证券从业资格《证券市场基本法律法规》
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共200题）1、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C3、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。
A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B6、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A7、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共50题）1、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】 D2、下列说法，错误的是（）。
A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D3、内幕信息的知情人包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。
关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。
A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日D.上述选项均不符合规定【答案】 A5、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C6、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 A8、下列属于信用风险的业务类型的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C9、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案1. 【单项选择题】（江南博哥）根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。
A. 会计师事务所B. 证券公司C. 信用评级机构D. 律师事务所正确答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2. 【单项选择题】根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A. 检查B. 稽核C. 绩效考核D. 分类监管正确答案：D参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
3. 【单项选择题】根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A. 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告B. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露C. 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D. 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露正确答案：A参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：1 . 在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；2 . 在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内，报送并公告中期报告。
4. 【单项选择题】证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B2、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】 B3、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。
A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】 B4、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】 B5、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70％D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％【答案】 C6、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】 D7、(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题卷及解析
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题卷及解析1 2021 年证券从业资格考试真题及答案解析考试科目：《证券市场基本法律法规》1.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A、事中内部控制体系B、事中管控措施C、事中监管执法D、事中风险评估答案：B 解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设：证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
2.（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、股东大会答案：A 解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
3.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A、5B、7C、10D、12 答案：A 解析：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告:1.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的;2.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;3.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;4.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ正确答案：A2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身正确答案：D3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：B6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。
证券从业资格教材推荐
证券从业资格教材推荐在证券从业资格考试中，选择适合自己的教材是非常重要的。
一个好的教材可以帮助考生系统地学习相关知识，提高通过考试的概率。
本文将为大家推荐几本值得参考的证券从业资格教材。
一、《证券市场基本法律法规》《证券市场基本法律法规》是从业人员掌握证券市场基本法律法规的必备教材。
该教材涵盖了证券市场法律法规的基本知识，包括证券法、公司法、证券投资基金法等相关法律法规。
通过学习这本教材，考生可以深入了解证券市场法律法规的基本概念、原则和制度等。
二、《证券投资基础》《证券投资基础》是一本较为全面系统地介绍证券投资理论和实践的教材。
该教材内容详实，包括证券投资基本概念、证券市场运行机制、证券投资分析方法等内容。
通过学习这本教材，考生可以全面了解证券投资的基本理论和方法，掌握证券投资分析的技巧，为证券从业资格考试打下坚实的基础。
三、《证券投资分析》《证券投资分析》是针对证券从业人员进行证券投资分析方法和技术的深入探讨的教材。
该教材将证券投资分析方法分为基本分析和技术分析两个部分，通过学习这本教材，考生可以了解不同的投资分析方法，熟悉分析工具的使用，提高自己的投资分析水平。
四、《证券投资基金》《证券投资基金》是介绍证券投资基金的教材。
该教材详细介绍了证券投资基金的基本概念、种类、投资策略等内容。
通过学习这本教材，考生可以全面了解证券投资基金的基本知识，了解证券投资基金的运作机制和投资策略，提高对证券投资基金的理解能力。
五、《证券公司经营管理》《证券公司经营管理》是介绍证券公司经营管理的教材。
该教材主要涵盖证券公司的组织结构、经营管理制度、法律法规遵循等内容。
通过学习这本教材，考生可以了解证券公司经营管理的基本原理和方法，为未来在证券公司的工作打下基础。
总之，选择适合自己的教材是证券从业资格考试的重要环节。
以上推荐的几本教材都是经过多次考试验证，内容全面且准确。
考生可以根据自己的学习情况和需要，合理选择教材，有针对性地进行学习和复习，提高自己的通过考试的几率。
2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(不完整)
2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（不完整）1. 【单项选择题】期货交易实行（）结算制度。
A. 次日（江南博哥）负债B. 当日负债C. 当日无负债D. 次日无负债正确答案：C参考解析：期货交易实行当日无负债结算制度。
2. 【单项选择题】根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。
A. 公开、公平、客观B. 公允、合理、客观C. 公开、公平、公正D. 合理、合法、有效正确答案：C参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。
3. 【单项选择题】根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人的出资方式，错误的是（）。
A. 劳务B. 货币C. 知识产权D. 实物正确答案：A参考解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。
有限合伙人不得以劳务出资。
4. 【单项选择题】下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。
A. 对董事执行公司职务的行为进行监督B. 检查公司财务C. 提议召开临时股东会会议D. 决定公司内部管理机构的设置正确答案：D参考解析：D项是董事会的职权。
监事会的职权有：（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（6）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。
5. 【单项选择题】下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。
