3C、CQC工厂检验应准备相关文件及资料清单
3c验厂各部门需要整理的资料文件
3C验厂（Conformity Assessment of Conformity）是指我国政府对进口电子产品进行强制性产品认证的一种制度。
企业要出口产品到我国市场，必须获得我国国家认证委员会颁发的3C认证。
在进行3C验厂的过程中，各部门需要整理的资料文件包括以下几个方面：1. 生产部门资料：生产部门是企业的核心部门，生产工艺、生产设备、生产规范等方面的资料对于3C验厂至关重要。
生产部门需要整理的资料文件包括但不限于：生产工艺流程图、设备清单和相关报告、生产线的运行记录、员工培训记录、产品质量检测报告等。
这些资料文件能够展示企业对产品质量的管理和控制，是验厂评估的重要依据。
2. 质量管理部门资料：质量管理是企业生产过程中非常重要的一个环节，关于质量管理的资料文件是3C验厂必备的内容。
质量管理部门需要整理的资料文件主要包括：质量管理体系文件、质量管理流程图、质量管理相关培训记录、产品抽检记录、质量投诉处理记录等。
这些资料文件可以展示企业对产品质量管理的全面控制和改进措施，对于通过验厂评估至关重要。
3. 研发部门资料：研发部门是企业产品创新和技术改进的主要部门，关于产品研发的资料文件也是3C验厂必备的内容。
研发部门需要整理的资料文件包括：产品设计图纸、技术规格书、产品测试报告、产品改进方案等。
这些资料文件可以展示企业对产品创新和技术改进的能力，并能够证明产品符合我国强制性产品认证的技术标准和要求。
4. 运营管理部门资料：运营管理部门是企业整体运营管理的核心部门，关于运营管理的资料文件也是3C验厂必备的内容。
运营管理部门需要整理的资料文件主要包括：企业营业执照、产品合格证、进出口报关单、产品销售数据、供应商合作协议等。
这些资料文件可以展示企业合法经营和产品销售的真实性，对于验厂评估也是非常重要的参考依据。
在整理各部门的资料文件时，企业需要做到严格按照我国国家认证委员会的要求进行整理和归档，保证文件的真实、完整和合法性。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
3C认证审核资料清单及相关文件
3C认证审核资料清单及相关文件证其可追溯性和完整性？2.2 是否符合国家标准要求或者更高标准？开发三部负责制定产品设计标准或规范，确保其符合国家标准要求或更高标准。
2.3 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序？XXX负责建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保文件在发布前和更改时由授权人员审批其适宜性，并且文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件非预期使用。
同时，在使用处可获得相应文件的有效版本。
质量记录是否规定了适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性？XXX负责建立并保持文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序，同时规定适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性。
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？公司程序文件中规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系。
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？公司程序文件中已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限，并且该质量负责人已履行了相应的职责。
是否在所有班次的生产操作中规定了负责产品质量的人员？现场人员安排中规定了在所有班次的生产操作中负责产品质量的人员。
是否赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限？负责产品质量的人员是否履行了职责？公司程序文件中赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限，并且该负责产品质量的人员已履行了职责。
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？现场人员配置中配备了必须的生产设备、检验设备，具备必要能力的人员，并且提供了必备的生产、检验、储存的环境。
公司是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？公司已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，并确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件。
