证券投资第一章教案
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2
十八
串讲
2
周次
授 课 简 要 内 容
课时计划
（节）
备注
十九
串讲
2
十九
串讲
2
二十
复习
2
2
2
2
2
2
2
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班课程成绩记分表2010-20XX年第1学期
学号
姓名
平时成绩
平时总评
期末考试
总评
备注
1
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3
4
5
6
7
8
学号
姓名
平时成绩
平时总评
期末考试
总评
备注
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《证券投资与管理》课程说明
《证券投资与管理》是全国高等教育自学考试金融专业（专科）的专业课。其研究对象主要是证券投资的基本理论知识、基本业务知识与技能和基本制度规定。既研究股票、债券、基金等证券市场活动的一般规律以及现代金融和证券运行的一般形式规范、原则、操作程序，又着力研究社会主义市场经济条件下证券投资和管理运行的特殊规律、原则和形式规范。其内容既具有宏观性、综合性、战略性，又具有微观性、个别性、策略性、适用性的特点。故本课程既是金融学的具体和深化，又是证券投资本身运动规律和运行规律、规则、经营方法的概括与升华。
3.按发行主体不同分为：政府证券、金融证券、公司证券
4.按是否上市分为：上市证券、非上市证券
（三）特性
1.权益性
2.流通性
3.机会性
4.风险性
二、证券市场
（一）含义：证券市场是提供有效的竞争买卖证券的场所，是证券所体现的各种经济关系的总和。
（二）分类：
1.按市场职能分为：发行市场、流通市场
2.按交易对象分为：股票市场、债券市场、基金市场
（1）美国
（2）英国
（3）日本
（4）国际三大证券交易所
（5）中国证券市场概况
4．证券市场的发展
（1）推动发展的因素：A股份和信用制度的发展
B投资者数量的增加
C证券监管体系的完善
D证券市场中介的成熟
E现代信息技术的进步
（2）发展的特点：A融资方式证券化
B投资主体机构化
C证券市场国际化
D交易品种多元化
E交易方式电子化
F市场体系统一化
（六）证券市场功能
1．融通资金
2．配置资源
3．转换机制
4．宏观调控
5．分散风险
练习自考通
授课班级
09金融自考班
授课形式
课堂讲授
授课日期
年 月 日
授课时数
2
周 次
第1 周
授课章节名称
第二章股票与股份有限公司
股份制与股份有限公司
股份有限公司的设立
教学目的和要求
了解股票及股份有限公司的含义
2
五
第四章投资基金
投资基金概述
2
五
投资基金的产生与发展
我国的投资基金
2
六
第五章证券机构
证券经营机构
2
七
证券服务机构
证券管理机构
2
七
证券业自律组织
2
八
第六章证券发行
证券发行市场概述
2
九
股票的发行与承销
九
债券的发行与承销
2
周次
授 课 简 要 内 容
课时计划
（节）
备注
十
第七章证券交易
证券交易概述
2
十一
证券上市
周次
授 课 简 要 内 容
课时计划
（节）
备注
一
第一章证券与证券市场
证券与证券市场概述
2
一
证券市场的产生发展及基本功能
2
二
第二章股票与股份有限公司
股份制与股份有限公司
股份有限公司的设立
2
三
股份有限公司的变更破产和解散
股票的特征与类型及其价格和价格指数
2
三
第三章债券
债券概述
政府债券
2
四
金融债券，企业债券，国际债券
课程考核：
采用闭卷形式考试，10月份考试
教学内容：
授课班级
09金融自考班
授课形式
课堂讲授
授课日期
年 月 日
授课时数
2
周 次
第1 周
授课章节名称
第一章第一节证券与证券市场概述
第二节证券市场的构成要素
教学目的和要求
通过节的学习使学生理解证券的含义
理解证券市场的构成要素
教学重点、难点
重点：证券市场的构成要素
3.按市场的组织形式分为：场内交易市场、场外交易市场
（三）特征
1.交易对象和交易目的不同
2.价格的决定因素不同
3.市场风险和流动性不同
4.市场的功能和作用不同
（四）构成要素
1.投资者：分为个人投资者和机构投资者
2.证券发行人：包括企业、金融机构和政府部门
3.证券交易场所
（1）场内交易：通过证券交易所进行，证券交易所是根据国家有关法规，经证券监管部门批准成立的证券集中交易的有形场所。有公司制和会员制形式。
本课程主要包括如下内容：第一，证券与证券市场，具体包括股票、债券、投资基金等证券投资工具；第二，证券机构及其业务，包括证券发行、交易；第三，证券投资分析方法和风险管理，包括证券投资的基本分析法和技术分析法，风险管理的一些理论；第四，证券市场的监管。
本课程总学时60课时，周学时3节，10月份考试
课程能力培养目标：
掌握股份有限公司的设立方式及原则
教学重点、难点
重点：股份有限公司的设立方式及原则
2
十一
证券交易所及证券交易程序
2
十二
第八章证券投资分析
证券投资分析概述
2
十三
基本分析方法
2
十三
技术分析方法
