上海清算所清算会员和结算成员表彰大会召开
银行间市场清算所股份有限公司
附件银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。
第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、超短期融资券等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、兑付兑息服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。
第三条创设初始登记服务费收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。
收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。
第四条发行登记及兑付兑息服务费收费对象：超短期融资券发行人。
收费标准：按当期实际发行面额、兑付兑息金额的一定比例收取。
计费比例按超短期融资券期限执行不同标准。
第五条持有人账户维护费收费对象：账户持有人。
收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。
其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。
开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开户日期为准。
结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。
第六条结算过户费收费对象：见下表。
收费标准：按笔收取。
按业务类型、结算方式执行不同标准。
结算失败时按相同标准收取结算过户费。
第七条逐笔全额清算手续费收费对象：清算双方。
收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。
每笔收取30元逐笔全额清算手续费。
第三章费用收取、缴纳注意事项第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。
第九条上海清算所于每月最后一个工作日汇总结算成员本月的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。
结算成员核对无误后于次月第10个工作日前，将费用一次全额汇至上海清算所指定的银行账户。
银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法
附件2银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法第一章总则第一条为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所)中央对手清算业务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和上海清算所的相关规定，制定本办法.第二条由上海清算所作为中央对手方(CCP)的清算业务(以下简称中央对手清算业务）实行清算会员制度.第三条清算会员分为综合清算会员、普通清算会员和特殊清算会员。
综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算(以下简称代理清算）.综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。
其中,上海清算所综合清算会员可参与所有中央对手清算业务的代理清算，产品类综合清算会员可参与对应产品业务的代理清算。
普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营清算。
普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。
其中，A类普通清算会员可参与所有中央对手清算业务,B类普通清算会员可参与两项或两项以上中央对手清算业务，C类普通清算会员只能参与一项中央对手清算业务。
特殊清算会员参与中央对手清算业务的具体规定,由上海清算所另行制定。
第二章申请条件第四条申请普通清算会员资格的机构应满足以下条件：（一）依法登记注册的法人或其他机构.（二）申请A类普通清算会员资格的银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于50亿元人民币（或等值外币，下同）,符合监管机构关于资本充足率的要求；申请A类普通清算会员资格的非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于40亿元人民币.申请B类或C类普通清算会员资格的机构应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。
（三）达到上海清算所制定的A类、B类或C类普通清算会员内部评级标准。
（四）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持自营清算业务的开展。
!债券净额及代理业务考题(综合自营业务)
债券净额清算业务考题一、单选题（共14题）1、债券净额业务是将_____进行统一轧差处理。
A、现券、质押式回购B、现券、买断式回购C、质押式回购、买断式回购D、现券、质押式回购、买断式回购2、已是上海清算所现券净额清算会员的，_____成为债券净额清算会员，_____另签协议并提交书面材料。
