内控风险评估报告
内控风险评估报告
内控风险评估报告内控风险评估报告根据我公司内部控制制度的要求，为了确保公司的内部控制能够达到预期目标并保障公司的正常运营，我们进行了一次内控风险评估，评估结果如下：一、经营风险1.市场风险：由于公司所处行业竞争激烈，市场需求波动较大，存在产品销售不畅、价格竞争加剧等风险。
2.供应商风险：公司与供应商的合作关系密切，若供应商出现质量问题、交货延误等情况，可能会对公司的生产和供应链造成影响。
二、财务风险1.资金风险：公司在现金流管理方面存在不足和不规范的问题，可能导致公司资金周转不畅，甚至出现资金断裂的情况。
2.外汇风险：公司在境外采购和销售业务中存在外汇风险，汇率波动可能对公司的财务状况和利润产生不利影响。
三、人力资源风险1.人员流失风险：由于行业竞争激烈，公司面临员工离职率较高的问题，可能导致人员流失对公司运营和绩效产生不利影响。
2.人力资源管理风险：公司的人力资源管理存在一些问题，如员工培训与发展不完善、绩效考核不合理等，可能导致员工工作积极性不高、团队合作不畅等问题。
四、信息技术风险1.网络安全风险：公司在信息技术安全管理方面存在隐患，如未能有效防范网络攻击、数据泄露等问题，可能导致公司的业务中断和信息泄露。
2.信息系统风险：公司的信息系统存在一定的薄弱环节，如系统出现故障、信息处理不及时等，可能对公司的决策和业务运作造成不可预测的影响。
综上所述，公司的内部控制存在一定的风险和不足，需要采取一系列措施来加强风险防控和内部控制管理。
具体建议如下：1.加强市场调研，不断关注市场动态，制定相应的市场推广策略，以适应市场变化。
2.建立供应商管理制度，对供应商进行严格的评估和选择，并与供应商建立稳定的合作关系。
3.优化公司的现金流管理，加强对资金的监控和管控，确保公司的资金周转畅通。
4.建立外汇风险管理制度，采取适当的对冲措施，减少外汇波动对公司的影响。
5.加强人力资源管理，建立完善的培训和发展体系，提高员工的工作积极性和团队协作能力。
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是企业内部控制的一项重要工作，旨在识别和评估企业内部控制中存在的潜在风险，并提供相应的改进建议。
本文将从五个方面详细阐述内控风险评估报告的内容和要点。
一、内部控制环境1.1 公司治理结构：评估公司治理结构的完善程度，包括董事会的组成、职责分工、决策程序等。
1.2 人员配备与培训：评估公司内部控制人员的配备情况和培训计划，确保其具备相关专业知识和技能。
1.3 内部控制文化：评估公司内部控制文化的建立和推广情况，包括员工对内部控制的认知和遵循程度。
二、风险识别与评估2.1 风险识别方法：介绍公司内部控制风险识别的方法和工具，如风险矩阵、风险地图等。
2.2 风险评估指标：详细介绍公司内部控制风险评估的指标体系，包括风险概率、影响程度、控制效能等。
2.3 风险评估结果：列举并分析评估结果，重点关注高风险领域，并提供相应的改进建议。
三、内部控制活动3.1 控制目标：详细介绍公司内部控制的各项目标，如财务报告的准确性、资产保护等。
3.2 控制措施：列举并分析公司内部控制的具体措施，如审计程序、审批流程等。
3.3 控制效果评估：评估公司内部控制活动的效果，包括控制措施的有效性和执行情况。
四、风险监控与反馈4.1 监控机制：介绍公司内部控制的监控机制，如内部审计、风险报告等。
4.2 监控频率：评估公司内部控制监控的频率和时效性，确保及时发现和处理潜在风险。
4.3 反馈机制：介绍公司内部控制风险反馈的渠道和流程，包括风险报告的编制和沟通。
五、改进措施与建议5.1 改进措施：提出具体的改进措施，针对评估结果中的高风险领域，包括流程优化、控制加强等。
5.2 资源需求：评估改进措施的资源需求，包括人力、财力等。
5.3 实施计划：制定改进措施的实施计划，包括时间节点、责任人等。
结论：内控风险评估报告是企业内部控制的重要工作，通过对公司内部控制环境、风险识别与评估、内部控制活动、风险监控与反馈以及改进措施与建议的评估，可以帮助企业识别和管理潜在风险，提高内部控制的有效性和可靠性。
单位内控风险评估报告3篇
单位内控风险评估报告3篇风险，就是指某种特定的危险事件（事故或意外事件）发生的可能性与其产生的后果的组合。
通过风险的定义可以看出，风险是由两个因素共同作用组合而成的，一是该危险发生的可能性，即危险概率；二是该危险事件发生后所产生的后果。
今天为大家精心准备了单位内控风险评估报告3篇，希望对大家有所帮助！单位内控风险评估报告1篇根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、风险评估活动组织情况（一）工作机制本次风险评估活动，是在局内部控制工作领导小组的领导下，由财务室具体组织实施的。
为完成工作，经局领导同意，财务室从办公室、思想政治和益维护科、移交安置科、优抚科、军休所、烈士陵园抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。
(二)风险评估的范围本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。
1.单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；1 / 11经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
2.业务活动层面风险。
本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
(3)风险评估的程序和方法1.风险评估程序。
在本次风险评估活动中，风险评估小组首先研究制定了风险评估工作方案，明确了风险评估的目标和任务；其次，组织召开各部门负责人参加的动员会，对风险评估活动进行动员和安排。
要求各部门进行自查，找出风险点，研究整改措施，并将自查情况上报风险评估小组。
再次，风险评估领导小组根据各部门自查情况，选择重点部门和自查风险点少的部门进行重点检查，同时对其他部门进行快速检查；最后，根据各部门自查、现场检查工作底稿和收集到的数据，进行风险分析，编写风险评估报告。
事业单位内控制度风险评估报告范文
事业单位内控制度风险评估报告范文一、前言。
各位领导和同事们！今天咱们来唠唠咱们单位内控制度的风险评估情况。
