工程监理复习

第一章绪论●工程建设管理上一直沿用建设单位自筹自营和工程指挥部两种方式●建设单位自筹自营方式由建设单位自筹，自管，自建工程项目●工程指挥部由政府直接组织管理工程项目建设●我国建设工程监理的发展概况1.试点阶段：1988~1992年2.稳步发展阶段：1993~1995年3.全面推行阶段：自1996年开始●《中华人民共和国建筑法》1997年11月1日的颁布实施，建立了工程管理在建设活动中的法律地位●2001年1月17日颁发了《建设工程监理范围和规模标准规定》第二章建设工程监理的基本概念●监理是指有关执行者根据一定的行为准则，对某些具体行为进行监督管理，舍得这些具体行为符合行为准则的要求，并协助行为主体实现其行为目的。

●建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

●建设工程监理的行为主体是工程监理企业●建设工程实施监理的前提是建设单位的委托●建设工程建立活动主要涉及建设单位、承建单位和工程监理企业三个主体●建设工程监理的范围1)国家重点建设工程2)大中型公用事业工程：总资产在3000万以上市政工程3)成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程5)国家规定必须实行建立的其他工程●性质1.服务性2.科学性1)是由建设工程建立所要达到的基本目的决定的2)是由被监理单位的社会化、专业化特点决定的3)是由工程项目所处的外部环境特点决定的4)是由监理工程师维护社会公共利益和国家利益的特殊使命决定的主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任主要领导；应当有足够数量的、有丰富管理经验的和应变能力强的监理工程师组成骨干队伍；应有一套科学的管理制度；应掌握先进的管理理论、方法和手段；应积累足够的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作风；应实事求是、创造性地开展工作。

3.独立性4.公正性第三章监理工程师和工程监理企业●监理工程师是指取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员。

●注册证书和执业印章的有效期是三年。

●监理工程师的职业道德（FIDIC相关职业道德准则）1)对社会和职业的责任2)能力3)正直性4)公正性5)对他人的公正●监理有限公司有以下特征：1)公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定；2)公司股东可作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者；3)公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。

●建立股份有限公司特征:1)公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司的经营状况。

●中外合资经营建立企业与中外合作经营建立企业的区别1)组织形式不同2)组织机构不同3)出资方式不同4)分配利润和分担风险的依据不同5)回收投资的期限不同●工程监理企业与业主的关系1)是平等主体间的关系2)是一种授权与被授权关系3)是一种经济合同关系●工程监理企业与承建商的关系1)是平等主体间的关系2)是监理与被监理的关系●工程监理企业资质等级标准工程监理企业资质P41●工程监理企业的经营1)取得监理业务的基本方式2)就建立企业的竞争策略3)将建设工程监理与相关服务收费P54第四章监理组织与建设工程监理组织协调●组织的特征：目的性，协作性，制度性●组织活动的基本原理1)要素有用性原理2)动态相关性原理3)主观能动性原理4)规律效用性原理●组织构成因素1)管理层次：指从最高管理者到基层设施及工作人员分级管理的层次数量。

分为决策层、协调层和执行层，操作曾三个层次2)管理跨度：也称管理幅度，指某上级管理人员所直接管理的下级人员的数量或者门数3)管理部门：是组织机构内部专门从事某个方面业务工作的单位4)管理职能●组织设计原则P63责、权、利对应的原则●建设工程组织管理基本模式1.平行承发包模式1)有利于缩短工期目标2)有利于工程建设质量控制3)有利于择优选择承建商4)有利于繁荣建设市场5)合同多，管理较为困难6)投资控制难度大2.设计/施工总分包模式1)有利于建设工程的组织管理2)有利于质量控制3)有利于投资控制4)有利于进度控制5)建设周期相对较长6)总包报价一般较高3.工程项目总承包模式1)合同关系简单，协调工作量小2)有利于投资控制3)有利于进度控制4)合同管理难度大5)合同价格较高，业主择优选择承包商范围小6)不利于质量控制4.工程总承包管理模式1)对合同管理、组织协调比较有利，对进度和投资控制也较为有利2)由于总承包管理单位与设计、施工单位是总分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包单位资质条件的确认工作必须做的认真和细致，确保万无一失。

3)项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此工程项目采用这种承发包模式前应持慎重态度加以分析论证。

●建设工程监理工作实施的程序1)确定项目总监理工程师，组建项目监理机构2)编制建设工程项目监理规划3)制定各专业监理实施细则4)规范化地展开建设监理工作i.监理工作具有时序性ii.职责分工具有严密性iii.工作目标具有确定性5)参与竣工验收，签署建立意见6)向业主提交建设工程监理档案资料7)最好监理工作总结●建设工程监理实施的基本原则1.责任与权力相一致●项目监理组织的形式及其特点1.直线制监理组织1)机构简单，权责分明，能充分调动各级主管人员的积极性；2)权力集中，命令统一，决策迅速，下级只接受一个上级主管人的命令和指挥；3)要求总监理工程师通晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。

2.职能制监理组织1)有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平、管理水平的提高，能减轻总监理工程师负担。

