《投资银行理论与实务》第04章在线测试
大学—投资银行理论与实务——考试题库与答案
单选题投资银行在资产证券化中的作用是：B.优化资产霸菱事件引起投资银行开始重视：D.操作风险我国目前可以从事证券承销业务的是：B.综合类证券公司我国经纪类证券公司可以从事的业务是：收藏A.证券经纪业务在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：D.普通债券百富勤破产的直接导火线是：D.亚洲金融危机下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：收藏A.未经委托不能自作主张替客户买卖证券套利商的首要风险是：D.收购失败风险1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：B.国外的代理行我国目前可以从事证券承销业务的是：D.综合类证券公司证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：B.流动性风险保证业务得以继续和朝前推进的是：收藏A.分析师在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：B.投资银行合约潜在的非法性会给投资银行带来：B.法律风险保密的重要手段是：收藏A.隔离对猎物公司估值较为常用的方法的是：C.现金流量贴现法网络经纪首次在华尔街出现是在：收藏A.1994年投资银行建立良好的人力资源政策首先要：B.知人善用债券按发行主体可分为：收藏A.政府债券投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：B.下降在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：D.首次公开发行的股票股票质押贷款的平仓线是：收藏A.120％投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：B.成为证券交易所的会员人力资源政策中的中期规划主要针对C.中低级管理层基金资产配置的第三个层次是：C.个别资产的选择从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：B.高盛公司从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：收藏A.承担的风险大小投资银行的本源业务是：B.证券承销我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：D.1996年属于债券的特征是：C.偿还性英国推出“大爆炸”改革措施是在：收藏A.1986年发行总额固定的基金是：C.封闭式基金采取银证综合型模式的国家有：C.德国附属于商业银行旗下的投资银行是：B.瑞银华宝按照股东权利股票可以分为：收藏A.普通股投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：B.对所处环境作一般分析衍生产品交易的主要特征是采用：收藏A.保证金制度实行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：C.欧洲债券市场投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：B.兼并与收购部商业银行的利润根本来源是：B.存贷利差期货期权是一种：B.二级衍生工具承购包销始于：收藏A.1991以下属于对投资银行常规管理内容的是：C.经营报告制度人力资源政策中的短期规划主要针对：C.普通员工为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：收藏A.新创法行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：C.创新证券部门我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：B.1997年股票质押贷款的警戒线是：B.130％决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：C.推销现代公司制投资银行的最高权力机构是：D.股东大会我国投资银行的监管主体是：收藏A.证监会自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：C.6个月内在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：收藏A.普通股美国绝大部分基金属于：C.公司型基金互换业务最初的形式为：收藏A.货币互换投资银行的内部控制和核算中心是:D.职能部门投资银行普遍应用的风险技术工具是：收藏A.风险价值模型一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：D. 5％金融衍生产品中，持仓量最大的是：C.远期交易基金资产配置的第一个层次是：B.政策性资产配置最早的投资银行型业务可以追溯到大约：D.3000多年前从性质上看，股票质押可以归入有担保的：B.同业拆借投资银行的利润创造中心是:B.功能部门我国目前的证券监管部门是：B.证监会我国规定股票质押率最高不能超过：C.60％1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：D.“青岛啤酒”的上市基金管理业务的一项最重要的任务是：收藏A.基金资产的管理投资银行研究机构中发展最快的是：D.固定收益证券研究部门被称为投资银行“皇冠明珠”业务的是：C.反收购业务投资银行比较注重：B.开拓性与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：D.