这就像是给咱单位的健康状况做个体检，看看有没有啥隐藏的小毛病或者大隐患。
二、单位内控制度概述。
咱们单位的内控制度啊，那可是涵盖了各个方面，从财务管理到人事管理，从采购流程到项目执行。
这制度就像是一个大网，把单位的各项活动都给罩住，想要规规矩矩地运行，就得按照这网的规则来。
三、风险评估的目的和范围。
# （一）目的。
咱做这个风险评估呢，主要就是想找出内控制度里可能存在的漏洞。
就好比家里有个篱笆墙，咱得看看有没有哪里破了个洞，会让不好的东西跑进来或者好东西跑出去。
这样就能提前预防问题，让单位运行得更顺畅，资源利用得更合理，避免不必要的损失和麻烦。
# （二）范围。
这次评估的范围可不小，几乎把单位所有重要的业务流程和管理制度都给包括进去了。
从日常的办公用品采购，到大型项目的招投标，从员工的考勤管理，到单位资产的清查盘点。
只要是和单位运营有关系的，我们都没放过。
四、风险评估的方法。
咱可不是瞎评估的，那是有一套方法的。
# （一）文档审查。
首先就是把单位现有的内控制度文档都翻出来，仔仔细细地看。
就像侦探查案一样，看看这些制度在纸面上有没有啥不合理的地方，是不是符合相关法律法规的要求。
比如说，在财务报销制度里，有没有明确规定什么样的发票可以报销，报销的流程是不是太繁琐或者太简单。
# （二）访谈。
光看文档还不够，我们还和各个部门的同事进行了访谈。
这就像是聊天一样，问问他们在实际工作中是怎么执行这些制度的，有没有遇到什么困难或者觉得不合理的地方。
比如说，采购部门的同事就跟我们抱怨说，有时候紧急采购的流程太复杂，导致工作延误。
这就是一个很重要的信息啊。
# （三）流程分析。
我们还对单位的各项业务流程进行了分析。
画了好多流程图，看看每个环节是不是衔接得很好，有没有哪个环节特别容易出问题。
就拿项目招投标来说，从项目立项、发布招标公告、开标、评标到最后的合同签订，这一长串的流程，只要有一个小环节没处理好，就可能会有风险。
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是企业进行内部控制评估的重要工具，它能够帮助企业识别和评估内部控制存在的风险，并提供相应的改进建议。
本文将从五个方面详细阐述内控风险评估报告的内容和格式。
一、背景介绍1.1 内控风险评估的目的- 详细说明内控风险评估的目的，即为了评估企业内部控制的有效性和完整性，发现潜在的风险和问题。
1.2 评估方法和流程- 介绍内控风险评估的方法和流程，包括数据收集、风险识别、风险评估和报告撰写等步骤。
1.3 内控风险评估的参与者- 列举内控风险评估中的参与者，如内控部门、风险管理部门、审计部门等，并说明各自的职责和角色。
二、内部控制环境评估2.1 企业治理结构- 评估企业的治理结构，包括董事会、监事会和高管层的角色和职责，以及是否存在权力过于集中或分散的问题。
2.2 内部控制政策和程序- 评估企业的内部控制政策和程序的制定和执行情况，包括是否存在制度不完善、执行不到位等问题。
2.3 人员素质和能力- 评估企业内部控制人员的素质和能力，包括是否具备相关的知识和技能，是否存在人员短缺或培训不足的情况。
三、风险识别和评估3.1 风险识别方法- 介绍企业常用的风险识别方法，如风险矩阵分析、流程分析、关键控制点分析等。
3.2 风险评估指标- 列举常用的风险评估指标，如概率、影响程度、控制措施的有效性等，并说明其评估方法和标准。
3.3 风险评估结果- 根据风险识别和评估的结果，对各个风险进行分类和排序，并提供相应的风险报告和图表。
四、风险控制和改进建议4.1 风险控制措施- 提出相应的风险控制措施，包括制定和完善内部控制政策和程序、加强人员培训和管理、优化信息系统等。
4.2 内部控制改进建议- 根据风险评估的结果，提出相应的内部控制改进建议，包括完善风险管理制度、优化内部流程、加强内部审计等。
4.3 风险控制计划- 制定详细的风险控制计划，包括目标、措施、责任人和时间节点，并明确风险控制的监督和评估机制。
内控风险评估报告(汇总6篇)
内控风险评估报告篇1 企业全面风险评估报告第一部分风险评估工作介绍1.公司介绍2.风险评估风险评估的预期效果风险评估的工作范围3. 风险评估流程和内容介绍风险识别风险分析风险评估第二部分风险评估结果1. 管理层面的风险评估结果管理层面的重要风险事件管理风险总体状况管理风险图谱及重大风险分析2. 产品层面的风险评估结果产品的风险事件产品风险总体状况产品风险图谱及重大风险分析3.市场层面的风险评估结果3. 1 市场的风险事件市场风险总体状况市场风险图谱及重大风险分析4.竞争策略层面的风险评估结果4. 1 竞争策略的风险事件竞争策略风险总体状况竞争策略风险图谱及重大风险分析5.财务层面的风险评估结果财务层面的风险事件财务层面风险总体状况财务层面风险图谱及重大风险分析第三部分成果应用及改进建议1.风险评估成果应用2.风险管理改进建议第四部分附件1.参考资料清单2.风险事件识别方法介绍3.风险图谱绘制方法4.访谈人员名单5.风险备忘录微银普惠全面风险管理报告 4第一部分风险评估工作介绍 1. 公司介绍XXX 公司成立时间，主营业务，经营地址，经营情况。
（附：添加商业模式画布图）以上内外部环境变化，对该企业的抗风险能力能提出了新的要求与变化，每个变化都会带来威胁与机会。
面对未知的变化因素进行预知，规划和管理则能化风险转为机会、变机会为优势，确保在激烈的市场竞争中越做越强。
基于此，大德懋汽配城委托微银普惠企业管理咨询有限公司对其进行全面风险评估，实现该公司三大目标：（1）明确风险，探索降低纯粹对该企业不利影响的方法与途径，（2）提供风险管理能力，以抓住风险背后的机遇；（3）降低企业融资成本，提供该企业寻找到积极健康的资金和渠道。
2.风险评估风险评估为本项的基础性工作，借助此次风险评估，全面了解该外部环境内部环境*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx *xxxx*xxxx *xxxx微银普惠全面风险管理报告5企业内外部所面临的风险及其抗风险水平，同时通过对风险及其事件的整理和分析，明确风险对企业战略目标或关键绩效指标的潜在影响程度及其发生可能性，明确这三个层面的重大风险。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、引言内控风险评估报告旨在对公司的内部控制体系进行全面评估，识别潜在的风险，并提供相应的建议和改进措施。
