基金备考基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题道
2024年5月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案
2024年5月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案[单选题]1.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A（江南博哥）.7B.30C.60D.90正确答案：B参考解析：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
[单选题]2.基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露()。
A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费正确答案：D参考解析：基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
[单选题]3.A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。
基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。
A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述正确答案：B参考解析：B项符合题意，虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
[单选题]4.交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于()。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险正确答案：B参考解析：流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。
[单选题]5.关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是()。
A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险容忍度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金正确答案：D参考解析：普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. （）是风险管理中的核心操作环节之一。
A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D2. 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。
A.1000；10B.3000；10C.3000；5D.5000；10【答案】 B3. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】 C4. 某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。
A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】 B5. （2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。
A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A6. 当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。
A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】 B7. (2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。
A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B8. 关于债券型基金，下列描述正确的是（）。
A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类【答案】 D9. 下列属于专业投资者的是。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A.3B.2C.4D.1【答案】 A2. 与道德相比，法律的调整范围是（）。
A.个人信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B3. 独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B4. 基金管理人的前台部门主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。
中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6. 开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D7. 按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D8. 下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D9. 关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 B10. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金的偏离度信息不包括。
（）A.偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的加权平均值【答案】 D2. QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率【答案】 B3. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5B.2C.3D.1【答案】 D4. 下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C5. 对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（）。
A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D6. 依据法律形式的不同，基金可以分为（）。
A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A7. 现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B8. 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。
研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B9. 下列关于基金登记的说法，错误的是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附有答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 封闭式基金上市交易的条件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A2. 以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()。
A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
【答案】 D3. 投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。
下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。
A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.资金损失风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C4. 基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】 C5. 信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 A6. 基金管理人的合规文化一般要求（）。
A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D7. 确认和变更开放式基金份额的机构是（）。
A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构【答案】 B8. (2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A2. （2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B3. 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B4. 根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（）。
A.提前终止基金合同B.与其它基金合并C.变更基金的费率结构D.转换基金运作方式【答案】 C5. (2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】 B6. 下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（）。
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D7. 内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于合规管理的基本原则的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】 B3. 证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C4. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D5. 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C6. 按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B9. 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C10. 下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷和答案单选题（共20题）1. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2. 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
采取的措施包括（）。
A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III【答案】 A3. 下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D4. 根据法律形式，可以将证券投资基金分为（）。
A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】 C5. (2016年)下列属于成长型股票的是（）。
A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B6. 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】 C7. ()赋予中国证监会限制证券交易权。
A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》【答案】 B8. 基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A9. 关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。
A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】 A10. 根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。
A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料【答案】 B2. 基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固【答案】 A3. 晨星资讯于（）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。
A.2003年3月B.2004年3月C.2005年3月D.2006年3月【答案】 B4. (2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C5. 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D6. （）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 D7. 下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。
A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B8. 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包括详细解答
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包括详细解答单选题（共20题）1. 货币型基金—般认购费为（）。
A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D2. 目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. (2016年)我国的政府基金监管机构是（）。
A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A4. 基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A5. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.15B.30C.45D.60【答案】 B6. 基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A7. 某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。
