
二、组织、配合中介机构开展对企业年度财务决算的审计工作,并对企业年度财务决算的审计质量进行监督。
三、对本企业及其所属单位的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效、劳务支出、物资采购、工程结算、工程分包招标、经济合同、对外投资、内部控制、基建工程的决算以及其他有关的经济活动进行审计监督。
四、对企业直管的项目进行终结、奖罚兑现审计;对分公司管辖的项目进行终结、奖罚兑现的复审。
五、监督检查公司及所属单位、部门、工作人员在贯彻执行国家法律、法规及在遵守和执行上级单位、本单位各项规章及制度中的情况。
六、受理对监察对象违反行政纪律行为的检举、控告;调查处理监察对象违反行政纪律的行为;参与对监察对象的考核评议工作;协助公司领导和有关职能部门加强内部监督,对监察对象进行遵纪守法、廉洁高效的教育。
七、促进公司廉政建设,组织开展效能监察工作:八、做好上级监察部门和公司管理规定由监察部门履行的其他职责。
监察审计部经理岗位职责一、具体领导、组织监察审计部门的各项工作,对本部门的工作负责。
二、制定和完善公司监察审计方面的各项规章制度。
三、制定年度监察审计工作计划,报公司领导批准后组织实施。
四、创新内部监察审计工作,在完成正常监察审计业务外,积极开展监察审计调查和专项管理监察审计,为加强企业管理,提高经济效益出谋划策。
五、具体配合社会中介机构对企业的各项审计工作,并对外部审计的质量进行监督。
六、提高服务意识,积极主动为基层单位解决实际问题。
七、带头执行《内部审计工作管理暂行办法》和《内部行政监察工作管理暂行办法》,不断提高内部监察审计工作质量。
八、积极主动完成领导交办的其他工作。
内部监察员岗位职责一、严格执行《内部行政监察工作管理暂行办法》的规定,不断提高内部监察工作的质量和水平。
演讲稿:信用社稽核监察部主任的角色与职责解析
演讲稿:信用社稽核监察部主任的角色与职责解析!我是XX信用社稽核监察部的主任,今天我来和大家分享一下我的角色与职责,以及我所面临的挑战与机遇。
我认为自己的角色就是要在保证信用社运营安全稳定的前提下,确保各项业务合规、合法,保护客户的权益和利益。
而我所承担的职责则包括以下几个方面:风险管理。
稽核监察在日常工作中对信用社各项业务的风险进行评估、控制和管理,包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等。
内部控制。
我们要规范信用社内部管理制度和流程,保证业务流程全面、透明,有效掌控风险。
合规监督。
我们要及时更新最新的法律法规,建立合规框架和机制,确保信用社各项业务符合规范和政策要求。
防范欺诈。
我们要通过各种手段,识别、拦截和打击信用社内部和外部的欺诈行为,保护客户资产和信用社的声誉。
业务评价。
我们会根据客户反馈和内部风险管控情况,对信用社各项业务进行评价和优化,提升客户满意度和业绩。
说到我的工作,我们不仅需要熟知产品、法律、规则、政策等方面的知识,还需要“见贤思齐”地跟随行业发展、随机应变,另外我们监督高风险业务或领域的开展,及时发现、制止各种违规行为,确保健康持续的发展。
当然,这样的工作也会面临一些挑战。
其中最大的困难一定是资金的不足和技术的滞后。
我们要及时跟进行业、技术的最新发展,拓宽视野,开拓思路,将优秀的理念、技术带回企业内部,为客户提供更加高效优质的服务。
但是,我认为这些挑战也是机遇,因为它们可以促进我们不断提高、开拓创新。
未来,我们信用社稽核监察部将坚持依法合规、勇于拥抱变化、开放创新、精准监控,为信用社的健康发展和客户的利益保驾护航。
我想再次向大家强调:“信用稳健经营;客户为本,诚信至上;资产保全,风险防范。
”我们稽核监察部将紧密团结,贯彻落实上述原则,保障客户权益,提高服务质量,让客户有更好的体验和感受,让信用社走向成功!谢谢大家!。
审计监察部-纪检监察职位说明书
办公设备
个人专用
市内电话、台式电脑(互联网接入)
部门共用
长途电话、打印机、
公司共用
复印机、传真机、机动车辆
工作关系
内部工作关系
汇报
定期向部门经理汇报监察方面工作
不定期向部门经理汇报日常工作进展情况
督导
公司相关部门的纪检监察事宜
协调
监督集团工作人员违法违纪行为
外部
工作
关系
2003.11.05
新规作成
6.负责监督检查集团公司工作人员违反公司制度的情况
7.收集保管纪检监察工作的重要资料,做好文件的收发、登记和归档工作
8.负责完成领导交办的其他工作
9.