本报告将根据公司的业务特点和内控制度，对关键风险进行分析和评估，以匡助公司建立有效的内部控制体系，提高业务运作的稳定性和可靠性。
二、评估方法本次评估采用了综合性的评估方法，包括对公司的内部控制政策、程序和流程的审查，以及对关键岗位人员的访谈和问卷调查。
同时，还结合了公司的历史数据和行业标准，对风险事件的概率和影响进行定量分析，并综合考虑了外部环境和市场趋势的影响。
三、评估结果1. 风险识别根据评估结果，我们识别出以下几个关键风险：(1) 资金流动性风险：公司目前的资金流动性较差，存在资金周转难点的风险。
(2) 人为错误风险：由于人为操作失误或者故意破坏，可能导致业务运作中浮现错误和损失。
(3) 信息安全风险：公司的信息系统存在漏洞和不完善的安全措施，可能导致信息泄露和数据丢失。
(4) 市场风险：公司所处的市场环境变化较快，市场需求和竞争格局的变化可能对业务产生不利影响。
2. 风险评估针对上述风险，我们进行了风险评估，分析了其发生的概率和对公司的影响程度。
评估结果如下：(1) 资金流动性风险：概率较高，影响程度较大。
如果资金流动性问题得不到解决，可能导致公司无法按时履行财务义务，甚至导致破产。
(2) 人为错误风险：概率较低，影响程度较小。
公司已建立了一套完善的内部控制制度，能够有效减少人为错误的发生和影响。
(3) 信息安全风险：概率中等，影响程度较大。
如果信息系统遭受攻击或者泄露，可能导致客户信息泄露、业务中断和声誉受损。
(4) 市场风险：概率高，影响程度中等。
由于市场环境的变化，公司的产品需求和竞争格局可能发生变化，需要及时调整业务策略。
四、建议和改进措施基于评估结果，我们提出以下建议和改进措施，以匡助公司降低风险并提升内部控制效能：1. 资金流动性风险：(1) 加强资金管理，优化现金流预测和监控机制。
内控风险评估报告
内控风险评估报告【内控风险评估报告】一、背景介绍内控风险评估是企业管理中非常重要的一项工作，通过对企业内部控制环境的评估，及时发现和解决潜在的风险问题，提高企业的运营效率和风险管理水平。
本报告旨在对某企业的内控风险进行评估，为企业提供改进和优化内控措施的建议。
二、评估目的1. 评估企业内控环境的合规性，发现潜在的风险和问题；2. 评估企业内部控制的有效性，提出改进和优化的建议；3. 评估企业内部控制的完整性和可靠性，保障企业利益的最大化。
三、评估方法1. 文献资料采集：采集企业内部控制相关的文件、制度、规章制度等；2. 风险识别：通过对企业业务流程、风险点的分析，确定风险识别的范围和方法；3. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其对企业运营的影响程度和可能性；4. 风险控制：提出相应的风险控制措施，减少风险的发生和影响；5. 风险监控：建立风险监控机制，及时发现和解决潜在的风险问题。
四、评估结果1. 内控环境评估通过对企业内部控制的规章制度、组织结构、人员配备等方面的评估，发现企业内控环境相对较好，但仍存在一些问题，如人员配备不足、内控意识不强等。
2. 风险识别评估通过对企业业务流程的分析，识别出了一些潜在的风险点，主要包括供应链管理风险、财务管理风险、信息安全风险等。
3. 风险评估结果针对已识别的风险，通过风险评估，得出了风险的影响程度和可能性。
其中，供应链管理风险对企业运营的影响程度较大，可能性较低；财务管理风险对企业运营的影响程度和可能性均较高；信息安全风险对企业运营的影响程度较低，可能性较高。
4. 风险控制建议针对不同的风险，提出了相应的风险控制建议。
对于供应链管理风险，建议加强对供应商的管理和监督，建立供应商评估体系；对于财务管理风险，建议加强内部审计和财务监管，建立完善的财务管理制度；对于信息安全风险，建议加强网络安全防护，提高员工的信息安全意识。
五、总结与建议通过对企业内控风险的评估，发现了一些潜在的问题和风险。
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是一份重要的文件，用于评估和分析组织内部控制体系中存在的潜在风险。
通过对内控风险的识别和评估，组织可以更好地了解其风险暴露程度，并采取相应的措施来减轻和管理这些风险。
本文将从五个方面详细阐述内控风险评估报告的内容。
一、风险识别1.1 内部控制目标：对组织内部控制目标进行评估，包括财务报告的准确性、资产保护、合规性和运营效率等方面。
1.2 风险识别方法：采用多种方法来识别潜在风险，如文档审查、流程分析、风险矩阵等，以全面了解组织内部控制体系中的风险点。
1.3 风险分类：将风险按照其性质和影响程度进行分类，如财务风险、操作风险、合规风险等，以便更好地进行风险评估和管理。
二、风险评估2.1 风险评估方法：采用定性和定量的方法对风险进行评估。
定性评估主要是基于专家判断和经验，定量评估则通过数据分析和模型计算来确定风险的程度和可能性。
2.2 风险影响程度评估：评估风险对组织目标实现的影响程度，包括财务损失、声誉受损、法律责任等方面。
2.3 风险可能性评估：评估风险发生的可能性，包括内部控制缺陷的存在、人为因素、外部环境变化等因素。
三、风险分析3.1 风险原因分析：分析导致风险发生的原因，如流程不规范、人员不当操作、技术漏洞等，以便确定风险的根本原因。
3.2 风险影响分析：分析风险对组织的影响程度和范围，包括对财务状况、声誉、客户关系等方面的影响。
3.3 风险优先级分析：根据风险的影响程度和可能性确定风险的优先级，以便组织能够有针对性地制定风险管理策略。
四、风险应对4.1 风险避免：通过改进内部控制措施，消除或者减少风险发生的可能性。
4.2 风险转移：通过购买保险或者与合作火伴签订合同等方式将风险转移给外部机构。
4.3 风险控制：制定相应的风险管理策略和控制措施，以减轻风险的影响。
五、风险监控与报告5.1 风险监控：建立风险监控机制，及时发现和识别新的风险，并对现有风险进行监控和评估。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、背景介绍内控风险评估报告是针对公司内部控制体系进行全面评估和分析的一份重要文件。
本报告旨在帮助公司识别和评估潜在的风险因素，为公司提供改进内部控制的建议和措施，以保障公司的运营安全和资产保护。