A、不可直接、需要B、可直接、不需要C、可直接、需要D、不可直接、不需要3、普通清算会应具有_____名以上已获得上海清算所培训资格证书的自营清算业务在岗人员。
A、6B、5C、4D、34、债券净额清算限额清算包括_____A、近端清算限额、远端清算限额、质押式回购清算净额参考值。
B、近端清算限额、远端清算限额C、质押式回购参考值D、现券清算限额、回购清算限额5、近端清算限额是指清算会员当日结算的_____的资金净额的额度；远端清算限额是指清算会员未到期结算的_____资金净额的额度。
A、现券交易、买断式回购、质押式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算B、现券交易、买断式回购；买断式回购的到期结算C、现券交易、买断式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算D、买断式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算6、对采用净额清算的成交数据，按照结算周期（T+0、T+1）进行清分。
其中，T+0（首期）结算的成交数据当日处理；T+1（首期）结算的成交数据通过_____。
A、合规检查后，暂存于系统，于次一工作日再进行处理B、要素检查后，暂存于系统，于次一工作日再进行处理C、合规检查后，当日处理D、要素检查后，当日处理7、债券回购净额交易中，对已完成首期结算、未完成到期结算的_____回购交易，清算会员可通过上海清算所_____申请替换质押券。
A、质押式，客户端B、买断式，书面C、质押式和买断式，客户端D、买断式，客户端8、债券净额清算业务的费用包括清算费、结算过户费。
清算费按轧差前每笔交易成交金额的_____收取。
A、百分之一B、万分之一C、千万分之一D、百万分之一9、当日债券净额截止时点后，清算系统不再接收_____净额清算的成交数据，但仍然接收_____结算的成交数据。
银行间市场清算所股份有限公司关于下行数据文件接口服务上线的通知-
银行间市场清算所股份有限公司关于下行数据文件接口服务上线的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于下行数据文件接口服务上线的通知
各结算成员：
银行间市场清算所股份有限公司将面向综合及自营类清算会员单位的技术系统提供下行数据文件接口服务。
下行数据文件接口服务主要提供登记结算清算业务产品（CRM、SCP、CP、PPN等）全额、净额的基础数据（产品信息）、日终数据（产品余额信息、资金结算账户余额信息）及分析数据（估值信息等）。
下行数据文件接口服务将在2012年3月19日投产。
请各结算成员下载“下行数据文件接口相关技术资料.zip”文件（附件），参阅《下行数据文件服务器接入操作手册》和《登记、清算、结算系统下行数据文件接口规范》使用下行数据文件接口服务。
如有技术问题咨询，请联系：
何学文：************谢志艳：************
附件：下行数据文件接口相关技术资料（略）
二〇一二年三月十六日
——结束——。
上海清算所基本情况
上海清算所基本情况公司概况银行间市场清算所股份有限公司是经财政部、中国人民银行批准成立的专业清算机构，由中国外汇交易中心、中央国债登记结算有限责任公司、中国印钞造币总公司、中国金币总公司等4家单位共同发起，按照《公司法》的要求依法设立的股份有限公司。
公司注册资本金3亿元人民币。
2009年11月28日，银行间市场清算所股份有限公司在上海正式成立。
中国人民银行行长周小川，上海市委副书记、市长韩正出席开业仪式,做重要讲话,并共同为上海清算所揭牌。
开业仪式由中国人民银行副行长、上海总部主任苏宁主持。
来自财政部、人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇管理局和上海市政府有关部门的负责人，各政策性银行、国有控股商业银行、外资银行、国内证券期货交易所、国内有关大企业和上海清算所各股东单位代表，以及德意志交易所、伦敦清算所、欧清银行、CLS集团等国外同业机构代表共200余人出席了开业仪式。
银行间市场清算所股份有限公司的商标是“上海清算所”，简称“上海清算所”，英文名称为ShangHai ClearingHouse。
选择“上海清算所”作为商标和中文简称，简洁、直观地体现了银行间市场清算所股份有限公司立足上海，为金融市场参与者提供安全、高效清算服务的发展宗旨，也有利于开展国际同业机构间的交流合作。
银行间市场清算所股份有限公司的主要业务，是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本外币清算服务，包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理；信息服务、咨询业务；以及相关管理部门规定的其他业务。
成立背景建立清算所，是主动应对国际金融危机、加快金融市场改革和创新发展的重要举措。
近些年来，世界各国对场外金融市场集中清算问题非常重视。
本次国际金融危机爆发后，国际社会对建立集中清算制度安排，降低交易对手方风险并实施有效监管达成了普遍共识。
目前，信用违约互换（CDS）交易的集中清算已在美国及欧盟逐步推行。
清算所的成立，将适应国际金融市场发展的最新趋势，进一步提高场外金融市场的透明度，降低场外交易风险，是以改革和创新的态度应对国际金融危机的积极举措。
银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知-清算所发[2014]20号