晚半个世纪并购活动成功的起点是：C.制定战略目标保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：D.越高做市的报酬收益在很大程度上取决于：C.竞争对手的多寡从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：收藏A.投资基金17世纪后的国际贸易和金融中心是：B.荷兰的阿姆斯特丹狭义的毒丸是指：C.股份购买权利计划招标发行始于：C.1995百富勤的破产根本源于：D.高风险高收益战略1998年华尔街被迫联手拯救的是：D.长期资本管理公司以下不属于英国自律监管系统的机构是：收藏A.金融服务监管局在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：收藏A.投机商BOT模式起源于：C.20世纪80年代20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠：B.国外的分支机构可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：B.组合法人力资源政策中的长期规划主要针对：D.中高级管理层及业务骨干由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：D.市场风险创造新型金融工具的是：D.创新者“金边债券”是指：B.国债契约型基金中契约的订立双方是：C.基金管理公司与基金保管公司基金起源于：收藏A.英国在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：B.政策性资产配置我国网上经纪业务正式起步于：C.1998年并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：B.出售“皇冠明珠”猎手公司的出价上限是：收藏A.并购后增加现金流量的现值现代公司制投资银行的最高决策机构是：B.董事会融券交易属于：D.信用交易奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：收藏A.《商业银行法》美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：B.1933年如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：C.佣金契约型基金的投资者是：D.受益人采取银证分离型模式的国家是：C.美国投资银行经营方针政策的直接执行者是：B.中层管理人员股票的特征：收藏A.不可偿还性我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：D.1999年在投资银行起着承上启下作用的是：D.中层管理人员按照股票绩效股票可分为：B.垃圾股罗伯特·库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：C.第二广义的定义资产管理业务的一般运作程序是：收藏A.审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托第一笔正式的利率互换出自：B.德意志银行1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是：D.百富勤高盛公司上市是在：C.1999年最早开展网上经纪业务的国家是：C.美国我国可上市开放式基金的推出是采用创新产品开发模式中的：收藏A.组合法违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：D.逐日盯市制度投资银行的利润根本来源是：C.佣金生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：B.横向并购持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：B.欧式期权投资银行最本源的业务是：D.证券承销按照投资主体股票可分为：C.国有股属于横向信息交流的是：C.不同职能部门之间的信息流我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：收藏A.国债一级自营商美国司法机关通常支持的反并购之举是：B.安排“白护卫”的护驾对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：C.越高摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：D.风险管理委员会案例分析柯诺科公司在连续遭遇同业多姆石油公司和加拿大西格雷公司的敌意收购后，深感在劫难逃，于是主动向杜邦公司归顺。
金融理论与实务-阶段4
金融理论与实务-阶段测评4保险合同的当事人不包括〔〕您没有作答a受益人b保险人c投保人d被保险人该题考察保险的定义。
保险是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金的责任，或当被保险人死亡、伤残、疾病或到达合同约定的年龄，期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。
从定义中可见，当事人包括保险人，投保人，被保险人。
故正确答案是A。
投资银行动用自有资金参与证券交易，通过赚取买卖价差而获利，属于〔〕您没有作答a承销业务b经纪业务c并购业务d交易业务该题考察投行的业务种类。
投资银行还会动用自有资金参与证券交易，通过赚取买卖价差而获利，这是投资银行的交易业务。
答案是D项。