10.
11.
工作职权
1.对各种纪检监察事项有知情权和监控权
2.对纪检监察工作中各项重要决策有提案权、建议权
3.对基层纪检监察工作有建议权、审核权和监控权
2.负责受理集团公司工作人员违反国家法律法规及严重违反政纪行为案件的调查处理工作
3.会同有关部门做好党性、党风、党纪教育,提出加强党风廉政建设的建议
4.负责受理各级党组织、党员、群众在党的纪律和党风方面的检举、控告、申诉、建议和反映,进行调查和处理
5.负责受理集团公司工作人员不服行政处分的申诉及法律、法规规定的由监察机关受理的申诉
职位说明书
基本情况
职位名称
纪检监察
职位编号
所属部门
审计监察部
直接上级
副经理
直接下属
职位名称ห้องสมุดไป่ตู้
无
职位设置目的
进行党风党纪的监督检查,行使行政监察职能
工作职责
1.负责集团纪律检查工作
信用社(银行)稽核审计部各种岗位职责
信用社(银行)稽核审计部各种岗位职责经理(稽核队长)(副经理、副队长)岗位职责(副职协助工作,按分工做好岗位职责工作)一、主持本部门全面工作,负责稽核部门(稽核队)日常管理工作,组织稽核人员完成计划工作任务。
二、拟订稽核工作计划、稽核工作方案,报批后组织实施。
三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核办法,报批后组织实施。
四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。
定期向主管部门、分管领导报告工作。
五、做好稽核人员任务分工,检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成情况。
六、负责组织实施本级所管领导干部的经济责任审计和离任审计。
七、负责审查稽核报告等资料,汇总稽核情况、问题,提出处理意见或建议,报批后执行。
督促信用社和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。
八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索,及时向上级部门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。
重大案件(事故)按规定程序和时间及时报告。
九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。
十、对稽核人员的工作奖惩。
十一、定期召开稽核工作例会,听取稽核人员工作汇报,研究解决稽核问题。
十二、定期或不定期参加、组织稽核人员学习法律、法规和各项规章制度、办法及业务知识,完成稽核人员培训教育任务。
十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作。
十四、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。
做好单位上下、内外的协调沟通。
十五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。
十六、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。
按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十七、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
稽核组长(副组长)岗位职责(副职协助工作,按分工做好岗位职责工作)一、负责稽核实施方案的拟订,报批后组织实施。
审计监察部及其所设置岗位职责
审计监察部及其所设置岗位职责
(一)部门职能:
1.负责集团及其所属企业财务、资产、经营等活动的内部审计。
2.依法查处集团及其所属企业的违纪、违法行为,协助司法集团查处大案要案。
3.接受各种举报、投诉,保护举报人、投诉人和集团公司集体的合法权益。
4.根据实际,对集团公司范围内发生的重大违纪事件,进行专项审计。
5.负责企业经营者离任审计。
6.规范审计程序,做到客观公正。
7.协助做好外部审计机构的聘请工作。
(二)岗位编制及权责:
主任:
1.负责集团及所属企业的审计监督工作。
2.掌握国家财经审计方面的法律法规及相关政策,起草集团公司内部审计制度、规定等文件。
3.协助做好药业对外提供的季报、中报、年报,复核注册会计师意见及数据。
4.监督集团及所属企业各项预算执行情况,定期组织对所管辖部门的财务收支、经营责任、、资产管理等执行情况进行审计,按时提交审计报告。