A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】 A8. (2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现【答案】 A9. (2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D10. 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷附答案单选题（共20题）1. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. （2019年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3. （2017年真题）关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（）。
A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】 C4. （2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（）。
A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】 A5. 基金销售机构应当建立科学合理的方法。
设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。
A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】 A6. （）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】 D7. 基金业协会的权力机构为()。
A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会【答案】 D8. (2016年)以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D9. 基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. (2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A2. 关于投资者教育，以下说法错误的是（）。
A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】 C3. 以下关于股票基金说法正确的是（）。
A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险【答案】 B4. 某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（）A.可以对基金销售费用实行一定的优惠B.采取抽奖的方式进行基金销售C.采用奖励基金的方法进行激励D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平【答案】 A5. 某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。
A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】 C6. .基金年度报告中不必披露的财务指标是()。
A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C7. 基金财产可以用于（）。
A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 B8. (2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷单选题（共20题）1. 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A.十分钟B.5分钟C.15秒D.10秒【答案】 C2. 按照（）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。
A.法律形式B.运作方式C.资金募集方式D.投资对象【答案】 A3. 基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。
A.3B.4C.5D.6【答案】 C4. 下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。
A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式【答案】 B5. 基金管理人的最主要职责是负责（）。
A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】 A6. ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。
A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D7. （）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A8. （）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金代销协议【答案】 B9. 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）。
A.0.001元人民币B.0.005元人民币C.0.01元人民币D.0.1元人民币【答案】 A10. 封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。
A.法律主体资格不同B.份额限制不同C.价格形成方式不同D.激励约束机制与投资策略不同【答案】 A11. 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。
A.基金宣传推介材料B.基金托管银行出具的基金业绩复核函C.基金评价机构出具的业绩表现报告D.基金管理公司督察长出具的合规意见书【答案】 C2. 证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（）万元人民币?A.100B.150C.200D.300【答案】 A3. 关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】 A4. 企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】 B5. 基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。
A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A6. (2017年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（）。
A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】 C7. (2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。
A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】 D8. 我国境内投资者不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案单选题（共20题）1. 关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。
A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格【答案】 A2. 依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。
A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D3. 资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（）。
A.给金融市场提供流动性，提高了交易成本B.为市场经济体系有效配置资源C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 A4. 目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。
A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C5. 金融市场参与者中（）的作用比较特殊。
A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C6. 关于基金临时报告，下列表述错误的是（）A.基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】 B7. 目前，美国投资公司的基金一般为（）。
A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 D8. 下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9. （）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷包含答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构【答案】 B2. 封闭式基金()公布基金单位资产净值。
A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B3. 基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A4. 基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10B.30C.20D.60【答案】 B5. 中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。
A.5B.15C.30D.60【答案】 C6. (2016年)基金监管活动的自律规则不包括（）。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B.《基金经理注册登记规则》C.《证券投资基金管理公司管理办法》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》【答案】 C7. 专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C.一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门D.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门【答案】 A8. 管理人报告披露内容不包括（）。
A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】 A9. 关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。
A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 在投资组合报告中披露偏离度信息。
在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】 B2. 王先生投资6万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息10元，其对应认购费率为1.8%,净值为1元。
王先生认购该基金的认购费用为（）元。
A.1080B.1080.18C.1061.08D.1060.9【答案】 D3. 债券与债券基金的异同点，正确的是（）。
A.债券没有确定的到期日B.债券收益不如债券基金的利息固定C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.投资风险一样【答案】 C4. 现有两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）。
A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都是封闭式基金C.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金D.基金A和基金B都是开放式基金【答案】 C5. 对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。
A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D6. 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（）原则。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。
A.50B.100C.200D.300【答案】 C2. 基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。
A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】 A3. 因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。
这属于哪一种基金销售方式?（）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立第三方销售公司D.银行代销【答案】 A4. （）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A5. 契约型基金最基本的法律文件是（）。
A.基金合同B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书【答案】 A6. （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B7. 目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。
A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C8. 下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D9. 行政监管的特征不包括（）。