二、评估方法本次内控风险评估采用综合性的评估方法，包括但不限于以下几个步骤：1.收集资料：收集公司内部控制相关的文件、制度、流程等资料，对公司的组织结构、业务流程、风险控制措施进行全面了解。
2.风险识别：通过对公司的业务流程、内部控制制度的分析，识别出可能存在的风险因素，包括内部和外部风险。
3.风险评估：对识别出的风险因素进行定性和定量评估，分析其对公司运营和财务状况的影响程度和概率。
4.风险控制建议：根据评估结果，提出相应的风险控制建议和措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
5.报告撰写：根据评估结果和风险控制建议，撰写内控风险评估报告，供公司决策层参考。
三、评估结果1.风险识别结果：通过对公司的业务流程和内部控制制度的分析，我们识别出以下主要风险因素：(1)人为因素：员工不诚信、内部人员滥用权限等；(2)制度因素：内部控制制度不完善、流程不规范等；(3)外部因素：市场竞争、政策变化等。
2.风险评估结果：根据对风险因素的评估，我们对各个风险因素进行了定性和定量评估，得出以下结论：(1)人为因素风险：高风险，可能对公司的声誉和财务状况造成重大影响；(2)制度因素风险：中风险，可能导致业务流程不畅、成本增加等问题；(3)外部因素风险：低风险，可能对公司的市场份额和盈利能力产生一定影响。
四、风险控制建议基于评估结果，我们提出以下风险控制建议和措施：1.加强员工培训：提高员工的职业道德和诚信意识，加强对内部控制制度的培训和理解。
2.优化内部控制制度：完善公司的内部控制制度，确保流程规范、权限分明，并建立有效的监督机制。
3.建立风险防控机制：针对可能发生的风险，建立相应的风险防控机制，包括风险预警、风险评估和风险应对措施等。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、引言内控风险评估报告是对组织内部控制体系的评估和分析，旨在识别和评估潜在的内部控制风险，并提供相应的建议和控制措施，以保障组织的资产安全、业务运营的有效性和合规性。
本报告将对组织的内部控制体系进行全面评估，并提供针对性的改进建议。
二、评估方法与范围1. 评估方法本次评估采用综合评估方法，包括文献资料分析、现场观察、风险识别和评估工具的应用等。
通过对组织的内部控制政策、流程、制度和实施情况的调查和分析，全面了解组织的内部控制状况。
2. 评估范围本次评估的范围包括组织的财务管理、风险管理、业务流程、信息系统和人员管理等方面。
评估将涵盖组织的各个部门和关键业务流程，以全面了解组织的内部操纵情况。
三、评估结果1. 内部控制风险识别通过对组织内部控制的分析和评估，识别出以下主要风险：- 财务管理风险：包括资金管理不规范、财务报表不许确等；- 风险管理风险：包括风险识别不全面、风险评估不许确等；- 业务流程风险：包括流程复杂、流程控制不严等；- 信息系统风险：包括系统安全性不足、数据完整性问题等；- 人员管理风险：包括员工素质不高、内部欺诈风险等。
2. 风险评估与分级根据风险的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估和分级，以确定优先处理的风险。
评估结果如下：- 高风险：财务管理风险、风险管理风险；- 中风险：业务流程风险、信息系统风险；- 低风险：人员管理风险。
3. 内部控制改进建议针对评估结果中的高风险和中风险，提出以下改进建议：- 财务管理风险：加强资金管理制度，建立完善的财务报表审核机制；- 风险管理风险：完善风险识别和评估流程，加强风险监控和应对措施；- 业务流程风险：简化流程，明确职责和权限，加强流程监控；- 信息系统风险：加强系统安全性，定期进行系统漏洞扫描和安全评估；- 人员管理风险：加强员工培训和教育，建立内部控制意识。
四、结论本次内部控制风险评估报告通过综合评估方法，对组织的内部控制体系进行了全面评估。
行政事业单位内控风险评估报告
行政事业单位内控风险评估报告一、概述本报告对XX行政事业单位进行内控风险评估，以确保其内部控制制度的有效性和可持续性，及时发现和解决存在的风险问题，保障单位的正常运转和合规运营。
二、评估内容1.内控制度及政策评估本次评估包括对单位的内部控制制度和政策进行审核和评估，确定其是否完备、适用性并与外部环境相协调。
2.评估流程对单位的内控流程进行评估，包括制定目标和策略、风险识别、风险评估、风险控制、资源调配、信息反馈、监督审计等环节，以确保内控流程的有效性和规范性。
3.风险识别与评估通过调查访谈、资料分析和现场检查等方式，对单位的各项业务和运作环节进行风险识别和评估，包括财务、人力资源、采购、信息技术等方面的风险，并评估其对单位的影响程度和概率。
4.内部审计评估评估单位内部审计体系的建立和运行情况，包括审计计划、操作流程、人员素质、报告反馈等方面的评估，以确保审计工作的独立性、客观性和有效性。
三、评估结果1.内控制度及政策评估内控制度及政策完备，与单位的外部环境相协调，但存在需要进一步细化和明确的问题，例如对采购过程的管控、财务流程的审批等方面。
2.评估流程单位的内控流程完整，但存在操作流程不规范、沟通不及时等问题，需要加强对流程的管理和监督。
3.风险识别与评估单位对财务风险和人力资源风险的识别和评估相对较好，但对信息技术和采购等方面的风险认识不足，建议加强对这些领域的风险评估和防范措施。
4.内部审计评估单位内部审计体系建立较好，但对审计计划的制定和实施存在不足，没有较好地发挥出其应有的检查和监督作用，建议加强对内部审计工作的管理和指导。
四、改进建议1.完善内控制度及政策将制度与政策进一步细化和明确，并对采购过程的管控、财务流程的审批等方面做出明确规定，确保内控制度的有效实施。
2.加强评估流程管理加强对内控流程的监督和管理，完善操作流程和沟通机制，确保流程的规范性和有效性。
3.加强风险识别与评估加强对信息技术和采购等领域的风险识别和评估，制定相应的风险应对措施，确保单位的安全稳定运行。
内部控制风险评估自评报告(参考模板)
内部控制风险评估自评报告（参考模板）为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制体系建设情况进行了风险评估。
