全国监理工程师考试学习笔记

案例重点

1、监理规划的相关内容

2、不可抗力

3、工程质量事故处理程序

4、监理人员职责

5、工程结算

6、工期关键线路，总时差计

算7、工程延期，费用补偿处理

基本理论与法律法规考点

难点：建设工程监理性质，作用和特点：建设工程质量和安全生产责任制

重点：建设工程监理相关知识，建设程序，建设工程管理制，建设工珵安全生产监理工作的主要内容和程序

合同管理

开工工程延期，不迟于7天提出，工程师48小时内答复，支付预付款，开工前7天，之后7天未付发通知，7天后可停工隐蔽工程验收，48小时通知工程师24小时48小时

工程暂停复工，工程师通知48小时处理，复工48小时处理

进度款支付，到期7天后，通知7天后停工

工程顺延，情况发生变化，14天内工程师14天内答复

发包设计变更，14天前发出

价款变更，情况发生14天内，工程师14天内答复

工程计量，工程师7天内确认

工程款支付，14天内支付

不可抗力，48小时内报告14天内送资料

安全措施，14天前工程师

工程验收管理，发包人在验收14天内提意见，28天内不验收，视为认可，开工日正常情况下为专用条款内约定的日期，也可能是延期开工日期，保修责任时间，7天内派人

结算程序，验收后28天递交资料，28天内核实修改，14天内移交，56天未付折价法院，索赔时效，28天内提出，工程师28天内批复，人工费不能按计日，设备费按台班折旧租赁

不转移占有的方式（抵押）质押：将动产或权利移交债务人

FIDIC合同

最高赔偿不超过10%（每日0.03%-0.2%）

合同争议，裁决争端，收到48天内作决定，28天内，仲裁56天

施工进度：约定成中标42天内开工，工程师前7天通知承包人，28天内按要求提交资料，21天内工程师审查完

工程量变化，价在15%-25%

可调单价变更，量大于10%，总价超过0.01%该项价1%

删减部份的管理费税金和利润应加入索赔

预付款不少于22%，21天内签发，起扣达10%时减金额每次扣25%

每次扣还金额=(本次支付款-应扣保留金)×25%

承包材料预付款，可按80%于当月进度款中支付（扣回时不超过6个月）

业主资金安排：1、承包高于接到开工通知28天内，提交价格分解建议表。2、第一份资金估价单开工日后42天交，业主28天内提交证据，无21天可。3、保留金5%-10%总额2.5%-5%，返还分两次

竣工管理

1、提前21天前日期通知，工程师14在内进行

监理概论

监理工程范围1、重点工程2、大中型、公用3000平方以上，5万平米以上外因资金

监理依据1、工程建设文件（可行性研究报告、选址书、规化用地工程、批准施工图文件、施工许可证）2、有关法律、法规、规章和标准、规范3、监理合同和有关建设工程合同

监理性质1、服务性2、科学性3、独立性4、公正性

监理作用1、有利于提高投资决策科学化水平2、有利于规范各方建设文体行为3、有利于保证工程质量和安全4、有利于工程投资效益最大化

现阶段监理特点1、单一性2、强制性3、监督性4、双重控制

施工阶段监理工作内容1、监理规化：明确范围、内容、工作程序和制度、人员职责2、监理细则：明确安全监理方法、措施、控制要点及审查安全方案3、审查施工单位施组中安全专项方案是否符合强条标准（1）地下管线（2）、基础开挖、模板、起重吊装、脚手架拆除、爆破等（3）、冬两季施工（4）、施工总平布置图4、检查施工单位安全规章制度和安全监管机构5、审查施工单位资质和安全生产许可证6、审查项目经理及专职安全人员执业证书7、审查特种作业人员操班资格证书8、审查施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

监理单位安全生产责任制：1、建立健全监理单位安全责任制；2、完善安全生产管理制度；3、建立安全培训制度

旁站监理程序1、编制方案编入监理规化2、施工企业提前24小时书面通知3、安排人员

旁站监理内容职责1、检查质检人员到岗，特殊工种人员及施工机械材料准备情况2、跟班监督关键部位，关键工序执行施工方案以及强条标准情况3、核查进场材料、配件、设备、砼等质检报告并对其复检4、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站原始资料

建设活动分成以下几阶段：建议书→可研报告→咨询评估→设计文件→批准→施工→验收→评估

坚持建设程序是监理人员的基本职业准则（掌握和运用建设程序）

我国建设工程管理体系：项目法制，招投标制，监理制，合同管理制，监理工程师素质、品德、经验、知识丰富、健康、精力充沛

实践经验，立项、勘测、规化、招标、设计、施工、监理、设备制造等

品德，热爱本职工作，科学工作态度，奉公正直公道，听取不同意见，冷静。监理工程师职业道德特点之一是公正原则《型法》137条规定，造成重大安全事故，处5年徒刑并处罚金，后果特别严重处5年以上10年以下徒刑