2
十四
技术指标法和主要技术指标
2
十五
第九章证券投资风险管理
风险与风险管理
2
十五
证券投资风险种类
2
十六
证券投资风险的评估与控制
2
十七
证券投资组合理论及资本资产定价模型
2
十七
第十章证券市场监管
证券市场监管体系及主要内容
教学目的和要求
了解证券市场的产生与发展
理解证券市场的基本功能
教学重点、难点
重点：证券市场的基本功能
难点：无
教学过程
基本知识点讲解
举例分析
教学方法和手段
课堂讲授
作业内容
课后记
（五）产生和发展
1．起源和发展的三个阶段
（1）自由放任阶段
（2）法制建设阶段
（3）迅速发展阶段
2．中国证券市场的产生和发展
3．证券市场概况
（2）场外交易：通过电子技术和发达的通讯网络进行。
4.证券经营机构：按其业务范围划分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商。
5.其他证券中介机构
6.证券监管机构和自律组织
授课班级
09金融自考班
授课形式
课堂讲授
授课日期
年 月 日
授课时数
2
周 次
第1 周
授课章节名称
第一章第三四节证券市场的产生发展及基本功能
学习《证券投资与管理》课程的主要目的是认识证券市场在国民经济中的地位和作用，加深理解金融证券工作对经济管理的影响；弄清证券投资和管理的基本范畴；掌握投资的基本理论；熟悉证券投资的基本业务知识和技能。
使用教材：
《证券投资与管理》(任淮秀主编，20XX年中国人民大学出版社出版
参考Байду номын сангаас料：
《证券投资与管理》配套辅导书《自考通》
难点：无
教学过程
基本知识点讲解
举例分析
教学方法和手段
课堂讲授
作业内容
课后记
第一章证券与证券市场
一、证券
（一）定义：证券是多种经济权益凭证的统称，可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
（二）分类：
1.分为有价证券和无价证券
2.按构成的内容不同分为：财务证券、货币证券、资本证券
十八
串讲
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周次
授 课 简 要 内 容
课时计划
（节）
备注
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串讲
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串讲
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二十
复习
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班课程成绩记分表2010-20XX年第1学期
学号
姓名
平时成绩
平时总评
期末考试
总评
备注
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学号
姓名
平时成绩
平时总评
期末考试
总评
备注
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《证券投资与管理》课程说明
《证券投资与管理》是全国高等教育自学考试金融专业（专科）的专业课。其研究对象主要是证券投资的基本理论知识、基本业务知识与技能和基本制度规定。既研究股票、债券、基金等证券市场活动的一般规律以及现代金融和证券运行的一般形式规范、原则、操作程序，又着力研究社会主义市场经济条件下证券投资和管理运行的特殊规律、原则和形式规范。其内容既具有宏观性、综合性、战略性，又具有微观性、个别性、策略性、适用性的特点。故本课程既是金融学的具体和深化，又是证券投资本身运动规律和运行规律、规则、经营方法的概括与升华。
3.按发行主体不同分为：政府证券、金融证券、公司证券
4.按是否上市分为：上市证券、非上市证券
（三）特性
1.权益性
2.流通性
3.机会性
4.风险性
二、证券市场
（一）含义：证券市场是提供有效的竞争买卖证券的场所，是证券所体现的各种经济关系的总和。
（二）分类：
1.按市场职能分为：发行市场、流通市场
2.按交易对象分为：股票市场、债券市场、基金市场
（1）美国
（2）英国
（3）日本
（4）国际三大证券交易所
（5）中国证券市场概况
4．证券市场的发展
（1）推动发展的因素：A股份和信用制度的发展
B投资者数量的增加
C证券监管体系的完善
D证券市场中介的成熟
E现代信息技术的进步
（2）发展的特点：A融资方式证券化
B投资主体机构化
C证券市场国际化
D交易品种多元化
E交易方式电子化
F市场体系统一化
（六）证券市场功能
1．融通资金
2．配置资源
3．转换机制
4．宏观调控
5．分散风险
练习自考通
授课班级
09金融自考班
授课形式
课堂讲授
授课日期
年 月 日
授课时数
2
周 次
第1 周
授课章节名称
第二章股票与股份有限公司
股份制与股份有限公司
股份有限公司的设立
教学目的和要求
了解股票及股份有限公司的含义
2
五
第四章投资基金
投资基金概述
2
五
投资基金的产生与发展
我国的投资基金
