风险评估与应对措施表
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。
向相应市场出货。
求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。
致客户投诉或退货。
供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。
段开发新客户。
中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。
孕期员工的要休产假。
孕期员工增危险系数增加。
率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。
率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。
要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。
需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。
噪声，不达标时及时采取措施。
置。
内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。
联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
职业健康安全风险评估与应对措施表
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
业务部
有效
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
有效
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行职业健康安全管理要求的评审。
各级部门
有效
全年
内部因素
财务状况
2.定期检验消防设施的完好情况。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
企业风险评估与应对措施表
公司的运营优金充足，确保公司的正常运行。
5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响,有极大的不检定性，增加偿还风1%.
4
2
2
16
中等风险
5.3资金使用过程中的MJ⅛∣主要表现为国期镀金M1.i说和长期资金投资风险.
4
2
2
16
中等风险
5.4资金回收过程中的风陂：应收款无法及时到位,增加了坏账的出现率.
中等风险
1.设法的保养及条件储品.
2.建立完整的设招故障应急侬案,以确保生产过科的持续流畅.
OK
设备能力得到提高，生产风险降低.
3.4供应链风险：主要包括供应商及顶客违约，以及供应或楮售条遒不帐通等风险，
6
3
1
18
中等风险
1.定期对供应商课确■
2.及时加强与顾客的沟通，保持沟通顺惭，
OK
肾低供应链风险，ห้องสมุดไป่ตู้高公司的产品质球并降低生产成本.
6
3
2
36
中等风险
1.供应商定期评审，
2.开发建立普用供应商.
3.价格成本核算,与供方共嬴.
1.供应商定期整改.
OK
采啊原料秘定，提嘉公司的产品质量并麻低生产成本.
3.2员1：风险:采购人员、极务人员,技术人员和其他生产管■理人员,由于他们的疏忽导致的M险,以及各慨位主要人倒的离职等风险，
6
1
3
18
3.5法律纠纷：客户投诉等潜在的法律纠纷、
5
1
1
5
可接受
聘请专业的律肺对公司的业务加强法律法规的培i∣∣1.和遵守，并负责与外例的一些法律纠纷的处理.
OK
减少法律纠纷，公司稳定发展.
风险评估表 模板
风险评估表模板风险评估表模板序号风险类型风险描述风险影响风险级别(高、中、低) 应对措施1 人员风险公司关键人员离职岗位空缺，项目进度延迟高 -保持公平的薪酬体系，提高员工满意度，减少离职率-建立员工培训计划，加强内部人才储备-制定继任计划，以确保关键岗位的顺利过渡2 市场风险市场需求下降销售额下滑、利润减少中 -严密关注市场情况，及时调整产品定价和营销策略-拓展新市场，降低对单一市场的依赖度-持续进行市场调研，了解客户需求，提供更符合市场需求的产品或服务3 技术风险技术设备故障生产线停机，订单无法及时交付高 -定期检修设备，加强设备维护保养-备份关键数据，确保数据安全性-建立紧急事故应对预案，保证故障发生时能及时处理4 财务风险资金周转困难影响企业正常运营中-加强财务管理，优化财务流程，提高资金使用效率-与银行建立良好的合作关系，获取更多的资金支持-进行成本控制，降低开支，提高盈利能力5 环境风险自然灾害生产场所受损、物资丢失中 -加强安全意识教育，提高员工安全素养-购买适当的保险，以应对自然灾害造成的损失-与相关部门建立紧密合作关系，了解环境风险和应对措施注意事项：1. 风险描述应具体明确，准确概括风险的性质和影响。
2. 风险影响应判断与风险发生后对企业的影响程度，包括财务、产出、声誉等方面。
3. 风险级别通过综合考虑风险的发生概率和影响程度来确定，高风险表示风险可能性较高，并且影响较大。
4. 应对措施应针对每个具体风险确定，并且应具体明确具体执行的措施和责任人。
这份风险评估表模板可作为参考，根据不同企业的需求和实际情况进行调整和定制。
