廉洁风险防控措施汇总表

LJ068
1、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 利用职务便利，私自泄露 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 内部选拔推荐、测评、考 不够 察、酝酿、讨论决定干部 3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 等有关情况 4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 6、管理不到位，责任不落实 1、民主监督不到位、权力失去约束 2、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 3、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 便上不能提早或及时发现问题 4、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 5、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 6、管理不到位，责任不落实
利用职权违反规定超额购 入商品，数量与实际需要 不符，造成严重积压、浪 费、变质、失效，给企业 带来损失
低
LJ022
1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 为谋取私利，采取非正常 3、管理不到位，责任不落实 手段审批有照顾性和倾向 4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 性采购计划 5、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 便上不能提早或及时发现问题
风险成因
1、民主监督不到位，权利失去约束 2、“三重一大”管理机制不健全，岗位和职责不清晰、不 明确，也未实现集体决策 3、公司举报和沟通渠道不畅通 4、领导班子主要成员习惯我行我素，独断专行 5、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软
风险等级
低
LJ011
在社会保险、住房公积金 、工资奖金分配、奖励名 额分配、人事调整、工作 决策等涉及职工切身利益 的重大事项中违反民主管 理制度，未按规定公开、 公示，优亲厚友、暗箱操 作、谋取私利、显失公平
中
LJ066
源自文库
在职工（劳务用工）的录 用、岗位调整、考核、职 务晋升、职称评定、职业 技能鉴定、劳务费审批等 工作中，捏造、隐瞒、歪 曲事实真相或者利用职务 上的便利违反规定为本人 或者其他人谋取利益
低 1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 5、职称评定压力过大 6、管理不到位，责任不落实 低
中
LJ021
1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 2、管理不到位，责任不落实 3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 5、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 存在侥幸心理 7、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理
统计过程中拒报、虚报、 瞒报统计资料的；伪造、 篡改统计资料，获取企业 业绩或个人利益
LJ064
领导人员自行修改统计资 料，编造虚假数据或强令 、授意统计/财务部门/人 员篡改资料或者编造虚假 数据谋取或骗取个人利益 或业绩
1、民主监督不到位，权利失去约束 2、领导班子主要成员习惯我行我素，独断专行 3、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 4、管理不到位，责任不落实 5、公司审计和监察职能不健全，财务人员直接受公司管理 层管辖 6、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 7、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位
模板12-廉洁风险防控措施汇总表
廉洁风险防控措施汇总表
廉洁风险防控措施汇总表
风险点编号
LJ001
目的：用于各成员单位对审核通过的《廉洁风险措施表》进行汇总，形成风险应对环节成果。 方法:各成员单位将所属单位或部门上报审核通过的《廉洁风险防控措施表》在反馈的同时，以风险点编号顺序将应对 总。
风险点
违反规定，未经授权或批 准，擅自签订或越权签订 合同、批准交易等，给企 业利益造成损害从中个人 获利
LJ121
利用职务之便，采购执行 过程中的让步接收中，徇 私舞弊，确认接收不符合 使用要求的商品，个人或 相关利益人从中获利
LJ130
1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 利用职务便利在先进评选 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 、劳模评定工作中，选人 不够 唯亲，营私舞弊 3、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 存在侥幸心理
LJ030
验收人员利用职务之便或 串通舞弊造假，接收不合 格或不符合采购计划规格 、数量的产品，个人或供 应商获利
LJ063
1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 2、管理不到位，责任不落实 3、公司设定过高利润目标、业绩考核指标压力过大 4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位
低
LJ023
1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 3、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理 在物资、设备采购或销售 4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 货物等过程中，利用职权 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 有倾向性选择承运人，个 5、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 人或利益方从中获利 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 便上不能提早或及时发现问题 6、领导班子主要成员习惯我行我素，独断专行 7、民主监督不到位，权利失去约束 8、管理不到位，责任不落实 1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 故意将采购业务或项目投 不够 资业务化整为零分解报批 3、管理不到位，责任不落实 或备案，有意规避监督和 4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 审批权限规定 5、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 便上不能提早或及时发现问题 工资奖金分配、奖励名额 分配、人事调整、工作决 策等涉及职工切身利益的 重大事项中违反民主管理 制度，未按规定公开、公 示，优亲厚友、暗箱操作 、谋取私利、显失公平 在党风廉政建设责任制、 惩防体系建设、领导人员 廉洁从业等考核评价工作 中利用职权，谋取私利 1、民主监督不到位，权利失去约束 2、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 3、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 4、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 1、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 便上不能提早或及时发现问题 2、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位
低
LJ024
低
利用职权提供虚假论证材 料，使不应引进的技术/ 设备/服务得到批准的， 个人从中获利给企业带来 损失
1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 2、管理不到位，责任不落实 3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 5、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 6、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理
低
LJ141
低
LJ011
低
LJ013
低
LJ055
1、管理不到位，责任不落实 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 占用企业公物归个人使用 不够 、借用公物，将公物借给 3、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 他人或者占用公物进行营 4、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 利活动或者非法活动的 5、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 存在侥幸心理 1、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 2、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 3、管理不到位，责任不落实 4、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 存在侥幸心理 5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 6、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 7、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 8、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理 1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 4、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 便上不能提早或及时发现问题 5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理
低
LJ118
低 1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 3、管理不到位，责任不落实 4、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 虚假领用、虚假入库原辅 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 材料、零备件等存货，串 便上不能提早或及时发现问题 通相关人员谋取私利 5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理 6、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 7、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 1、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 2、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 3、管理不到位，责任不落实 4、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 存在侥幸心理 5、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 6、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 7、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理 中
1、民主监督不到位，权利失去约束 2、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 3、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 4、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响
低
LJ019
LJ025
低 1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 2、管理不到位，责任不落实 3、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 滥用职权，利用职务之便 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 编造供应商信息，使不合 4、对重要和特殊岗位人员考察把关不严，存在“带病”上 格供应商通过了公司审查 岗，思想素质、专业技能和价值观取向不适应现有工作 手续，谋求私利 5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理 6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 存在侥幸心理 低 1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离 不够 2、管理不到位，责任不落实 3、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标 准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 4、对重要和特殊岗位人员考察把关不严，存在“带病”上 岗，思想素质、专业技能和价值观取向不适应现有工作 5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱 惑或产生报复心理 6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 存在侥幸心理 7、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 中
1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并 利用职权以明显高于市场 存在侥幸心理 的价格购买其他企业或个 3、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 人的物资/设备/产品，个 4、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏 人从中获利 洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之 便上不能提早或及时发现问题
LJ069
为谋取私利，滥用职权或 在选拔任用工作中包庇或 陷害职工、对他人打击报 复、侵犯职工权利或营私 舞弊
低
LJ076
为完成生产经营任务或指 标，在生产经营管理过程 1、公司设定过高利润目标、业绩考核指标压力过大 中捏造数据、订单、合同 2、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 、函证等，弄虚作假、虚 报业绩，骗取奖励和绩效