A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性【答案】 C10. 私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B11. 基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附含有答案
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人的最主要职责是（）。
A. 安全保管基金的全部资产B. 执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C. 基金资产的清算D. 基金资产的投资运作正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A. 现金B. 1年以内(含1年)的银行定期存款. 大额存单C. 剩余期限超过397天的债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于ETF和LOF份额的认购，下列说法不正确的是（）。
A. 根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购B. 场内现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构(证券公司)以现金进行的认购C. 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D. 场内认购LOF份额，应持深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户正确答案：B,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于发起式基金的表述，不正确的是（）。
A. 持有期限不少于3年B. 基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币C. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D. 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）A. 对冲保险策略B. 动态比例投资组合保险策略C. 衍生金融工具组合保险策略D. CPPⅠ正确答案：D,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共40题）1、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
A.15B.5C.10D.3【答案】 A2、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。
A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】 D3、关于道德与法律的关系，以下表述错误的是（）。
A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等【答案】 B4、集合资金信托计划，是由（）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。
A.证券公司B.信托公司C.期货公司D.证券服务机构【答案】 B5、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长（）A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上【答案】 D6、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。
A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】 B7、(2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。
A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B8、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）A.内置和外置兼有的以“混合”模式B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式D.基金管理人自建登记系统的"内置〃模式【答案】 B9、(2016年)货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基金备考基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题道文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]【基金备考】2017《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题1001、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。
A、T+0，T+1B、T+1，T+0C、T+0，T+0D、T+1，T+1正确答案：A【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。
2、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。
A、3%，5元B、3%，15元C、0.3%，5元D、0.3%，15元正确答案：C【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者收取。
目前，封闭式基金交易不收取印花税。
3、LOF基金份额赎回申报单位为（）。
A、1元人民币B、10元人民币C、1份基金份额D、10份基金份额正确答案：C【专家解析】LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。
4、下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。
A、债券基金的收益不如债券的利息固定B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D、债券基金有一个确定的到期日正确答案：D【专家解析】与一般债券会有一个确定的到期日不同，债券基金由一组具有不同到期日的债券组成，因此并没有一个确定的到期日。
5、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A、《证券交易法》；《证券法》B、《证券法》；《投资公司法》C、《证券交易法》；《投资顾问法》D、《投资公司法》；《投资顾问法》正确答案：D【专家解析】1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。
A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案：C【专家解析】公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
A、TB、T+1C、T+2D、T+3正确答案：B【专家解析】货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
8、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
A、基金合同草案B、招募说明书草案C、律师事务所出具的律师意见书D、基金宣传推介材料正确答案：D【专家解析】注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。
9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A、3个B、6个C、12个D、36个正确答案：B【专家解析】中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
10、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A、[2002年7月4日]B、[2002年12月4日]C、[2004年12月4日]D、[2002年8月4日]正确答案：C【专家解析】2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。
该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
11、（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A、基金管理公司B、托管银行C、基金估值工作小组D、基金注册登记机构正确答案：C【专家解析】基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
12、下列不属于基金客户服务原则的是（）。
A、客户至上原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、依法监管原则正确答案：D【专家解析】基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
13、基金销售费用不包括（）。
A、申购费B、赎回费C、基金转换费D、销售服务费正确答案：C【专家解析】基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
14、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A、专业性B、服务性C、持续性D、适用性正确答案：D【专家解析】基金销售过程中是否遵循适用性原则。
现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。
A、前台业务系统B、后台业务系统C、后台管理系统D、应用系统的支持系统正确答案：B【专家解析】证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
16、混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。
A、低于，高于B、高于，低于C、低于，低于D、高于，高于正确答案：A【专家解析】混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
17、（）是投资基金中最主要的一种类别。
A、私募股权基金B、证券投资基金C、对冲基金D、另类投资基金正确答案：B【专家解析】证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。
18、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A、基金行业自律B、政府基金监管C、社会力量监督D、基金机构内控正确答案：B【专家解析】相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
19、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构正确答案：D【专家解析】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
20、以下说法正确的是（）。
A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同D、封闭式基金和开放式基金期限不同正确答案：D【专家解析】封闭式基金和开放式基金份额限制不同；投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖；封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
21、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（）人民币。
B、0.01元C、0.001元D、0.0001元正确答案：C【专家解析】上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
22、货币型基金的认购费一般为（）。
A、[0]B、[1%-1.5%]C、[1%]D、1%以下正确答案：A【专家解析】货币型基金一般认购费为0。
23、基金管理人需在基金份额发售的（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A、2日B、3日C、5日正确答案：B【专家解析】在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
24、目前人们大多认为1868年英国成立的是（）是最早的基金。
A、海外及殖民地政府信托基金B、苏格兰没过投资信托C、马萨诸塞投资信托D、英国投资信托正确答案：A【专家解析】投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
25、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。
A、基本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、以上都正确正确答案：D【专家解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
26、保本基金的安全垫等于（）。
A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合现时净值超高价值底线的数额C、投资组合中风险资产与保本资产的比例D、投资组合中风险资产与保本资产的比例正确答案：B【专家解析】投资组合显示净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫。
27、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。
A、《基金上市规则》B、《基金信息披露管理办法》C、《基金信息披露编报规则》D、《证券投资基金法》正确答案：D【专家解析】我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
其中，《证券投资基金法》是我国法律对基金信息披露进行规范的法律文本之一，其于2004年6月1日起施行。
28、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。
A、基金业协会B、证券业协会C、中国证监会D、中国银监会正确答案：C【专家解析】基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。
29、下列属于外部风险的是（）。
A、决策失误B、法律法规C、执行不力D、操作风险正确答案：B【专家解析】外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。
30、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
A、5年B、10年C、15年D、20年正确答案：C【专家解析】基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。