以下不属于法定存款准备金率的局限性的是〔〕您没有作答a缺乏弹性b一刀切的利率程度c调整准备金率对银行的管理干扰大d见效快，作用有力该题考察法定存款准备金率的局限性。
主要有三：缺乏弹性，利率程度一刀切，调整准备金率对银行的管理干扰大，而优点中才包括见效快，作用有力。
债务通货收缩理论是〔〕提出的。
您没有作答a弗里德曼b欧文 . 费雪c克鲁格曼d马克思该题考察债务通货收缩理论，这是欧文 . 费雪提出的，答案是B项。
居民与非居民之间进展非消费、非金融资产的收购或出售所发生的资产转移，计入国际收支平衡表中的〔〕您没有作答a经常账户b资本与金融账户c储藏资产账户d净误差与遗漏居民与非居民之间进展非消费、非金融资产的收购或出售所发生的资产转移，计入国际收支平衡表中的资本与金融账户。
在我国的货币层次中，个人储蓄存款属于〔〕您没有作答M0bM1cM2dM3该题考察货币供应层次的划分。
在我国的划分是这样的：M0=流通中现金，M1=M0+活期存款，M2= M1+企业单位定期存款+城乡居民储蓄存款+证券公司的客户保证金存款+其他存款。
故正确答案是C。
公开市场业务是通过〔〕来调节货币供应量的。
您没有作答a中央银行商业银行c买卖证券d证监会该题考察公开市场业务的含义。
投资银行实务第五版第4章兼课后答案
投资银行实务第五版第4章兼课后答案柜台市场公开发行而未能在交易所上市的证券的交易场所集中性市场银行间债券市场证券做市商：由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，运用自己的账户从事证券买卖，通过不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易，借以维持着证券价格的稳定性和市场的流动性。
一、不定项选择题证券经纪业务可分为AC 。
A柜台代理买卖B 现货交易C 证券交易所代理买卖 D 远期交易受理投资者委托，代理证券买卖的程序包括ABCD 。
A开设账户阶段B委托买卖阶段C竞价成交阶段D证券结算阶段证券交易结算资金账户主要分为BD 两种。
A 证券账户B保证金账户C 结算账户D现金账户我国证券经纪业务的新动向包括ABD 。
A开拓网上交易业务B提供理财顾问服务C提供私人银行服务D推行规范的经纪人制度证券交易的风险主要有ABC 。
A体制风险B信用风险C市场风险D流动性风险下列可以参与经纪业务的机构或单位有ABCD 。
A 券商B证券交易所C资金清算中心D 证券投资咨询公司做市商制度的风险包括ABD 。
A 存货价格风险B 流动性风险C 制度风险D 信息不对称风险二、判断题证券交易所市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
（√ ）证券经纪业务是指投资银行通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
（√ ）三、简答题1、简述证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
（1）公开原则。
指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息1的公开化。
（2）公平原则。
公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
投资银行理论与实务试卷和答案
第-题、单项选择题〔毎題1分,5道题共5分）k采取粮证分惠型模式的国家是：BA. B.美園C、瑞士D、荷兰2、以卜属丁对投资银行自背业务管理内容的是：DA. 禁止对发行介业乩收过高的费用B.未经委托不能自作卞鞭替彎门买卖证券C. 紳营报告制度D宾行委托优先和客户优先原唧3、以下不属于英国白卸监骨系统的机构是：BA. 证券交易所协会B.金融服务监曾刑C.股权转让和合并专业小组D、证券业理出会4. 实行東中统一监管税式的国家是m CA.英国B.德国C.美国D.总人利5, 从理论上讲*投资保险糕僉中并投资银行应缴纳的款顼姒公平合理的依tE是；CA.绅沿毛利的定比例B.背业额的定比例G 祇担的风険人小D、猱利人小踌二题、务项选择题（每题2分.5道题共10分）k对投资恨行自营业务的沖理内容Tb ABCEA.限制承担的処险B.禁止慄纵证券价搭C.实行委托优先和客户优先原則D. 保靈嫌则E,维持市场隐宦和市场秩序2. 投资恨行保险制度的内容冇：ABCDEA. 设立专门的、非盈利性的投资锻行保险机构B、建立匕门的、山投资蚩行保险机构皆理的投资保险基金C.设立投资银分报;*制度D、允许投资银行保険机构6紧急情况K向财政部或小央银仃融資E、对客户赔偿制度3、政府曲管和fiiriEi??的区别足：ACDEA＞性质不同&冃的不同G 监骨范稠不同D、采取的处罚不同E、监管依抿不同4, 对投资恨行证券承带业务的管理内容有：ABDLA.禁止欺i仁班弊、操纵市场和内蒋交易B,承担诚仁义务C.限制承担的风险D,禁止过度投机E.禁止时发行企业站收过高的费用5. 枚府监管和自律监管的1K系在于：ACDEA.目的一致B.性质相同n投资银行眾本源的业铮是；AAs证券承销乩证芬交易G兼并与枚购臥基金管理2, 在同零条件下*承带相等金额的下列证券毛利差額前百分比最大的是:AA、首次公开陵行的股宗B「再次发行的股票C.可转换债券g普通债券礼互换业务加初的形式为；AA,货币互换取商品互换C.利率互换D、胶票互换4. 可转换债券的推酎足采用创新产屈刃发模或中的：BA.模估法B.组合法U新创祛D.专家沬5. 为了享受到新卩品推出时带来的超额利润.投资崔行开发新产品应采取’ C扎、模仞法B、纽合法C、新创法6 专家法第二臥多项选择题（每题2处5逍题人10分）k在二级市场中、投资楸行粉演的角色冇：BCDA.承销|我B.做市商C.经纪商D.交搦商E、代理者2、投资银行为殆手公司從供的服务右：ABCDEA、物色牧购对彖B.堤出收憾血仪G利喑物企司的讀出或人胶永接触D,编制有黄的公告E.