风险评估是企业管理的重要环节，及时识别和评估风险，并采取相应的措施进行风险防范和管理，有助于企业避免或减少风险的发生，确保企业的可持续经营和发展。
风险与机遇识别评价及应对措施表
风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。
4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。
2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12
03-职业健康安全风险评估与应对措施表
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
业务部
有效
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
有效
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
各部门
有效
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
有效
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
行政部
有效
机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
行政部、业务部
有效
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
业务部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
业务部
有效
全年
2.定期检验消防设施的完好情况。
生产过程危险源识别及风险评价应对措施表(食品生产企业)
生产过程危险源识别及风险评价应对措施表(食品生产企业)食品企业应对危险源的识别和风险评价是必要的。
以下是一份表格，列出了在不同区域和作业活动中可能出现的危险源，以及对应的风险等级和应对措施。
序号区域/作业活动危险源描述伤害对象风险等级应对措施1 机动车行驶区域内移动作业机动车辆人、财物 6 严格执行场内机动车管理制度2 机动车行驶区域内危险源描述空中电力线路人3 定期进行巡检，及时填平坑洼；施工期间悬挂明显的警示标识3 机动车行驶区域内危险源描述物品坠落人、财物 3 严格执行场内机动车管理制度4 机动车行驶区域内危险源描述道路坑、沟坠落人 1 定期进行巡检，及时填平坑洼；施工期间悬挂明显的警示标识5 机动车行驶区域内危险源描述施工作业人 3 施工无作业隔离防护警示标识多伤害人6 厂区危险源描述未逐级设置漏电保护装置人 3 严格按照电工安全操作规程作业，执行触电伤害应急预案7 厂区危险源描述保护接地、保护接零混乱人 3 对电箱进行检查维修时必须拉闸断电8 厂区危险源描述接地装置的接地电阻大于规定值人 1 定期进行检测和修复9 厂区危险源描述电箱安装位置不当，周围杂物多人 3 清理电箱内的杂物，保持整洁10 厂区危险源描述配电线路老化，破皮未包扎人、财物1 定期进行检测和维修11 厂区危险源描述电缆过路无保护措施人、财物 2 安装保护措施12 厂区危险源描述架空线路不符合要求人、财物 1 安装符合要求的架空线路13 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 354 定期进行检查和维修14 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 16 安装明显的警示标识15 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 39 安装明显的警示标识16 厂区危险源描述配电室危险源描述人 354 严格按照国家标准布置电器线路17 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 6318 定期进行检查和维修18 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 6742 定期进行检查和维修19 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 2714 定期进行检查和维修20 厂区危险源描述配电室危险源描述人 1 定期进行检查和维修21 厂区危险源描述配电室危险源描述人 3 定期进行检查和维修22 厂区危险源描述配电室危险源描述人 2 定期进行检查和维修23 厂区危险源描述配电室危险源描述人 1 定期进行检查和维修24 厂区危险源描述配电室危险源描述人 6 操作时严格按照规程进行25 厂区危险源描述配电室危险源描述人 6 操作时严格按照规程进行26 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行27 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行28 厂区危险源描述配电室危险源描述人 15 操作时严格按照规程进行29 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行30 厂区危险源描述配电室危险源描述人 21 操作时严格按照规程进行31 厂区危险源描述配电室危险源描述人 42 操作时严格按照规程进行在机动车行驶区域内，应该严格执行场内机动车管理制度，以防止机动车辆伤害人和财物。
