私募投资基金电子合同服务机构展业要求及申报资料清单
私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)
私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）4全体员工简历、社保缴费记录、劳动合同或劳务合同申请机构专职员工应当符合《登记备案办法》第八条第一款第四项和《私募基金管理人登记指引第1号》（以下简称《登记指引1号》）第九条规定，总人数不得少于5人，并提交全体员工简历、社保缴费记录、劳动合同或劳务合同等材料：1.全体员工简历应当涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等。
2.社保缴费记录应当显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的应当提交社保增员记录等材料，第三方人力资源服务机构代缴的应当提交申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质文件、代缴记录等。
3.外籍员工、退休返聘员工可按要求提交劳务合同；退休返聘的员工应当提交退休证；国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员应当按要求提交劳动合同或劳务合同、委派文件等材料。
必填社保缴费记录应当加盖社保主管部门章。
5办公场地使用证明1.办公场地应当符合《登记指引1号》第八条规定，并提交办公场地产权证书等产权文件，如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计算）；如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确必填复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。
认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。
2.注册地与经营地不在中国证监会同一派出机构辖区的，应当提交合理性说明材料。
6商业计划书商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配。
商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套用模板。
必填加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。
7集团化新设合理性及集团各私募基金管理人合规风控安排同一控股股东、实际控制人控制两家及以上私募基金管理人的，应当符合《登记备案办法》第十七条、第十八条及有关指引的规定，并提交材料说明以下情况：1.是否具备新设合理性与必要性，集团控制的私募基金管理人是否符合持续、合规、有效展业等相关要求，并说明集团控制的私募基金管理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集团的财务状况、诚信情况等。
私募基金产品备案材料清单(2020版)
原件
1.政府引导基金批文指财政部门或财政部门会同有关行业
主管部门报本级政府批准的批文等公示证明文件。
原件/复印件
2.该批文需包含引导基金与管理人等相关信息。
本基金拟投PPP项目应为政府和社会资本合作（PPP）综合
信息平台项目库或发改委的PPP项目库的入库项目，并上
传拟投PPP项目的入库截图。
关联关系说明文件需加盖管理人公章。
揭示书。
上传风险揭示书中披露的产品架构图，内容需包含本基金
投资者（向上穿透到顶）、管理人、GP(如有)、托管人
有
（如有）与投资标的（向下穿透到底）及基金获取投资标 的的交易对手方（如有）等要素，同时列明每一层的投资
原件
金额、投资方式（投资方式包括但不限于股权、债权与可
转债投资）及投资比例等信息。
原件
托管协议应有各方完整签章及签署日期。
采用电子合同
原件
PDF/ZIP/RAR 电子合同服务协议应有各方完整签章及签署日期。
1.根据风险揭示书模板（见资产管理业务综合报送平台）
1.风险揭示书应有募集机构与投资者的完整签章与签署日期
签署风险揭示书。
。
2.根据相关要求，风险揭示书应包含以下内容：
2.投资者应按照《私募投资基金募集行为管理办法》的相关
投资者中存在员工跟投
15
外包服务协议（盖章）
基金有外包服务机构
16
跨境投资许可证明文件
基金涉及跨境投资
17
普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件
GP与管理人分离的合伙 型基金
18
政府类引导基金批文
政府引导基金
PPP项目入库证明（或有）
2023年私募基金管理人登记的材料清单
2023年私募基金管理人登记的材料清单一、前言2023年私募基金管理人登记的材料清单是私募基金行业发展中的重要内容。
私募基金行业的快速发展，使得对私募基金管理人的登记和监管工作愈发重要。
私募基金管理人登记的材料清单，不仅涉及到行业的规范和制度建设，也直接关系到私募基金市场的稳定和健康发展。
对于私募基金管理人来说，了解2023年登记的材料清单，对其合规运营和发展至关重要。