5.组织协调好各项审计工作计划安排。
副主任:
1. 协助主任做好集团及所属企业的审计监察工作;
2.制订审计工作计划及内部审计实施细则;
3.组织好部门内部日常管理及对外协调工作;
4.组织审计人员开展业务及相关理论知识学习;
5.负责各项审计工作的正常开展和实施。
审计监察:
1.配合主任做好集团及所属企业的审计监督工作。
2.编写部门工作总结及文件。
3.管理、收集、整理、归档登记部门各种文件。
4.监督检查各所属企业执行财务制度情况。
5.参与各专项审计工作。
信用社(银行)纪检监察部各种岗位职责
信用社(银行)纪检监察部各种岗位职责主任(副主任)岗位职责(副职协助工作,按分工做好岗位职责工作)一、主持本部门全面工作,负责纪检监察部门日常管理工作,组织纪检监察人员完成计划工作任务。
二、拟订纪检监察工作计划、工作方案,报批后组织实施。
三、拟订、调整、完善纪检监察人员岗位职责和考核办法,报批后组织实施。
四、做好纪检监察人员任务分工,检查、考核纪检监察员对工作的完成情况。
五、坚持预防为主、教育为主的方针,会同有关部门抓好干部、职工的廉政教育,接待处理群众来信来访以及申诉、检举和控告并对来信来访、申诉、检举和控告的事项进行调查核实。
六、组织查处违纪案件,做到事实清楚,证据确凿,定性准确,处理恰当,手续完备。
七、按照干部管理权限负责检查并处理辖内党员干部违反党的章程及其他党内法规的案件,按照处分权限决定涉案党员的处分;受理党员的控告和申诉。
八、在授权范围内,调查处理联社各部门、各基层单位及其工作人员违法违纪违规案件,按照处分权限决定或取消对这些案件中的工作人员的处分;受理监察对象不服政纪处分的申诉、受理个人或单位对监察对象违纪行为的检举控告。
九、抓好纪检监察干部的自身建设,有目的、有步骤地组织开展业务学习、培训工作,提高纪检监察干部的政治与业务素质。
十、开展执法监察工作,针对执法监察工作中发现的问题,及时向有关部门或领导提出建议,下达监察建议书。
十一、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。
十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。
做好单位上下、内外的协调沟通。
十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。
按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十四、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
综合岗位职责一、做好部门办公室事务管理、会务,文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。
保管、使用业务印章、重要资料。
审计监察部部门职责
审计监察部部门职责部门职责:1、根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、公司《内部审计制度》、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市公司治理之有关规定,对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工作。
2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下,负责公司内部审计、监督和检查工作,同时负责和外部审计机构、股东及有关部门相关业务的沟通。
3、以“实事求是、客观公正”为审计原则,以“服务内部、监督核算”为工作准则,定期开展以下审计工作,保证公司经营运作的合规性、会计信息质量的真实性,以维护股份公司规范运作及经营目标的实现:(1)对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及其结果进行有效监督和审计,保证公司经济活动的真实性、效益性、合法性,保证公司资产的安全性、完整性,保证公司效益的真实性;(2)对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计,以保证并提高公司会计核算的信息质量;(3)对公司及其控股企业财务预算的制定及执行情况进行审计;(4)对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审计;(5)对公司及控股企业内部控制制度的健全性、有效性进行审计;(6)对公司及控股企业固定资产投资项目进行审计;(7)对公司投资、融资、抵押、担保等经济行为进行审计;(8)对公司领导以及公司职工关心的热点、难点问题,开展全方位、多层次的专项审计工作。