一、内部控制风险评估目标根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求，单位内部控制的目标主要包括五个方面：合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整、有效防范舞弊和预防腐败、提高公共服务的效率和效果。
以内部控制目标为导向，为便于更准确对风险进行识别、分类，在《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求基础上，我们将单位内部控制风险评估的目标设定为八个方面：经济活动合法合规风险、资产安全风险、资产有效使用风险、财务信息风险、防范舞弊风险、预防腐败风险、公共服务效率风险、公共服务效果风险。
二、内部控制风险识别分析（一）内部控制风险识别范围按照《行政事业单位内部控制规范（试行）》的相关规定，内部控制风险分为单位层面和业务层面两个范围领域，其中单位层面风险的主要关注点包括：内部控制机构设置风险、内部控制机制建设风险、内部控制制度建设风险、关键岗位人员管理风险、财务信息系统风险，业务层面风险的主要关注点包括：预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理六大经济业务领域存在的风险。
（二）内部控制风险识别方法风险识别的主要方法包括但不限于：检查表法、问题清单法、流程测试法、关键人员访谈法、历史事件法、领导发言分析法等，我们在充分收集各类信息的基础上，选择适合的方法识别风险。
（三）内部控制风险识别成果通过前期基础评价、内控报告质量检查、制度合规性梳理、关键岗位人员访谈等工作，我们共识别出XX个风险点。
进一步，我们将这些风险点按单位层面、业务层面进行归纳后，单位层面范围的风险共XX项，业务层面范围的风险共XX项，分别为：合法合规风险、资产安全风险、资产有效使用风险、财务信息风险、防范舞弊风险、预防腐败风险、公共服务效果风险、公共服务效率风险，分别为：预算管理领域XX个风险；收支管理领域XX项风险；资产管理领域XX项风险；合同管理领域XX项风险。
内部控制风险评估报告
内部控制风险评估报告尊敬的领导：根据《内部控制基本规范》和公司的相关要求，我针对公司的内部控制进行了风险评估，并提出了以下评估报告。
一、评估目的本次评估旨在全面了解公司内部控制的情况，发现可能存在的风险和问题，为公司提供改进和优化内控的建议和措施。
二、评估方法本次评估主要采用问卷调查、现场观察和文档分析相结合的方法。
我首先通过问卷调查了解了员工对内部控制的认知和实施情况，然后进行了实地观察，通过观察公司的运营流程和人员行为来评估内部控制的有效性，最后对公司的相关文档进行了分析和比对。
三、评估结果1. 人员管理方面存在的风险（1）公司员工对内部控制的重要性和执行流程认识不足。
（2）公司对员工的培训和教育不够，导致员工对内部控制相关要求和规定不熟悉。
（3）公司的人事管理流程存在漏洞，没有及时发现和解决管理人员的错误和违规行为。
2. 运营流程和信息系统方面存在的风险（1）公司的运营流程中存在重要环节的缺失或弱化，给内部控制带来了风险。
（2）公司的信息系统存在漏洞，容易被内部和外部人员恶意利用，造成财务和业务风险。
3. 监督审计方面存在的风险（1）公司对内部控制的监督和审计不够密切，没有建立高效的监督体系。
（2）公司内部审计部门的人员配置不足，在控制和风险评估方面存在一定的局限性。
四、建议和措施针对以上评估结果，为了提高公司的内部控制水平和减少风险，我给出以下建议和措施：1. 加强员工培训和教育，提高员工对内部控制的认识和重要性的认识。
可以通过组织内部培训、发布内部通知和制定内部文档等方式加强员工教育。
2. 完善人事管理流程，在人员选拔、培训和管理方面严格按照公司规定和要求进行操作，避免员工从业经验不足或者晋升速度过快导致的管理风险。
3. 审查和优化运营流程，确保关键环节都得到正确执行，避免漏洞和弱化环节的出现。
可以通过流程再设计、优化和流程管理软件等方式改进运营流程。
4. 加强信息系统的安全性和可靠性，做好系统的运行维护和漏洞修复工作。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、引言内控风险评估报告是对组织内部控制体系进行全面评估和分析的重要工具。
本报告旨在评估公司的内部控制体系的有效性，识别可能存在的风险，并提供相应的改进建议，以确保公司的运营活动能够顺利进行并达到预期目标。
二、评估方法本次内控风险评估采用了以下方法：1. 文献研究：对公司的内部控制政策、程序和相关文件进行子细研究，了解公司的内控制度和流程。
2. 会议访谈：与公司的管理层、部门负责人和员工进行面对面的访谈，了解他们对内部控制的认识和实施情况。
3. 现场观察：对公司的运营场所进行实地观察，了解实际操作情况和内控措施的执行情况。
4. 数据分析：对公司的财务数据和运营数据进行分析，识别可能存在的风险和潜在问题。
三、评估结果1. 内部控制环境评估公司的内部控制环境评估结果良好。
公司管理层高度重视内部控制，制定了一系列明确的内部控制政策和程序，并通过培训和沟通活动加强了员工对内部控制的认识和理解。
2. 风险识别与评估在风险识别与评估阶段，我们发现了以下潜在风险：- 供应链风险：公司的供应链管理存在一定的风险，可能导致供应链中断、物流问题等影响公司正常运营的情况。
- 信息安全风险：公司的信息系统安全性存在一定的隐患，可能导致数据泄露、系统瘫痪等风险。
- 内部欺诈风险：公司的内部控制措施对于内部欺诈的预防和发现还有待加强。
3. 风险评估与控制针对上述潜在风险，我们提出了以下改进建议：- 供应链风险：建议公司与供应商建立更加密切的合作关系，制定应急计划以应对供应链中断的情况。
- 信息安全风险：建议公司加强信息系统的安全性，制定完善的信息安全政策和控制措施，并定期对系统进行安全评估和漏洞扫描。
- 内部欺诈风险：建议公司加强内部控制的监督和审计，建立有效的内部举报机制，并加强员工的道德教育和行为规范培训。
四、结论综上所述，公司的内部控制体系在大部份方面表现良好，但仍存在一些潜在风险需要加以关注和改进。
内控风险评估报告
内控风险评估报告一、引言内控风险评估报告是对组织内部控制体系的风险进行评估和分析的文档。
本报告旨在提供对组织内控体系的全面评估，以识别潜在的风险和弱点，并提供改进建议，匡助组织有效管理风险，保护资产和实现业务目标。
二、评估方法本次内控风险评估采用了多种方法和工具，包括但不限于文件审查、风险矩阵分析、流程分析、风险问卷调查、内部控制测试等。