风险评估与应对措施表
市场部
采供部
财务部
管理层
符合
10
财务风险
员工风险
由于资金缺乏，导致员工工资拖欠，不能及时发放，造成生产、设备不能正常运作
可能发生
严重
A
规避风险
1、加大资金投入，及时发放员工工资
2、提高员工待遇
3、与员工做好沟通交流
财务部
综合部
管理层
符合
11
财务风险
舞弊风险
员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益
风险评估与应对措施
编号:/—6.1—01
序号
风险类别
风险类别细分
风险内容
风险可能性
风险后果
风险评价
风险对策
风险（应急）措施
责任部门
监督检查和评价
1
战略和市场风险
市场风险
未能应对产品的供需及价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1、密切关注国内外产品供需及价格变化
2、及时调整价格
市场部
管理层
符合
2
战略和市场风险
市场风险
未能应对潜在竞争者的崛起
可能发生
严重
A
减少风险
1、市场营销部指定专人关注新兴行业市场动态
2、制定应对方案
市场部
管理层
符合
3
战略和市场风险
市场风险
未能应对现有竞争者的市场挑战策略
可能发生
严重
A
减少风险
1、市场营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向
市场部
管理层
符合
4
战略和市场风险
市场风险
同行业的企业增多,公司面临的竞争加剧
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表摘要：一、引言二、风险识别与应对措施1.风险识别方法2.风险应对策略三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法2.机遇应对策略四、风险与机遇并存时的应对策略1.平衡风险与机遇2.跨部门协同应对五、案例分析六、总结与展望正文：一、引言在当今充满变数的市场环境中，企业必须具备识别风险和机遇的能力，以确保企业的可持续发展。
本文将为您介绍风险和机遇的识别与应对措施，帮助企业降低风险、抓住机遇，为企业的成功保驾护航。
二、风险识别与应对措施1.风险识别方法风险识别是企业应对风险的第一步。
企业可以通过以下方法识别风险：（1）内部评估：对企业内部管理、财务、业务等方面进行全面评估，找出潜在风险点。
（2）外部调研：关注行业动态、政策法规、市场竞争等因素，了解对企业可能产生的风险。
（3）专家咨询：请教行业专家，获取专业风险评估意见。
2.风险应对策略针对识别出的风险，企业应制定相应的应对策略：（1）预防措施：通过完善管理制度、加强内部监控等手段，预防潜在风险的发生。
（2）应急措施：制定应急预案，确保在风险发生时能迅速应对。
（3）风险转移：通过保险、外包等途径，将部分风险转移给其他企业或机构。
三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法识别机遇是企业实现发展的重要环节。
企业可以通过以下方法识别机遇：（1）市场调研：了解市场需求、消费者需求的变化，发现新的商业机会。
（2）技术创新：关注行业技术发展趋势，把握技术变革带来的机遇。
（3）政策分析：研究政府政策，寻找政策扶持带来的发展机遇。
2.机遇应对策略针对识别出的机遇，企业应制定相应的应对策略：（1）发展战略规划：根据机遇特点，调整企业发展战略，确保企业能够抓住机遇迅速发展。
（2）资源整合：优化企业内部资源配置，提高企业核心竞争力。
（3）项目投资：分析投资项目可行性，确保投资回报。
四、风险与机遇并存时的应对策略1.平衡风险与机遇企业在面对风险与机遇并存的情况时，应充分评估风险与机遇的权重，确保风险可控、机遇可抓。
医院各科室风险评估表及措施
医院各科室风险评估表及措施一、引言医院作为一个高风险行业，其内部各科室存在不同程度的风险因素。
为了确保医疗质量和患者安全，对医院各科室进行风险评估及制定相应的控制措施显得尤为重要。
本文旨在探讨医院各科室的风险评估方法及应对措施，以期为医院管理者提供参考。
二、风险评估方法1. 风险评估原则在进行风险评估时，应遵循以下原则：系统性、全面性、客观性、动态性。
2. 风险评估工具（1）自上而下法：从整体到医院各科室，再到具体的风险因素。
（2）自下而上法：从具体的风险因素到科室，再到整个医院。
（3）定量与定性相结合：运用数学模型和专家评分等方法对风险因素进行量化分析。
3. 风险评估内容（1）人员风险：包括医护人员资质、培训、职业素养等。
（2）设备风险：包括医疗设备性能、维修保养、操作规范等。
（3）药品风险：包括药品质量、储存、使用等。
（4）环境风险：包括医院建筑、消防安全、医疗废物处理等。
（5）管理风险：包括医院管理制度、应急预案、沟通协调等。
三、各科室风险评估及措施1. 内科风险因素：患者年龄较大，慢性病较多，治疗周期长，药物不良反应等。
措施：加强慢性病管理，提高医护人员对药物不良反应的识别和处理能力，定期对患者进行健康教育。
2. 外科风险因素：手术风险、术后感染、麻醉意外等。
措施：严格执行手术安全核查制度，加强术后感染控制，提高麻醉医生的专业素养。
3. 儿科风险因素：患儿病情变化快，护理难度大，家长对医疗效果期望高等。