![银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知-清算所发[2014]20号](https://img.taocdn.com/s3/m/a3a7de2deffdc8d376eeaeaad1f34693daef10cb.png)
银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知（清算所发〔2014〕20号）各银行间债券市场成员、外汇市场会员：根据《中国人民银行办公厅关于中央银行会计核算数据集中系统接入支付系统办理业务的通知》（银办发〔2014〕17号），中央银行会计核算数据集中系统（以下简称ACS）于2014年2月17日接入支付系统，全国各省市人民银行分支机构相关系统将分批升级。
以上系统升级将变更人民银行分支机构的行号以及金融机构开立在人民银行的账户账号，对相关金融机构在银行间债券市场、外汇市场的资金结算业务产生一定影响。
为保证业务顺利开展，现就有关事项通知如下：一、以人民银行分支机构的行号、开立在人民银行的账户账号作为资金结算收款路径的市场机构，请及时了解和关注当地人民银行相关系统升级的时间和计划，并同步做好内部相关信息调整的安排。
二、确因系统升级或其他原因导致资金结算收款行号、账号发生变化的机构，请及时向上海清算所提交信息变更申请，以避免因行号、账号有误导致付款失败或资金退回。
三、若发生债券业务资金结算信息变更，请提交《券款对付资金结算账户信息表》（附件1、2）；若发生外汇业务资金结算信息变更，请提交《银行间外汇市场会员清算账户变更信息情况表》（附件3）或《银行间外汇市场询价交易净额清算业务会员账户信息情况表》（附件4）。
若有任何疑问，请与上海清算所联系。
债券结算信息变更联系人：陆雯婷，电话：************；外汇结算信息变更联系人：陈龚荣，电话：************。
银行间市场清算所股份有限公司关于DVP资金结算账户开立相关事项的通知
银行间市场清算所股份有限公司关于DVP资金结算账户开立相关事项的通知文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2013.08.15•【文号】清算所发[2013]38号•【施行日期】2013.08.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文银行间市场清算所股份有限公司关于DVP资金结算账户开立相关事项的通知（清算所发[2013]38号）各结算成员：为服务银行间债券市场券款对付（DVP）结算需求，提高银行间债券市场的结算效率，有效防范结算风险，现就DVP资金结算账户开立的有关事项通知如下：一、全部结算成员都应指定或开立DVP资金结算账户，用于债券交易的全额逐笔DVP结算。
其中，直接结算成员（A、B类）可指定其在大额支付系统的清算账户作为券款对付资金结算账户，或申请在银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）开立资金结算专户进行资金结算；间接结算成员（C类）可通过其结算代理人DVP资金结算账户办理资金结算，或以自身名义申请在上海清算所开立资金结算专户办理资金结算。
二、间接结算成员资金结算账户的开立由其结算代理人向上海清算所申请办理。
间接结算成员应指定其在开户银行的实名账户作为资金结算账户的往来账户。
结算代理人应严格按照间接结算成员真实委托，通过上海清算所客户终端发送结算、提款等指令。
三、结算成员在交易、清算、结算过程中应妥善做好资金安排，及时在DVP结算账户中存放足额应付资金，确保债券交易结算顺利完成。
四、请已开立持有人账户但尚未开通DVP资金结算账户的结算成员，9月底前向上海清算所提交相应的申请材料。
直接结算成员应提交附件1申请材料，间接结算成员应提交附件2申请材料。
首次申请开立持有人账户的，按上海清算所现有规定办理。
未尽事宜，请与我公司联系。
联系电话：陆文婷************；谢冰清************特此通知。
上海清算所组织架构
上海清算所组织架构上海清算所是全球知名的金融市场基础设施服务提供商，成立于2009年，是由中国人民银行和证监会共同发起并合资组建的。
其主营业务包括资金清算、交易结算、证券登记、债券托管、风险管理等多项金融服务。
上海清算所组织架构分为以下几个步骤。
第一步：董事会上海清算所的董事会是由9名董事组成，董事长由人民银行行长兼任，其中还包括证监会主席、中国银行保险监管委员会主席等多家央行及金融监管机构负责人。
董事会是上海清算所的最高决策机构，负责决定公司的战略方向、组织结构、人事任免、财务预算等事项，并对重大事项作出决策和监督。
第二步：监事会监事会是上海清算所的监督机构，其成员由股东大会选举产生。
监事会的职责是监督公司董事会、经理层和其他高级管理人员的工作，审议公司的财务报表和财务状况、内部控制制度等，并向股东大会和国务院金融机构监管部门报告。
第三步：总经理办公室总经理办公室是上海清算所的核心职能部门，其主要职责是负责公司的业务运营、市场推广、业务拓展、长远规划和战略制定。
同时，总经理办公室还负责维护与监管机构、合作伙伴以及客户的良好关系，推动上海清算所在金融市场中的地位和竞争优势。
第四步：核心业务部门上海清算所的核心业务部门包括资金清算部、交易与结算部、证券登记部、债券托管部、清算机构风险管理部等。
这些部门是公司的主要职能部门，负责上海清算所的核心金融服务业务。
它们在运营过程中，需要密切协调和合作，确保公司提供的金融服务处于行业领先地位。
第五步：支持部门除了核心业务部门之外，上海清算所还设有技术中心、风险管理部、人力资源部、财务部、信息技术部、合规部等多个支持部门。
这些部门的职责不同，但都是为公司提供重要的支持和服务，保障公司业务和运营的正常开展。