二、2023年私募基金管理人登记的材料清单概述根据监管部门发布的最新要求，2023年私募基金管理人登记的材料清单主要包括但不限于以下内容：1. 《私募基金管理人登记申请表》2. 《私募基金合同范本》3. 《私募基金合同变更备案表》4. 《私募基金招募说明书》5. 《私募基金合规制度手册》6. 《私募基金财务会计报告》7. 《私募基金投资决策会议纪要》8. 《私募基金投资组合报告》9. 《私募基金管理人投资者名册》10. 其他监管机构要求的相关资料三、深入探讨2023年私募基金管理人登记的材料清单1. 私募基金管理人登记申请表私募基金管理人登记申请表是私募基金管理人向监管部门提出登记申请的重要文件。
在申请表中，私募基金管理人需要详细填写公司基本信息、管理人情况、业务范围及投资策略等内容，并附上相关证明材料。
这一步的完成，标志着私募基金管理人正式启动登记程序。
2. 私募基金合同范本私募基金合同是私募基金管理人与投资者签订的重要文件，涉及到双方权利和义务。
合同范本的制定需要符合监管要求，明确合同的具体内容和条款，保障投资者的合法权益，是私募基金管理人登记过程中的核心环节。
3. 私募基金合规制度手册私募基金合规制度手册是私募基金管理人内部管理制度的重要载体。
包括了私募基金的内控管理制度、风险控制制度、信息披露和合规监测等内容。
监管部门将严格审查私募基金合规制度手册，以确保私募基金管理人依法合规开展业务。
4. 私募基金财务会计报告私募基金财务会计报告是私募基金管理人业务运作的重要依据。
2023年私募基金管理人登记的材料清单
2023年私募基金管理人登记的材料清单2023年私募基金管理人登记的材料清单引言：私募基金是一种非公开募集的资金管理工具，近年来在中国的资本市场中扮演着日益重要的角色。
私募基金管理人作为私募基金的主要运营者和管理者，承担着对投资者利益的保护和资产运营的责任。
为了规范行业，中国的监管部门对私募基金管理人进行了不断的监管和登记制度改革。
本文将详细介绍2023年私募基金管理人登记所需的材料清单，并对其进行深入探讨。
一、法律法规及政策文件1.《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金管理人应按照该办法的规定履行登记手续，确保合规运营。
2.《私募基金管理人登记与基金备案审核指引（试行）》该指引对私募基金管理人登记所需材料进行了明确的规定，提供了申报流程和要求的指引。
3.《私募证券投资基金管理人登记办法》该办法明确了私募证券投资基金管理人的登记要求和申请材料。
二、登记材料清单1.基本信息- 私募基金管理人名称及英文名称（如有）- 组织形式：有限合伙、有限责任公司等- 统一社会信用代码（或注册号）- 注册位置区域及办公位置区域- 机构网站和通信方式2.运营与管理信息- 是否为母公司、关联公司或子公司- 运营时间及历史业绩- 组织架构及人员情况- 风险管理制度和控制措施3.合规与风险控制- 内控制度和管理流程- 风险管理制度和风险评估模型- 投资者保护及风险警示教育4.投资管理信息- 投资策略和投资范围- 投资决策流程和风控措施- 投资组合管理和业绩评价5.财务与合规报告- 财务报表及审计报告- 投资基金募集及使用情况报告- 定期报告和不定期报告三、个人观点和理解私募基金管理人登记材料清单的不断完善和规范有助于提升私募基金行业的透明度、合规性和稳定性。
作为投资者，我们应该注重选择合规登记的私募基金管理人，以保护自己的合法权益。
私募基金管理人在投资策略和风险控制方面的披露要求也应该更加严格。
投资者可以通过深入了解和分析私募基金管理人的投资决策流程、风险控制措施以及业绩评价来降低投资风险。
《私募基金管理人登记申请材料清单》
《私募基金管理人登记申请材料清单》私募基金管理人是指专门从事私募基金发起、组建、运作、管理及投资咨询等业务的机构，私募基金管理人登记申请是私募基金管理人向监管机构提交的重要材料，下面是《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容。
一、申请材料清单（一）基本申请材料1. 《私募基金管理人登记申请表》私募基金管理人应填写完整的登记申请表，包括机构基本信息、管理人信息、管理人背景信息等。
2. 申请人法人或其他组织的营业执照副本私募基金管理人应提供有效的营业执照副本，以证明其合法注册和经营资格。
3. 私募基金管理人及其从业人员的相关资格证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供相关的从业资格证明，包括基金从业资格证书、证券从业资格证书等。
4. 机构章程及备案文件私募基金管理人应提供其机构章程、备案文件等相关文件，以便监管机构审查。
5. 个人征信报告及不良记录查询证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供个人征信报告及不良记录查询证明，以证明其良好的信用记录。
6. 其他基本申请材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的基本申请材料，如资质证明、税务登记证明等。
（二）业务及风险管理相关材料1. 私募基金合同及基金募集文件私募基金管理人应提供其管理的私募基金合同样本及相关的募集文件，包括基金合同、招募说明书等。