措施：加强儿科医护人员的培训，提高家长沟通技巧，完善儿科应急预案。
4. 妇产科风险因素：孕期并发症、分娩风险、新生儿护理等。
措施：加强孕期保健，提高分娩安全，加强新生儿护理培训。
5. 急诊科风险因素：患者病情紧急、抢救设备不足、医护人员压力大等。
措施：完善急诊科设备配置，提高医护人员应急能力，加强心理辅导。
6. 检验科风险因素：检验结果误差、生物样本安全、实验室感染等。
措施：加强检验科质量管理，提高检验人员操作规范性，加强实验室生物安全。
安全生产风险评估与应对措施表格
安全生产风险评估与应
对措施表格
文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
后勤保障部风险管控评估与应对措施表
说明：1．公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下
2．公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3．应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
IATF16949：2016过程风险评价与应对措施表
总经理各部门
2019.12.2
有效
8
M08
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性，实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》
各部门
2019.12.2
有效
9
M09
各部门
2019.12.2
有效
4
M04
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
5
2
3
30
高风险
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
总经理
2019.12.2
有效
5
M05
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
4
3
2)对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、财务风险应对措施：
1)对现金流进行控制，严格执行预决算制度；
2)对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；
3)聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专业律师，进行合规风险分析预防。
总经理/
综合部
2019.12.2
有效
2
M02
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5
2
14001风险和机遇及应对措施表
一、 14001风险和机遇分析1.环境污染风险随着工业化进程的加快和人类生产生活方式的改变，环境污染问题日益严重。
各类排放物对大气、水源和土壤环境的影响不容忽视，对人类健康和生态平衡构成严重威胁。
企业要意识到环境污染风险，并采取相应措施加以控制和降低。
2.资源消耗风险随着全球经济的快速发展，资源消耗问题日益凸显。
能源、水资源、土地等各类资源的过度消耗将导致资源枯竭，对经济社会发展带来严重隐患。
企业应该认识到资源消耗风险，积极开展资源节约和循环利用措施。
3.法律法规风险随着环保意识的提高和法治建设的推进，各国对环境保护的相关法律法规日益完善，违规行为受到的惩罚也越来越严厉。
企业在生产经营过程中，如果违反相关环保法规，将面临诸多法律风险和经济损失。
企业要时刻关注法律法规的变化，加强合规管理，避免违法违规行为。
二、 14001风险和机遇分析1.环境治理机遇随着环保意识的普及，企业可以抓住这一机遇，加大环境治理力度，改善生产过程中的污染排放问题。
通过引进清洁生产技术和设备，加强污染物的治理和处理，实现可持续发展和环境保护的良性循环。
2.新技术应用机遇随着科技的飞速发展，各种环保新技术不断涌现。
企业可以抓住这一机遇，积极引进新技术，改造生产设备，提高资源利用效率，降低排放物排放量，实现经济效益与环保效益的双赢。
3.品牌形象提升机遇随着社会的进步，公众对企业的环保形象要求日益提高。
企业可以抓住这一机遇，加大环保投入，改善企业环境表现，树立良好的企业形象，赢得用户和社会公众的认可和支持。
三、14001应对措施1.建立健全的环境管理体系企业应根据ISO 14001环境管理体系标准，建立起科学、规范的环境管理体系，确保环境保护工作的全面开展和持续改进。
2.加强环境保护意识教育企业要加强员工的环保意识教育，让员工树立环保意识，养成节约资源、保护环境的良好习惯，共同参与环境保护工作。
3.引进先进环保技术企业要积极引进先进的环保技术和设备，不断改造生产工艺，减少环境污染，提高资源利用效率。
风险和机遇识别、评价与应对措施表-Excel表单模板案例
有效
10
SP05
监视设备管理过程
1. 仪器精度不够，导致检测结果不准确。
3
2
2
12
一般
1.建立仪器清单及年度校准计划，按计划时间对仪器实施校准；
2.校准好的仪器张贴合格标签，注明有效期。
2017/4/17
有效
2. 校准标识不明确或损坏，导致非预期使用；
3
3
1
9
一般
每天使用前进行点检，如发现校准标识不明确或破损的，及时记录并联络仪器管理员确认合格后才能使用.