建应收购财务计划詆投资按行在对每一项业务的具休分析时，应谏考虑的问也仃；ABCDEX、法律上的限制B*町能的市场规揆C.滋爭和市场份额D,收益的计算E.风险4＞投资很行业与基金业的黄系彳A ARCEA、作为慕金的发起人氏泮珅自己笈行的菽金C. 金的承销人D,作为皐金的交易人仪作为慕金的受托怦理人5、投资银行参与企业的并购祜动可以做的」.作的；A BCDA.寻找并购对象B,向猎手公创提供咨询G向第物公司提供番询D、楷助殆节公司答東協佥Er寻找猎于公司第二题、判断題（毎题1育* 5道題共5分〉♦决定啟销报酬的最主姿因素是发行成本”错许2. 互换业势的发展更梦采用的足纽合法的开仪模式「1&K3. 从本质上看•毛利差额也足…种働金口正确4. 施榊完毕后.投资很行-右义务维持读ij「券的市场价格稳定’止确5. 事部门的产品创新淸动可・单號突进。
投资银行实务第五版第4章课后答案
投资银行实务第五版第4章课后答案1、（）是由企业非日常活动所形成的，会导致所有者权益增加的、与所有者投入资本无关的经济利益的流入。
[单选题] *A.收入B.利润C.利得(正确答案)D.营业外收入2、某企业自创一项专利，并经过有关部门审核注册获得其专利权。
该项专利权的研究开发费为15万元，其中开发阶段符合资本化条件的支出8万元;发生的注册登记费2万元，律师费1万元。
该项专利权的入账价值为（）。
[单选题] *A.15万元B.21万元C.11万元(正确答案)D.18万元3、盈余公积是企业从（）中提取的公积金。
[单选题] *A.税后净利润(正确答案)B.营业利润C.利润总额D.税前利润4、．（年宁波二模考）根据权责发生制原则，以下属于本期的收入或费用的是（）[单选题] *A支付明年的房屋租金B本期已经收款，但商品尚未制造完成C当期按照税法规定预缴的税费D商品在本期销售，但货款尚未收到(正确答案)5、企业专设销售机构发生的办公费应计入（）科目。
[单选题] *A.管理费用B.财务费用C.制造费用D.销售费用(正确答案)6、甲公司的注册资本为1 000万元，2019年5月10日接受乙公司专利权进行投资。
该专利权的账面价值为420万元，双方协议约定的价值为440万元（协议约定价值公允），占甲公司注册资本的20％，则甲公司接受乙公司投资的专利权入账价值（）万元。
[单选题] *A.200B.430C.420D.440(正确答案)7、企业用盈余公积转增资本时，转增后留存的盈余公积的数额不得少于转增前注册资本（）。
[单选题] *A.20％B.15％C.25％(正确答案)D.50％8、企业对应付的商业承兑汇票，如果到期不能足额付款，在会计处理上应将其转作（）。
[单选题] *A.应付账款(正确答案)B.其他应付款C.预付账款D.短期借款9、无形资产是指企业拥有或控制的没有实物形态的可辨认的（）。
[单选题] *A.资产B.非流动性资产C.货币性资产D.非货币性资产(正确答案)10、企业生产经营期间发生的长期借款利息应计入（）科目。
投资银行学试题与答案
《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学）一、单选题（每题1 分，共 8 分）1．以下不属于投资银行业务的是（）。
A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理2．现代意义上的投资银行起源于（）。
A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。
A．A．超大型投资银行B．大型投资银行C．次大型投资银行D．专业型投资银行4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A．市价委托B．当日限价委托C．止损委托D．止损限价委托5．XX证券交易所开始试营业时间（）A．1989年10月1 日B．1992 年 12 月 1 日C．1992年12月19日D． 1997 年底6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A．委托一一代理B．管理一一被管理C．所有一一使用 D ．以上都不是7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A．1989年10月1 日 B ．1992 年12月1日C．1992年 12月 19 日 D ．1997年底8．客户理财报告制度的前提是（）A．客户分析B．市场分析C．风险分析D．形成客户理财报告二、多选题（每题 2 分，多选漏选均不得分，共30 分）1．证券市场由（）主体构成。
A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行2．投资银行的早期发展主要得益于（）。
A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展3．影响承销风险的因素一般有（）。
A．市场状况B．证券潜质C．承销团D．发行方式设计4．资产评估的方法有（）。
A．收益现值法B．重置成本法C．清算价格法D．现行市价法5．竞价方法包括的形式有（）。
A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价C．券商竞价D．市场询价6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。
A．固定比例佣金B．前端手续费C．成功酬金D．合约执行费用7．收购策略有（）。
投资理论与实务考试试题
