财政学2公共产品理论
财政学第二章
公共物品 Public Goods
由公共部门提供来满足社会公共需要的商品和服务。
公共物品特征：
一旦被提供，消费该物品的另一 个人的边际成本为零； 阻止任何人消费这种物品，要么代 价非常大，要么不可能。
◇非竞争性
nonrival
◇非排他性
nonexcludable
纯公共品 pure public goods：具有非排他性和非竞争性
（二）财政支出效益的内涵和范围 财政支出效益的内涵和范围包括三个层次： 1．财政支出内源性效益：直接效益、间接效益 （1）财政支出总量效益 （2）财政支出结构效益 （3）财政支出项目效益 2．财政支出的部门绩效评价 3．财政支出的单位绩效评价
三、财政支出效益评价方法和评价体系
一、公共品的有效提供
Efficient Provision of Public Goods
私用品的有效提供 Efficient Provision of Private Goods 公共品的有效提供 Efficient Provision of Public Goods
私人用品的有效提供
Efficient Provision of Private Goods
《法则的理由》（The Reason of Rules）与布瑞南合著；
《自由、市场与国家》（Liberty， Market，and State）； 《经济学：在预测科学与道德哲学之间》 （Economics：Between Predictive Science and Moral Philosophy）； 《宪法经济学探索》（Explorations into Constitutional Economics）。
（三）垄断性国有企业宜采取国有国控模式
财政学(第2版)习题答案
《财政学（第2版）》章节配套习题部分参考答案第一章现代国家的经济职能一、重要概念1.市场失灵：市场机制本身却存在固有的缺陷与不足，即所谓“市场失灵”，主要表现为信息不充分和不对称、垄断、外部性与公共产品、收入分配不公平和经济波动。
2.垄断：当某一行业在产量达到相对较高水平之后，就会出现规模收益递增和成本递减现象，这时就会形成垄断。
3.外部性：无法在价格中得以反映的市场交易成本或收益。
4.纯公共产品：是指每个人对这种产品的消费并不会导致任何其他人消费的减少。
5.公共需要：是当众多个人作为一个整体时所产生的需要。
6.资源配置职能：财政的资源配置职能是指财政通过参与财力分配来实现资源优化配置的职能。
7.收入分配职能：财政的收入分配职能，是指财政运用多种方式参与国民收入的分配和调节，以期达到收入分配的经济公平和社会公平。
8.经济稳定：是指通过财政政策的制定、实施与调整，对生产、消费、储蓄和投资发生影响，以达到充分就业、价格稳定、国际收支平衡等政策目标。
9-10略。
二、单项选择题1.A2.D3.A4.C5.A6.D7.A8.A9.B 10.B三、多项选择题1.ABCD2.ABC3.ACD4.ABD5.ABC6.ABCD7.CD8.BCD四、分析判断1.对2.错3.错4.对5.对6.错7.错8.错9.错 10.对五、简单分析1.什么是市场失灵？市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
主要表现在：信息不充分和不对称、垄断、外部性与公共产品、收入分配不公平、经济波动与失衡。
2.垄断导致的效率损失表现在哪些方面？垄断导致效率损失：(1)产量受到限制，消费者福利受到额外损失；(2)垄断行业由于追求并事实存在垄断利润，缺乏尽可能降低成本的竞争压力；(3)垄断阻碍技术进步；(4)垄断者追求超额收入的寻租活动本身会造成资源浪费。
4.简述财政的基本特征。
第一，财政分配的主体是国家或政府。
第二，财政分配的对象是部分社会产品与服务。
公共财政理论概述
政府与市场 近代财政学说简介
政府与市场
公共产品理论（P41） 市场失灵 政府干预与政府失灵
公共产品理论（1）
公共产品（P19）
➢ 公共产品是这样的产品或劳务，即每个人消费这种产 品或劳务不会导致别人对该种产品或劳务消费的减少
公共产品的特征
➢ 非竞争性：消费者的增加将引起生产成本的增加 ➢ 非排他性：个人可以被排除在消费某种商品和服务的
《圣经》中记载：公元前1030年，古以色列部落一直没有中央政府。 以色列人要求先知撒母耳“创设给我们以仲裁的国王，象其他国家 那样”。撒母耳为打消以色列人的念头，描述了在独裁者统治下的 生活：“国王会这样君临你等：他要夺走你等的儿子，安排在他的 身边，做他战车的马僮，跑在战车的前面……他要夺走等的女儿， 给他洒香水、备餐、烤面包。他要抢占你等的土地、葡萄园（即使 是你等最好的园地），赏赐给他的仆人……他要强征你等1/10的畜 群，你等将沦为他的奴仆。你等在那里要为自己有了国王而悔恨。” 以色列人没有被这令人泄气的告诫吓住，“人们不听撒母耳的劝告， 说：‘不，我们需要国王，这样我们才能和其他国家一样。国王给 我们以仲裁，走在我们前面，带领我们战斗’”