2. 风险管理制度及内部控制文件私募基金管理人应提供其建立的风险管理制度文件及内部控制文件，以确保基金管理的规范和风险可控。
3. 投资决策及交易执行记录私募基金管理人须提交其投资决策及交易执行记录，以便监管机构对其投资业务进行审查。
4. 客户投资者适当性评估文件私募基金管理人应提供其对投资者进行的适当性评估文件，以确保投资者的风险承受能力与所投资产品的风险特征相匹配。
5. 其他业务及风险管理相关材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的业务及风险管理相关材料，如投资组合报告、风险披露文件等。
以上内容为《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容，私募基金管理人应认真准备相关资料，确保登记申请能够顺利进行审批。
中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）》的通知
中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.06.02•【文号】中基协字〔2022〕204号•【施行日期】2022.06.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）》的通知中基协字〔2022〕204号各相关机构：为规范私募基金电子合同业务发展，保护基金投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国电子签名法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）制定《私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。
经协会理事会表决通过，现予以发布，自发布之日起实施，现将有关事项通知如下：一、关于私募投资基金电子合同服务机构登记要求申请来协会登记的相关机构，应按照《办法》第七条和第八条的要求，通过协会资产管理业务综合报送平台填报登记材料，相关系统测试和数据报送接口规范及登记填报系统开放时间另行通知。
协会将对外公示符合《办法》规定的电子合同业务服务机构。
二、关于私募投资基金电子合同业务规范要求各相关机构应当按照《办法》业务规范要求，合规开展相关业务。
私募基金管理人、托管人等相关合同当事人委托电子合同服务机构开展服务前，应当对电子合同业务服务机构开展尽职调查，对其运营能力和服务水平持续关注和定期评估。
特此通知。
附件：1.私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）2.《私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）》起草说明中国证券投资基金业协会2022年6月2日附件私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）第一章总则第一条为规范私募投资基金（以下简称私募基金）电子合同业务活动,促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国电子签名法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及中国证券投资基金业协会（以下简称协会）私募基金服务业务自律规则等制定本办法。
私募投资基金清算申请材料清单
私募投资基金清算申请材料清单一、申请材料清单简介私募投资基金清算是指基金管理人决定终止基金运作，将基金资产清算变现，按照约定的比例进行分配给基金投资者的过程。
为了保证清算工作的顺利进行，基金管理人需要准备一系列的申请材料。
本文将详细介绍私募投资基金清算申请材料清单。
二、基本资料类1. 私募投资基金清算申请书：申请书应包括基金名称、基金管理人名称、基金合同约定的清算比例、基金清算决策的依据、清算方案等内容。
2. 基金管理人营业执照副本复印件：用于核实基金管理人的合法身份。
3. 基金合同及其修订文件：包括基金合同、基金合同修订文件等，用于确认基金合同的约定事项。
三、投资者相关类1. 基金投资者名册：包括投资者姓名、身份证号码、投资份额等信息，用于确认投资者的身份和权益。
2. 投资者身份证复印件：用于核实投资者的身份信息。
3. 投资者银行账户信息：包括开户行名称、账号等，用于将清算资金划入投资者的银行账户。
四、基金资产相关类1. 基金资产清单：详细列出基金持有的各类资产，包括股票、债券、基金份额等，用于计算基金的净资产。
2. 基金银行存款证明：用于确认基金在银行的存款金额。
3. 基金持仓证明：包括股票、债券等资产的持仓证明，用于确认基金的持仓情况。
五、费用结算相关类1. 基金管理人费用结算报告：包括管理费、托管费等费用结算报告，用于确认基金管理人的费用情况。
2. 基金托管人费用结算报告：用于确认基金托管人的费用情况。
六、其他相关类1. 基金清算公告：用于向投资者公告基金清算的相关信息。
2. 基金清算报告：包括基金的清算结果、清算费用等信息，用于向监管机构报送基金清算情况。
七、注意事项1. 清算申请材料应按照清单顺序进行整理，确保完整性和准确性。
