公司治理专项工作整改情况的说明及资金占用的自查报告

大连圣亚旅游控股股份有限公司

公司治理专项工作整改情况的说明及资金占用的自查报告 根据中国证监会和大连证监局的要求，大连圣亚旅游控股股份有限公司近期对公司治理专项工作整改情况及大股东资金占用情况进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、公司治理报告中涉及问题目前的整改情况

本公司第三届董事会2007年第7次会议通过的《大连圣亚旅游控股股份有限公司公司治理专项活动整改报告》，并发布了相应的公告，现将报告中所列事项的整改情况报告如下：

（一）公司自查中发现的问题

1、关于公司董事会下设的各专门委员需要进一步调整，并进一步充分发挥各专门委员会作用的问题

整改措施：公司先后于2007年10月29日及2008年4月22日召开的董事会会议中，对公司各专门委员会的成员进行了调整，目前公司董事会各专门委员会中除战略委员会外，其余的专门委员会都保证有二分之一上独立董事参加，并任主任委员。

整改责任人：董事长、董事会秘书

整改完成情况：已完成。

2、关于进一步完善募集资金使用管理制度方面

整改措施：公司按照中国证监会和上海证券交易所有关要求以及本公司章程等相关规定制定了《募集资金管理制度》，并经过公司2007年9月28日召开的第三届董事会

2007年第4次临时会议审议并通过后开始实行。

整改责任人：公司财务总监

整改完成情况：已完成。

3、关于加强投资者关系管理方面

整改措施：公司在公司网站上设立了投资者关系管理栏目并及时维护和更新，公平对待所有投资者，让投资者更加了解和信任公司。

整改责任人：公司董事会秘书

整改完成情况：已完成。

（二）大连证监局现场检查发现的问题

2007 年9月26日至 10月15日，大连证监局对公司的公司治理状况进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度、近三年的股东大会、董事会和监事会的会议资料以及部分财务资料等，发现公司还存在部分问题，要求认真整改。公司高度重视，认真分析，采取有效措施，落实相关责任人，力求切实做好整改工作。

1、公司无独立审计部门，应适时成立审计部门。

整改措施：公司已成立的审计机构审计部。

整改责任人：公司总经理、财务总监

整改完成情况：已完成。

2、公司无专门信息披露部门，应适时成立证券部。

整改措施：公司已设立证券部，专项负责公司信息披露工作。

整改责任人：公司总经理、董事会秘书。

整改完成情况：已完成。

二、公司整改中未完成项目的原因及公司拟采取的措施

无。

三、大股东占用公司资金情况的自查报告

根据中国证监会关于提高上市公司质量、规范上市公司控股股东行为、防范上市公司股东资金占用的有关文件要求，公司进行了资金占用的自查工作，现将自查情况报告如下：

1、自查时间：2007年1月1日——2008年6月30日

2、自查范围：本公司

3、自查结果：未发现本公司第一大股东中国石油辽阳石油化纤公司及其控股、参股公司对本公司存在资金占用的行为。

大连圣亚旅游控股股份有限公司董事会

二○○八年七月二十八日