既然市场可以解决一切，政府就应该“廉价”； 政府还是有用的，不过仅限于：保护社会免受其
他社会的侵扰；尽可能保护社会的每个成员不受 其他成员的迫害；建设和维持某些社会公共事业 和公共设施。
凯恩斯学派
主张政府干预，这是因为 政府增加开支用于兴办资本失业和弥补赤字，
一方面可以减少失业另一方面由于乘数作用促 进经济增长； 市场存在缺陷，“看不见的手”不能包治百病， 因此政府在“市场失灵”条件下应干预经济。
公共选择理论的观点（P62）
公共选择理论认为政府活动的结果未必能校正市 场失灵，政府活动本身也许有问题，甚至造成更 大的资源浪费。主要原因包括：
《财政学》公共产品(政府如何提供公共产品)
一、分析公共产品由政府提供，并不意味着完全由公共部门来生产。
公共产品的生产既可由公共部门来承担，也可以由私人部门来承担。
类似的，公共部门也可以提供私人产品。
比如住房，住房是一种私人产品，但为了解决某些特定人群的住房问题，公共部门也会参与住房的提供与生产。
二、公共生产与公共产品提供纯公共产品的消费具有非排它性和非竞争性。
由于对公共产品的消费难以排他，"免费搭车"成为消费者最一般的选择，公共产品的成本无法通过市场的方式补偿，那么以利润最大化为目标的市场组织就不会提供这种商品。
一般而言，纯公共产品只能由政府来提供。
但是，政府提供公共产品并不意味着由政府生产，公共提供并不等于公共生产。
公共提供更强调公共产品通过政府财政预算程序来提供，政府出资，消费者通常可以免费使用。
但公共产品的生产既可由公共部门来承担，也可由私人部门来承担，政府来购买。
所谓公共生产，是指有政府出资兴办的所有权归政府所有的工商企业和单位来生产。
从广义来说，既包括提供无形产品和服务的学校、医院、文艺团体，以及政府机关、公安、司法、国防和作为准国家机关的事业单位等部门，也包括国有工商企业。
1. 有些公共产品是公共提供、公共生产，如政府机关、国防等部门提供的服务。
2. 有些公共产品是公共提供、私人生产，如政府部门从私人部门购买服务，私人企业承包政府工程等等。
我国的一个特殊情况是，我国有大量的企业是国有企业，国有企业既是市场主体，又属于政府所有，政府有大量注资。
所以，国有企业参与公共产品生产，有时主要体现为市场行为，国有企业只是像私人企业一样承接政府工程；有时又带有公共生产的性质，国有企业参与公共产品生产的资金来自于政府其他资产的注入。
三、准公共产品的提供除了一部分准公共产品，比如义务教育，政府当作纯公共产品提供外，大部分准公共产品提供可以通过适当收费（具有排他性）来弥补部分成本，但是准公共产品的另外两个特点会影响对它们的提供。
财政学(陈共第七版)第二章财政支出基本理论
MAUQ
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（三）准公共物品的提供方式
➢ 准公共物品：兼具公共物品和私人物品的特性。 ➢ 准公共物品分类：可拥挤物品(公共资源)、
俱乐部物品 …… ➢ 准公共物品提供方式：
• 1、公共提供方式； • 2、市场提供方式； • 3、混合提供方式。
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• 混合提供方式： • 1、政府授权经营；
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（二）财政支出的生产效率
➢ 财政支出的生产效率——管理效率衡量的困难
• X－效率
➢ 改善政府内部的组织管理状况，提高财政支出的生 产效率。
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（三）社会经济稳定发展是兼顾公平与效率体现
➢社会经济的稳定与发展是社会资源有效配置和 GDP合理分配的综合结果。
➢ 应把财政支出规模与结构的确定与市场经济的运行 状态联系在一起考虑，在宏观的范围内考察效率与 公平问题，在此基础上确定的财政支出规模与结构 才更符合市场经济运行的要求。
➢ 为什么实施公共定价？ ➢ 公共定价是政府保证公共物品提供和实施公共物品
管理的一项重要职责。
含义：通过制定和调整公共产品或服务的价格，使其得到 最有效、最节约的使用，达到提高财政支出效率的目的。
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➢ 1、纯公共定价
• 政府直接制定自然垄断行业的价格。 • 能源、通信、交通
➢ 2、管制定价或价格管制
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一、公共物品的提供方式
➢ 满足社会需要的两个系统：一是市场，一是政府。
• 市场提供私人物品满足私人需要，政府提供公共 物品满足公共需要。
➢市场提供(Private Provision)：指消费者用自己个 人的收入通过购买的方式来取得消费品.