2. 清算申请材料应在规定的时间内提交给监管机构。
3. 清算申请材料中的相关文件应保留原件并附有复印件。
八、结语私募投资基金清算申请材料清单是基金管理人进行清算工作的重要依据。
私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单及其它事项.doc
私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单及其它事项.doc私募基金管理人登记和基金备案需要材料清单及其它事项NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单（一）常规格式文件1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）（二）管理人信息1、机构基本资料：1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）营业执照（三证合一）； 4）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度2、实际控制人资料：1）自然人：身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图2）法人及其他组织：营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图3、最近三年合法合规及诚信情况4、财务信息：1）上一年审计报告（若有） 2）会计师事务所营业执照（三）股东/合伙人信息1、自然人：1）身份证，学历\学位证书证明文件；2）与管理人之间的控制关系图2、法人及其他组织：1）营业执照或主体资格证明文件；2）与管理人之间的控制关系图（四）主要人员信息主要人员包括高级管理人员、基金经理：1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历；4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历（五）法律意见书由从事相关事项的专业律师事务所出具NO.2 私募基金备案材料清单1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。
本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。
备案时按基金所属类别，对应提交资料。
私募基金管理人登记申请材料清单(证券类)
原件/复印件
原件/复印件
原件
律师可自愿选择上传对于申请机构尽职调查的相关材料。
原件
上传文件格式 载后详细阅读）
签章要求
1.落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。 2.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字
原件
关联私募基金管理人出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形， 应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。
原件
原件/复印件
申请机构应根据其拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度，制度应 根据申请机构自身实际情况制定，不可照搬照抄。
原件/复印件
1.申请机构与冲突业务关联方共同出具不存在利益输送的承诺函，承诺申请机 构自身及其未来管理的私募基金均不涉及民间借贷、民间融资、配资业务、小 额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、 交易平台、典当等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。（申请机构与冲突
页签序 号
页签名称
序号
申请材料名称
1
登记承诺函
说明：本材料为私募基金管理人登
2
实收资本/实缴出资证明
3 管理人的公司章程/合伙协议
4
组织机构代码证/税务登记证/营 业执照
5
全体员工简历及社保证明
6 1 机构基本信息
办公场地使用证明
7
商业计划书
8
新设同类型私募基金管理人合理 性说明
9
关联私募基金管理人自律合规连 带责任承诺函
将相关文件附于控制关系图后一并上传。 3.申请机构通过一致行动协议认定实际控制人的，应上传一致行动协议。
原件
1.申请机构第一大股东及实际控制人出具书面承诺函，承诺申请机构完成私募 基金管理人登记后，继续持有申请机构股权及保持实际控制不少于三年；实际 控制人承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连带责
私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单及其它事项