评估过程中，我们充分了解了组织的业务流程和内控制度，并与相关部门进行了沟通和访谈，以获取详尽的信息和数据。
三、评估结果1. 风险识别通过对组织的业务流程和内部控制制度的综合分析，我们识别出了以下主要风险：a) 人为错误风险：由于人为疏忽、错误操作或者欺诈行为导致的风险。
b) 技术风险：包括信息系统故障、网络安全漏洞等技术方面的风险。
c) 外部环境风险：包括政策法规变化、市场竞争等外部环境带来的风险。
d) 资金流动风险：涉及资金的流失、滞留、挪用等风险。
2. 风险评估针对识别出的风险，我们采用了风险矩阵进行了评估。
根据风险的概率和影响程度，我们将风险划分为高、中、低三个等级，并给出了相应的风险评估报告。
3. 弱点分析在评估过程中，我们发现了组织内部控制体系存在的一些弱点和不足之处，主要包括：a) 缺乏明确的责任分工和权限控制机制。
b) 内部控制制度的执行不够严格，存在操作漏洞。
c) 信息系统安全防护措施不完善，存在风险隐患。
四、改进建议基于对风险评估和弱点分析的结果，我们提出以下改进建议，以匡助组织加强内部控制体系，降低风险：1. 建立明确的责任分工和权限控制机制，确保每一个岗位的职责和权限清晰可见。
2. 完善内部控制制度，明确操作流程和规范，加强对员工的培训和监督。
3. 加强信息系统安全防护，包括加密技术、网络监控和访问控制等措施。
4. 定期进行内部控制测试和审计，及时发现和纠正问题，确保内控体系的有效性和可靠性。
五、结论本次内控风险评估报告提供了对组织内部控制体系的全面评估和分析。
医院内部控制风险评估报告6篇
医院内部控制风险评估报告6篇Control是一个汉语单词，发音为K内部控制;风险管理一、医院内部控制与风险管理的重要性现阶段随着国家对医疗行业的扶持力度加大，投资者在设备、医疗上的投资倾向有所上涨。
但对盈利性医院来说医院日常运营的各项支出需要由医院自行承担，而医改政策对药品收入的规范和限制政策降低了医院的收入，且国家扶持公立医院的力度不断加大也使公立医院更具有竞争优势，患者更倾向于价格低廉、技术过关以及可以医疗报销的大型公立医院就医。
再加上民间资本的大量加入，医疗机构间的竞争越发激烈，成本控制以及风险控制已经成为盈利性医院维持稳定发展、提高运行效率的关键点[1]。
从财务内部控制和风险管理的定义和职能来看，财务内部控制作为一项基本的管理制度能帮助医院监管各项经营活动，为医院决策提供完整、有效的数据支持，便于管理者分析经营过程中存在的问题，制定有效的决策方案，确保医院经营活动开展的合规和合法性，减少风险增加因素，从而提高医院应对风险的能力，避免出现职权滥用、会计舞弊问题。
完善的财务内控体系是医院加强风险管控和防范的重要手段，同样风险管理作为医院管控风险的核心体系可以通过风险识别、评估以及应对医院涉及资金活动的环节进行详细监管，及时发现其中潜在的风险，对其开展风险衡量和成因分析，为医院财务内部控制制度的完善提供参考，是医院应对市场波动的必然选择。
可见加强内部控制和风险管理是医院实现可持续发展的重要举措。
二、医院内部控制应用中存在的问题以A医疗公司为例，A医院定位为二级营利性专科医院，主要为患者提供微创治疗、骨科康复、疼痛康复、神经疼痛、神经损伤以及围术期康复为特色的医疗诊治、预防保健、紧急救助、医疗服务追踪。
虽然在新形势下医院也加强了对财务内部控制的重视，但从风险管理的视角来看医院在财务内部控制中还存在诸多问题，主要归纳为以下几点：（一）医院内部控制环境薄弱，内控意识淡薄完善的财务内部控制环境是确保财务内控系统建设的基础前提，但从实际来看医院管理者、各科室人员对现代化财务内部控制并没有全面的认识。
医院2024年度内部控制风险评估报告
一、引言2024年度内部控制风险评估是对医院内部控制体系中存在的风险进行全面而深入的评估和分析，旨在发现问题、提出改进建议，进一步加强医院内部控制，确保医院的正常运转和健康发展。
二、评估方法本次评估采用的方法主要包括文献资料的审阅、问卷调查、实地走访和与相关工作人员的访谈等方式。
通过这些方法，获取了大量的信息和数据，有助于全面了解和评估医院的内部控制状况。
三、评估结果1.管理层对内部控制的重视度不高。
在实地走访和访谈过程中，我们发现部分管理层对内部控制的意识较弱，未能充分认识到内部控制对医院的重要性。
这导致了一些关键环节的控制不够严格，容易出现漏洞和风险。
2.内部控制制度不完善。
医院在内部控制制度建设方面存在一些不足之处。
例如，一些重要的制度和流程缺乏详细的规定和执行细则，导致操作人员对具体操作流程的理解不一致，容易出现错误和偏差。
3.内部控制流程存在漏洞。
在实际运作中，我们发现医院的一些内部控制流程存在漏洞。
例如，一些流程未能对风险点进行充分的考虑，导致一些重要数据的准确性和真实性无法得到有效控制。
4.人员素质不高。
部分医院员工的专业素质和行业知识水平偏低，缺乏对内部控制的理解和认识。
这对于内部控制的建设和执行造成了一定的影响，容易导致内部控制的松懈和失误。
四、改进建议1.加强管理层对内部控制的重视。
医院管理层应进一步提高对内部控制的重视度，树立正确的内控意识，明确内部控制对医院的重要性，并通过培训和教育等方式提升管理层对内控的认知。
2.完善内部控制制度。
医院应加强对内部控制制度的建设与完善，制定详细的规定和操作细则，明确各项操作流程和责任分工，确保内控制度的有效落实。
3.优化内部控制流程。
医院应对内部控制流程进行全面评估和优化，针对风险点进行合理的风险防范和控制，保障关键数据的准确性和完整性。
4.加强员工培训和教育。
医院应加强对员工的培训和教育，提升员工的专业素质和内部控制意识，使其能够更好地理解和执行内部控制要求，防范和应对风险。
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是企业内部用于评估和管理内部控制风险的一种工具。
通过对企业内部控制体系的全面评估和分析，可以帮助企业识别潜在的风险，制定相应的控制措施，提高企业的内部控制水平和管理效能。
本文将从四个方面详细阐述内控风险评估报告的内容。
一、内部控制目标的评估1.1 内部控制目标的确定：内部控制目标是指企业为达到有效运营和财务报告的准确性而设定的目标。
评估报告应明确列出企业的内部控制目标，如风险管理、运营效率、财务报告的准确性等。