投资理论与实务考试试题一、选择题1. 以下哪个是投资的基本原则？A. 高风险高收益B. 低风险低收益C. 高风险低收益D. 低风险高收益2. 股票市场是以下哪种市场？A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场3. 以下哪个不是投资组合的风险管理方法？A. 分散投资B. 杠杆投资C. 资产配置D. 风险对冲4. 以下哪个指标可以衡量一个股票的收益率？A. P/E比率B. 市盈率C. 市净率D. 每股收益5. 下面哪个是投资者可以使用的分析工具？A. 资产负债表B. 现金流量表C. 利润表D. 所有选项都可以二、简答题1. 请简要解释资本资产定价模型（CAPM）是什么，并说明它的应用场景。
2. 分散投资是投资组合中的一个重要原则，请解释分散投资的概念并说明其优点。
3. 请列举至少三种常见的技术分析工具，并解释它们的应用。
4. 请解释投资者风险偏好的概念，并举例说明。
5. 请说明动量交易策略的基本原理，并简要说明它的优缺点。
三、应用题1. 假设你有10万元人民币可以投资，你计划将其中70%投资于股票市场，30%投资于债券市场。
股票市场的预期年化收益率为10%，债券市场的预期年化收益率为5%。
请计算一年后你的投资组合的总价值。
2. 你在考虑购买两支股票：A股票和B股票。
A股票的预期回报率为15%，B股票的预期回报率为12%。
同时，你认为两支股票的相关系数为0.6。
已知A股票的标准差为20%，B股票的标准差为15%。
请计算同时购买A股票和B股票的投资组合的预期回报率和标准差。
3. 请说明什么是市场无效理论，并简要解释市场无效理论的三种形式。
四、论述题请你从风险管理的角度，对投资组合的构建和管理进行详细分析，并提出你自己的建议。
注意：以上提供的试题仅供参考，实际试卷内容请以教师或考试机构发布的为准。
本文涵盖了选择题、简答题、应用题和论述题，旨在让读者对投资理论与实务的考试内容有一个整体了解。
如有需要，可以参考相关书籍和学习资料进行更深入的学习和准备。
《投资银行理论与实务》第04章在线测试
A B
C D 、下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：
A B
C D 、行集中统一监管模式的国家是：
A B
C D 、采取银证综合型模式的国家有：
A B
C D 、以下不属于英国自律监管系统的机构是：
A B
C D
D、宏观监控制度尚不科学
E、立法和执法需完善
2、投资银行的外部监管包括：
A、政府监管
B、自律监管
C、外部审计
D、内部监管
E、内部审计
3、对投资银行自营业务的管理内容有：
A、限制承担的风险
B、禁止操纵证券价格
C、实行委托优先和客户优先原则
D、保密原则
E、维持市场稳定和市场秩序
4、投资银行保险制度的作用是：
A、给予经营困难的投资银行资金上的援助
B、清理破产投资银行的资产、债务
C、完成破产投资银行未完成的交易
D、赔偿客户全部损失
E、监管投资银行之间的兼并行为
5、20世纪90年代以前，实行银证综合型模式的国家有：
A、英国
B、美国
C、德国
正确错误
、银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。
正确错误
、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
正确错误
、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。
正确错误
、银证分离型模式的主要缺点在于限制银行的业务活动，从而影响商业银行、投资银行国际竞争力。
正确错误。
《投资银行理论与实务》第01--15章在线测试
《投资银行理论与实务》第01--15章在线测试第一篇：《投资银行理论与实务》第01--15章在线测试《投资银行理论与实务》第01章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、投资银行比较注重： D A、稳健性 B、安全性 C、流动性 D、开拓性2、我国投资银行的监管主体是： A A、证监会 B、银监会 C、保监会 D、中央银行3、附属于商业银行旗下的投资银行是： D A、美林 B、摩根斯坦利添惠 C、高盛 D、瑞银华宝4、我国目前可以从事证券承销业务的是： B A、信托投资公司 B、综合类证券公司 C、经纪类证券公司 D、商业银行5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是：AA、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、并购业务第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：ABC A、证券承销业务B、证券投资与交易业务C、兼并收购业务 D、保险业务 E、抵押业务2、投资银行和债券市场的关系有：ABCDE A、进行债券承销B、代客买卖债券 C、成立专门进行债券投资的基金D、为自己的投资组合购买债券E、通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购3、美国著名的商人银行有：DE A、美林B、培基证券C、普惠证券 D、黑石集团 E、瓦瑟斯坦·潘里拉公司4、罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是： AB A、证券承销业务 B、证券交易业务 C、兼并收购业务 D、保险业务 E、资产管理业务5、投资银行和保险公司的关系在于：ABCDE A、作为保险公司的财务顾问 B、帮助保险公司进行证券买卖C、自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争D、承销的证券中有很大一部分由保险公司购买E、并购融资中经常依靠保险公司提供的资金第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。
投资银行概论考试试题