第2章 市场、政府与财政 《财政学教程》PPT课件
（三）执行稳定与增长职能的主要工具
针对不同的经济情况，可以采取不同的财政政策： 1.扩张性财政政策。 2.紧缩性财政政策。 3.中性财政政策。
四、财政三大职能之间的关系
现代财政具有资源配置、收入分配职能和稳定 与增长职能。这三大职能之间的关系是以稳定 与增长职能为核心，以资源配置资源和收入分 配职能为两翼，进而促进经济增长与社会发展， 处理好公平与效率之间的矛盾。
五、财政职能与政府职能的关系
表1-1
解决市场失灵问题
促进社会公平
小
提供纯粹的公共产品：
职
国防
能
法律与秩序
财产所有权
宏观经济管理
公共医疗卫生
保护穷人： 反贫穷计划 消除疾病
中
解决外部效应： 规范垄断企业：
型
基础教育
公用事业法规
职
环境保护
反垄断政策
能
克服信息不完全问题：
保险（医疗卫生、寿命、养老 金） 金融法规 消费者保护
二是政府干预市场的政策工具和手段之间存在相 互牵制、作用相反的关系，难以有效实现预期 目标。
三是政府在纠正市场分配不公平时，其自身的活 动有意或无意地发挥着产生新的分配不公平的 作用。
三、政府与市场的定位
政府和市场分工存在如下：
从作用范围上看，政府活动的界限应在市场失灵 领域，而市场机制的调节作用应在政府失效领域；
从作用层次上看，政府活动应主要在宏观经济层 面，而市场机制主要在微观经济层面；
从公平和效率准则实现上看，政府主要致力于社 会公平，而市场主要致力于效率。
第二节 公共产品
一、公共产品理论 二、公共产品的分类 三、公共产品的提供
一、公共产品理论
（一）公共产品理论的起源和发展 （二）公共产品的特征
财政学2公共产品理论
小结
以上我们聊到了为什么要由财政参与国家 政治经济活动、为什么有些事要由国家举 办、由国家出资建设、国家在经济活动中 扮演什么角色等。同时我们接触了这样一 些东西：个人需要、公共需要，私人产品 、公共产品。 大家想想：高等教育是不是公共服务，算 不算公共产品，理由是……。
财政学2公共产品理论
财政学2公共产品理论
附图
财政学2公共产品理论
附图
财政学2公共产品理论
附图
财政学2公共产品理论
公共产品的特征
w 此外，公共产品还具有外部性特征。 外部性也叫外部效应，是指在实际经济活动中，生 产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的 非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是 有害的。有益的影响称为正外部性；有害的影响称 为负外部性。 正外部性的例子很多，如墙外开花墙外香、外部沾 光，古代有“凿壁偷光”的故事，以萨缪尔森代表 的福利经济学家把它称为“搭便车”。 负外部性的例子有：煮臭豆腐臭气熏人、化工厂对 环境的污染等。
w 美国政府和各大学为学生提供了比较充分的财政支持。在哈佛大 学，每年接受各种财政支持的学生在70%以上，麻省理工学院接 受财政支持的学生达到75%。美国中央财政资助体系中，有三大 主要奖学金计划。一是“罗伯特•伯德荣誉奖学金计划”，每年 1500美元，可持续4年，每个州不少于10个名额；二是“全国科 学奖学金计划”，最高奖学金可达一年5000美元；三是“保尔• 道格拉斯教师奖学金计划”，奖学金金额最高为5000美元。
城市管理部门纷纷效仿。尤其以2003年８月武汉武
昌火车站出口一公厕拍得６２．１５万元的天价最
为轰动。
财政学2公共产品理论
w 通过市场激励机制进行公共管理经营，政府既能大 大降低公共管理的投入成本，又能给公众提供更多、 更好的公共管理和服务，应该说这是由有限政府向 无限政府变革过程的必然要求。从这一方面看，通 过拍卖等方式出让城市公厕经营管理权，尽管当前 还存在不少争议，但客观地说，这种尝试符合政府 管理与社会公众两者的共同利益诉求。
第三章 财政学 公共产品理论
• （3)利益集团的行为
• 利益集团通过支持政府官员和议员的竞选 活动而最终影响政府的政治决策。
• 利益集团对竞选活动的影响主要依靠的是 利益集团的财力优势，如对竞选人提供政 治捐款等。
• 四、公共产品与公共需要的关系
– 公共需要是社会公众在生产、生活和工作中的 共同的需要，但不是普通意义上的人人有份的 个人需要或个别需要的数学加总。 – 公共产品是满足公共需要的物质手段。
第二节 公共产品的提供和生产
• 一、公共产品提供的一般分析：
– 从公共产品的特征进行分析。
• 市场提供公共物品的效率损失： • 1）搭便车问题（free rider problem）： 由于公共产品具 有非竞争性和非排斥性，人们也不会去购买。 • 2）公共产品的成本往往大大超过个人从公共产品中得到 的好处，这使得个人不愿购买公共产品。 • 3）个人的购买决策以他本人的边际效用与边际成本相等 为依据，而不考虑其他人从这个产品中的得益，因此即使 个人愿意购买公共产品，它的提供量会大大低于效率所要 求的提供量。
• （2）选民行为 • 公共选择理论认为，人们在投票过程中， 往往不是真实地反映他们的偏好，而是有 自己的策略选择，其行为方式有两种：一 是隐瞒偏好；二是策略性投票，即投票者 个人或联合体在投票时所做的有利于自己 的各种战略。 • 将个人偏好转化为社会偏好的过程中，研 究公共选择者的行为就显得 （1）政党行为 （a) 执政党是为了再次当选而行动，在野党是为了 在选举中击败执政党夺取权力而行动。 (b) 政党的数目受选举规则的影响，表现为两个方 面：一是多数制下，每个政党都会争取过半数选 票以确保当选；二是比例代表制下，同时允许有 多个代表，即由获票数最多的几位候选人当选， 在席位分配中，各参选政党的席位多少根据得票 的多少而定。可能会出现多数党联合组阁。
公共物品理论
不同类型的物品
是
竞争性
否
是
排他性
否
私人物品
面包 衣服 电脑 拥挤性的公共物品 海洋中的鱼 公共牧区 地下水资源
价格排他的公共物品 有线电视 公园 公共交通
公共物品
国防 城市道路 社会治安
讨论
（1）根据公共物品理论判断教育的产品特 征，即教育是属于纯公共物品、准公共物 品还是私人物品？
教育的产品属性之争 （2）政府不但为教育融资，大多数情况下
市场会保护我吗?
Private Ownership and
the Profit Motive!