私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单及其它事项私募基金管理人登记和基金备案需要材料清单及其它事项NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单（一）常规格式文件1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）（二）管理人信息1、机构基本资料：1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；2）管理人的公司章程/有限合伙协议；3）营业执照（三证合一）；4）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度2、实际控制人资料：1）自然人：身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图2）法人及其他组织：营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图3、最近三年合法合规及诚信情况4、财务信息：1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照（三）股东/合伙人信息1、自然人：1）身份证，学历\学位证书证明文件；2）与管理人之间的控制关系图2、法人及其他组织：1）营业执照或主体资格证明文件；2）与管理人之间的控制关系图（四）主要人员信息主要人员包括高级管理人员、基金经理：1）身份证；2）学历证；3）个人简历；4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历（五）法律意见书由从事相关事项的专业律师事务所出具E.顾问管理产品1、投资顾问协议2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）二、基金重大事项更新（一）基金合同及其相关信息变更（若有）（二）基金管理人变更（相关协议文件）（三）托管及账户信息变更（四）挂牌情况变更（五）外包业务变更A.外包业务机构营业执照B.委托外包协议（六）基金清算三、基金定期更新基金季度\年度更新A.规模证明B.投资者明细C.对销售业务的管理制度D.对份额登记业务的管理制度1、销售系统情况（若有）2、销售监管机构监督协议（若有）3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明5、份额登记监管机构监督协议（若有）私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。
私募投资基金电子合同服务机构展业要求及申报资料清单
私募投资基金电子合同服务机构展业要求及申报资料清
单
私募投资基金电子合同服务机构是指为私募基金管理人提供电子合同签署、保管、验证等服务的机构。
为了规范私募投资基金电子合同服务机构的展业行为，监管部门对其提出了一些要求，并要求其提交一系列申报资料。
下面将详细介绍私募投资基金电子合同服务机构展业要求及申报资料清单。
一、展业要求
1.具备政府主管部门核发的法人资格，并且具备独立法人资格。
2.公司注册资本不低于500万元。
3.公司的信息系统安全能力要达到相关规定的要求，包括保证电子合同的保密性、完整性和可靠性。
4.具备充足的技术设备和专业人员，能够提供稳定可靠的电子合同服务。
5.公司应当建立健全的内部控制制度，确保电子合同服务的合规性和风险管理。
1.公司营业执照复印件（加盖公司公章）。
2.公司章程复印件（加盖公司公章）。
3.公司内部控制制度。
4.公司注册资本证明文件。
5.公司信息系统安全能力评估报告。
6.公司技术设备清单及相关证明材料。
7.公司专业人员资质证明文件。
8.公司运营能力证明文件，如历年营业收入、客户合同等。
9.公司与私募基金管理人签订的服务协议样本。
10.公司与电子合同服务平台的合作协议。
11.公司风险管理制度。
12.公司合规性证明文件，如合规团队组成、合规培训记录等。
私募基金专业投资者需要提供的材料说明及清单（个人）
私募基金专业投资者需要提供的材料说明及清单（个人）私募基金投资者需要提供的材料说明及清单专业投资者需提供的资料说明（自然人）（一）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产或收入证明条件：1)金融资产不低于500 万元，或2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2.投资经历或工作经历条件：1)具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或2)具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或3)属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
（二）投资者需提供证明文件清单：：1.身份证正反面复印件和扫描件（外籍人士需提供护照复印件和居留证）2.国内银行卡复印件和扫描件3.金融资产证明文件或收入证明，提供如下材料（二选一）1)500万金融资产证明（注：最近20个工作日内，金融资产不低于500万。
以下资料可任选，要求合计金额达到专业投资者要求的500万。
夫妻双方资产可以合计，但需要结婚证或户口本复印件、配偶同意认购声明原件。