综上所述，上海清算所的组织架构是一个具有层级关系的全面体系，董事会和监事会为公司提供决策和监督的安全保障，总经理办公室为公司的具体运营负责，核心业务部门是公司业务的主要来源，支持部门为公司提供重要的服务支持。
银行间市场清算所股份有限公司关于综合业务系统I上线运行的通知
银行间市场清算所股份有限公司关于综合业务系统I上线运行的通知文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2014.05.19•【文号】清算所发[2014]32号•【施行日期】2014.06.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】公司正文银行间市场清算所股份有限公司关于综合业务系统I上线运行的通知（清算所发〔2014〕32号）银行间市场成员：为更好地服务于银行间市场，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称我公司）开发了综合业务系统Ⅰ（以下简称新系统），并拟定于2014年6月3日上线运行，现将有关事宜通知如下：一、上线时间和业务范围我公司拟定于2014年6月3日起新系统正式上线，该系统处理的业务包括：登记结算业务、现券净额清算业务、外汇竞价清算业务。
新系统将提供上述业务主要历史信息的查询服务，但不提供历史业务单据的查询、下载打印服务，请各市场成员务必在2014年6月16日前通过现有系统（以下简称老系统）下载需要的历史业务单据。
人民币外汇即期询价净额清算业务、人民币利率互换集中清算业务、人民币远期运费协议中央对手清算业务暂不在此次新系统的处理范围，其处理系统及操作维持不变。
二、上线配合工作事项新系统上线分为投产准备、系统验证两个阶段，需要市场成员配合的相关事宜如下：（一）投产准备阶段（2014年5月14日至5月30日）1.请各市场成员根据《银行间市场清算所股份有限公司综合业务系统I上线预通知》（/jszc/rjxz/201404/t20140425_35609.html，以下简称预通知），确认完成网络变更，并按照预通知的要求在2014年5月14日至5月22日完成客户端下载、安装、部署、连通性验证，并反馈验证结果。
2.请各市场成员在2014年5月19日至5月22日完成新系统相关业务功能的验证，并反馈验证结果。
3.请各市场成员在2014年5月30日9：00至17：00登录上海清算所老系统客户端，下载“账户变更通知书”，了解新老系统资金账户的账号变更情况。
上海清算登记托管结算测试试题题库
上海清算登记托管结算试题题库————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在（C）前完成交易指令录入，并于（）前完成交易复核、确认及结算。
A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方协商结果进行修改。
A．结算方式B．结算日期C．结算金额D．债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。
双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（ A ）。
A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令（ B ）。
截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。
A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、（D ）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（ C ）。
A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在（A ）的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。
A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。
上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户（C ）。
A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在（C ）、自愿、协商一致的基础上签订代理协议，在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人，自行承担风险。
银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法
银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法第一章总则第一条为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）中央对手清算业务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和上海清算所的相关规定，制定本办法。
第二条由上海清算所作为中央对手方（CCP）的清算业务（以下简称中央对手清算业务）实行清算会员制度。
第三条清算会员分为综合清算会员、普通清算会员和特殊清算会员。
综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算（以下简称代理清算）。