1.2 内部控制目标的评估方法：评估报告应详细描述评估内部控制目标的方法和步骤，如通过文档审查、访谈、流程分析等方式进行评估。
1.3 内部控制目标的评估结果：评估报告应根据评估结果，对每个内部控制目标进行评估，明确目标的达成程度，并提出改进建议。
二、内部控制要素的评估2.1 控制环境的评估：评估报告应对企业的控制环境进行评估，包括企业的管理层是否具备有效的领导力、道德价值观和组织文化等。
2.2 风险评估的评估：评估报告应对企业的风险评估过程进行评估，包括风险识别、风险评估和风险应对等方面。
2.3 控制活动的评估：评估报告应对企业的控制活动进行评估，包括内部控制政策和程序的设计和执行情况等。
三、内部控制缺陷的识别3.1 内部控制缺陷的定义：评估报告应明确内部控制缺陷的定义，即与内部控制目标不符合或导致潜在风险的情况。
3.2 内部控制缺陷的识别方法：评估报告应描述内部控制缺陷的识别方法和步骤，如通过抽样检查、数据分析等方式进行识别。
3.3 内部控制缺陷的分类和程度评估：评估报告应对内部控制缺陷进行分类和程度评估，明确缺陷的严重程度，并提出改进建议。
四、内部控制改进建议4.1 内部控制改进建议的制定：评估报告应根据评估结果，制定相应的内部控制改进建议，明确改进建议的具体措施和时间表。
4.2 内部控制改进建议的优先级排序：评估报告应根据改进建议的紧迫程度和重要性，对改进建议进行优先级排序，以便企业能够有针对性地进行改进。
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【经典资料，WORD文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，WORD文档，可修改】兴业银行股份有限公司董事会关于2011年度内部控制的自我评估报告兴业银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告内容没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：确保国家法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行；确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；确保公司风险管理体系的有效性；确保公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整；确保公司资产安全。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
一、内部控制评估工作基本情况（一）内部控制评估依据报告期内，本公司遵照财政部等五部委出台的《企业内部控制基本规范》及配套指引，按照《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定，组织本公司所有职能部门、分支机构进行了内部控制自我评估。
在此基础上，本公司内部审计部门按照《兴业银行内部控制评级管理办法》和《兴业银行内部控制评级实施细则》，对本公司所有分支机构实施了内部控制评价工作。
专题调研和专项检查，充分有效履行监事会基本职责。
(2)制度建设方面本公司不断健全制度建设，持续提高全行管理水平。
公司通过制度的规划立项、起草会商、法律合规性审核、审批发布等流程控制，引导总分行逐步推进日常制度管理工作的标准化和规范化，并加强新出台制度的合规性、操作性、规范性与统一性审查，实现从源头上规范内规的生成质量。
同时，积极开展存量制度的清理与整合，厘清了全行各类规范性文件的数量及其分布状况。
目前，公司已建立了较为完善的制度体系，制订出台的规章制度覆盖了公司主要业务经营管理领域。
(3)人力资源管理方面报告期内，本公司进一步完善人力资源管理。
一是为实现各项业务健康快速发展，本公司根据实际需要积极吸纳优秀经营管理人才，修订了《兴业银行员工招聘实施细则(2011年5月修订)》，进一步规范员工招聘工作。
公司员工聘用、培训、辞退、辞职、薪酬、考核、晋升与奖惩等有关人力资源的政策体现了本公司可持续发展的要求，对于关键岗位的员工执行强制休假和定期岗位轮换制度。
二是建立健全内部激励约束机制，将各责任单位和员工实施内部控制的情况纳入绩效考核体系，进一步改进绩效考核工作，加强考核结果的运用，强化绩效考核对于全员的激励约束作用。
同时，本公司以市场为导向，建立了科学的薪酬管理4和福利保障体系，充分发挥薪酬在公司治理和风险管控中的导向作用，促进公司稳健经营和可持续发展。
三是通过编制各项业务培训教材、组织多层次多形式的员工培训、鼓励员工积极开展在职及继续教育等措施，不断提升员工专业素质、职业操守及合规意识，确保员工的岗位胜任能力。
(4)合规管理方面本公司持续加强合规管理工作。
一是进一步完善公司全面合规管理体系，促进合规管理和内控管理的有机结合。
报告期内，选择部分分行进行试点，探索实现合规监测与内控评估体系的有机整合,综合运用穿行测试和控制测试等自我评估方法，开展内控评价试点工作。
二是加强全面合规管理系统建设，充分发挥其内控和合规管理平台作用。
报告期内，本公司对合规管理系统进行了完善和升级新系统涵盖了合规管理和内控管理的各项日常工作。
三是夯实反洗钱工作基础，通过完善相关制度、优化反洗钱监测数据报送系统、加大可疑交易分析排查力度、加强反洗钱业务培训等措施，切实履行反洗钱义务，积极开展反洗钱工作。
四是深化“内控和案防制度执行年”活动，并将活动作为提高公司内部控制实效和强化案防制度执行力的重要手段，扎实开展各项专项排查与整改工作。
(5)企业文化方面本公司培育良好的企业精神和内部控制文化，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代企业管理理念，强化员工思想教育。
通过警示教育，加强廉洁自律相关规定的贯彻落实，将公司经营活动和员工个人行为准则相结合，引导员工树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准。
报告期内，本公司组织开展“做主人、尽责任、讲奉献”主题实践活动，并通过公司官方微博、活动简报、新员工入行培训等方式，增强员工的责任感和使命感，将企业文化建设融入公司经营管理全过程。