价格排他的公共物品
price-excludable public goods 具有非竞争性，但不具备非排他性 由于消费“拥挤点”的存在，付费使用更
有效率 例如：有线电视频道、交通系统、保健服
务、预防接种、公园、图书馆
还“生产”教育（即举办公立学校），为 什么？
五、公共物品的提供与生产
提供：指由谁供给资金 生产：指以公有制（国有企业）还是私有制的方式组织生产 1、公共物品（包括准公共物品）的三种提供方式 （1）由政府免费提供：全部通过税收融资 （2）由私人厂商提供：尤其是准公共物品，可以减少拥挤，政
府以购买（即政府采购）的方式给予财政补贴
消费不影响其他人消费的产品。
与私人物品（private goods）对应
公共物品是财政学的核心概念
二、公共物品的特征
1、非竞争性（non-rivalness）
消费的非竞争性 指一种商品在给定的生产水平下，向一个额外消
费者提供该商品的边际成本为零，即一个个体的 消费不减少其他个体可获得的消费量 非竞争性源于商品本身的成本属性：高固定成本、 低边际成本（甚至为零）
财政学简答
4）促进社会公平：市场本身无法自动实现经济平等。
5）保持经济稳定：充分就业、物价稳定。
政府的局限性：
公共决策参与主体的局限性：公众（摆设）、官员（政府的代理人）、政府（委托人）、特殊利益群体（代理人）。
“铁三角”：政治家批准某一方案，官员实施某一方案，特殊利益集团从中获益。
财产替代效应对储蓄的负面影响会被养老保险的退休效应、遗产效应所抵消。
养老金还降低了子女为退休的父母支付赡养费的需要，使年轻一代在工作生涯中可增加储蓄。
养老保险对劳动供给的影响：主要是通过征税机制和养老金的给付机制实现的。
一方面，对在职职工的当期收入来说，征税减少了劳动收入，降低了当期消费水平，因此对劳动供给有一定的抑制作用。
债务收入
非税收入：政府性基金收入、专项收入、彩票资金收入、行政事业性收入、罚没收入、其他收入。
转移性收入
财政收入规模及其影响因素：
财政收入规模：是指财政收入的总水平。
财政收入增长的弹性系数=财政收入增长率/GDP增长率
财政收入增长的边际倾向=增长的财政收入/增长的GDP
财政收入占GDP比重（财政依存度）=财政收入增长的边际倾向/财政收入增长的弹性系数
非均衡增长论：鲍莫尔法则：私人部门劳动生产率提高，将引起部门工资水平上升。
收入再分配论：低收入者利用政治制度进行有利于他们自己的收入再分配。
农村贫困化之农村扶贫项目：
扶贫贷款：重点支持有助于直接解决农村贫困人口温饱问题的种植业、养殖业和以当地农副产品为原材料的加工业中效益好、有还贷能力的项目。
偿债率：指年度国债还本付息额与当年财政收入的比率，这是衡量国家财政本身偿债能力的一个指标。发达国家的这一指标一般为10%以上，我国目前在20%左右。衡量外债规模也有三个指标：一是外债偿债率，即年度外债本息偿还额与当年贸易和非贸易外汇收入之比。二是负债率，即外债余额与当年GNP之比。三是债务率，即外债余额与当年贸易和非贸易外汇收入之比。
财政学名词解释 2
名词解释：公共部门：公共部门是指被国家授予公共权力，并以社会的公共利益为组织目标，管理各项社会公共事务，向全体社会成员提供法定服务的政府组织。
政府是公共经济部门的最主要成员。
公共经济学：是研究公共部门经济与经济管理行为的科学。
实证研究：考察政府活动的范围和各种政府政策的结果规范研究：试图评价可以实施的各种政策。
博弈论：又称对策论.博弈论就是研究互动决策的理论。
是二人在平等的对局中各自利用对方的策略变换自己的对抗策略，达到取胜的目的。
市场经济：在这种体系下产品和服务的生产及销售完全由自由市场的自由价格机制所引导，而不是像计划经济一般由国家所引导。
混合经济：混合经济是指既有市场调节，又有政府干预的经济，市场失灵：由于现实中市场体制无法达到完全竞争市场的要求，因而必然存在一定的缺陷。
主要表现在六个方面：信息不完全性失灵、外部性失灵、公共性失灵、垄断性失灵、宏观性失灵、社会公平分配性失灵。
政府失败：描述了现实政府与理想政府的差距公共部门：泛指拥有公共权力，依法管理社会公共事务，以谋取社会的公共利益为目的的组织体系，以及由政府投资、开办，并以国有制形式运作的公营企业、学校、医院等组织体系的部门总和。
私人部门：是指企业和家庭。
具有行动方式的分散性和行动目的的自利性。
外部性：一个经济体的行为对另外一个经济体的福利产生了影响，却没有为此支付成本或获得收益的现象。
亦称外部效应、溢出效应。
正外部性：指交易双方之外的第三者带来的得以反映的正经济效益。
负外部性：指交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用。
科斯定理：只要产权是明确的，且交易成本较低，则无论最初将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
排污权交易：其核心是根据需要控制的污染总量为企业分配不同数量的排污指标，并通过企业之间污染权的交易实现控制排污总量和降低治理污染的总成本。
私人成本：是指单个使用者为了能够使用某一资源而带来的费用指厂商生产过程中投入的所有生产要素的价格。
公共产品理论
公共产品理论目录一、公共产品概念................................... 错误!未定义书签。