投资银行概论考试试题第一部分：选择题（共40题，每题2分，共80分）请从每题所给的四个选项（A、B、C和D）中选出一个最佳选项，并将答案填入答题卡相应的位置上。
1. 投资银行的主要职能包括以下哪些？A. 存款和贷款B. 资本市场服务C. 零售银行服务D. 国际贸易融资2. 以下哪项是投资银行常见的业务领域？A. 风险投资B. 零售销售C. 个人储蓄账户D. 房地产贷款3. 投资银行参与的并购交易通常包括下列哪些方面？A. Fiscal解决方案B. 风险投资C. 公司估值D. 外汇交易4. 投资银行在证券发行过程中的主要角色是：A. 股权融资者B. 管理承销商C. 证券交易所D. 金融中介机构5. 以下哪项是投资银行常见的资本市场产品？A. 房地产抵押贷款B. 债券C. 消费贷款D. 个人储蓄账户（接下来列举25题省略）第二部分：简答题（共5题，每题10分，共50分）请简要回答以下五个问题，并将答案写在答题卡相应的位置上。
1. 请简述投资银行的核心职能及其在资本市场中的角色。
2. 什么是初创公司融资？请列举常见的初创公司融资方式。
3. 解释什么是杠杆收购（LBO），并描述其主要特点。
4. 请解释什么是风险投资，以及风险投资的主要目标和投资方式。
5. 请解释什么是衍生品，列举并描述三种常见的衍生品。
（接下来省略一些空白答题部分）第三部分：论述题（共2题，每题20分，共40分）请从以下两个问题中选择一个进行论述，并将答案写在答题卡相应的位置上。
1. 请论述投资银行对经济发展的重要性，并以具体案例加以说明。
2. 请论述当前投资银行面临的挑战，并提出相应的应对措施。
第四部分：分析题（共1题，共30分）请根据所提供的投资案例进行分析，并回答以下问题。
投资案例：某公司计划通过发行债券融资建设新工厂。
该公司面临的主要问题是融资金额和还款期限的确定。
请分析该公司应采取的融资方式，并解释你的选择。
第五部分：综合题（共1题，共50分）请结合你对投资银行概论的理解，综合回答以下问题。
投资银行理论与实务课后习题答案
投资银行理论与实务课后习题答案D．股份公司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ABCD ）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由（ABD ）主体构成。
A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD ）A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD ）A．包销B．分销C．代销D．余额包销9、兼并是指（AB ）A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
（√）2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
（×）3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
（×）4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
（×）5、投资银行的本源业务是资产管理。
（×）第二章一、填空题1、现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合公司制。
2、投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。
3、投资银行组织结构的分类包括直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。
大学投资银行学考试(习题卷4)
大学投资银行学考试(习题卷4)说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共52题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]目标公司本身的价值是公司售出方最关心的什么价格? ( )A)账面价值B)最高价格C)最低价格D)略高价格2.[单选题][]证券发行与承销业务也称为称为:()A)证券交易业务B)证券做市业务C)一级市场业务D)二级市场业务3.[单选题]不属于资产支持证券化产品的是A)CDOB)CBOC)设备租赁支持证券D)住房抵押贷款4.[单选题]证券发行与承销业务也称为称为:( )A)证券交易业务B)证券做市业务C)一级市场业务D)二级市场业务5.[单选题]按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司发行股份购买资 产,应当保证上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具的是 ( ) 审计报告。
A)无保留意见B)无法表示意见C)否定意见D)保留意见6.[单选题]企业决定注册发行债务融资工具的有权机构是指（ ）。
A)董事会B)股东（股东大会）C)董事长D)总经理7.[单选题]在投资银行风险防范和管理体系中，不属于资产风险评估指标的是A)增长率指标B)安全性指标C)流动性指标D)盈利性指标8.[单选题]在金融工具的性质中，成反比关系的是（ ）。
A)期限性与收益性B)风险性与期限性C)期限性与流动性D)风险性与收益性9.[单选题]在新股发行的申请程序中,上市公司的董事会应就 ( ) 事项作出决议, 并提请股东大会批准。