监理有下列行为之一，则承担监理责任

1、对安全技术措施及专项方案审查

2、发现安全事故隐患未及时要求整改或停工

3、施工方拒不整改，未向有关主管部门报告

4、未按强条标准实施监理

组织构成的因素，管理层次、管理跨度、管理职能

FIDIC道德准则1、对社会的责任2、能力3、正直性4、公正性5、对他人的公正

工程监理企业资质：综合、专业、事务所、专业分甲级1 级

工程监理经营活动准则：1、守法2、诚信3、公证4、科学

监理企业规章制度1、组织2、人事3、劳动合同4、财务5、经营6、项目监理机构7、设备8、科技9、档案文书

控制流程的基本环节：投入→转换→反馈

↑↓（控制循环）

纠正←←←←对比

被动控制（反馈控制）发现偏差→分析→制定措施→实施→实际效果→收集情况→评定成果→比较成果

输入→→→→工程实施→→→输出→

↑↓

预防和纠偏←分析原因←←发现偏差（被动）

↑

预测←←←←风险分析←←调查研究（主动）

有效进行目标控制工作1、设置目标控制机构2、配备合适目标控制人员3、落实机构及人员职能分工4、合理组织控制工作流程和信息流程

对于投资目标，可以采用成性回归分析法或加权移动平均分析法

建设工程目标分解原则1、能分能合2、按工程部位3、区别对待，有粗有细4、有可靠的数据来源5、目标分解结构与组织机构相对应

项目监理组织形式和规模，应根据合同内容，服务期限，工程类别规模，技术复杂程度，工程环境因素确定

风险1、不确定性2、产生损失后果

风险因素引发风险事件引起损失产生实际与预期差异=风险

风险后果分：纯风险和投机风险

风险原因分：政治、社会、经济、自然、技术，相对独立

风险范围影响分：基本风险，特殊风险（作用于特定单体）

风险管理过程：风险识别→风险评价→风险对策实施→检查

风险管理目标：1、使潜在损失最小2、减少忧虑及相应的忧虑价值3、满足外部的附加义务（具体：投资、工期、质量、安全）风险管理是为目标控制服务的，风险对策是目标控制措施重要内容

风险识别特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性

风险识别原则：1、由精→细，由细→粗2、严格介定风险内涵和因素的相关性3、先怀疑后排除4、排除与确认并重5、实验论证

风险识别法：经验数据法、风险调查法、专家咨询、实验论证、最后认识工程风险、建立工程风险流程图清单、初始清单法建筑工程风险分解方法：目标准、时间准、因素准

损失控制计划：预防计划、灾难计划、应急计划三部分

监理实施原则1、公正、独立、自主的原则2、责权一致的原则3、总监负责制原则4、严格监理、热情服务5、综合效益的原则

机构组织设计内容1、选择组织形式2、确定管理层次和跨度3、划分项目监理部分4、制定岗位职责和考核标准5、安排监理人员

项目监理机构形式：1、直线制，适用于相对独立的子项目，大中型工程（小型），权力集中，命令统一，职责分明，要求总监全能式人物2、职能制，把管理部门和人员分为两类（部门多容易相互矛盾）3、直线职能制，统一指挥，职责清楚，缺点、线路长，不利互通情报4、矩阵制，有利于解决复杂问题，培养人才，纵向协调工作量大，

监理与业主的协调工作1、了解工程总目标及业主意图2、作好宣传工作，增进业主对工作的理解，特别是各方职责和程序的理解，促进双方工作协调一致3、尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程

监理与承包商协调工作1、坚持原则，按规范规程办事2、采用更多语言艺术，用权适度3、施工阶段协调工作内容（1）与承包商项目经理关系协调（2）进度问题协调（3）质量问题协调（4）对承包商违约行为处理（5）合同争议协调（6）对分包单位管理（7）处理好人际关系

监理大纲投标风订合同编监理规化监理细则

监理大纲内容1、拟派人员情况介绍2、采用监理方案3、将提供业主的阶段性监理文件

监理规划：围绕项目监理机构开展工作，编写比监理大纲更翔实，全面

编写依据：1、法律法规2、工程建设文件3、监理合同4、其它工程合同5、监理大纲

监理规划内容1、工程概况2、工作范围3、工作内容4、工作目标5、工作依据6、机构组织形式7、人员配备计划8、人员岗位职责9、工作程序10、方法及措施11、工作制度12、监理设施

监理方案，监理机构方案，三大目标控制。合同管理方案，组织协调方案