）a)银行存款证明中国境内银行本、外币定、活期存折；存单；交易流水复印件及扫描件，网银账户查询结果复印件及扫描件b)股票资产证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)债券资产证明银行或券商出具的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件复印件及扫描件d)基金资产证明基金公司出具的基金份额证明文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件e)期货权益证明期货公司出具的交易结算单原件，交易系统查询结果原件f)资产管理计划资产证明资产管理机构出具的份额持有证明书复印件及扫描件g)信托计划资产证明信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫描件h)私募基金资产证明私募基金管理人出具的份额持有证明书复印件及扫描件i)保险资产证明保险公司开具的保险单现金价值总金额的证明复印件及扫描件j)其他理财产品资产证明其他银行、信托公司、资管公司等机构出具的资产证明复印件及扫描件（如有）2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元a)纳税证明税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明原件b)工资流水单证明银行出具的代发工资银行卡（活期存折）近三年入账单原件c)收入证明所在单位出具的近三年收入证明原件4.投资经历、工作经历或职业资格证明（三选一）1) 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明（注：以下资料可任选，要求达到专业投资者要求的累计2年以上投资经历）a)证券投资证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件b)基金投资证明基金公司出具的交易记录文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)期货投资证明期货公司出具的账单扫描件及复印件，交易系统查询结果原件d)黄金投资证明银行、券商等金融机构出具的黄金资产证明复印件及扫描件（如在国外黄金市场参与的需单独确认）e)外汇投资证明（须单独确认）2)2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明a)工作证明，证明投资人具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历b)其他证明文件3)金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的职业资格证明a)金融机构高级管理人员证明监管机构出具的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司的高级管理人员核准文件，或者工作证明b)获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师会计师：注册会计师证书及从事金融相关业务的工作证明律师：律师执业证以及从事金融相关业务的工作证明。
2017年私募投资基金备案申请材料清单
2017年私募投资基金备案申请材料清单 2017年私募投资基金备案申请材料清单
一、基本材料：
1. 私募投资基金备案申请表
2. 私募投资基金合同及招募说明书
3. 基金管理人的工商营业执照副本（加盖公章）
4. 机构法人代表身份证明复印件
5. 基金管理人及其从业人员的征信报告
6. 基金管理人及其核心从业人员的任职资格证书复印件
7. 基金管理人的组织机构代码证书复印件
二、运营相关材料：
1. 基金管理人的运营指引及风险防控手册
2. 投资决策流程、内部风控制度和投资风格说明
3. 外包服务协议（如有）
4. 基金运作流程图
5. 基金当期运作计划和筹资计划
三、运营风控材料：
1. 内部风控制度手册
2. 业务风险监控手册
3. 投资者风险测评问卷及相关程序
4. 业务合规监管手册
5. 外部评估机构评估报告（如有）
四、财务会计材料：
1. 基金管理人的审计报告及财务会计报告
2. 基金管理人的财务会计制度手册
3. 基金管理人的资产负债表和利润表（近三年）
4. 基金管理人的现金流量表（近三年）
5. 基金管理人的会计准则选择说明
五、投资和运营记录：
1. 基金管理人近一年的投资记录
2. 基金管理人的运营报告及分析
3. 基金管理人的投资组合构成及调整报告
以上是2017年私募投资基金备案申请所需的一些基本材料清单，不同地区和监管机构可能会有一些细微差别，请申请人根据相关规定进行准备。
此外，备案申请过程中还需要填写和提交一些表格和文件，具体要求请参考当地相关监管部门的规定。
《私募管理人登记申请材料清单》
基金管理人，或控股股 东/第一大股东为已登 记私募基金管理人的需
关联私募基金管理人出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连 带责任和自律处分后果。
加盖关联私募基金管理人公章。