（一）公共产品的定义和数学形式.................... 错误!未定义书签。
（二）公共产品的分类.............................. 错误!未定义书签。
（三）公共产品的特征.............................. 错误!未定义书签。
（四）商品的分类.................................. 错误!未定义书签。
二、公共产品理论及历史演变......................... 错误!未定义书签。
（一）公共产品理论雏形——大卫·休谟与亚当·斯密的公共产品理论错误!未定义书签。
（二）公共产品理论的发展——奥意学派与瑞典学派的公共产品理论错误!未定义书签。
（三）公共产品理论的形成——萨缪尔森的公共产品理论错误!未定义书签。
（四）现代公共产品理论的进一步发展................ 错误!未定义书签。
（五）新制度经济学与公共产品理论.................. 错误!未定义书签。
（六）公共产品理论的新发展:公共产品的私人供给..... 错误!未定义书签。
三、公共产品显示偏好、生产及供给 ................... 错误!未定义书签。
（一）公共物品偏好显示机制........................ 错误!未定义书签。
(二)公共产品的财政供给............................ 错误!未定义书签。
(三)公共产品的生产................................ 错误!未定义书签。
四、公共产品理论的应用贡献及意义 ................... 错误!未定义书签。
公共产品理论一、公共产品概念（一）公共产品的定义和数学形式一般说来，公共产品是指那些为整个社会共同消费的产品。
公共财政学复习整理
公共财政第一章、公共财政理论1、公共产品：公共产品是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品。
2、公共产品的特征：一是公共产品具有消费（或使用上）的非竞争性一一就是可以由多人共同消费，而不影响其效用。
二是公共产品在受益上具有非排他性一一就是无法将任何人排除在受益的行列之外。
此外，公共产品与私人产品的不同，其根本原因在于它的不可分割性。
它还具有外部性特征。
3、公共财政的三大职能：（1）资源配置职能：就是将一部分社会资源集中起来，形成财政收入；然后通过财政支出分配活动，由政府提供公共服务或产品，引导社会资金的流向，弥补市场的缺陷，最终实现全社会社会资源配置效率的最优状态。
该职能具体表现在：一是调节社会资源在政府部门和非政府部门之间的配置，主要是调整财政收入在国内生产总值中所占的比重，使之符合优化资源配置的要求。
二是在政府部门内部配置资源，主要是根据不同时期政府职能的变化，通过财政对自身支出结构的调整，将财政资金分别用于满足各种社会公共需要，如保障国家安全和社会秩序稳定以及经济正常运行等方面的需要，三是对非政府部门资源配置的调控。
（2）收入分配职能：是指政府运用税收、财政补贴以及转移支付等手段来调节微观经济主体的收入差距，以达到分配公平的目标。
该职能的实现方式有四种：一是划清市场分配和财政分配的范围和界限。
二是规范工资制度。
三是加强税收调节。
四是通过转移性支付，使每个社会成员得以维持基本的生活和福利水平。
（3）经济稳定职能：是通过财政分配实现经济稳定的目标，即充分就业、物价稳定、国际收支平衡、合理的经济增长率。
要实现财政的稳定功能，必须保持社会总供求的基本平衡，其中包括总量平衡和结构平衡。
第二章、公共财政支出1.公共财政支出：是国家将集中起来的社会产品或国民收入按照一定的方式和渠道，有计划地进行分配的过程。
2.公共财政支出的内容：提供公共秩序产品，主要包括行政司法和国防，外交等内容。
这一支出内容体现的是政府的传统政治职能提供公共基础设施，主要包括交通，能源，水利，环保等内容。
第二章 公共产品理论
、（社会 社会） 二、（社会）公共需求（p24-） （一）公共需求的三层含义
1.定义 1.定义：当众多个人作为一个整体时所产生的需要。 定义 2.含义： （1）公共需求是一种个人需要； （2）公共需求时在一定范围内多数人的需求； （3）它即是多数人的需求，也是一种整体需求。
（二）公共需求的特征
1.整体性； 2.集中性； 3.强制性。
二、公共产品概念及特征
（一）概念（p26-）
有多种不同的解释： 消费决定论： 供求决定论： 供给决定论： 一般解释： 一般解释：由公共部门供给，用于满足社会公 共需要，具有非排他性和非竞争性的产品和服务。
（二）公共产品的基本特征
1.消费的非排他性； 2.受益的非竞争性； 3.效用的不可分割性； 4.制度的约束性。
（三）分类 ：
1.根据公共程度分类（p27） 1.根据公共程度分类 27） （1）纯公共品
同时具有两大特征的物品，且是公共部门提 同时具有两大特征的物品，且是公共部门提 供的产品。 如国防、行政管理、空气、治安、环境等。
（2）准公共品（p28）
含义： 含义： 在性质上介于私人品和纯公共品之间的物品。 分类： 分类： 具有外部效应的公共品 -- 不充分的非排斥性 如：教育、科技、医疗卫生等。 拥挤性公共品 -- 不充分的非竞争性但有排斥性 如：公园、桥、路等。 公共资源类公共品 -- 非排斥性 和竞争性 如：公共草地、公共湖泊等。