4、参与公司兼并、重组、投资、融资等重要资本运营的论证工作。
5、参与公司对外披露的相关财务报告、外部审计报告、公司重大关联交易的审计、复核工作。
6、开展审计调查,参与研究、制定公司的各项内部控制制度。
7、制定公司年度审计计划并组织实施。
8、配合纪检部门,制定公司相应的纪检监察制度和工作计划;负责公司内部效能监察工作。
9、完成公司领导交办的其他工作。
岗位名称:审计监察部主任(副主任)上级:公司主管领导下属: 审计岗、监察岗审计监察部主任(副主任)岗位职责:1、负责本部门全面工作,协调本部门与公司其它部门及外部各审计职能单位的合作关系。
审计监查岗位职责
审计监查岗位职责审计监查岗位职责是指负责对机构或企业的财务、经营活动进行审计和监查的岗位职责。
该职责旨在确保机构或企业的财务活动合法、合规,并提供合适的管理建议。
以下是审计监查岗位的主要职责:1. 制定审计计划和策略:审计监查岗位负责制定和规划审计计划和策略,包括确定审计的目标和范围,制定审计程序和方法,并确保其符合相关的法规和规定。
2. 进行审计调查:审计监查岗位负责对机构或企业的财务和经营活动进行全面的审计调查。
这包括审核相关的文件、凭证,重点关注财务报表和经营活动的合规性,对会计记录和报告进行核实,以及检查审计对象的内部控制制度。
3. 发现和分析风险:审计监查岗位负责发现并分析机构或企业的财务和经营活动中存在的潜在风险。
这包括识别可能存在的欺诈行为、内部控制弱点和违反法规的行为,评估其对机构或企业的影响,并提出改进建议。
4. 提供审计报告和建议:审计监查岗位负责编制审计报告,总结审计结果和发现的问题,并提出改进建议。
审计报告需要详细说明审计过程和方法,并强调需要解决的问题,以及建议的解决方案。
5. 协助改进内部控制:审计监查岗位负责协助机构或企业改进其内部控制制度,以提高财务和经营活动的效率和合规性。
这需要定期评估内部控制的有效性,并提出改进建议,以减少潜在的风险并提高业务流程。
6. 遵守道德和合规准则:审计监查岗位负责遵守相关的道德和合规准则,在审计过程中保持独立、客观和保密。
审计监查人员必须遵循道德行为准则,确保对机构或企业的审计调查和报告的真实性和可信度。
7. 提供培训和指导:审计监查岗位负责培训和指导其他部门或人员,以提高他们对审计和监查职责的理解和认识。
这可以通过制定培训计划、提供工作指导和定期组织培训会议等方式来实现。
8. 跟踪审计建议的实施:审计监查岗位负责跟踪审计报告中提出的建议的实施情况,确保机构或企业及时采取相应的措施解决问题。
同时,审计监查人员还需要评估和监控改进措施的效果,并及时向管理层报告。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
农村信用合作联社审计监察部门岗位职
责
为进一步加强内控制度建设,全面反映业务经营,增强防范、识别和控制风险的能力,促进各项业务稳步健康发展。
审计监察部门作为稽核、监察工作的职能部门,为进一步规范农村信用社的稽核审计工作,结合我市实际,特制定本部门岗位职责,具体如下:
审计监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作,编制4人,设经理1人、综合业务稽核岗1人、会计业务稽核岗1人、信贷业务稽核岗1人。
一、经理岗位职责
1、主持本部室全面工作,协助联社领导和监事会做好纪检、党风廉政建设、案件专项治理,在县联社领导下,根据职责分工和工作需要,组织拟定本部门稽核工作的有关稽核规章制度;
2、根据领导安排,结合稽核工作要求,拟定工作计划,布置工作任务。
组织开展信用社各营业网点的稽核审计工作,拟定稽核审计方案、完成稽核审计报告、作出稽核审计结论和处理意见,抓住重点问题,开展专项稽核审计检查,研究解决工作中存在的问题,并对中高级管理人员的离任进行离岗审计,作出书面审计报告;
3、按照党和国家的方针政策、金融法律法规及上级行业管理部门的规章制度规定,组织实施全县信用社稽核审计工作。
通过稽核审计,发现违法违规问题及其责任人,提出处理意见和建议,全面掌握本部分管稽核工作动态,及时向部门领导通报工作进展情况,协助领导做好决策。
为联社决策、经营、监督权起到保驾护航的作用;
4、组织拟定分管稽核业务的稽核方案、稽核报告、稽核结论和处罚意见,并报稽核部门主管领导审核,分析反馈经济、金融业务活动情况动态和稽核审计工作情况,负责向理事长、主管领导和上级稽核审计部门报告工作,对有关方针政策、规章制度在执行中遇到的问题,提出整改意见和建议;