2017/4/17
有效
2. 不能按时交付；
5
1
2
10
一般
对生产计划达成率、产品准时交货率进行监控，并根据实际情况制定安全库存
2017/4/17
有效
3. 交付的产品不符合客户的要求。
5
1
3
15
一般
对制程及成品进行检验，确保产品质量符合客户要求，详见首/尾件检验报告、巡检报告，成品检验报告等
2017/4/17
2017/4/17
有效
3. 产品标识不清、混料；
4
2
2
16
一般
严格按《标识与可追溯性管理控制程序》要求，对产品进行标识，并按区摆放
2017/4/17
有效
4
COP04
产品交付过程
1. 生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划；
5
1
4
20
一般
对公司产能进行分析，并依产品特点和实际产能合理安排生产计划，详见《产能分析表》、《生产计划表》等。
根据收集的客户要求、法律法规要求，识别关键过程，见《更改控制清单》
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管理部/DCC
风险评估与应对措施表
序号
风合规险 类义务别
风险类 别细分
风险内容
风险可 能性
18
2.6 废弃物排放违反《广东省排放污染物许 可证管理办法》
可能发生
19
2.7 消防设施不符合《中华人民共和国消防 法》
极少发生
20
2.8 终端产品违反《消费者权益保护法》 极少发生
21
2.9 违反《中华人民共和国不正当竞争法》 极少发生
2.2 公司劳动合同或规章制度违反《中华人 共和国劳动法》,导致 罢工、监管部门重大 可能发生 经 济处罚等后果;
2.3 违反《中华人民共和国职业病防治法 》, 导致重大经济处罚和重 大经济损失以 及职业病 的发生;
可能发生
2.4 特种设备违反《特种设备安全监察条例 》2.5(新、改、扩建项目) 环评不能通过,污
可能发生
染治理设施不符合《中华人民共和国环境保 可能发生
护法》
一般
严重 严重 严重 一般
A 减少风险 1.管理层指定专人收集分析竞争者的市场策略动向;
管理层
A
规避风险
1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及安全管理体系;2.制定质量 目标予以管理;
品保部/DCC
1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投 A 规避风险 入,减轻劳动强度; 4.公司对规章制度进行合规性评审; 5.快速与公司法 管理部
5
1.5 由于市场替代品现导致市场萎缩
可能发生 一般
A
减少风险
1.积极参加国内外参展,了解产品替代动态; 先引入;
2.洽谈外商合作,在同行中率
业务部 管理层
6
战略 和市 市场风
1.6 产品出现更新换代, 未能成功跟进,导 致市场萎缩
可能发生
场分 险 7析
1.7 未能应对市场变化, 如顾客消费喜好的 改变,导致市场份额下降
业务部/财务部
1.建立和运行《财务管理制度》,进行财务审计和专项稽查; 2.快速与法 B 减少风险 律顾问商定解决方案以及应对紧急情况; 3.建立和运行《奖惩管理制度》 管理部/财务部
及权力制衡办法;
A
规避风险
1.充分了解最新质量/环境/IATF管理体系标准的发布动向,及时更新公司 管理体系; 2.与认证公司联系适时更新管理体系;
部供方深度沟通,提高其 产品质量;
采购课/品保部 采购课
14.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 15.启用备选外部供方,加严 B 减少风险 检验; 16.启用顾客认可的可替代品材料; 17.生产旺季时增加库存; 与外 采购课/工程部
部供方深度沟通,提高其产品质量;
B
减少风险
建立和运行《采购管理控制程序》《不合格品控制程序》《产品防护管制 程序》
品保部/DCC
4.1 管
风险评估与应对措施表
序号
风险 类别
风险类 别细分
风险内容
风险可 能性
4.1.2 公司未导入客户要求的管理体系或相
35
关要求，如:REACH法规《化学品的注册、评 可能发生
4.1 管 估、授权和限制》
理体系
36
风险 4.1.3 重大质量(含有害物质要求)、环境、 可能发生
37
4.1.4环境因素识别：1、人员不具备相关工
作经验
可能发生
38
2、没有按计划进行或不及时
风险后 果 一般 严重
一般
风险 风险对 评价 策
应对(反应计划)措施
A
规避风险
1.充分了解客户需求; 划;
2.将重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计
责任部门 品保部/DCC
监督和评价
A 规避风险 1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及安全管理体系。
B
减少风险
1.建立和运行《核决权限管理办法》; 及应对紧急情况;
2.快速与法律顾问商定解决方案以
财务部
B
减少风险
1.建立和运行《订单评审管制程序》; 及应对紧急情况
2.快速与法律顾问商定解决方案以
业务部/管理部
B
减少风险
1.建立和运行《核决权限管理办法》要求所有开支事项必需取得合法发 票; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况;