三、第三部门供给公共产品（p35）
（一）第三部门 是政府以外的从事非营利性活动的所有组织，包 括各种慈善机构、援助组织、青少年团体、学会、合 作协会、经营者协会等。 （二）第三部门供给公共产品的优势 创新优势、信息优势、灵活优势和效率优势。
（三）第三部门供给公共产品的方式（p35） 1.独立提供； 2.与公共部门合作提供，包括公共服务社区化、承 包供给，以及与公共部门建立伙伴关系； 3.与市场合作提供，如许可证战略、公益推广活动 和共同主题营销战略。
第2章 财政职责：公共产品《财政学》PPT课件
效率与公平
政府无法包办
应由哪一级政府提供
受益范围、信息获取
地方政府扶持这一级政府能不能 Nhomakorabea供财力可能
中央补助
第三节公共产品理论与供给制度的变迁
一、公共产品产生的思想萌芽 二、亚当•斯密与约翰•穆勒与公共产品供给制度的
萌芽 三、公共产品理论的建立与公共产品供给制度的形
成 四、公共产品理论与供给制度的发展
公共产品理论应用思路
判断步骤
判断依据
举例
是不是公共产品
是否具有基本特征
学前教育
是否应由政府提供
第二章 财政职责：公共产品
公共产品理 论
公共产品的性质： 公共产品供求： 公共产品的概念 公共产品的需求 公共产品的特征 公共产品的供给 公共产品的分类 公 共 产 品 有 效 供 公共产品的界定 给的方式
公共产品理论与供给制度变迁： 公共产品产生的思想萌芽 公共产品供给制度的萌芽 公共产品理论的建立与公共产品 供给制度的形成 公共产品理论与供给制度的发展
公共产品的类型
特征
消费上的竞争性 消费上的非竞争性
私人产品。如食物、混合产品。如教育、
受益上的 鞋子、面包、理发 影院、公园、高速
排他性 等。
公路等。
混合产品。如地下 公共产品。如国防、
受益上的 水、公有财产资源 区域性灭蚊、治理
非排他性 等。
空气污染等。
第二节 公共产品的供求
一、公共产品的需求 （一）私人产品的需求 （二）公共产品的需求 （三）私人产品与公共产品的有效定价规则 二、公共产品的供给 （一）公共产品的最优供给问题 （二）公共产品供给的范围与层次 三、公共产品有效供给的方式 （一）纯公共产品的有效供给 （二）混合产品的供给方式
财政学-公共产品概述
第二章 财政问题-认识公共物品
公共产品的提供 1、私人提供/市场提供——不足或不能提供 2、公共提供——有效
政府干预私人产品市场的原因 纠正不合理的消费偏好——优值品（汽车安全带 、保
险）、劣品（抽烟） 关注公平（最低生活保障制度等救助制度）
第一章 财政概述-认识公共物品
“公共产品的私人提供” 是指没有政府介入和强制的个人自愿提供公共品。
假设：两人是理性的，自利的，追求个人利益的最大化。现在面临着是否对某公 共品做出贡献的抉择，设公共品的成本为150元，两人的初始效用为300元，个人从 公共品的消费中得到的满足都是100元，若两人共同对公共品的提供作贡献，则双 方分摊公共品的成本；若只有一个人愿意作贡献，则需独立承担公共品的成本。
个 贡献
第一讲 公共产品概述
一、公共产品
1 .非竞争性
2 .非排他性
第一讲 公共产品概述
一、公共产品
非竞争性
第一讲 公共产品概述
非竞争性是指该产品被提供出来后， 增加一个消费者不会减少任何一个人 对该产品的消费数量和质量，其他人 消费该产品的成本为零；换句话说， 公共产品增加消费者的边际成本为零。
一、公共产品
囚徒困境（prisoner’s dilemma）模型的一般解释
描述了无法相互沟通的个人之间出于自身理性考虑所进行的抉择往往并 不符合双方整体利益的最大化这一两难境地。
假设：两人是理性的，自利的，追求个人利益的最大化
囚 犯
招供
A 不招供
囚犯B 招供
55
10 0
不招供
0 10 11
第一章 财政概述-认识公共物品
三、混合产品
非竞争性
俱乐部 产品
排他性
财政学老师第二章财政支出基本理论
D
AR
O
MR
C
BA
数量
图2-3 自然垄断的公共定价法
公用事业的收费标准应尽量做到政府不补贴， 也不多赚钱。但由于缺乏竞争市场，这一点很 难做到。有一些公用事业带有服务性质，或者 为了照顾低收入阶层，收费较低甚至免费，成 本由全体纳税人负担。（公用事业是指公共交 通、水电煤气、公路服务以及公园、图书馆、 博物馆、消防、治安等服务）
2、公共物品的市场均衡
以安全保护为例：假设有三位居民甲、乙、丙一起住在同一社区内，并且都希 望得到安全保护。保安服务的数量可以通过每个月雇佣的在小区内巡逻的保安 人数来衡量。对这三位居民来说，保安服务代表了一件纯公共产品。如下图所 示， 保安服务的需求曲线D是个人需求曲线的垂直加总，它代表了社区中三位居民 总的边际社会收益，即 D =ΣMB=MSB。 保安服务的供给曲线S 表示提供保安服务的边际社会成本MSC。 当保安服务的供求实现均衡时，满足： MB 甲+MB 乙+MB 丙=MSB=MSC。
(2)可以排他的公共物品常有利用不足的现象
非排他性并不代表所有公共物品都不能排他，有些公共物品 是可以排他的。一种可以排他的公共物品如果只供付费的人享用， 则常会使利用率偏低，造成浪费而影响效率。
PBULIC FINANCE
补充
公共物品的相关政策
公共物品的价格确定