1.是否有记录保存期限的要求？2.是否有关键元器件和材料供应商的选择、评定和日常管理程序？3.是否有材料检验记录、质量检验记录和成品检验记录等程序文件？4.是否有记录清单规定各记录的保存年限？5.是否已完成新供方管理办法和采购管理办法的程序文件？6.是否有供方评定记录和日常管理文件？7.是否有关键零部件清单和供应商审核记录？8.是否有例行检验和确认检验的项目及要求？9.是否包括对关键零部件或材料供应商实行产品和制造过程批准的要求？10.是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？11.是否建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？12.是否明确了检验项目、方法、频次和判定准则？13.是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？14.当关键元器件和材料检验由供应商检验时，是否提出明确的检验要求？15.是否保存关键零部件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验报告等？16.是否对其关键生产工序进行识别并确认？17.关键工序操作人员是否具备相应的能力？18.是否制定了工艺作业指导书，以保证质量？以便于追溯和管理？在生产过程中，需要对关键的生产过程进行研究，以验证过程能力并为过程提供输入。
CQC审厂各部门需准备资料
7
制造部
制程设备保养记录、作业指导书
制程设备保养记表录、作业指导书
生产制造管理
8
文控中心
文件控制管理
文件收发记录、文件变更管理记录
文件控制管理
9
管理者代表
内审管理、管理评审管理
内审计划、内审报告、管理评审资料
管理者代表
CQC审厂至少需要包括以下资料：1）采购物料检验/验证记录；2）例行检验记录；3）选定型式记录；4）检验和测试设备校准记录；5）检验和测试设备功能检查记录；6）顾客投诉及纠正措施记录；7）对不合格品采取措施的记录；8）内部质量审查记录；
CQC审厂各部门需准备资料
NO
部门
准备工作事项
产生表单
说明
1
财务部
无需准备
无
不涉及审查内容
2
品保部
1、IQC来料管理2、制程管理3、出货管理
4、品质保证（信赖性试验管理）5、客户投诉管理
IQC来料检验报告、QC制程检验报告、维修报告、制程巡回报告、QA出货报告、信赖性报告、客户投诉处理报告
主要是从来料—出货的系列流程记录
9）标志使用情况的记录；
质量记录适当的保存期限，上述记录的保存应不少于两年。
3
行政人事部
人员培训管理
人员培训记录、沟通会议记录
人员管理
4
销售中心
合同评审，客户满意度调查
合同评审表，客户满意度调查表
客户服务
5
ห้องสมุดไป่ตู้研发部
新产品开发程序，工程变更
开发设计七大步骤表单、工程变更记录
涉及开发设计方面的资料
6
物控部
生产计划、物料采购、物料贮藏存、收、发
3C审核需准备的资料
3C审核需准备的资料如下:1、质量手册、程序文件、３C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部２、营业执照、组织机构代码;－--－质量部3、控制计划、作业指导书、检验指导书；-－－-分公司4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录(如没有可准备相似零件的）;----分公司５、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证);----资产管理部、分公司７、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议)、确认检验报告、供方业绩测评表;----市场部8、不合格品的控制(标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）;---－分公司9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；-－--质量部1０、顾客抱怨的整改资料;－--－质量部、分公司1１、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；--－-分公司12、产品审核的资料;----分公司１３、产品过程更改的记录；-－--技术中心、分公司（所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料)。
另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。
注意事项：1、3Ｃ产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100％检查和检验人员的抽查。
2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明,如“下划线或*”等符号。
3、３C产品的注塑工序为关键工序,因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。
4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训,并保存培训记录。