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六
第五章证券机构
证券经营机构
2
七
证券服务机构
证券管理机构
2
七
证券业自律组织
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八
第六章证券发行
证券发行市场概述
2
九
股票的发行与承销
九
债券的发行与承销
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授 课 简 要 内 容
课时计划
（节）
备注
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第七章证券交易
证券交易概述
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十一
证券上市
周次
授 课 简 要 内 容
课时计划
（节）
备注
一
第一章证券与证券市场
证券与证券市场概述
2
一
证券市场的产生发展及基本功能
2
二
第二章股票与股份有限公司
股份制与股份有限公司
股份有限公司的设立
2
三
股份有限公司的变更破产和解散
股票的特征与类型及其价格和价格指数
2
三
第三章债券
债券概述
政府债券
2
四
金融债券，企业债券，国际债券
课程考核：
采用闭卷形式考试，10月份考试
教学内容：
授课班级
09金融自考班
授课形式
课堂讲授
授课日期
年 月 日
授课时数
2
周 次
第1 周
授课章节名称
第一章第一节证券与证券市场概述
第二节证券市场的构成要素
教学目的和要求
通过节的学习使学生理解证券的含义
理解证券市场的构成要素
教学重点、难点
重点：证券市场的构成要素
3.按市场的组织形式分为：场内交易市场、场外交易市场
（三）特征
1.交易对象和交易目的不同
2.价格的决定因素不同
3.市场风险和流动性不同
4.市场的功能和作用不同
（四）构成要素
1.投资者：分为个人投资者和机构投资者
2.证券发行人：包括企业、金融机构和政府部门
3.证券交易场所
（1）场内交易：通过证券交易所进行，证券交易所是根据国家有关法规，经证券监管部门批准成立的证券集中交易的有形场所。有公司制和会员制形式。
本课程主要包括如下内容：第一，证券与证券市场，具体包括股票、债券、投资基金等证券投资工具；第二，证券机构及其业务，包括证券发行、交易；第三，证券投资分析方法和风险管理，包括证券投资的基本分析法和技术分析法，风险管理的一些理论；第四，证券市场的监管。
本课程总学时60课时，周学时3节，10月份考试
课程能力培养目标：
掌握股份有限公司的设立方式及原则
教学重点、难点
重点：股份有限公司的设立方式及原则
2
十一
证券交易所及证券交易程序
2
十二
第八章证券投资分析
证券投资分析概述
2
十三
基本分析方法
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十三
技术分析方法
2
十四
技术指标法和主要技术指标
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十五
第九章证券投资风险管理
风险与风险管理
2
十五
证券投资风险种类
2
十六
证券投资风险的评估与控制
2
十七
证券投资组合理论及资本资产定价模型
2
十七
第十章证券市场监管
证券市场监管体系及主要内容
教学目的和要求
了解证券市场的产生与发展
理解证券市场的基本功能
教学重点、难点
重点：证券市场的基本功能
难点：无
教学过程
基本知识点讲解
举例分析
教学方法和手段
课堂讲授
作业内容
课后记
（五）产生和发展
1．起源和发展的三个阶段
（1）自由放任阶段
（2）法制建设阶段
（3）迅速发展阶段
2．中国证券市场的产生和发展
3．证券市场概况
（2）场外交易：通过电子技术和发达的通讯网络进行。
4.证券经营机构：按其业务范围划分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商。
5.其他证券中介机构
6.证券监管机构和自律组织
授课班级
09金融自考班
授课形式
课堂讲授
授课日期
年 月 日
授课时数
2
周 次
第1 周
授课章节名称
第一章第三四节证券市场的产生发展及基本功能
学习《证券投资与管理》课程的主要目的是认识证券市场在国民经济中的地位和作用，加深理解金融证券工作对经济管理的影响；弄清证券投资和管理的基本范畴；掌握投资的基本理论；熟悉证券投资的基本业务知识和技能。
使用教材：
《证券投资与管理》(任淮秀主编，20XX年中国人民大学出版社出版
参考Байду номын сангаас料：
《证券投资与管理》配套辅导书《自考通》
难点：无
教学过程
基本知识点讲解
举例分析
教学方法和手段
课堂讲授
作业内容
课后记
第一章证券与证券市场
一、证券
（一）定义：证券是多种经济权益凭证的统称，可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
（二）分类：
1.分为有价证券和无价证券
2.按构成的内容不同分为：财务证券、货币证券、资本证券