事故、事件和不符合调查与处理程序

1 目的

建立有效的事故、事件和不符合调查处理机制，针对已发生的环境与生产安全事故（事件）或不符合，尽快地开展调查和做好相关的控制工作，防止事故（事件）扩大，减少事故损失。

2 适用范围

本程序适用于公司/子（分）公司/直管项目部在生产经营活动中发生的生产环境与安全事故（事件）的报告、调查、处理和对不符合的纠正控制。

3 术语和定义

本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中有关术语和定义。

4 职责

4.1 公司安全生产委员会

4.1.1 负责对重大及以上事故（事件）、职业病调查处理方案的讨论确认；

4.1.2 负责办理相应事故（事件）的批复结案手续和下发通报。

4.2城区管理处

负责组织对基地环境管理不符合进行调查、分析产生原因，并采取措施。

4.3质量安全处

4.3.1 质量安全处是公司安全管理归口部门，负责各类事故的统计、上报，监督各类事故（事件）的报告与处理；

4.3.2 负责公司在生产经营中发生各类死亡、大事故及以上生产性、重大环境污染事故（事件）的调查处理；

4.3.3 负责对公司在生产经营中发生死亡、大事故及以上生产安全、重大环境污染事故(事件)纠正与预防措施落实情况实施跟踪、验证和监督控制；

4.3.4 负责对管理体系运行中不符合纠正与预防措施实施效果进行验证。

4.4 机电物资处

4.4.1 负责机电设备事故（事件）的统计、报告；

4.4.2 主持重大及以上机电设备事故（事件）的应急救援和调查处理工作。

4.5 人武保卫处

4.5.1 负责协助有关部门对消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄露事故（事件）的统计、报告；4.5.2 负责组织消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄露事故（事件）的应急救援工作。

4.6 总工程师办公室

4.6.1参与生产经营中发生重大及以上环境与职业健康安全生产性事故（事件）的应急救援与调查，提供技术分析结论；

4.6.2 指导拟订生产经营中发生死亡事故，大事故及以上环境与职业健康安全生产性事故（事件）的施工纠正与预防措施，并跟踪实施。

4.7 人力资源处

4.7.1参与在生产经营中发生大事故及以上环境与职业健康安全生产性事故（事件）、职业病的调查处理工作，对相关责任人员的处理提出意见和建议；

4.7.2 参与重大及以上环境与生产性事故（事件）的应急救援工作；

4.7.3 负责职业病或职业危害的统计和报告;

4.7.4 负责工伤和职业病患者善后工作的处理;

4.7.5 负责职业病或职业危害调查和处理工作;

4.7.6 拟订职业病或职业危害的技术纠正与预防，并实施跟踪。

4.8 工会

4.8.1 参与在生产经营中发生死亡、大事故及以上生产性、重大环境污染事故（事件）、职业病和职业危害的调查处理，向有关部门提出对相关人员的处理意见或建议；

4.8.2 参与在生产经营中发生的重大及以上环境与职业健康安全生产性事故（事件）的应急救援工作；

4.8.3 负责监督工伤人员和职业病患者善后工作的落实。

4.9 纪委监察处

4.9.1参与生产经营中发生死亡、重大环境与职业健康安全生产性事故(事件)、职业病的调查处理工作，负责对有严重失职、渎职行为，造成重大环境与生产性职业健康安全生产性事故的有关领导人员进行立案调查。

4.9.2负责对造成严重环境与职业健康安全生产性事故的领导人员提出处理意见，并办理处理手续。4.10子（分）公司/直管项目部经理

4.10.1协助公司对本单位生产经营中发生死亡事故、重大环境与职业健康安全生产性事故（事件）的调查处理；

4.10.2负责本单位发生重大生产性事故（事件）应急救援指挥和所需物资、设备、设施的调度。

4.11子（分）公司/直管项目部总工程师

4.11.1参与重大及以上事故（事件）、职业病的调查；

4.11.2 指导本单位制定纠正与预防措施，并审查批准、指导实施。

4.12 子（分）公司/直管项目部质量安全（环保）部门

4.12.1 负责本单位各类事故（事件）的统计、上报；

4.12.2 负责组织一般性事故（事件）的调查处理；

4.12.3 负责协助主管领导组织重大及以上生产安全事故（事件）的应急救援；

4.12.4 负责组织责任单位制定纠正与预防措施，并实施跟踪。

4.13 子（分）公司/直管项目部各相关职能部门

4.13.1 负责接受并积极配合事故（事件）的调查；

4.13.2 负责与本部门有关的不符合纠正，组织制定纠正与预防措施，并实施跟踪。

4.14 调查组

4.14.1 收集事故（事件）现场的证据与资料；

4.14.2 查明事故（事件）发生的原因、人员伤亡及财产损失情况；

4.14.3 分析原因、界定事故（事件）的性质、责任者和相关责任者的责任；

4.14.4 提出事故（事件）的处理意见或纠正措施建议；

4.14.5 对事故责任者的处理提出建议；

4.14.6 负责编制事故（事件）的调查报告。

5 工作程序

5.1 事故（事件）、不符合的管理见事故（事件）、不符合管理流程图。

5.2 事故（事件）分类

5.2.1 环境事故按一般、较大、重大事故分类。

5.2.2 职业健康安全事故按中华人民共和国《企业职工伤亡事故分类》GB6441-86的规定进行分类。5.3 事故（事件）分级

各类事故（事件），按伤亡人数或直接经济损失程度分级（见附录）

5.4 事故（事件）报告

5.4.1 发生突发性环境与职业健康安全生产性事故（事件），现场有关人员应立即直接或逐级报告本单位主要负责人或相关部门，主要负责人及相关部门应及时组织并指挥应急救援。

5.4.2 生产经营中发生各类环境与职业健康安全重大及以上生产性事故或事件，责任单位应以最快的通讯方式（电话、电报、传真等），将事故（事件）发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数和当前采取的应急救援措施，报告公司主管部门和主管领导，发生死亡事故时，责任单位同时报告质量安全处。

事故（事件）报告、调查与不符合处理管理流程图