５、各分公司要识别３Ｃ产品的通用的返工作业指导书,事先识别出可能发生的问题,制定返工的步骤和要求。
CCC工厂审查文件及记录清单
CCC工厂审查前的准备工作
文件与记录明细
序号文件名称要求注意点计划时间完成情况备注1质量手册工厂简介更改
2程序文件0101、0303、0501、090 1、0902重视
3检测设备操作规程、运行检查方法
4生产设备操作、维护保养规程5质量计划
6关键元器件和材料检验规程、抽
样方案
每种关键件及主要材料、符合
检测能力要求及标准要求
难以检测的项目放在确
认检验明细中
7关键元器件和材料确认检验明细
（频次）
平时难检测的项目可放在确认
检验中进行
8产品例行检验规程参照认证实施规则
9产品确认检验规程（频次）参照认证实施规则
10生产工艺
序号记录要求计划时间完成时间备注1内审内审计划、会议签到、不合格项报告、内审报告
2人员培训计划、记录年度员工培训计划、培训记录
3供应商名单、评审、年度评价记
录
合格供应商名单、供应商调查表、考核表
4采购单采购单
5文件控制受控文件清单、文件收发记录表、质量记录保存期限规定
6计量计量器具台帐、检定计划、检测设备运行记录
7检验进料检验记录、例行（全检）记录、确认（抽样）检验记录、过程检验。
8生产设备设备台帐。
CCC强制性认证工厂检查必备资料
CCC强制性认证工厂检查必备资料一、文件类1. 质量手册（质量管理体系一阶文件，含质量负责人任命书）2. 程序文件（质量管理体系二阶文件）3. 作业指导书，操作规范，检验标准/规范等（质量管理体系三阶文件）4. 质量记录（表单/表格空白格式类四阶文件）5. CCC产品型式实验报告复印件二、各部门需准备的当次认证测试主型号的资料记录（以下每类资料记录至少备份一份工厂检查当月时间内的资料记录）生产部：1、生产任务单及生产日报表2、领料单（对照认证型号产品关键元器件清单分别填写）3、修理日报表4、生产设备清单5、生产设备日常保养记录表（对照生产设备清单填写，每台生产设备各写一份）6、产品老化记录表7、抗静电测试记录表8、锡炉温度监控记录表（视产品而定)9、电烙铁温度点检记录表10、电批扭力点检记录表品质部：1、（IQC）进料检验报告（对照认证型号产品关键元器件清单分别填写）2、品质异常处理单（初次审核时可以空白格式监督审核至少有一份）3、首件检验记录表4、QC例行检验日报表5、IPQC检验记录表6、出货（QA）检验报告7、CCC标志使用记录表（初次审核时可以是空白格式，监督审核时要有内容）8、检测仪器清单9、检测仪器校准报告（对照检测仪器清单实施外校或内校）10、产品一致性检验记录表（主要涉及产品关键元器件、结构及标记等项目）11、各类检测仪器点检记录表（对照检测仪器清单实施外校或内校）12、高压、接地电阻测试记录表(视产品而定)13、不合格品处理单14、CCC测试报告中随机试验部件的年度例行确认检验报告（年度监督审核时必做）15、认证产品年度确认试验报告（单年度做安全测试，双年度增加EMC确认试验）（年度监督审核时必做）人事部1、质量文件清单2、质量记录清单（注意保存期限为至少二年）3、质量文件发放记录表4、员工培训记录表5、认证资料清单（包含CCC测试报告、CCC证书、产品认证实施规则、产品适用的国家标准及认证公告、年度确认试验报告、CCC标志批文、CCC工厂检查报告）采购部1、合格供应商清单（对照主测型号产品关键元器件的生产厂依次填写）2、供应商评估调查表（对照认证型号产品关键元器件的生产厂分别填写）3、供应商业绩评定表（对照认证型号产品关键元器件的生产厂分别填写）4、关键元器件的采购订单（或者采购合同）5、关键元器件供应商的送货单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）质量负责人1、质量负责人、认证联络员任命书2、客户投诉处理报告（初次审核时可以空白格式监督审核至少有一份）3、复印CCC产品测试报告安全件清单、产品照片及电磁兼容件清单以及报告盖章页和产品描述页4、产品设计原理图、产品结构图、元器件规格书、BOM表及产品加工工艺流程图5、内部质量审核记录6、上一年度CCC工厂检查报告及不符合项整改结果（年度监督审核时必查）7、已获认证证书CCC标志批准书（或购买发票及明细表）或者年审批文（年度监督审核时必查）仓库：（以小批量生产20套产品为基准）1、关键元器件账物结存卡/表（台帐）2、关键元器件入库单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）3、关键元器件出库单（领料单）（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）4、成品入库单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）5、（成品）送货单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）6、成品结存卡/表（台账）备注：工厂审核当日除以上必备资料记录外的记录可以临时增补，；红色字体部分内容为年审需要的资料。
CCC认证工厂审查必备清单
7
是否建立了不合格控制程序，其内容是否符合规定要求？
