IATF16949质量管理体系内审计划表
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
IATF16949质量监督体系内审计划表
IATF16949质量监督体系内审计划表
目的
该内审计划表旨在规划和安排IATF质量监督体系的内部审计活动，以确保组织的质量管理体系符合IATF标准的要求。
内审计划表
内审计划流程
1. 确定内审计划的目标和范围；
2. 选择内审团队成员和负责人；
3. 根据内审计划表中的内容，制定详细的审核指导文件；
4. 安排内审的日期和时间，并通知相关部门和人员；
5. 进行内审活动，包括对文件的审查、现场观察和面谈；
6. 记录和整理内审的结果和发现；
7. 提出内审报告和改进建议；
8. 协助组织制定并执行改进措施；
9. 跟踪和验证改进措施的有效性。
注意事项
- 内审活动应该按照计划表的顺序进行，确保覆盖所有的章节
和要求；
- 内审团队成员应具备相应的知识和技能，并严格遵守内审程序；
- 内审报告应详细记录内审结果和改进建议，并及时提交给管
理层；
- 内审活动应保持客观、公正和独立，不受个人或部门的影响。
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表IATF16949内审检查表
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
NC
查成品库合格证，有生产批次，进而 可追溯到生产班，生产设备，并从当 天的生产记录可追溯到材料批，生产 现场有合格区、不合格区，仓库也有 相应区域标示。现场正在生产的进气 管产品，提供了其作业指导书，对现 场的操作过程进行监控， 查现场记录， 由刘长卫进行记录。程序文件规定长 时间停止作业后应进行作业准备验 证，但不能提供假期后进行作 业准备验证的证据。
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向 的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的 体系文件
IATF
16949:2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价 人
评价
COP5服务信息反
馈与满意度
需求、服务信息 售后服务、顾客 投诉/反馈、退 货、顾客满意度 信息策划/调查
验、工装保养及 使用寿命
工装和设备的采 购、验收、验证记 录、维护和预见性 维护记录、备品备 件清单、易损件更 换方案
维护保养计 划按时完成
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949质量监测体系内审计划表
IATF16949质量监测体系内审计划表目的本内审计划表旨在规划和安排IATF质量监测体系的内部审计活动，确保质量管理体系的有效运作。
内审计划内审项目审计对象审计日期审计人员质量目标和政所有部门2022/1/5 张三策公司流程审计所有流程2022/1/10 李四2022/1/15 王五内部审核内审程序和文件外部审核客户要求和标2022/1/20 赵六准要求2022/1/25 刘七过程控制工艺和设备控制记录控制文档和记录2022/1/30 陈八管理评审高层管理层2022/2/5 张三审计准备1. 确认审计范围，包括审计的部门、流程和文件等。
2. 分配审计人员，确保拥有足够的履历和内审经验。
3. 审查相关标准和要求，了解内审的准则和方法。
4. 确定审计计划和时间表，与相关人员协调安排。
审计活动1. 与相关人员进行会议和讨论，了解他们的工作流程和质量管理实践。
2. 检查文件和记录，确保其符合质量管理体系的要求。
3. 观察工作场所和设备，检查其是否符合相关要求和标准。
4. 进行面谈和采访，了解员工对质量管理的理解和执行情况。
审计报告和改进建议1. 汇总审计结果，撰写审计报告，包括发现的问题和建议的改进措施。
2. 提交审计报告给相关部门，并协助跟进改进措施的执行和有效性验证。
内审计划的执行和跟踪1. 监控内审计划的执行情况，确保按计划顺利进行。
2. 跟踪和评估改进措施的效果，及时调整内审计划和方法。
总结通过执行本内审计划，可以发现质量管理体系中存在的问题和改进机会，提高质量的稳定性和满足客户的要求。
请相关部门和人员配合和支持内部审计活动的顺利进行。
新版IATF16949内审检查表(完整版本含审核记录)
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
组织环境，相关方需求期望，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
风险机会识别
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
运行的策划和控制
风险机会控制规范
波特五力
PESTEL、SWOT、FMEA等
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献；
√
4.4质量管理体系及过程
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
IATF16949质量控制体系内审计划表
IATF16949质量控制体系内审计划表
1. 背景
IATF质量控制体系是汽车行业中广泛使用的一项质量管理标准，它旨在确保汽车及其零部件的质量达到一定标准。
为了评估和改进IATF质量控制体系的有效性，内审是必不可少的步骤。
2. 目的
本内审计划旨在：
- 评估当前IATF质量控制体系的符合性和运作效果；
- 发现潜在的问题和隐患，并提出改进建议；
- 确保质量目标的达成和可持续性。
3. 审计范围
本次内审将包括以下范围的审计：
- IATF质量控制体系文件的合规性；
- 过程控制和记录的有效性和一致性；