供方深度沟通,提高其产品质量;
6.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 7.启用备选外部供方,加严检 B 减少风险 验; 8.启用顾客认可的可替代品材料; 9.生产旺季时增加库存; 与外部供 采购课
方深度沟通,提高其 产品质量;
B
10.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 11.启用备选外部供方,加严 减少风险 检验; 12.启用顾客认可的可替代品材料; 13.生产旺季时增加库存; 与外的战略计划,导 致出现经营困境;
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《经营计划管制程序》定期检讨战略实施情况,并及时采取 战略调整计划。
总经办 管理层 财务部
3
战略错 误风险
1.3 因新产品战略和市场战略的方向错误, 导致不能成功转化为市场销售;
可能发生
一般
22
2.10 违反《中华人民共和国产品质量法》 极少发生
23
2.11 车辆违反《中华人民共和国道路交通 安全 法》
可能发生
风险后 果 严重 一般 一般 一般 一般 一般
风险 风险对 评价 策
应对(反应计划)措施
责任部门
A
分担风险
1.建立和运行《三废及噪音管制程序》; 系,签订回收协议,以应对紧急情况。
财务部
25
26
法律 风险
2.13 员工涉嫌贪污腐败 2.14 恶意破坏公司财务或重要信息
可能发生 一般 极少发生 一般
27
2.15 违反发票管理法规
极少发生 一般
28
29
税务风 险
30
资产安 全风险
财务 财务报
31
风险
告失真 风险
32
资金风 险
33
舞弊风 险
2.16 合同内容违反《合同法》等相关法律 和法规
A 减少风险 对公司各部门的服务意识进培训和宣贯;
业务部/管理部
B 接受风险 与客户充分沟通,采取价值工程分析法,与客户共同采取措施以降低成本 业务部/工程部
1.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 2.启用备选外部供方,加严检 B 减少风险 验; 3.启用顾客认可的可替代品材料; 4.生产旺季时增加库存; 5.与外部 采购课/品保部
极少发生
3.1 部分开支费用,没有正规发票入账,导致 A.年终汇算清缴需补交 部分税额; B.如税 可能发生 务局查账则需补 缴更多税款及罚款;
3.2与客户方贷款的对收支出入
可能性大
3.3 存货账实不符,实际存货结存未能盘出 实际数,与报表数存在差 异将影响报表使用 可能性大 者对公司资产的判断; 3.4 由于客户付款周期较长,应收款项收个 别客户影响未能如期到账,造成资金链衔接 可能性大 不上;
采购课/品保部
可能发生
一般
产过程
50
质量风 险
4.4.4 因新员工或转岗人员的能力不够,导 致产品不合格
可能发生
一般
A 规避风险 1、建立安全管理制度; 2、制定质量目标予以管理;
管理部
A
减少风险
1.建立和运行相关“控制计划”或“QC 计划及响应管制程序》应对紧急情况;
工程图”;
2.建立和运行《应急
品保部/工程部
可能发生 一般
46
4.3.4 技术改进能力不能满足本公司新产品 开发要求
可能发生
一般
47
4.4.1 因漏检或误检导致不合格原材料(部 件) 的投入
可能发生
一般
48
4.4.2 因配方出错或用错料(部件)导致产品 不合格
可能发生
严重
49
4.4 生
4.4.3 未能按照生产工艺和作业指导书进行 导致产品不合格
财务部
A
减少风险
1.业务部与客户对账,保持密切联系,及时催收贷款; 缓供货等 应急措施; 3.必要时发出律师函;
2.采取减少供货,暂
财务部/业务部
A
减少风 1.全面实地盘点盘清仓库结 存、调整报表; 2.建立和运行《仓库管理办 险 法》;
财务部/仓库课
A 分担风险 1.业务部与客户保持良好沟通关系,财务与银行保持良好 合作关系;
可能发生
一般 一般
A 减少风险 1密切关注行业龙头企业升级换代动向,制定公司产品升级换代计划;
A
减少风险
1.安排专人关注并收集市场变化信息; 2.密切关注行业龙头企业市场动 态,并采取跟随的措施; 3.分阶段降低,巩固市场份额;
业务部 管理层/业务部
8
1.8 行业国际巨头进入中国市场
可能发生 一般 A 减少风险 1.关注细分市场,采取差异化策略; 2.为顾客提供贴心的服务,快速反应; 业务部/管理层
律顾问商定解决以应对紧急情况;
A
规避风险
1.建立和运行职业病防治管理规，并由管理部定期检查运行情况; 与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况;
2.快速
管理部
A 规避风险 1.建立和运行特种设备管理2.管理部不定期监察和监督运行情况;
管理部/设备课
A
规避风险
1.充分识别和评价相关环保法规; 2.按照环评要求开展工作,进一步增加 环保设施投入; 3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况;
3.5 员工以故意的行为获得不公平或非正当 的收益
可能发生
一般 一般 严重 严重 一般 一般