A)发行对象、募集资金的用途及数额B)新股发行的方案C)对董事会办理本次发行具体事宜的授权D)决议的有效期10.[单选题]投资银行的经营原则( )A)收益性B)安全性C)流动性D)控制风险的前提下更重开拓11.[单选题]证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为A)交易所市场B)场外市场C)一级市场D)二级市场12.[单选题]在资本市场中流动着巨额资金,这些资金时刻寻找着有利可图的并购和什么 机会? ( )A)项目整合B)股权收购C)新资金投入点D)杠杆收购融资13.[单选题]收购人为了取得上市公司控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，称为A)杠杆收购B)要约收购C)资产收购D)股权收购14.[单选题]证券公司资金管理原则不包括A)杠杆性B)安全性C)流动性D)效益性15.[单选题]关于股份有限公司的分立,下列说法中正确的是 ( )A)分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司B)股份有限 公司的分立可以分为新设分立和派生分立C)新设分立的,原公司的法人地位延 续D)派生分立的,原公司的法人地位消失16.[单选题]保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期 不少于 ( ) 。
金融理论与实务-阶段测评
金融理论与实务-阶段测评41.单项选择题1.12.0商业银行派生存款的能力〔〕您答对了• a与原始存款成正比，与法定存款准备率成正比• b与原始存款成正比，与法定存款准备率成反比• c与原始存款成反比，与法定存款准备率成反比• d与原始存款成反比，与法定存款准备率成正比该题考查商业银行派生存款的能力。
存款派生能力与原始存款成正比，这个比拟容易理解，因此CD选项排除，而大家也要清楚，法定存款准备率是央行规定的，如果央行提高法定存款准备率，那么商业银行可利用的原始存款就要减少，相应的存款派生能力也就降低了，故存款派生能力与法定存款准备率成反比。
故正确答案是B项。
1.22.0我国【保险法】规定：“保险人将其承当的保险业务，以承保形式，局部转移给保险人的，为〔〕。
〞您答对了• a再保险• b责任保险• c保证保险• d政策保险我国【保险法】定义：“保险人将其承当的保险业务，以承保形式，局部转移给保险人的，为再保险〞。
此题考查考生对再保险概念的理解。
1.32.0人寿保险公司不经营〔〕您答对了• a人寿保险• b意外伤害保险• c健康保险• d财产损失险该题考查人寿保险公司的经营范畴。
包括人寿保险、意外伤害保险、健康保险，而财产损失险属于财产保险公司经营的业务。
因此D项正确。
1.42.0结构型通货膨胀中提到，经济结构方面的因素不包括以下〔〕您答对了• a经济部门结构• b供需结构• c需求结构• d本钱推动该题考查结构型通货膨胀。
包括的因素主要是：经济部门结构，供需结构，需求结构，不包括本钱推动，因此D项正确。
1.52.0个人，家庭，企业等经济体或整个社会在一定时点所实际持有的货币数量称为〔〕您答对了• a名义货币• b实际货币• c货币需求• d货币数量该题考查定义，是名义货币的定义，答案是A项。
1.62.0保险的根本职能是〔〕您答对了• a创造流动性• b增加平安性• c经济补偿• d增加盈利该题考查保险的根本职能。
投资银行理论与实务课后习题答案
投资银行理论与实务课后习题答案章节课后习题第一章一、填空题1、投资银行在英国被称为商人银行。
2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。
4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。
在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。
5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。
二、不定项选择题1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ）A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ABCD ）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由（ABD ）主体构成。
A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
（×）3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
（×）4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
（×）5、投资银行的本源业务是资产管理。
（×）第二章一、填空题1、现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合公司制。
2、投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。
3、投资银行组织结构的分类包括直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。
047231904高等教育自学考试 投资银行理论与实务试题