《FW/QP830：不合格品控制程序》
8
是否建立了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
《FW/QP822：内部审核控制程序》、《本年度内审记录》
序号1
序号9
8
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
2.1
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？
《程序文件》
2.2
是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：a)文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？b)文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？c)是否在使用处可获得相应文件的有效版本？
《自检记录》、《巡检记录》、《产品出厂检验报告》（存质检部）
序号18
9
认证产品的铭牌上标注的产品名称、规格、型号、参数是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致？
（备注：《2005年技第009文：铭牌的制作规范》、
2.1
CCC标志的使用是否符合规程的要求？
《标志使用情况记录》、《标志使用申报表》(仓库保管)
《证书有效性记录》
序号13
标志使用情况的监督检查
附件一：财务部(仓库及采购部)审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
3.1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？
《FW/QP740：采购控制程序》
3.1
《检验和试验设备运行检查要求》、《运行检查记录》、《调整措施记录》
3C审核检查清单及各部门需准备的资料
条款条款要求主要审核内容或资料资料清单主要责任部门预计完成日期备注a.是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？质量手册1.质量手册2.职责权限规定3.公司组织架构品管部b.是否已制定质量负责人并赋予相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？公司质量手册，关于质量负责人的任命书1.质量负责人任命书2.质量负责人岗位职责品管部1.2c.是否在所有班次的生产操作中规定了负责产品质量的人员？各生产车间质量负责人任命书1.质量负责人任命书品管部1.3d.是否赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限？负责产品质量的人员是否履行了职责？各生产车间质量负责人任命书1.质量负责人任命书及职责权限规定品管部1.4是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？公司现场（设备、场地、人员等）配置场地平面布置图、生产设备清单、检验设备清单/人员岗前培训记录开发部设备科管理部品管部2.1是否已建立，保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？质量手册质量手册品管部2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求产品技术规范、主机厂标准、国标1.受控文件清单；2.国标收集的情况3.图纸中运用国标的情况4.外来文件评审5.主机厂的标准品管部研发部是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保a）文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜。
程序文件1.文件控制程序2.文件发放记录3.文件审核及批准品管部3C认证工厂检查审核材料清单项目1.11职责与资源文件和记。
CCC 产品认证 工厂审查需要准备资料 (全汇总)
52 五、 其他 **2） 质量目标及其实现情况
53
3） 质量负责人、认证联络人任命书
★
说明：1）带颜色字体项，表示 产品认证实施细则 特有要求，必须形成文件或记录进行管控！
设备运行点检 指定试验 要求必须有！
CCC 产品认证 工厂审查需要准备资料 （全汇总）
序号 审核模块
准备资料、内容
自查情况 实施细则要求&重要度
备注
1) 质量手册
1
（现行正式版；有组织机构框图、职能分配表。(如不 √
含组织机构框图、职能分配表，应补充提供)）
（现行正式版；有组织机构 框图、职能分配表。(如不含 组织机构框图、职能分配 表，应补充提供)）
26
7） 合格供应商名录
★
27
8） 文件发行与回收管制表
9） 营业执照、组织机构代码证复印件、工厂地图、
28
工厂信用记录（老师会网上核查 有效性 ）。付款发票 √
★
邮寄信息（地址、收件人、电话）
29
1） （ 检测报告中 关键元器件 清单所有供应商 ）
30
供应商评鉴表→供应商考核表→ 合格供方目录 → 采 购合同 → 送货单 ( 送检单 ) → 来料检验报告 → 入库