综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。
其中，上海清算所综合清算会员可参与所有中央对手清算业务的代理清算，产品类综合清算会员可参与对应产品业务的代理清算。
普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营清算。
普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。
其中，A类普通清算会员可参与所有中央对手清算业务，B类普通清算会员可参与两项或两项以上中央对手清算业务，C类普通清算会员只能参与一项中央对手清算业务。
特殊清算会员参与中央对手清算业务的具体规定，由上海清算所另行制定。
第二章申请条件第四条申请普通清算会员资格的机构应满足以下条件：（一）依法登记注册的法人或其他机构。
（二）申请A类普通清算会员资格的银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于50亿元人民币（或等值外币，下同），符合监管机构关于资本充足率的要求；申请A类普通清算会员资格的非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于40亿元人民币。
申请B类或C 类普通清算会员资格的机构应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。
（三）达到上海清算所制定的A类、B类或C类普通清算会员内部评级标准。
（四）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持自营清算业务的开展。
银行间市场清算所股份有限公司关于开展现券净额清算会员业务评价的通知-清算所发[2012]8号
![银行间市场清算所股份有限公司关于开展现券净额清算会员业务评价的通知-清算所发[2012]8号](https://img.taocdn.com/s3/m/f7204909f08583d049649b6648d7c1c708a10b61.png)
银行间市场清算所股份有限公司关于开展现券净额清算会员业务评价的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于开展现券净额清算会员业务评价的通知（清算所发[2012]8号）各现券净额清算会员：为促进银行间债券市场现券交易净额清算（以下简称现券净额）业务发展，进一步提高清算效率，防范市场风险，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）从2012年3月起对现券净额清算会员进行业务评价，具体如下：一、评价指标评价指标由净额清算绝对量指标、相对量指标、风险控制指标和其他指标构成。
具体指标及含义为：（一）净额清算金额：指实际纳入净额清算的现券交易金额之和；（二）净额清算笔数：指实际纳入净额清算的现券交易总笔数；（三）净额清算金额占比：指实际纳入净额清算的现券交易金额与该清算会员可纳入净额清算的全部现券交易总金额之比；（四）净额清算笔数占比：指实际纳入净额清算的现券交易笔数与该清算会员可纳入净额清算的全部现券交易笔数之比；（五）风控指标：为预置分数项，清算会员在现券净额清算业务中，如有违规违约情况则相应扣减分（六）其他指标：为预置分数项，清算会员在评价期内业务开展如有异常情况则相应扣减分数。
二、权重及分值计算（一）各指标的权重和预置分数见下表：指标名称分值相对分排名分总分净额清算金额151025净额清算笔数101020净额清算金额占比10515净额清算笔数占比10515风控指标--15其他指标-10合计100（二）相对分的计算方式为：清算会员某项指标相对分＝（该清算会员该项指标统计数/所有清算会员该项指标最高值）×该指标相对分分值（三）排名分的计算方式为：单项指标值最高的清算会员，该项指标得分为满分，其余清算会员的该项指标得分按单项排名依次递减，递减分值为“单项排名分满分值/清算会员总数”。
银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法
（一十三）具有较好的持续经营能力，未被行政机关、司法机关或监管机构采取停业整顿、托管、接管、重整以及其他可能影响其持续经营能力的措施或行政、司法程序。
（一十四）
（一十五）上海清算所要求的其他条件。
（一十六）
第九条申请上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员资格的机构除具备本办法第四条关于普通清算会员的条件外，还应满足以下条件：
第二十条
第二十一条申请机构收到清算会员资格申请审核通过的书面文件后，应及时完成以下手续：
第二十二条
（一）与上海清算所签署相应的清算会员协议等有关文件。
（二）
（三）完成与上海清算所系统连接等技术准备工作。
（四）
（五）向上海清算所交纳相应的清算会员费等费用。
（六）
（七）安排人员参与上海清算所组织的相关中央对手清算业务培训并取得业务资格证书。
第二十六条
C类普为A类或B类普通清算会员的申请。
第七章
第八章
第二十七条清算会员可申请变更和终止清算会员资格，但不得向其他机构转让，因机构改制、重组、合并、分立、更名等情形承继清算会员资格的除外。
第一十条
（一）上海清算所综合清算会员净资产要求为：银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于200亿元人民币；非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于100亿元人民币。产品类综合清算会员应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务代理清算的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。
