证券从业资格《证券市场基本法律法规》

第一章证券市场基本法律法规体系

我国证券市场的法律法规可以分为四个层次：

1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

2.国务院制定并颁布的行政法规

3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

有限责任公司：

·是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。

·批准之日起90日内申请设立登记

·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司·董事会，3——30人，监事会3+人，小公司1-2名监事不设监事会

股份有限公司：

·是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

·由董事会申请设立登记。以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件

·2-200人为发起人，半数以上在境内有住所

·股东大会为权力机构。董事会5-19人。监事3+，三分之一+职工代表。

分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金

罚款：

1. 虚假出资：虚假出资额5%——15%

2.提交虚假材料、另设账簿：5——50万

3.提公积金不足：20万以下

4.违法所得：1——5倍

5.清算违法人员和公司：1——10万，5——10%

6.登记违法：1——5倍，1——10万

7.外国公司：5——20万

三公原则：公开、公平、公正

内幕消息：

1.《证券法》规定的

2.公司分配股利或者增资的计划

3.公司股权结构的重大变化

4.公司债务担保的重大变更

5.公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

7.上市公司收购的有关方案

8.其他

公开发行：

1. 向不特定对象发行证券的

2.向特定对象发行证券累计超过200人的

3.其他

新股条件：

1.具备健全且运行良好的组织结构

2.具有持续盈利的能力，财物状况良好

3.最近三年的财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

4.其他

公司债券条件：

1.股份公司净资产3000万+，有限责任公司6000万+

2.累计债券余额不超过净资产40%

3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债务一年的利息

4.符合国家产业政策

5.利率不得超过限定

6.其他

暂停股票：三年连续亏损终止：在其后一个年度内未能恢复盈利

暂停债券：两年连续亏损

股票上市条件：

1. 核准

2.公司股本总额3000万+

3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%+；股本总额4亿+的，占比10%+即可

4.三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

债券上市条件：

1.公司债券的期限为一年以上

2.实际发行额5000万+

3.符合条件

证券承销（期限90日）

1.代销：承销期结束将未售出的证券退还给发行人

2.包销：全部购入，未售出自己消化

向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，应由承销团承销

股票采取代销方式的，代销期限届满未销70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行利息还给股票认购人。

中期报告2个月之内交，年度报告4个月之内交

收购：

1.要约收购：30-60日

2.协议收购：达成协议后收购人必须在3日内向机构作出书面报告

收购人收购超过30%，继续收购的，应当向上市公司所有股东发出要约

收购后15日内公告

已经持股5%以上的，增减5%应当报告，2日之内不得买卖

罚款：

1.公司、股东、发行人：30-60万、募捐金额1%-5%、收入1-5倍

2.主管人员：3-30万

3.收购人未要约、公告：10-30万

4.收购人造成股东损失：10-60万

基金公司条件：

1.各类规定

2.注册资本1亿+，且必须为实缴的货币资本

基金财产的独立性：

1.不是固有财产

2.不属于清算财产

3.不得相互抵消

4.不得强制执行

基金的运作方式：

1.封闭式：是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；

2.开放式：是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

3.其他方式

基金公开募股与非公开募股的区别：

1. 募集对象不同

3.推广方式不同

4.信息披露要求不同

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

期货的标的物可以是某种商品，也可以是金融指标，分为商品期货和金融期货两大类