A. 未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者"有限合伙"字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B. 未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款C. 未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款D. 未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款正确答案：A参考解析：违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者"有限合伙"字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下的罚款。
2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》【超级高端完整版】
2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案详解第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是().A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案：C解析：根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金"是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称"开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。
投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。
而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。
投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人.2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A、2B、3C、4D、5答案：B解析：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年.3、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是().A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案：C解析：《证券法》适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易：2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易：3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定：4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任.4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是().A、为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案：B解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 A2、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】 D4、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。
A.100B.200C.300D.400【答案】 B5、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】 D6、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A7、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B8、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A2、下列属于风险管理机制相关要求的是（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A3、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 D7、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B8、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B9、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。
A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】 A10、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共50题）1、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。
A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】 D2、下列选项属于内幕信息的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ【答案】 C4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。
A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性【答案】 B5、股指期货包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】 B7、收购要约的期限为（）。
A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】 B8、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。
A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司B.募集设立适用于股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 C9、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C10、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。
A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】 A11、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益【答案】 A12、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 D13、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B2、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D5、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.1个月至3个月C.5个月至12个月D.3个月至5个月【答案】 A6、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】 B7、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)单选题（共35题）1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.30【答案】 C2、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】 B3、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B4、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。
A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】 A5、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B7、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。
南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B8、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】 D9、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附答案
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附答案单选题（共20题）1. 对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。
A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D2. 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。
A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 D3. 我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。
A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】 A4. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B5. 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】 B6. 证券的承销方式包括（）。
A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 B7. 《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D8. 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。