（八）
（九）上海清算所规定的其他相关事项。
（一十）
第二十三条申请机构完成规定手续后，上海清算所向申请机构颁发相应的清算会员资格证明文件，并向市场公告。
上清所登记结算业务收费办法(试行)(2011年8月23日修订)
银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）（2011年8月23日修订）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。
第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、付息兑付服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。
第三条创设初始登记服务费收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。
收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。
第四条发行登记及付息兑付服务费收费对象：短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等固定收益产品发行人。
收费标准：按当期实际发行面额、付息兑付金额的一定比例收取。
计费比例参见下表。
第五条持有人账户维护费收费对象：账户持有人。
收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。
其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。
开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开户日期为准。
结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。
第六条结算过户费收费对象：见下表。
收费标准：按笔收取。
按业务类型、结算方式执行不同标准。
结算失败时按相同标准收取结算过户费。
第七条逐笔全额清算手续费收费对象：清算双方。
收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。
每笔收取30元逐笔全额清算手续费。
第三章费用收取、缴纳注意事项第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。
第九条上海清算所于每月最后一个工作日汇总结算成员本月的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。
上海清算登记托管结算试题题库
培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在（C）前完成交易指令录入，并于（）前完成交易复核、确认及结算。
A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方协商结果进行修改。
A．结算方式B．结算日期C．结算金额D．债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。
双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（ A ）。
A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令（ B ）。
截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。
A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、（D ）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（ C ）。
A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在（A ）的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。
A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。
上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户（C ）。
A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在（C ）、自愿、协商一致的基础上签订代理协议，在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人，自行承担风险。
A.互惠互利B.公开C.平等D.自主11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（ A ）为委托人托管债券，不得挪用委托人的债券。
1上海清算所登记托管业务介绍
登记结算业务培训
一．政策框架 二．产品介绍 三．持有人账户及结算成员 四．发行登记 五．交易结算 六．付息兑付 七．其他
持有人账户及结算成员
持有人账户的概念： 指投资者在上海清算所开立的、用以记载投资者所在上海清 算所持有的金融产品的品种、数量及其变动等情况的电子簿 记账户。 存托证券的载体。