(6)可持续金融和社会责任方面本公司将社会责任与可持续发展作为核心战略与价值导向，兼顾监管机构、股东、客户、员工、合作伙伴、环境与资源及社会等多重利益相关方利益，积极理，清晰界定资金交易、投资银行、资产托管、融资租赁、金融衍生工具等新兴业务市场风险性质，逐步建立相应的市场风险管理模式与配套的政策体系。
三是强化利率管理，适时调整内部资金转移价格,促进全行本外币存贷款业务平衡协调发展。
四是加强对非信贷企业信用余额情况管控，做好月末单-客户全行信用业务集中度统计，及时进行风险预警。
利用资金交易和分析系统估值模型，对部分产品市场风险进行特别情景模拟，初步建立市场风险情景模拟的方法和框架。
(3)流动性风险方面报告期内，本公司不断强化内部控制，加强流动性风险管理。
一方面及时监测全行流动性比例指标状况和流动性需求变化，促进经营机构加强流动性管理合理控制期限错配，提高对流动性缺口的风险控制。
在日常资金管理和定价操作上做好风险防范和流程梳理，关注现有业务到期现金流缺口变动情况，分析新发生业务对于流动性状况的影响，实现负债成本有效控制和资产负债结构性管理。
此外，通过实施流动性风险管理技术，持续推进流动性压力测试，建立和不断完善处置预案，提高防范流动性风险的能力。
(4)操作风险方面本公司持续改进操作风险管理。
一是进一步完善公司重大操作风险事件统计和报告标准，调整公司重大操作风险事件目录。
二是推进关键风险指标体系建设报告期开展了信息科技、支付结算条线关键风险指标建设工作。
三是持续开展操作风险损失和重大事件数据收集和统计分析工作，为操作风险计量法实施积累数据基础，并按时完成定期操作风险损失事件和重大事件统计报送工作。
四是积极与外部中介机构交流，报告期与公司聘请的外部审计机构召开“兴业银行操作风险主题交流与探讨”专题座谈会，就操作风险管理体系发展趋势，一体化内控、7合规与操作风险管理体系框架与职责分工等系列问题进行深入交流。
3、内部控制活动本公司根据内部控制目标，结合风险评估结果和应对策略，综合运用各种控制措施，对各种业务实施有效控制，将风险控制在可承受的范围内。
本公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，确保突发事件得到及时妥善处理。
(1)授信业务方面一是正确把握经济发展趋势，严格落实监管政策，制订并下发《兴业银行2011年信用业务准入细则》，科学安排信贷资金投向，优化信贷结构调整。
二是加强统一授信管理，完善授信决策与审批机制，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户授信风险的高度集中，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款,防止信贷资金违规使用。
三是加强授信业务授权和转授权管理，保证各级授权人员在授权范围内行使职权和承担责任。
四是强化重点业务授信风险防范能力，切实加强政府融资平台贷款、房地产开发贷款、个人经营贷款等重点业务授信风险防范。
五是强化授信合同使用与管理，根据内外部规章制度，修订部分借款系列示范合同文本，在合规系统实现总分行合同电子化动态管理。
(2)资金业务方面一是实施集中化、专业化的管理模式，以交易操作和风险监控相分离、前中后台相分离为基本原则，通过设立专门的业务交易、风险控制和资金清算机构，逐渐建立起符合内部控制要求的资金业务运作体系及投资决策体制，以保证各项规章制度能够严格执行。
二是建立以资金交易和分析系统(MUREX为主体的市场风险量化体系，并逐步将各类别资金交易业务统一纳入该体系进行管理，防范风险。
三是实施业务授权、交易敞口限额、止损限额等管理，控制资金业务风险。
四是制订《兴业银行资金营运中心人民币债券交易账户管理办法》及相应操作规程等制度，规范人民币债券交易账户管理。
(3)存款及柜面业务方面一是对基层营业网点和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，确保业务依法合规经营。
二是优化柜面操作流程，强化柜面电子化硬约束，防止内部操作风险和违规经营行为。
三是组织部署全行开展支付结算业务检查及人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务检查等排查8活动，持续规范业务操作。
四是加大会计管理人员培训力度，进一步提升会计结算管理人员的综合素质、管理技能和风险防范水平。
(4)中间业务和新兴业务方面本公司积极应对金融脱媒趋势可能导致的存贷款业务增长放缓情况，加强中间业务产品创新与营销，通过债券承销、代客理财、贵金属交易、财务顾问等业务创新，不断拓宽中间业务渠道，提高中间业务收入，实现综合化经营效益。
同时,采取有效措施加强中间业务风险控制，降低公司系统性风险。
一是报告期内结合债券承销业务开展实际情况，制订《兴业银行银行间债券市场非金融企业债务融资工具支持性投资操作规程》，促使业务制度符合创新需要及风险控制要求。
二是加强理财与其他新兴业务准入管理、运作流程控制及工作职责分工，进一步明确涉及业务主体信用的新兴业务纳入信用风险管理体系统一管理，加强对代客理财等新兴业务的风险控制。
三是制订《兴业银行财务顾问业务管理办法》、《兴业银行公司客户黄金租借业务管理办法》和《兴业银行公司客户黄金租借业务操作细则》等规章制度，为引导中间业务规范发展提供清晰有效的内规依据。
四是公司对新兴业务运行现状进行了全面梳理，对新兴业务风险防线建设、评审路径调整、准入标准设置、授信额度与风险敞口管理等方面进行完善，包括对类信贷业务纳入信用风险管理体系加强管控；对同一主体不同信用业务实行统一评审标准;进一步完善单个客户风险敞口总控等。
(5)财务会计方面一是始终坚持“统一领导，集中管理，分级核算，区别授权”的财务授权原则,不断健全财务管理制度。
二是实施全面的预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。
三是加强对账户管理、资金划转、密码更改、印章管理、重要凭证及有价单证管理、账务核对等业务流程的控制与管理，保证各环节都有明确的制度规定实行不同岗位间交叉复核，有效防范操作风险。
四是注重依托信息系统的建设和升级，增加会计操作风险的硬约束控制能力。
2011年10月，公司新一代核心业务系统成功上线，该系统兼具会计核算和风险控制功能，不但有利于实现以客户为中心的综合服务能力，而且可以为全行应用系统提供支撑，实现对前台会计核算业务的风险控制。