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第一章证券市场基本法律法规体系我国证券市场的法律法规可以分为四个层次：1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2.国务院制定并颁布的行政法规3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则有限责任公司：·是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。
·批准之日起90日内申请设立登记·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司·董事会，3——30人，监事会3+人，小公司1-2名监事不设监事会股份有限公司：·是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。
·由董事会申请设立登记。
以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。
提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件·2-200人为发起人，半数以上在境内有住所·股东大会为权力机构。
董事会5-19人。
监事3+，三分之一+职工代表。
分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金罚款：1. 虚假出资：虚假出资额5%——15%2.提交虚假材料、另设账簿：5——50万3.提公积金不足：20万以下4.违法所得：1——5倍5.清算违法人员和公司：1——10万，5——10%6.登记违法：1——5倍，1——10万7.外国公司：5——20万三公原则：公开、公平、公正内幕消息：1.《证券法》规定的2.公司分配股利或者增资的计划3.公司股权结构的重大变化4.公司债务担保的重大变更5.公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任7.上市公司收购的有关方案8.其他公开发行：1. 向不特定对象发行证券的2.向特定对象发行证券累计超过200人的3.其他新股条件：1.具备健全且运行良好的组织结构2.具有持续盈利的能力，财物状况良好3.最近三年的财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为4.其他公司债券条件：1.股份公司净资产3000万+，有限责任公司6000万+2.累计债券余额不超过净资产40%3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债务一年的利息4.符合国家产业政策5.利率不得超过限定6.其他暂停股票：三年连续亏损终止：在其后一个年度内未能恢复盈利暂停债券：两年连续亏损股票上市条件：1. 核准2.公司股本总额3000万+3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%+；股本总额4亿+的，占比10%+即可4.三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录债券上市条件：1.公司债券的期限为一年以上2.实际发行额5000万+3.符合条件证券承销（期限90日）1.代销：承销期结束将未售出的证券退还给发行人2.包销：全部购入，未售出自己消化向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，应由承销团承销股票采取代销方式的，代销期限届满未销70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行利息还给股票认购人。
中期报告2个月之内交，年度报告4个月之内交收购：1.要约收购：30-60日2.协议收购：达成协议后收购人必须在3日内向机构作出书面报告收购人收购超过30%，继续收购的，应当向上市公司所有股东发出要约收购后15日内公告已经持股5%以上的，增减5%应当报告，2日之内不得买卖罚款：1.公司、股东、发行人：30-60万、募捐金额1%-5%、收入1-5倍2.主管人员：3-30万3.收购人未要约、公告：10-30万4.收购人造成股东损失：10-60万基金公司条件：1.各类规定2.注册资本1亿+，且必须为实缴的货币资本基金财产的独立性：1.不是固有财产2.不属于清算财产3.不得相互抵消4.不得强制执行基金的运作方式：1.封闭式：是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；2.开放式：是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
3.其他方式基金公开募股与非公开募股的区别：1. 募集对象不同3.推广方式不同4.信息披露要求不同非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人期货的标的物可以是某种商品，也可以是金融指标，分为商品期货和金融期货两大类期货交易的特征：1.合约标准化2.场所固定化3.结算统一化4.交割定点化5.交易经纪化6.保证金制度化7.商品特殊化设立期货公司条件：1. 注册资本3000万+3.最近3年无重大违法4.其他期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日即使将结算结果通知会员。
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
调查期货交易限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的可以延长至30个交易日罚款：1.主管人员：1-10万2.期货交易所：1-5倍、10-50万3.期货公司：（1）业务：1-3倍、10-30万（2）欺诈客户：1-5倍、10-50万4.操纵价格：1-5倍、20-100万5.交易、结算软件：3-10万，主管人员1-5万6.会计事务所、律师事务所、资产评估机构：1-5倍，主管人员3-10万证券公司解聘合规负责人，自解聘之日3个工作日内书面报告机构证券公司股东非货币财产出资不得超过证券公司注册资本的30%不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：1.故意犯罪判刑，刑罚执行完毕未逾3年2.净资产低于实收资本的50%，或负债达到净资产50%3.不能清偿到期债务4.其他公司章程：1. 证券公司的名称、住所3.证券公司组织机构及其产生办法、职权、议事规则4.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序5.证券公司的解散事由与清算办法6.其他证券公司为客户开户，应在开户之日3日内报证券交易所备案年报4个月内提交，月报7日内提交国务院批准日期：1.境内设立证券公司、境外设立、收购、参股证券经营机构：6个月2.增减资本，合并、分立，要求审查股东、实际控制人资格：3个月3.变更业务范围、公司章程、审查高级管理人员任职资格：45个工作日4.设立、收购、撤销境内分支机构，停业、解散、破产：30个工作日5.审查董事、监事任职资格：20个工作日2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，除国务院另有规定证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁、委托给他人经营管理罚款：1.与客户委托有关、对价格做出判断、投资范围：1-5倍、10-30万主管人员3-10万2.与客户其他、审计离职高管、未备案、合资合作：1-5倍、3-30万主管人员3-10万第二章证券从业人员管理报名条件：年满18岁，高中以上文化程度、完全民事行为能力。
考试类别：一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试申请执业证书条件：1.已被机构聘用2.最近三年未受过刑事处罚3.不是不得招聘人员4.不是市场禁入者或已过禁入期5.品性端正6.其他连续三年不在机构从业，由协会注销执业证书扰乱考场纪律者，2年内不得参加考试吊销执业证书者，3年内不受理申请证券、期货投资咨询人员申请条件：1.中国国籍2.完全民事行为能力3.品行良好4.未受过刑事处罚或与证券、期货业务有关的严重行政处罚5.大学本科以上6.从事证券业务2年以上、期货投资2年以上取得后18个月未执业则失效证券投资顾问不得同时注册为证券分析师离职10个工作日注销、提交离职备案保荐人申请条件：1.3年以上保荐相关业务经历2.最近3年在境内证券发行项目中担任过项目协办人3.考试通过4.最近3年未受到证监会行政处罚5.未有数额较大未清偿债务6.其他年检15个学时注册公示5个工作日内未受到投诉举报客户资产管理业务投资主办人申请条件：1.已经取得证券从业资格2.3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历3.最近3年无行政处罚4.其他不得的情况：1.不符合以上2.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年3.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年4.未通过年检5.禁止期内6.其他财务顾问主办人申请条件：1.证券从业资格2.证监会规定的投资银行业务经历3.考试通过4.所担任机构同意推荐5.未负有较大到期未清偿拆屋6.最近24个月无不良记录、纪律处分7.最近36个月无因执业行为受到处罚不得成为独立财务顾问：1.持有或者通过协议、其他安排与其他人共同持有公司股份超5%，或选派代表担任上市公司董事2.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到超过5%，或选派代表担任财务顾问的董事3.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。
4.等奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，行政处罚、市场禁入期限为5年客户身份资料、销售资料保存15年从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或间接从事证券、期货经纪业务静默期安排：1.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告2.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债务等再融资项目的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，证监会可6个月不受理相关保荐代表人的推荐自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人推荐的情形：1.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符2.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上3.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更、累计50%以上资产或主营业务发生重组4.实际盈利低于盈利预测20%+5.其他7条第三章证券公司业务规范证券经纪业务的特点1.业务对象的广泛性2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核。