第三方存管基础知识试题

第三方存管基础知识试题
1、建行、中行、工行的签约模式为：______
A证券方预指定，存管银行确认B证券方直接指定C存管银行直接确认
2、存管银行确认需要客户的______
A客户号B证券资金账号 C 股东账户号
3、下列银行中，______银行为签约客户开立保证金账户卡并设置管理账户密码。

A建设银行B中国银行C工商银行
4、建行已存管客户可通过证券方渠道查询签约建行卡余额。

A正确B错误
5、机构客户的在顶点系统中的客户类别必须设置为______
A个人B机构
6、建行已存管客户，通过顶点系统单户综合信息查询－银行账号栏查询，显示的是：
A客户交易结算资金管理账号B客户银行卡号C客户银行存折号
7、中行解约需要客户的______密码。

A证券资金密码B证券资金密码与银行卡密码C证券资金密码与电话银行密码
8、建行存管客户当日解约，当日可以再签约建行
A正确B错误
9、证券资金账户有余额，T日办理建行预指定，T＋1日未办理确认，不可办理解约。

A正确B错误
10、办理撤销存管银行业务，______办理结息业务.
A不需要B需要
11、建行、中行、工行已存管客户，修改客户重要资料______客户银行转账。

A影响B不影响
12、中行、工行已存管客户重要资料发生变更业务办理的步骤为______
A证券方办理变更→银行方办理变更B银行方办理变更→证券方办理变更
13、证券资金账户有余额，当日办理中行、建行预指定并确认，当日不能转出原证券资金账
户余额。

A正确B错误
14、证券资金账户有余额，当日办理工行预指定并确认，当日不能转出原证券资金账户余额。

A正确B错误
15、建行已存管个人客户通过证券方渠道办理“银转证”需要输入______密码。

A证券资金密码B银行卡密码
16、建行已存管个人客户通过证券方渠道办理“证转银”需要输入______密码。

A证券资金密码B银行卡密码
17、工行已存管个人客户通过证券方渠道办理“银转证”需要输入______密码。

A证券资金密码B银行卡密码
18、工行已存管个人客户通过证券方渠道办理“证转银”需要输入______密码。

A证券资金密码B银行卡密码
19、中行已存管个人客户通过证券方渠道办理“银转证”需要输入______密码。

A证券资金密码与银行卡密码B证券资金密码与电话银行密码
20、中行已存管个人客户通过证券方渠道办理“证转银”需要输入______密码。

A证券资金密码B电话银行密码
21、建行已存管机构客户只能通过银行柜面渠道办理银证转账业务。

A正确B错误
22、工行已存管客户可以通过证券方渠道查询签约银行卡余额。

A正确B错误
23、东海证券在建行三方存管系统的券商代码是：______
A 10080000
B 053
24、东海证券在中行、工行三方存管系统的券商代码是：______
A 10080000
B 053
25、客户办理三方存管，需签署的协议是：_______
A《客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表》
B《客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表》、《客户交易结算资金银行存管客户协议书》。

26、同一客户若有不同客户号，应分别对应不同的存管银行。

A正确B错误
27、三方存管客户办理银证转账业务发生单边账的，由证券方在清算前进行调整，日间暂不
处理。

A正确B错误
28、三方存管客户重要资料发生变更的，需办理______。

A重要资料修改B重要资料修改→存管资料修改
29、三方存管客户办理结息业务，需使用______菜单办理。

A存管销户结息B利息转入本金
30、批量转换后客户银证转账不受影响的是______
A非透明移行B透明移行
31、______账户须在客户办理确认手续后方可进行银证转账业务。

A非透明移行B透明移行
32、批量移行成功的客户，需在_____前至开户营业部办理三方协议的签订手续，逾期未签
订协议的客户将暂停其银证转账功能，并禁止转托管或撤指定，直至协议签署完毕。

A2008年6月30日B2008年7月30日
33、透明移行成功的客户在集中交易系统中的存管状态为_______
A预指定未确认B已存管
34、非透明移行成功的客户在集中交易系统中的存管状态为_______
A预指定未确认B已存管
35、透明移行的客户补签三方协议后，柜员需在集中交易系统中删除_______
A“特别提示”B“控制措施”C“特别提示”与“控制措施”
36、新开资金账户必须遵循的原则是_______
A先查询、再规范、后激活、并上线B先规范、后激活、并上线
37、4月24日后，不合格账户需通过_______菜单办理资金账户激活。

A特殊账户管理系统－不合格账户激活B第三方存管－非正常客户激活
38、4月24日后，小额休眠账户需通过_______菜单办理资金账户激活。

A特殊账户管理系统－小额休眠账户激活B第三方存管－非正常客户激活
39、不合格账户完成规范后，需通过新意系统进行_______
A合规申报B激活
40、小额休眠账户完成规范后，需通过新意系统进行_______
A合规申报B激活
41、批量移行后，集中交易系统内不允许出现_______账户。

A合格未存管B不合格账户C小额休眠账户
42、当日有资金流水发生，当日_____办理三方存管签约。

A能B不能
43、证券方电话委托、网上交易、自助委托均可办理三方存管银证转账业务。

A正确B错误
44、客户办理第三方存管成功当日即可进行银证转账。

A正确B错误
45、为客户办理三方存管预指定前，须注销原银证转账对应关系。

A正确B错误
46、客户姓名发生变更的，除了办理重要客户资料修改外，还需修改_____信息。

A资金账户B股东账户C以上均需修改
47、目前，营业部上海的席位号是：
A 21952
B 015500
48、目前，营业部深圳的席位号是：
A 21952
B 015500
49、个人客户办理第三存管业务需提供的证件包括：
A客户本人有效身份证件、股东账户卡B股东账户卡
50、中行、工行已存管客户，通过顶点系统单户综合信息查询－银行账号栏查询，显示的是：
A管理账户号B银行卡号
A B A B B A C A A A
B B A B A A B A B A
A A
B A B A A B A B
A A
B A
C A A A A B
A B A A A C A B A B。