2)命令系统多元化，各个工作部门界限也不一分清，发生矛盾时协调工作量较大。

3)不利于责任制的建立和工作效率的提高。

3.直线—职能制1)既能保持指挥统一，命令一直，又能发挥专业人员的作用2)管理组织结构系统比较完整，隶属关系分明3)职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报4)管理人员多，管理费用大4.矩阵制监理组织1)加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性2)把上下左右集权与分权实行最优结合3)有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力培养4)横向协调工作量大，处理不当会产生矛盾●监理人员数量的确定1.工程建设强度= 投资/工期●项目监理组织各类人员的基本职责（案例分析）重点P84●组织协调的方法1)第一次工地会议2)工地例会3)专题现场协调会●案例分析P92第五章 建设工程监理目标● 控制过程的基本环节1) 投入— 按计划要求投入2) 转换— 做好转换过程的控制工作3) 反馈— 控制的基本工作4) 对比— 确定是否发生偏离5) 纠正— 取得控制效果● 控制的类型1) 主动控制（开环控制）是一种面对未来的控制；是一种前馈式控制；是一种事前控制2) 被动控制（闭环控制）● 建设工程目标系统1) 投资、进度、质量三大目标构成了建设工程的目标系统。

2) 三大目标之间存在相互依存、相互制约的关系，即三大目标两两之间存在着对立统一的关系。

● 建设工程目标控制的综合措施1) 组织措施2) 技术措施3) 合同措施4) 经济措施第六章 建设工程监理的合同管理● 合同的订立1) 要约邀请 指希望他人向自己发出要约的意思表示招标单位发布招标公告的行为既是要约邀请。

2) 要约 又称发盘，出盘、发价、报价，是订立合同的必经阶段。

3) 承诺i. 承诺必须由受要约人作出；ii. 承诺必须在合理期限内向要约人发出；iii. 承诺的内容必须与要约的内容相一致。

● 合同形式 1) 口头形式 2) 书面形式 3) 其他形式 ● 合同的效力1. 无效合同1) 一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；2) 恶意传统，损害国家、集体或者第三人利益；3) 以合法形式掩盖非法目的；4) 损害社会公共利益；5) 违反法律、行政法规的强制性规定。

2.效力待定合同1)限制行为能力人订立的合同；2)无权代理人订立的合同；3)无处分权人订立的合同。

3.可撤销合同1)从撤销的对象看，是意思表示不真实的合同，如因重大误解而订立的合同、因欺诈而订立的合同等。

我国现行法把因欺诈、胁迫而成立的合同一分为二，将其中具有“损害国家利益”特点的合同作为无效的对象；2)合同的撤销，要由撤销权人行使撤销权来实现；3)撤销权不行使，合同继续有效；撤销权行使，合同自始归于无效。

●合同的违约责任1.违约责任的形式1)继续履行2)采取补救措施3)赔偿损失4)违约金5)定金责任2.解决合同纠纷方式：协商，调解，仲裁，诉讼●建设工程监理合同的特征1)从性质说是委托合同2)是要式合同3)对双方当事人要求条件较高4)客体是服务行为●建设工程监理合同示范文本的组成：由协议书、通用条件，和专用条件组成1.中标通知书或委托书2.投标文件或监理与相关服务建议书3.合同签订后，双方依法签订的补充协议也是合同文件的组成部分●建设工程合同：建设工程勘察、设计合同，建设工程施工合同●建设工程合同管理的特点1.建设工程合同管理长期性2.合同管理的效益性3.合同管理的动态性4.合同管理的复杂性5.合同管理的风险性6.合同管理的全局性●建设工程合同变更管理1)提出工程变更2)工程变更的批准3)工程变更指令的发出及执行●建设工程合同索赔的概念指在建设工程合同的履行过程中，合同一方当事人非因自身原因而受到经济损失或权利损害时，根据法律、合同及惯例，凭有关证据，通过合法程序向对方提出经济补偿或（和）供其补偿的要求。

●建设工程合同索赔程序1)承包方提出索赔意向通知2)递交索赔通知书3)监理工程师审核承包方的索赔通知书4)提出初步处理意见5)商定或确定解决索赔事件的方案6)发包方赔付●监理工程师在建设工程合同索赔中作用1.审核索赔通知书2.对索赔事件提出处理建议3.协商确定解决索赔事件的方案4.提供监理工程师工程记录，最为索赔的重要依据第七章建设工程监理安全管理●安全建立基本工作方法: 1，审查；2，检查；3，巡视；4，通知；5，停工；6，报告；7，会议；8，文档管理●处理重大安全事故当发生重大安全事故时，项目监理机构必须在24小时内想建立企业和建设单位书面报告，特大事故不能超过两小时。

报告包括以下内容a)事故发生的时间、地点、工程项目、企业名称b)事故发生的简要过程、伤亡人数和直接经济损失的初步估计c)事故发生原因的初步判断d)事故发生后采取的措施及事故控制情况e)事故报告的项目监理部名称及报告人第八章建设工程监理风险管理●风险的定义1.风险是与出现损失有关的不确定性2.风险是在给定的情况下和特定的时间内，可能发生的实际结果与预期结果之间的差异●风险的属性1.风险事件的随机性2.风险的相对性3.风险的可变性●建设工程风险管理1.风险识别2.风险评价3.风险对策决策4.实施决策5.检查●监理风险：合同、执行、技术、管理风险。