推出CRMW登记托管
结算服务 推出SCP登记托管
结算服务 推出PPN登记托管
结算服务 承接新发行CP登记
托管结算服务 推出证券公司短融
登记托管结算服务 推出ABS
登记托管结算服务 推出ABN
登记托管结算服务
登记托管产品介绍
1、短期融资券（CP）
概念： 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行 的，约定在一年内还本付息的债务融资工具。
期、债券借贷、质押； 信用风险缓释凭证：仅限于现券交易；
要点： - 2011年9月1日起新发行的CP在上海清算所登记托管； - 2011年9月1日以前发行的CP，其发行兑付、登记托管和交 易后的结算仍在原托管机构完成，不进行转托管。 - 参与在上海清算所登记托管的CP业务的投资者，均需在上 海清算所开立有人账户。 - 已在原托管机构开立债券账户的，债券账户不会自动转到 上海清算所使用。
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持有人账户及结算成员
持有人账户相关服务
托管产品的集中保管服务 投资者持有产品的权益管理和维护 持有余额确认服务 持有余额复查服务 产品持有及变动情况的查询服务 非交易过户的变更登记（因法院扣划、债务清偿、赠与和
财产转让等非交易过户原因引起的所有权转让）
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登记结算业务培训
一．政策框架 二．产品介绍 三．持有人账户及结算成员 四．发行登记 五．交易结算 六．付息兑付 七．其他
上清课本考点
时间：30分钟题型：单选10道，每题3分，共30分；多选5道，每题5分（错选、多选、少选均不得分）；填空5道题，每题5分，共25分；简答题2道，每题5 分，共10分；计算题2道，每题5分，共10分范围：教材和四个课件，外汇不考，主要债权托管和净额培训（掌握关键时点）1. 上海清算所于每季度的最后一个工作日汇总各结算成员本季度的应缴费用，会通过客户端发送缴费通知单，成员核对无误后，于次月25日前缴清费用，通过大额支付系统缴入上海清算所账户。
A2. 成员拿到备案通知书后需在三个月内进行备案。
3. 全额结算交易的截止时点16:30 ；结算的截止时点16:55 ；净额清算的交易截止时点15:30 ，该时点后系统不再接受T+0 ，但仍然接受T+1 。
净额清算的每日结算截止时点16:15 ，该时点为判定清算会员是否违约的一个时点；（课件1，P68 ）4. 日间发出追加保证金通知后，会员机构需要在30分钟内完成保证金的追加，否则视为保证金违约5. 违约的债券净额清算会员应在结算日的次一个工作日14点前补足6. 金融机构向人民银行分支行定期上报银行间债券市场业务状况的频率是每季度上报一次7. 债券净额业务中，上海清算所对提交净额清算的现券，买断式回购、质押式回购合约实行逐日盯市8. 为保证债券净额业务的正常进行，清算会员应启用应急操作的，可在电话通知上海清算所后启动应急操作流程，在应急状态下，清算所交易会员应在营业日不晚于16:30 前致电通知清算所，并以传真形式将要件发送给上海清算所；交易结算应急指令书15:00 前发到上海清算所9. 清算会员净额交付保证金的比例，即期1.2% ，远期0.5% ，质押式回购0.12% A10. 最低保证金、日终超限保证金如何计算？（课件4，P12，例题）11. 现金结算制度中，清算所按延迟授权方相同券种 T 日成交记录的加 权平均价乘以违约数量乘以（ 1+万分之五） 万分之五 —延迟交付的滞纳金 比例（如果出现债券违约的情况下）12. 出现日终结算违约，违约金为违约金额的 千分之一13. 目前，清算基金的比例为 0.1% ；清算基金的计算公式： 清算限额 X 清算基金的比例课件4，P13 ）14. 每日日间，当债券净额清算会员的债券交易资金轧差交易结果超过 清算限额 3倍时 ，可视情况出发超限保证金要求15. 债券净额业务中，如果日终盯市 亏损超过 10万时，将触发日终保证金的追缴；各类清算限额的调整，也会触发日终保证金的变动，以上两种情况会造成日终保证金的变动16. 债券净额清算业务的费用包括：清算费，结算过户费；清算费按轧差金额的每笔百万分之一收取17. 债券净额清算基本概念：（特点：多边轧差清算，一次性、净额清算）（清算机构：进行合约替代的组织+参与者）（风险控制：资格准入、保证金、CCP风险监控+违约处理）（直接参与者：清算会员）A18. 上海清算所净额业务的结算方式是：券款对付DVP19. 清算限额是上海清算所对清算会员进行风控的主要手段，清算限额包括：近端清算限额、远端清算限额、质押式回购清算净额参考值A20. 对于采用净额清算成交数据的是按照结算周期T+0 或T+1 进行区分的，T+0 是指当日的，T+1 的成交数据通过要素检查后，暂存系统，次一工作日进行处理；T+0 的当日处理21. 债券交易清算净额的保证金分类：最低保证金、变动保证金、特殊保证金A22. 保证金专户余额为：最低保证金、变动保证金、可提取金额23. 除了保证金外，在中央对手净额清算业务中风险准备资源还有清算基金和风险准备金A24. 参与债券净额业务前，清算会员需要按规定时间缴纳相应的最低保证金和清算基金A25. 在债券中央对手净额清算业务中，上海清算所面临主要风险是：本金、价差、流动性A26. 面对本金风险，我们主要采取DVP 券款对付和清算会员的准入机制来防范风险A27. 上海清算所在日终资金违约后启动银行授信机制，完成对未违约方的资金结算28. 上海清算所如果当日融资不足的，以受影响会员最少为原则，以当日应收资金的从大到小的顺序29. 