√
★
套，且装订 10 好便于查阅 10) 例行检验与确认检验管理办法
√
★
11
）
11) 一致性管理办法√
√
★
12
12) 产品不合格信息管理办法 ( 省抽 国抽不合格 )
13
13) 仓库管理控制程序
14
14) 内部审核控制程序
★
需涵盖产品审核内容
15
15) 来料检验控制程序（含 关键元器件、材料）
3C审核需准备的资料
3C审核需准备的资料如下：1、质量手册、程序文件、3C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单;-——-质量部2、营业执照、组织机构代码；-——-质量部3、控制计划、作业指导书、检验指导书；-——-分公司4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录（如没有可准备相似零件的）；-—--分公司5、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录;———-分公司6、检验试验设备管理资料(台帐、检定计划、检定报告、合格证）;—-—-资产管理部、分公司7、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议）、确认检验报告、供方业绩测评表；——-—市场部8、不合格品的控制（标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）；-———分公司9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核)；————质量部10、顾客抱怨的整改资料；--—-质量部、分公司11、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；—-—-分公司12、产品审核的资料；--—-分公司13、产品过程更改的记录;--—-技术中心、分公司(所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料）.另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下.注意事项：1、3C产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100％检查和检验人员的抽查.2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明，如“下划线或*”等符号。
3、3C产品的注塑工序为关键工序，因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。
4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训，并保存培训记录。
5、各分公司要识别3C产品的通用的返工作业指导书，事先识别出可能发生的问题，制定返工的步骤和要求。
3C认证产品工厂审查必备资料
3C认证产品工厂审查必备资料
公司方面：营业执照，税务登记证，宗地图，实物图片
供应商方面：调查表，评定表，考核表，合格供应商名录，供应商质量问题整改报告
进料检验方面：图纸，SIP，检验记录，关键件资料，检测设备，供应商出厂检验记录，材料证明，验证报告
制程检验方面：巡检记录，巡检规范，关键工序，SIP，检验记录，耐压测试，首检，SOP，工序流转卡
成品检验方面：SIP，检验记录，例行检验记录，成品特性
实验室方面：确认检验，型式试验，委外检测（特殊），检测设备与试验设备台帐，操作规范，检测设备运行检查规范
与记录，SIP
目击试验：耐压试验，接地电阻测试，运行检查的相关项目，
低压部分的特性（延时动作特性）
计量方面：人员资质证，台帐，记录，标签有效性
人员方面：岗位职能表，岗位培训项目，记录，上岗证
关键件方面：确认检验，特殊性能需委外检测
资料准备工作：首先要有作业规范，再有执行情况，最好必须要做好完善的记录。
3C审厂准备资料
3C工厂审查要点依据公司《质量手册》、《程序文件》、相关的法律法规1、办公室一、职责和资源1）质量手册、程序文件及相关文件：2）质量负责人任命书、质量负责人能力要求3）营业执照4）所有QC、高压地阻测试员和其他关键工序员工培训记录（包括如：签到表、教材、培训后的效果调查等）；检验、旋熔等特殊岗位需要有上岗证5）岗位职责6）测量仪器/设备的操作指导书、检验规范.