- 零部件的质量标准和检验程序；
- 不合格品管理和纠正措施的执行；
- 持续改进活动和计划的实施情况。
4. 审计计划
根据IATF质量控制体系的要求和标准，本次内审将按照以下计划进行：
5. 资源分配
为确保内审的顺利进行，将分配以下资源：
- 内审组成员：包括主审和辅助审查员，根据审核范围和要求确定人员；
- 内审文件和表格：包括审核清单、记录表和评估表等；
- 内审培训和指导：为内审组成员提供必要的培训和指导，以确保他们了解内审要求和方法。
6. 结果与改进
根据内审的结果，将制定改进计划，并跟踪改进和纠正措施的执行情况。
内审报告将被提交给质量管理团队，以便他们采取必要的行动。
---
请注意，以上是关于IATF16949质量控制体系内审计划的简要概述。
更详细的信息和要求可以在IATF16949质量控制体系标准文件中找到。
完成内审计划后，请确保进行内审报告的编写和相关记录的保存。
IATF16949内部审核检查表
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。
IATF16949内部体系审核检查表(包含审核记录)
1、查SEORD000328订单所需 的物料，均有分库位存放，并按 照包装要求进行保管，对要求的 物料有做保存期限要求，遵守 FIFO 1、查SEOR000328订单，不合 格品均有得到控制，有返工返修 记录。不合格通知单有相应的回 复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检查销售部工作。 1、查顾客要求评审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
培训资料、培训记录
S4文件记录管理 需要受控的记录
受控的文件记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 现场文件有效性
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
JHQD-A1Байду номын сангаасB02 岗位
绩效
内部审核一次通过 职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
IATF16949内审检查表
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
IATF16949内部审核全套模板(含内审计划报告检查表)
审核员
全体
审核时间 8:30-9:00
COP3
SP5
9:00-12:00
COP4
审核过程
产品生产过程 产品放行管理过程 仓储管理过程
IATF16949条款 首次会议
8.5，8.5.1、8.5.1.2、8.5.1.3、 8.5.1.4、8.5.1.5、8.5.1.6 5.3.2、8.6、8.6.1、8.6.2、8.6.3、 8.6.4、8.6.5、8.6.6
8.5.2、8.5.2.1、8.5.4、8.5.4.1
相关部门
生产部 品质部 资材部
SP3
SP6
9:00-11:00 SP7
SP1
监视与测量资源管理过程
7.1.5、7.1.5.1.1、7.1.5.2、7.1.5.2.1 、7.1.5.3、7.1.5.3.1、7.1.5.3.2
不合格品管理过程
不合格与纠正措施管理过 程
5.1.1.2、5.1.1.3、5.1.2、5.2、6.1
（全节）、6.2（全节）\9.1、9.1.1 总经理、管理者代表
、9.1.1.1、9.1.1.2、9.1.1.3、9.1.3
、9.1.3.1、10.3、10.3.1
外部提供过程产品和服务 管理过程
8.4（全节）、8.5.3
采购部
人力资源管理过程
8.7、8.7.1、8.7.1.1、8.7.1.2、 8.7.1.3、8.7.1.4、8.7.1.5、8.7.1.6 、8.7.1.7、8.7.2 10.1、10.2、10.2.1、10.2.2、 10.2.3、10.2.6
文件与记录管理过程
7.1.6、7.5、7.5.1、7.5.1.1、7.5.2 、7.5.3、7.5.3.2.1、7.5.3.2.2
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
IATF16949-2016版内审检查表(new)
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围二、过程方法的使用三、IATF16949：2016的目标第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境(4.1）二、理解相关方的需求和期望（4.2）三、组织环境(4）—经营计划四、确定质量管理体系的范围（4。
3）五、质量管理体系及其过程(4。
4）六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理第三节领导作用（5) 一、领导作用和承诺（5。
1）二、以顾客关注为焦点(5.2）三、方针（5。
2）四、角色、职责和权限（5。
3）第四节策划（6）一、应对风险和机遇的措施（6。
1)二、质量目标及其实现的策划（6。
2）三、变更的策划（6。
3）第五节支持（7）一、资源管理总则(7。
1.1）二、人员(7。
1。
2)三、基础设施（7。
1。
3)四、过程运行环境（7。
1。
4）五、监视和测量资源总则（7.1.5。
1）六、测量系统分析（7。
1.5。
1。
1）七、校准/验证记录（7.1.5。
2.1)八、内部实验室要求（7。
1.5。
3.1）九、外部实验室要求（7.1。
5。
3.2)十、组织的知识(7。
1.6）十一、能力（7.2）十二、意识（7.3)十三、员工激励与授权（7.3。
2）十四、沟通(7。
4）第六节、形成文件的信息（7。
5)二、质量管理体系文件（7.5.1。