债券净额清算业务的合规检查包括：清算限额、净买卖集中度、价格偏离度（课件4，P17 ）A30. 债券净额清算会员出现违约情况下，债券结算违约、资金的结算违约、保证金的违约清算系统实时生成违约记录并进行后续违约处理A31. 债券净额清算业务的轧差规则：清算系统按照债券净额清算会员、结算日期、自营及代理属性进行资金轧差，形成自营资金净额或代理资金净额，按照债券账户结算日期券种同科目进行债券轧差32. 综合清算会员，同一结算日同时存在自营代理应收付资金的分别生成自营资金轧差净额；普通清算会员同一结算日生成自营资金轧差净额；综合清算会员、普通清算会员客户根据同一结算日，同一券种，同科目分别生成各自的债券轧差净额33. 持有人账户开户流程： （课件 1，P25）人民银行上海总部备案 （上 海总部网站 —办事指南 — 银行间债券市场准入备案） —准备开户材料及备 案通知书 —寄送材料至上海清算所（也可现场开户） —资料审核、办理开 户— 邮件发送证书两码，可上综合业务系统客户端下载开户通知书 — 账户 启用（需完成网络链接、证书下载、操作员设置） A发行人账户开户流程：（课件 1，P15） 发邮件预约配号，注明发行券种、联系方式至上清所指定邮箱 —收到预约邮件回复，准备开户材料 —寄 送材料至上海清算所（也可现场开户） —资料审核，办理开户 —上清所向 发行人寄送开户通知书，账户开立完成；发行人签署回执，传真寄回上海 清算所34. 应急操作业务指令书有：收付款、收付款确认，提款、撤销、买断 式回购交易结算 A35. 结算会员可以在上海清算所 客户终端查询其持有人账户 ；也可以 办 理资金结算专户的提款 ；通过客户终端进行交易，需要和上海清算所进行 拨号或专线连接36. 应急情况下，清算会员应及时填制并以传真方式发送书面指令书到上海清算所，并加盖预留印鉴37. 债券净额清算会员开展业务前应该与上海清算所签订债券净额清算协议38. 系统接单后，风控系统会对债券净买卖集中度、近端的清算限额、远端的清算限额、定时亏损情况进行实时风控A39. 卖方应付债券不足或上海清算所未收到有效收款确认或付款确认指令的，进行指令的排队处理，截止日中仍然处于排队的，就按失败处理40. 上海清算所收取费用包括：发行服务费、付息兑付服务费、结算过户费A、选择题1 、上清所托管的债券产品分为4 大类13 个品种。
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人民银行上海总部、中国银行间市场交易商协会、中国 外汇交易中心相关业务负责人以及全国37家获奖单位代 表出席了本次会议。 谢众总结回顾了2011年上海清算所 取得的工
作成绩。2011年，上海清算所顺利承接外汇即期竞价交
易清算业务，自主开发并成功推出现券交易净额两项集 中清算业务，全年资金清算累计2102亿元，直接清算参 与者共计
银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算 所”）2011年度优秀清算会员和优秀结算成员表彰大会4 月19日在四川召开。本次会议旨在积极开拓集中清算和 创新产品
登记托管业务，完善对市场参与者的服务，促进银行间 市场繁荣发展。上海清算所总经理谢众出席会议并致辞。 会议由上海清算所副总经理沈伟主持。来自银监会、国 家外汇管理局、
业务工作： 一是进一步大力推动集中清算业务创新，建
立场外衍生品集中清算机制和跨境交易集中清算机制， 落实G20会议提出的在2012年底前对标准化金融衍生品交 易引入
集中清算的承诺，积极探索衍生品的集中清算业务，创 新场外市场中央对手清算机制，包括重点开发利率互换 等衍生品业务。 二是稳步扩大外汇即期竞价交易集中清 算、债券现券交
集中清算参与机构范围，推出更多的中央对手清算产品， 更好地发挥场外集中清算优势。 为鼓励先进，肯定成绩，
促进发展，本次会议向受表彰的10家优秀清算会员、20 家优秀
结算成员、3个类别（农村合作金融机构类、保险机构类 和基金信托类）的前5名共15家结算成员颁发了奖项。
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易净额清算业务规模，逐步扩大现券净额参与主体范围， 鼓励市场成员参与净额清算业务，确保集中清算业务平 稳运行。 三是进一步做好创新金融产品的登记托管业务， 改进对发行
人和主承销商的服务，支持各类市场主体通过创新金融 市场工具进行直接融资，扩大投资者数量，规范持有人 账户开立、发行登记、交易结算、信息披露、付息兑付 等操作流程。 四
350家；新增托管产品3个（非公开定向债务融资工具、 短期融资券和中小企业集合票据），结算成员累计达到 2161家，全年累计登记托管证券278项集中清算业务的研发， 为2012年业务开展奠定了较好的基础。上海清算所的业 务发展，特别是成功推出和平稳运行的债券现券交易净 额清算服务是
我国银行间债券市场的第一项标准的中央对手清算服务， 标志着我国银行间债券市场中央对手清算机制的正式建 立，这也是银行间债券市场基础设施建设和市场机制创 新的重要里程碑
，为上海清算所下一步更好地开展集中清算业务创新，
服务银行间市场提高清算效率、管理市场风险等需求， 创造了更好的条件。 谢众介绍了2012年上海清算所四个 方面的重点
是进一步做好信息统计、产品估值、数据发布、风险监 测等工作，完善信息披露制度，提升对市场成员的信息 服务数量和质量，优化产品估值和收益率曲线的精准度， 提升为市场投资
者的服务水平。 国家开发银行、中国银行等出席会议的
金融机构代表认为，人民银行、外汇管理局大力推动银 行间市场发展，取得了可喜成绩。希望上海清算所再接 再厉，尽快扩大