二、文件和清单1）质量手册2）程序文件（文件和资料、质量记录、采购控制、认证控制、仪器设备管理控制、检验控制、内部审核）3）文件清单：质量计划、技术文件、管理文件、外来文件等；4）质量记录清单；5）文件发放记录；文件更改记录（如有文件进行更改的）文件处置记录（如有作废文件进行销毁或进行其他处理的）标准发放记录：公司执行的相关技术标准发放GB4706.1-2005\GB4706.13-2008\GB4706.19-2008发放到相关部门，作为产品设计，生产及检验的依据6）认证标志使用管理规定、CCC标签领用登记表7）关键零部件进料标准；认证产品例行、确认检验标准；生产设备操作与维护规程；8）质量目标(8)(研发目标）2、供应部、品质部三、采购和进货检验1）供应商的选择、评定和日常管理程序，评价内容和准则2）供应商基本资料和合格供方名录3）采购合同的管理4）供方业绩考评记录5）供应商评估报告、付款资料表、物料认证证书6）关健零部件供应商出厂合格报告（只适用于无法检测，没有3C证书的7）关键元器件检验记录8）进货检验规范及记录、供应商限期整改通知（如有）9）质量计划：应明确确认检验及例行检验的时机、频次及项目等3、事业部/车间、品质、四、生产过程控制和过程检验1）工艺文件2）作业指导书：生产流程图、作业工艺指导书（生产现场用）文件的发放控制记录（作业指导书、标准等）3）关键生产工序的识别，关键工序操作人员的能力，检验人员的检测能力等4）生产过程中的首检记录5）生产设备能力：购买对应的检验设备；生产设备的状态标识、设备维护保养计划、保养记录等（现场需有记录）、设备管理台帐、设备检修记录等。
3C认证审厂准备资料
3C认证审厂准备资料采购部：1、手机的供应商评审记录。
手机供应商的营业执照。
特别是全部大部件的供应商要有。
2、相关供应商的产品3C证书（充电器一定要）。
3、与评审记录对应的供应商的“合格供应商名册/列表”。
4、供应商评估记录。
5、与之相对的供应商要有“采购订单”。
仓库：1、仓库的收料、发料、卡帐、电脑帐等记录。
（注意3C标的收发记录一定要管控）2、三个月的盘点记录。
（电池/手机）帐物卡一致率达99%3、仓库区域划分：良品区、不良品区、待检区等。
4、物料要明确标识，要有可追朔性。
品质部：1、手机进料检验规范要有，特别是PCBA的检验规范。
2、手机三个月进料检验记录。
特别是PCBA的检验记录（与PCB主板的供应商要一致）3、IQC的三个月月报表。
4、手机的三个月首件检验记录。
5、手机的三个月巡检记录6、手机产品的成品检验规范。
7、成品的三个月检验记录。
8、仪器校准报告（必须是有效的）9、检测仪器的保养记录。
10、三个月公司各部门质量目标的统计表11、手机产品选出1份不良品的“纠正预防措施”单12、关于一致性检查记录，产品例行检查记录和确认各2份行政部：1、年度培训计划。
2、年度培训考核的记录。
（一定要有焊锡工人的培训记录）3、年度培训有效性统计表。
4、员工入职登记表。
5、焊锡工人的培训上岗证。
6、文控的文件发放统计表。
7、文件的保管，登记、受控下发，盖受控文件印。
生产部：1、准备两到三个生产计划。
2、生产设备的清单、保养记录。
3、手机产品的返修记录。
4、生产领料的记录。
5、成品入库记录6、电批的点检记录。
7、烙铁温度的监控记录。
8、静电环测试记录。
9、生产线良品、不良品的区域划分。
整理整顿。
营销部：1、客户订单的整理。
每个月认证手机机型订单即可。
2、依据客户订单编制订单或合同评审记录。
3、按月编制订单汇总表4、编制客户满意度调查表。
2-3份即可，客户名称最少包括客户订单里的那几家。
5、编制客户满意度汇总分析表。
3C工厂审查资料清单
条款
文件要求
记录要求
备注
1.职责和资源
1.岗位职责
2.质量负责人任命书
3.3C认证标志管理程序
4.产品变更程序
5.质量手册
1.人员花名册
2.生产设备清单
3.检测设备清单
4.3C认证标志申请表
5.3C认ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ标志领用记录
6.3C认证表示使用记录
2.文件和记录
1.质量计划
2.内控标准
3.相关国家标准
1.不合格品控制程序
1.不合格品处置记录
注意区域划分和隔离要求
8.内部质量审核
1.内部审核记录
1.内部质量审核计划
2.检查表
3.内部质量审核报告
4.内部质量审核不合格纠正预防措施
5.客户投诉
9.认证产品的一致性
1.产品一致性控制程序
1.关键元器件和材料及其供应商清单
2.产品变更申请书
从原材料到产品完全一致
1.生产工艺流程图
2.各工序作业指导书
3.生产设备维护保养控制程序
4.过程检验规定
1.IPQC检验记录
2.生产设备日常维护记录
3.生产设备定期维护计划
4.生产设备定期维护记录
5.过程参数记录/生产过程产品一致性的控制
5.例行检验和确认检验
1.例行检验和确认检验控制程序
2.例行检验和确认检验要求
1.例行检验记录
4.文件控制程序
5.质量记录控制程序
1.受控文件清单
2.文件发放、回收记录
3.新增文件申请
4.文件更改申请
5.受控文件章
6.作废文件章
7.质量记录清单
3.采购和进货检验
3C一般流程以及验厂资料
1认证的基本流程首次申请网上提交申请再次申请变更申请打电话到CQC要求受理（按产品不同联系人不同）受理下载《申请通知书》《一致性声明》《工厂信息表》打印两份，签名盖章。
（一份寄CQC，一份寄测试实验室）到CQC网上查询任务下达到哪个实验室(或提交申请时指定熟悉的实验室并说明原因)CQC收到原件后下达送样到实验室任务给相关实验室实验室对产品进行检验测试OK 不OK重新送样检测直到OK实验室提交合格的报告给CQC申请证书等待审核结果、收费通知、验厂通知合格验厂收到正式的证书、报告1.1认证的申请1.1.1申请系列单元的划分3.1.1.1 原则上按产品类别、型式、规格、工作原理、安全结构、对产品电磁兼容性能有重要影响的零部件（见附件6中带*号的零部件）的不同划分系列单元（见附件7-10）。