1）三、创建与更新(7.5.2)四、形成文件的信息的控制（7。
5.3）五、记录保存，工程规范（7。
5.3。
2。
1,7。
5.3..2.2）第七节、运行（8) 一、运行策划和控制（8.1）二、顾客沟通（8。
2.1）三、产品和服务要求的确定（8.2。
2)四、产品和服务要求的评审（8。
2.3）五、产品和服务要求的更改（8。
2.4）第八节、设计和开发（8。
3）一、总则，设计和开发策划（8.3。
1,8.3。
2）二、产品设计输入（8。
3.3。
1）三、制造过程设计输入(8。
3.3。
2)四、特殊特性（8.3。
3。
3）五、设计和开发控制（8.3.4)六、设计和开发控制(8.3。
IATF16949-2016内审检查表
2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式 符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因 符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强 符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向 符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包
IATF16949内审表-M1策划
4.3.2
查客户特殊要求矩阵表。
A
指标
是否监视过程的有效性？方法、频率是否适宜？ 未达到时，是否采取相应措施改善？
9.1.2 9.1.2.1
是，每月一次，未达标时进行整改 。
A
对过程运行业绩的趋势是否进行统计分析？是否 指标 将业绩的表现与竞争对手或适当的基准数据相比
较？
9.1.1 9.1.1.2 9.1.1.3
是否明确使用什么？（材料、设备）
□否，■是 使用：网络、办公设备、会议场所、通讯设施
是否明确由谁进行？（技能、培训）
□否，■是 责任人为：质量管理部总监、总经理
是否明确如何进行？（方法、技术） 过程是否已经被监控？（测量、评估） 是否已经明确了过程的相关接口？
□否，■是
方法：管理手册、部门职责与权限说明书 质量目标分解表、紧急应变控制程序
产品审核及使用现场的退货和修理、更改的策划 6.1.2.1；6.3
序》
A
等
3.针对识别的风险是否有制定预防措施及应急计 6.1.2.2；6.1.2.3
划?是否形成文件进行管理？
6.3
《紧急应变控制程序》
A
5.1；5.1.1；
4.公司是否有制定经营计划,经营计划是否有达 成,无达成有无追踪记录?
5.1.1.1； 5.1.1.2；
高层制定有经营计划
A
方法
5.1.2
1/2
方法
5.组织结构中各部门的责任和权限是否明确?
5.1.1.3；
是否在所需的相关职能、层次和过程上建立对应 5.2；5.2.1； 管理手册中明确各部门职责和权
的质量目标管理?质量目标是否满足顾客的要求？ 5.2.2；5.3； 限，查质量目标实施对策与达成实
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05/24-
02/26
08:10-
19:30
仓库、生产、品质、工程
制造过程审核
许实金/肖倩/何新茂/李中端/Hale Waihona Puke 福利05/27星期六
08:10-
19:30
开发、生产、品质、工程
许实金/姜望虎/何新茂/李中端/林福利
19:30-
20:30
ALL
审核总结会议/末次会议
制定：批准：
B组
08:30-
12:00
制造中心（生产部）
C4产品制造过程
8.5/8.7
B组
13:30-
17:30
品质中心
S5实验室管理过程
S6检验过程
7.1/8.5
8.4/8.6
A组
13:30-
17:30
人力资源行政中心
S2人力资源过程
S8知识管理过程
S9机遇与风险管理过程
7.1/7.2/7.3
7.1/8.4
6.1/8.5
审核目的
验证本公司IATF16949:2016质量管理体系的符合性﹑适宜性和有效性。
审核范围
本公司车载多媒体影音导航系统的设计开发、生产及所有部门和生产现场。
审核依据
(1)IATF16949:2016质量管理体系标准；
(2)管理手册、程序文件及作业指导文件；
(3)相关法律法规和顾客特殊要求；
(4)过程方法审核检查表；
(5)过程乌龟图。
审核时间
2017年05月22～27日(共6天)；体系审核2天，制造过程审核3天，产品审核1天，共6天。
审核小组
1.此次内部质量审核分为3小组交叉进行；
2.审核组长：
3.审核组员；
说明：制造过程审核、产品审核具体依单独的审核计划实施。
日期
时间
被审部门
审核过程
对应IATF条款
审核员
陪审员
8.5/8.7
B组
物控中心（仓库部）
S7仓库管理过程
8.5
C组
物控中心（采购部）
S3供应商管理和采购
8.4
C组
05/23
星期二
08:30-
12:00
制造中心（工程部）
S4设备与工装管理过程
C4产品制造过程
7.1/8.5
8.5/8.7
A组
08:30-
12:00
制造中心（SMT部）
C4产品制造过程
8.5/8.7
B组
营销中心
C1市场分析过程
C2合同评审过程
C5产品交付过程
C6顾客信息反馈及服务过程
8.2
8.2
8.5
8.2/8.5
C组
13:30
-
17:30
研发中心
C3设计和开发过程
C3-1软件开发测试过程
C3-2软件评估过程
8.1/8.2/8.3/8.5/9.1
8.3
8.4
A组
物控中心（PMC部）
C4产品制造过程
05/22
星期一
08:10-
08:30
ALL
首次会议
/
ALL
ALL
08:30
-
12:00
最高管理者
管理者代表
M1经营计划过程
M2管理评审过程
M3内部审核过程
M4持续改进过程
M5纠正和预防措施控制过程
S1文件和记录控制过程
4/5/6/7/8/9/10
9.3
9.2
10.1/10.3
10.1/10.2
7.5