2019年4月高等教育自学考试《投资银行理论与实务》试题课程代码：04723一、单项选择题1．现代金融市场的一个明显特征是A．集中化B．无形化C．货币化D．实用化2．下面属于直接融资工具的是A．股票B．存款单C．贷款合同D．票据3．保险产品最显著的特点是A．流动性好B．保障功能C．收益高D．风险性小4．下面不属于金融投资的特征是A．投资的时间性和筹资的直接性B．流动性与分散性C．投资收益的风险性D．投资实施的连续性和波动性5．最传统的评估投资价值模型是A．投资乘数模型B．加速系数模型C．贴现现值模型D．B—S模型6．在我国，认为是无风险投资，其利率可以认为是无风险收益率的是A．一年期存款B．三年期存款C．定期存款D．活期存款7．下面常用来衡量系统风险的是8．股市是反映经济走势的A．领先指标B．一致指标C．滞后指标D．随机指标9．下面有几支股票的市盈率，其中投资价值最小的是A．5倍B．15倍C．100倍D．20倍10．下面债券中不属于按债券付息方式分类的是A．附息票债券B．政府债券C．贴现债券D．一次还本付息债券11．在证券交易所以外进行证券交易的市场叫A．场内交易市场B．无形市场C．场外交易市场D．银行间市场12．下面各项中证券投资基金不允许投资的标的是A．股票、债券B．期货、期权C．外汇、存款、大额存单D．实体经济部门13．对于老年投资者适宜选择的基金是A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．期货期权基金14．下面外汇市场中不属于完全无形市场的是A．巴黎外汇市场B．伦敦外汇市场C．纽约外汇市场D．香港外汇市场15．某市液化气公司向公众提供罐装液化气产品，存在消费者正常使用但发生爆炸的风险，公司可向保险公司投保A．财产损失保险B．产品责任保险C．医疗保险D．公众责任保险16．根据我国《保险法》不允许经营保险的是A．个人B．外资C．企业D．金融机构17．下列商品中不宜作为期货品种的是A．大豆B．铜C．鸡蛋D．玉米18．期货交易最大的特征在于可以用较少的资金进行大宗交易，这种交易称为“杠杆交易”，或称为“保证金交易”。
2020《投资银行理论与实务》第01--15章在线测试附答案
《投资银行理论与实务》第01--15章在线测试附答案《投资银行理论与实务》第01章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、投资银行比较注重：DA、稳健性B、安全性C、流动性D、开拓性2、我国投资银行的监管主体是：AA、证监会B、银监会C、保监会D、中央银行3、附属于商业银行旗下的投资银行是：DA、美林B、摩根斯坦利添惠C、高盛D、瑞银华宝4、我国目前可以从事证券承销业务的是：BA、信托投资公司B、综合类证券公司C、经纪类证券公司D、商业银行5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是：AA、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、并购业务第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：ABCA、证券承销业务B、证券投资与交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、抵押业务2、投资银行和债券市场的关系有：ABCDEA、进行债券承销B、代客买卖债券C、成立专门进行债券投资的基金D、为自己的投资组合购买债券E、通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购3、美国著名的商人银行有：DEA、美林B、培基证券C、普惠证券D、黑石集团E、瓦瑟斯坦·潘里拉公司4、罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：ABA、证券承销业务B、证券交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、资产管理业务5、投资银行和保险公司的关系在于：ABCDEA、作为保险公司的财务顾问B、帮助保险公司进行证券买卖C、自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争D、承销的证券中有很大一部分由保险公司购买E、并购融资中经常依靠保险公司提供的资金第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。
正确2、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。
错误3、目前经营投资银行业务仍然是投资银行的专利。
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A B
C D 、下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：
A B
C D 、行集中统一监管模式的国家是：
A B
C D 、采取银证综合型模式的国家有：
A B
C D 、以下不属于英国自律监管系统的机构是：
A B
C D
D、宏观监控制度尚不科学
E、立法和执法需完善
2、投资银行的外部监管包括：
A、政府监管
B、自律监管
C、外部审计
D、内部监管
E、内部审计
3、对投资银行自营业务的管理内容有：
A、限制承担的风险
B、禁止操纵证券价格
C、实行委托优先和客户优先原则
D、保密原则
E、维持市场稳定和市场秩序
4、投资银行保险制度的作用是：
A、给予经营困难的投资银行资金上的援助
B、清理破产投资银行的资产、债务
C、完成破产投资银行未完成的交易
D、赔偿客户全部损失
E、监管投资银行之间的兼并行为
5、20世纪90年代以前，实行银证综合型模式的国家有：
A、英国
B、美国
C、德国
正确错误
、银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。
正确错误
、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
正确错误
、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。
正确错误
、银证分离型模式的主要缺点在于限制银行的业务活动，从而影响商业银行、投资银行国际竞争力。
正确错误。