同一申请系列单元内有多个型号时，应对同一系列单元内所有型号做出确切描述。
3.1.1.2 原则上按申请单元申请认证。
同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验，其他生产场地的产品需送样核查，并出具报告。
同一生产场地，不同制造商生产的相同产品，应作为不同的申请单元，必要时送样，进行一致性核查，并出具报告。
1.1.2申请文件A、提供给实验室的资料：1）电气原理图和/或系统框图等；2）关键元器件和/或主要原材料清单（已有认证的元器件应标明证书编号）；3) 中文使用说明书；4) 中文铭牌和警告标记；5）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；（盖章）6）其他需要的文件。
（生产厂的工商注册证明；商标的注册证明）7.总装图（爆炸图）B、提交给CQC的资料：1. 申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。
2. 申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相关合同副本。
3. 代理人的授权委托书（一式两份）。
4. 代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC 申办代理人员合格证复印件。
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3C/CQC工厂检查的应准备的相关文件及资料
（2017版）
工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：
（1）质量手册及目录
（2）程序文件清单
1、认证标志的保管使用控制程序；
2、产品变更控制程序；
3、文件和资料控制程序；
4、质量记录控制程序；
5、供应商选择评定和日常管理程序；
6、关键元器件和材料的检验或验证程序；
7、关键元器件和材料的定期确认检验程序；
8、生产设备维护保养制度；
9、例行检验和确认检验程序；
10、不合格品控制程序；
11、内部质量审核程序；
12、监视和测量控制程序；
13、法律法规和其他要求清单；
14、设计开发控制程序
15、生产和服务控制程序；
16、采购控制程序；
17、监视和测量装置控制程序；
18、合规性评价程序；
19、纠正和预防措施控制程序；
20、质量目标管理方案
（3）质量负责人任命书、3C认证联络员任命书；
（4）9001体系认证证书
（5）组织架构图
（6）家电产品CCC认证业务知识培训证书
（7）外来文件清单（新扩充的产品外来文件中需补充与该产品有关的外来文件）
一般CCC/CQC工厂检查老师审查会先根据证书确定一个产品型号，然后根据产品型号的元气件清单确定关键元器件（电源线和插、温控器、热熔断体，开关、马达、PTC等）然后要求各模块提供相对应的文件资料
（1）研发部门
1、产品策划书
2、产品立项书
3、产品技术规格书
4、产品BOM清单
5、关键元器件的图纸
6、产品样品、小批、试产、量产报告
7、供应商的产品承认书
8、关键元器件的采购要求
9、技术更改通知单
（2）供应链
1、合格供应商名录；
2、关键物料供应商年度复审评审报告；
3、对供应商的现场审核报告；
4、供应商年度/月度供货情况考核报告。
(3) 采购
1、采购订单
2、订单下达及交货记录
3、送货单
（4）工艺
1、产品生产的作业指导书；
2、工艺流程图
3、返工作业指导书
4、不合格物料特采使用临时作业指导书；
（5）来料
1、关键元器件的进货检验作业指导书（证书有效性查询要求）
2、关键元器件的检验报告
3、供应商出仓合格检验报告
4、退货检验报告（在原来检验报告的基础上判定为退货）
5、特采检验报告（如判定特采，在检验报告的基础上需相关人员签字确认）
6、有认证要求的关键元器件证书有效性查询截图（含电路板上关键元器件查询）；
（6）型式检验
1、产品在样品、小批、试产、量产等阶段的型式检验报告
2、关键零部件确认检验作业指导书
3、关键零部件的确认/验证检验报告
4、产品现场检验仪器清单
5、产品现场检验仪器的操作规程（耐压仪等）和点检表
6、测量、检验仪器的年度校验报告
以上为新申请的CCC/CQC产品的认证资料，如不是新申请，则还需要提供以下资料
非金属材料检测报告（2次/1年）
EMC检测报告（1次/2年）
市场抽检合格报告（如果没有，则需有当年的定期确认检验报告），第三方的；
(7) 成品检检
1、成品检验作业指导书
2、成品检验报告
3、巡检记录单
4、首件签样记录表
5、不合格检验报告单（如判定退货，就直接退货，如判定返工，工艺
出返工作业指导书，返工后再出复检报告，合格后入库）
(8) 注塑车间：
1、模具验收报告
2、注塑工艺卡；
3、设备、仪器点检记录；
4、注塑产品作业指导书；
5、相关注塑件的检验记录；注塑件检验作业指导书，相关的图纸；
(9) 装配车间：
1、工程检查记录；
2、仪器、设备点检记录（含风、电批、静电环等检查）；
3、领料单、退料单；
4、维修记录；
5、停、开线通知记录。