提交。
页签 序号
页签名称
序 号
申请材料名称
10 其他相关证明文件
特殊适用情形说明
内容要求
签章要求
17 实缴出资证明
证件扫描件为身份证、台胞证、港澳通行证、护照等1.高中以上学位证、毕业证、结业证等。（高中
学历证明无需提交，但最高学历为高中的需提交）2.取得外国学历学位的，需补充提交教育部学历学 位认证证明文件。（早年取得无认证的无需提交）3.如遗失，可上传相关机构（如毕业学校、人事档 案所在机构）出具的有效证明或学信网学籍验证报告。4.学历请按照学位证填写为博士、硕士、本科
、股权转让款银行转账回单一并上传，或重新出具验资报告。
。
6
出资人信 息
页签 序号
页签名称
序 号
申请材料名称
特殊适用情形说明
内容要求
签章要求
6
出资人信
申请机构股权架构向上穿透超过三层的，申请机构应说明多层股权架构设置的合理性及必要性，上穿
息
18
申请机构股权架构合理性说明
申请机构股权架构超过 三层
出资人如为SPV应说明设立目的及出资来源；出资人为地方政府融资平台的，请申请机构出具承诺 函，承诺将在产品运作过程中符合六部委《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》(财预〔 2017〕50号)及财政部印发《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知》
学位/学历证明文件复印件需加盖 申请机构公章。
私募基金需提交资料 (1)
11
《特殊单位客户交易编码申请表》 （上海；中金；郑州和大连）
4
12
中国证券投资基金业协会出具的私 募基金管理人机构登记证明文件复 印件 中国证券投资基金业协会出具的私 加盖私募基金管理机构公章 募基金备案证明文件复印件 私募基金基金合同复印件 《投资备忘录》 私募基金管理机构出具的承诺函 由三方签署并盖章 加盖私募基金管理机构公章
备注
加盖私募基金管理机构公章
电子档留存 加盖私募基金管理机构公章
1 1 1 1
开户代理人身份证扫描件及复印件 a）若有则需提供； b)扫描件电子档留存； 结算单确认、指令下达、资金调拨 c)复印件需加盖私募基金管 人身份证复印件 理机构公章
a)一式四联（第一联：交易所 留存，第二联：期货公司留 存，第三联：特殊单位客户留 存，第四联：托管人留存）， 各交易各需一套（可打印）； b)该表需加盖私募基金管理机 构公章；
目 录
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
材料明细
营业执照副本扫描件 营业执照副本复印件 组织机构代码证副本扫描件 组织机构代码证副本复印件 税务登记证副本复印件 相关银行结算账户证明文件复印件 法人身份证扫描件 法人身份证复印件
审核重点
电子档留存 加盖私募基金管理机构公章 电子档留存
数量
1 2 8
2 2 6 2+2
（商品+中 1 1
控股股东营业执照或者组织机构代 码复印件 B表 加盖私募基金管理机构公章
开户录入 信息需要
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私募投资基金电子合同服务机构展业要求及申报资料清单
一，申请开展电子合同业务服务的机构，应当具备下列条件：
（一）公司治理结构完善，内部控制有效；
（二）经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录；
（三）经营状况良好，实缴资本不低于人民币5000万元；
（四）组织架构完整，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；
（五）所有直接从事电子合同业务服务的人员应当具备基金从业资格并参加后续课程培训。
总经理、运营负责人、合规负责人等高级管理人员应当具有胜任相关工作需要的专业能力。
其中，解聘合规风控负责人，应当具有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘事实和理由书面报告协会；
（六）具备完善的防火墙、入侵检测、数据加密等网络安全设施和管理制度，并取得公安部颁发的信息系统安全等级保护第三级备案证明以及中国国家认证认可监督管理委员会认证名录机构颁发的信息安全管理体系认证；
（七）系统应当通过证监会认可的行业信息技术测试中心的测试，并按照电子合同业务服务机构数据接口规范（以下简称接口规范）的要求，与协会资产管理业务综合报送平台进行联测；
（八）实现同城和异地灾备，确保业务连续性和数据安全。
灾难恢复能力应当达到国标灾难恢复等级第三级（含）以上；
（九）通过满足以上条件的现场检查验收；
（十）法律、行政法规和协会规定的其他要求。
二，申请开展电子合同业务服务的机构，应当提供如下材料：
（一）诚信及合法合规承诺函；
（二）内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案；
（三）系统配备情况及行业信息技术测试中心提供的系统运行测试报告；
（四）团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况；
（五）拟合作的电子合同数据存储服务机构；
（六）法律意见书；
（七）商业计划书；
（八）协会规定的其他材料。