公共物品收费标准的制定必须同时满足两个条件，即维持适当 品质与尽可能地予以充分利用。一般说来，这两个条件是互相冲突 的，一种公共物品如认为充分利用比维持品质重要，则其收费标准 应较低，甚至不收费，如某些大众化的公园及公厕等，为使其能充 分利用，则常不收费。反之，一种公共物品认为维持品质比充分利 用重要，则其收费标准应较高，如某些高水准的博物馆及演艺场所 等，为维持其品质，其收费标准应较高。
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公共产品及其他相关话题
二是非排他性。是指产品在消费过程中所产生的 利益不能为某个人或某些人所专有，要将一些人 排斥在消费过程之外，不让他们享受这一产品的 利益是不可能的。例如，消除空气中的污染是一 项能为人们带来好处的服务，它使所有人能够生 活在新鲜的空气中，要让某些人不能享受到新鲜 空气的好处是不可能的。
这里是您书写历史的战场！
从踏进校园的那一天开始，我们的历史 就与广西财经学院紧密相连。有言道： 文凭水平不能空口无凭，学历能力全靠 自己努力！有付出必有回报！让我们在 春天里挥洒汗水，待秋天来临，必定是 硕果累累！ 我们的目标一定要达到！ 我们的目标一定能够达到！
第二章 公共产品理论
[内容提要]公共产品理论是公共财政的基 础理论。在本章中，主要介绍公共产品的 性质，包括公共产品的内涵、特征、分类 以及公共产品的界定；运用西方财政学理 论分析了公共产品的供给与需求，让读者 理解公共产品供给的最优化以及如何有效 地提供公共产品问题；对公共产品理论与 供给制度的变迁进行了归纳分析。
昌火车站出口一公厕拍得６２．１５万元的天价最
Hale Waihona Puke 为轰动。通过市场激励机制进行公共管理经营，政府既能大 大降低公共管理的投入成本，又能给公众提供更多、 更好的公共管理和服务，应该说这是由有限政府向 无限政府变革过程的必然要求。从这一方面看，通 过拍卖等方式出让城市公厕经营管理权，尽管当前 还存在不少争议，但客观地说，这种尝试符合政府 管理与社会公众两者的共同利益诉求。
改革都是如此。
公共产品及其他相关话题
公共产品是私人产品的对称，是指具有消费或使用 上的非竞争性和受益上的非排他性的产品。不完全 具有这两种特征的称为“准公共产品”，如公园、 电影院等。
同学们有谁已经决定考研？现在研究生教育还 不收费，那么研究生教育是不是公共产品呢？我们 来看看公共产品的两个基本特征：一是非竞争性。 受益对象之间不存在利益冲突。
附图
附图
附图
公共产品的特征
此外，公共产品还具有外部性特征。 外部性也叫外部效应，是指在实际经济活动中，生 产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的 非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是 有害的。有益的影响称为正外部性；有害的影响称 为负外部性。 正外部性的例子很多，如墙外开花墙外香、外部沾 光，古代有“凿壁偷光”的故事，以萨缪尔森代表 的福利经济学家把它称为“搭便车”。 负外部性的例子有：煮臭豆腐臭气熏人、化工厂对 环境的污染等。
小结
以上我们聊到了为什么要由财政参与国家 政治经济活动、为什么有些事要由国家举 办、由国家出资建设、国家在经济活动中 扮演什么角色等。同时我们接触了这样一 些东西：个人需要、公共需要，私人产品、 公共产品。 大家想想：高等教育是不是公共服务，算 不算公共产品，理由是……。
公共产品的特征P30
公共产品与私人产品在消费方面的差异，可以分别用式 2-1和式2-2来加以说明。其中，Xs和Ys分别为公共产品 和私人产品的总供给；n为经济中的消费者人数；Xi和 Yi为个人i消费公共产品X和私人产品Y的数量；式2－1 表明，公共产品的总量一旦提供出来，则它可以被社会 中的每一个成员等量地进行消费，即个人在消费公共产 品时相互间是不排斥的；式2－2表明，私人产品的总量 一旦提供出来，若被社会中的第一个消费了Y1单位，则 其余的人就只能在（Ys－Y1）的范围内进行选择了，即 个人消费私人品时是相互排斥的。
最基本的生理需求成了大多数人的奢望；最基本的城 市公共设施成了少数个人资本的赢利场所。这显然不 是政府管理与社会公众共同利益诉求的归宿和目标。 在栈桥附近的黄金地段，凭借地理优势和垄断经营搞 天价收费，在这种前提下的公共事业民营化，将利润 最大化放在了首位，这必将使公共服务的生产和消费 都有失公平。
Xs＝X1＝X2＝┅＝Xn
式2-1
Ys＝Y1＋Y2＋┅＋Yn
式2-2
第一节 公共产品的性质
三．公共产品的分类 （一）纯公共品与准公共品（包括后两者） 1．纯公共产品：同时具有非排他性和非竞争性。 2．俱乐部产品：消费上具有非竞争性，但却可以轻易地做到排他，即不
付费者可以被排除在消费之外。 3．公共资源：消费上具有竞争性，却无法有效地实现排他，即不付费者
第二节 公共产品的供求
二、公共产品的供给 （一）公共产品的最优供给问题 （二）公共产品供给的范围与层次 三、公共产品有效提供的方式 （一）自愿捐献与成本分担 （二）强制性融资——解决搭便车的问题 [案例]国家助学奖学金制度——究竟给高校大学生奖学
金是中央政府的责任还是地方政府的责任； 义务教育经费分担——义务教育谁掏钱。 [讨论]义务教育属于全国性公共产品还是地方性公共产