5、稽核审计辖内信用社各项业务经营的真实性,坚决杜绝业务经营中的虚假经营行为,负责检查、指导分管的稽核工作,参与考核工作任务完成情况,改善信用社业务经营状况,按照安全、流动、效益的原则稳健发展;
6 、参与组织调查研究,总结交流工作经验,研究解决分管稽核工作中存在的问题;
7、负责做好稽核人员的思想政治工作,组织稽核培训工作,促进稽核人员理论水平和业务素质的不断提高;
8 、完成联社和上级稽核审计部门交办的其它工作。
二、综合稽核岗职责
1、负责协助部门经理制订年度稽核工作计划及编制年度稽核工作总结报告;
2、草拟稽核制度补充规定,对确定的稽核项目制定稽核计划、稽核方案,并对被稽核社下发稽核通知书;
3、负责填制稽核审计检查表、稽核审计统计明细表、台账、报送稽核审计工作情况统计表等;
4、负责对内部控制制度的制定和执行情况进行稽核监督;
5、负责对门柜业务操作进行稽核监督;
6、负责做好稽核审计工作中资料的收集、整理、装订和归档等基础工作,按规定建立和管理稽核档案;
7、负责信访事件的登记、督办、查处、报告工作,协调、督促有关部门严格对违法、违规、违制行为的查处;
8、做好领导交办的其他工作事项,并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。
三、财务会计稽核岗位职责
1、根据县联社年度经营目标,协助部门经理制定本部门年度工作计划和对各社经营目标完成情况的稽核检查方案以及完成稽核检查报告,对存在的问题提出意见和建议,为领导经营决策提供真实可靠的依据;
2、负责对县联社机关、信用社固定资产和低值易耗品的购置、处置以及信用社抵债资产进行监督检查,维护信用
社资产的安全和账实相符;
3、按照县联社下达的财务费用指标和专项费用审批情况,监督和检查信用社是否按计划使用,有无费用超标,并对超标原因进行查处;
4、按照《票据法》、《支付结算办法》、《金融机构大额及可疑交易报告管理办法》、《中华人民共和国反洗钱法》等法规,负责检查和监督信用社的结算管理和结算制度执行情况;
5、负责按年对联社和信用社财务制度、会计基本制度执行情况进行检查和监督;
6、负责督促信用社加强现金出纳管理和重要空白凭证的管理工作,按季对各网点的现金库存和柜员重要空白凭证进行检查;
7、负责检查监督信用社收回已核销呆账贷款账务处理;
8、负责核实信用社应收利息和应收未收利息是否及时入账,对未及时入账的应收利息或应收未收利息查明原因后进行查处;
9、对在稽核检查中发现有违法、违规、违制现象的情况,要及时书面向分管领导汇报和向相关部门通报,并提出处理意见和建议;
10、负责做好本部室文件的收发工作,收到文件时须经部室人员相互传阅后并签字认可,年终装订成册后移交综合
稽核员归档保存;
11、完成领导交办的其他工作,并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。
四、信贷业务稽核岗位职责
1、根据县联社年度经营目标,协助部门经理制定本部门年度工作计划、总结和草拟稽核检查方案以及完成稽核检查报告,对存在的问题提出意见和建议,为领导经营决策提供真实可靠的依据;
2、负责对全辖信用社新投放的各项贷款进行全面的事后核查;
3、核查各社当年大额贷款的投放合规、合法性,重点核查抵押担保是否足值有效,贷款发放审批权限是否合规;
4、负责检查当年大额贷款投放后的资金运用状况,用途是否真实,资金监控及信贷管理是否到位;
5、负责在年度内对全县信用社发放的农户小额信用贷款进行一次抽查,抽查面不低于10%,对抽查的信用社对外与贷款户核对不低于5-10户,深入到借款户了解贷款的真实性;
6、负责对各社权限内的个人贷款进行抽查,重点检查贷款的审批是否合法、合规、检查抵(质)押物的真实有效性和贷款的安全性;
7、检查各信用社贷款占用形态和科目归属的真实性;
8、负责核查各社贷款利息收回真实性、合规性进行核查、是否有以贷收贷、以贷收息、缓收少收贷款利息现象;
9、负责定期对抵债资产接收、管理、处置等情况进行监督检查;
10、负责同相关部门审核呆账贷款的核销工作。
主要对应核销的呆账贷款和其他损失应申报核销而未申报核销、不符合核销贷款规定而核销的情况进行稽核检查;
11、负责对银行承兑汇票和贴现进行合规合法性检查;
12、对在稽核检查中发现有违法、违规、违制现象的情况,要及时书面向分管领导汇报和相关部门通报,并提出处理意见和建议;
13、完成领导交办的其他工作,并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。
XXX农村信用联社稽核审计部
年六月三十日。