案例一：公共产品与公众利益
※“天价公厕”的利益与隐忧
来源：《中国经济时报》
作者：石敬涛
近年来上海、武汉等城市都在进行公厕民营化的尝 试。2002年11月，上海市一下岗女工在公开招标中
胜出，成为该市一家星级公厕的经营人。此后，公
用厕所民营化的尝试激起了社会的广泛兴趣，许多
城市管理部门纷纷效仿。尤其以2003年８月武汉武
分配的技巧
最后想出来一个方法：轮流分粥， 但分粥的人 要等其它人都挑完后拿剩下的最后一碗。为 了不让自己吃到最少的，每人都尽量分得平 均，就算不平，也只能认了。大家快快乐乐， 和和气气，日子越过越好。
同样是七个人，不同的分配制度，就会有不 同的风气。所以一个单位如果有不好的工作 习气，一定是机制问题，一定是没有完全公 开公平公正，没有严格的奖勤罚懒。如何制 订这样一个制度，是我们需要考虑的问题。
[讨论]1、为什么政府要许诺“不让一个大学生因贫困而辍学”？ 2、在美国，市场化水平如此之高，大学教育的私有化程度相当
之高，然而政府在教育方面依然毫不吝啬的给予投入，为什么？
第二节 公共产品的供求
一、公共产品的需求 在讨论公共产品的有效供给之前，必须对公共产品
的需求有全面的了解，而对公共产品需求的理解， 应从私人产品的需求分析开始，通过对比分析来认 识公共产品的需求。 （一）私人产品的需求 （二）公共产品的需求 （三）私人产品与公共产品的有效定价规则 二、公共产品的供给
1、提供纯公共产品 2、提供混合产品 3、解决外部效应 4、解决收入分配不公
5、规范垄断企业 6、克服信息不完全 7、调节宏观经济
分配的技巧
分粥
有七个人曾经住在一起，每天分一大桶粥。 但粥每天都是不够的。一开始，他们抓阄决 定谁来分粥，每天轮一个。每周下来，他们 只有一天是饱的，就是自己分粥的那一天。 后来就推选出一个道德高尚的人来分粥。强 权就会产生腐败，大家开始挖空心思去讨好 他，贿赂他，搞得乌烟障气。然后大家开始 组成三人的分粥委员会及四人的评选委员会， 但常常互相攻击、扯皮，粥吃到嘴里全是凉 的。
第一节 公共产品的性质
一．公共产品的概念 公共产品是相对于私人产品而言的，其最初的概念
由兰度尔首先提出。后来在萨缪尔森、奥尔森、布 坎南等人的理论分析中，对其进行了发展。目前我 国教科书上大多数把公共产品定义为：由公共部门 （或政府）提供的用于满足社会公共需要的商品和 服务。我们认为，从公共产品所具有的两个特征来 把握公共产品的内涵是比较符合我国当前实际，这 对认识公共产品理论也具有重要意义。（P29） 二．公共产品的特征 （一）基本特征：1．非排他性。2．非竞争性。 （二）派生特征：效用不可分割、溢出效应、规模 效益递增、收费困难、初始成本大。
公共产品的特征
大家去看过五象广场的喷泉没有？太美了！ 你看的时候交钱了吗？哪是谁出钱建的呢？ 既然那么多人喜欢看，为什么没有商人出钱 建，然后向游人收费呢？
分析：我们知道，企业生产产品出售时，谁 支付钱就给谁，没交钱就享受不到，排他性 很明显。但要想让交钱的人才看到喷泉，不 交钱的看不到，就得将喷泉围起来，这需要 比较大的费用，可能接近甚至超过收取的费 用，那么商人就没有动力出钱建喷泉了。
不能被有效地排除在消费之外。 （二）混合产品和公共中间品 混合产品就是同时具有公共产品性质和私人产品性质的产品。 后者是指未被最终消费，而是被用作投入，进入生产过程的公共产品。 （三）全国性公共产品和地方性公共产品 四．公共产品的界定 1．公共产品的非竞争性和非排他性存在紧密关系。 2．即使每个人消费的数量都一样，也不必要求所有人的评价都一样。 3．公共产品的划分是相对的。4．公共产品的认识是发展的。 5．公共产品的提供，可以由公共部门提供，也可以由私人部门来提供。 6．公共部门提供某种公共产品并不意味着必须由公共部门来生产。
但是，这种市场激励机制的介入，不能以损害和破 坏政府公共管理与社会公众两者共同利益诉求的对 称和平衡为代价。在市场化的运做中，不能仅仅一 “拍”了之，然后任由经营者漫天要价。
6０万元“天价公厕”，这就意味着在不计算水、电、 人工等费用的前提下，平均每天大约要1５６０元才 能保本。这1５６０元哪里来？将来到底能够有多少 市民和外地游客，能够承受的起如厕一次“５元甚至 １０元”这种超高价位的“享受”？
[案例]
第三，清偿贷款，没有利息。而且每年清偿的份额，不超过年收 入的9%。你挣得越少，还的越少。
第四，低收入家庭的学生免高达1/3的学费。在每年以收入9%以 内的份额清偿贷款的条件下，一般学生毕业后13年才能够清偿全 部贷款。如果毕业后收入低，贷款就长时期内无法还清。所以， 法律规定，按这样的比率25年还无法清偿贷款，25年后应付的份 额将全部免除。
〖点评〗一个国家的收入分配也是如此。
[讨论]
高等教育、农村老年人赡养 是否属于公共产品，属于哪 一类公共产品。
[案例]
为了解决贫困大学生入学难问题，1999年，中国人民银行、教育 部和财政部出台了国家助学贷款的管理办法。一般情况下，学生 每年可得到6000-8000元左右的贷款。国家助学贷款利率按中国 人民银行规定的同期限贷款利率执行，不准上浮。其利息的一半 按所在学校的归属关系，分别由中央财政或地方省级财政贴息， 其余一半由个人负担。国家助学贷款的主要优惠政策，一是无需 担保，二是由中央或省级财政贴息一半。