项目风险度量的概念共25页文档
项目风险概述(PPT45页)
主要内容
1、风险的含义 2、项目风险的含义 3、项目风险分类 4、项目风险管理的内容
一、风险的含义
关于风险的定义，有代表性的有以下两 种： 1、在给定情况下和特定时间内，那些可 能发生的结果之间的差异； 2、不利事件发生的不确定性。
风险的特征
风险具有相对性 ⑤ 风险具有可变形
是一件异想天开的事，建成后将成为巨人事业
飞速发展的具体象征。带着巨人集团全体员工
的美好愿望和对明天的憧憬，巨人大厦破土动 工。当时它在香港出售楼花筹资8000万元，在 内地筹资4000万元，其余资金皆为巨人集团自 筹。
一般来说，风险具备下列要素：
1、事件 2、事件发生的概率 3、事件的影响 4、风险的原因
因此，每个事件的风险可以定义为不确 定性和后果的函数，即风险=f(事件、不 确定性、后果）
二、项目风险的含义
项目风险是所有影响项目目标实现的不 确定性因素集合。
项目的一次性使其不确定性要比其它一 些经济活动大许多。
巨人集团原来主要从事电脑软件开发，并
在这一领域取得了很大的成就。1994年下半 年，随着电脑软件市场竞争的加剧，它由文 字处理为主转向主攻教育软件，集中200名工 程师进行封闭式开发，研制出覆盖中学66个 课本的多媒体教育软件，投入市场后获得了 很大的成功。巨人M6407汉卡少数民族版 1996年12月仅在新疆就接到定单万套，这些 软件将在新疆所有中小学教育中使用，销售
所有这些因素发展到1997年，致使巨 人集团出现了巨大的风险，出现了破产 的前兆。以上种种迹象表明，巨人集团 已陷入严重的危机。
二、巨人集团陷入危机的原因
巨人集团出现的空前的危机是有其深 刻的原因的。这里既有巨人集团方面主 观上的原因，如决策失误、管理不善等。 也有客观上的因素，如国家政策调整、 媒体报导推渡助澜等。
第一章 风险度量
Var的缺点
Var没有给出最坏情形下的损失情况。 Var没有对损失的尾部情况进行刻画。 Var的计算结果存在误差。它依赖于样本数 据的选择，时间段的长度等。 Var方法不满足次可加性。
第四节 CTE及其它
CTE的定义
概念：尾部条件均值(CTE)是指在正常的市 场条件下和一定的置信水平p上，测定的在 一定时间段内损失超过Qp的条件期望。CTE 具有次可加性。
从收益与风险的关系出发
联系
Treynor度量方法 E ( RP ) RF
P 对于分散化的投资组合 P M
从而Sharpe度量方法
P
P
aP
E ( RM ) RF
P
aP
E ( RM ) RF
M
Treynor方法
M
基础风险资本方法
基础风险资本方法即RBC，它依据各家保险公司 自身的风险状况，评价该公司资本和盈余是否充 足。这是一种量化风险的监管方法，能预先识别 财务风险，避免保险公司偿付能力的恶化。 RBC分两步操作。一，确定风险资本公式，它依 据保险公司的规模和风险状况得出该公司用于支 持业务经营所需的最低资本。 第二步，根据风险资本比率监管机构采取相应的 行动。
第二节 传统的风险度量方法
波动性—方差、标准差
在均值方差投资组合理论中，将资产组合 的方差或标准差作为一种度量风险的方法。 波动性的缺陷。一，这种方法只描述了偏 离的程度，而没有描述偏离的方向；二， 波动性并没有反映损失到底是多大。 2 2 E max(0, X ) 半方差方法 X
基础风险资本方法
比如
2 2 产险公司最低风险资本 R0 R12 R2 R32 R4 R52
风险管理第二章风险度量 ppt课件
即在特定的客观条件下、特定的时间内，的均方误差与预测损失 的数学期望之比。它表示风险损失的相实际损失与预测损失之间 对变异程度（即不可预测程度）的一个无量纲（或以百分比表示） 的量
10
2.3 用效用论来衡量风险规避程度
-------- 用“钱”的函数来度量
效用函数 期望值
0
5
10 15
财富
22
厌恶风险（规避）型(保守型) 厌恶风险的表现： Pay extra to reduce risk (buy insurance even though
premium exceeds expected claim costs) ； Require higher expected returns to take on more risk (demand higher expected returns on riskier stocks) 厌恶风险（规避）者的财富效用函数曲线是向下凹的，意 味着随着财富的增加，财富带来的边际效益在递减。 风险规避型的人重视风险的损失性，宁愿付出较高的代价 来进行风险的转移。Risk per se has a negative value for risk averse.
从数学期望来看,似乎只花100卢布就可以赢得(平均来说)“无穷多卢 布”,参加赌 是绝对合算的。可是实际情况与此相反,总是掷不了几 次就结束,极少有收回100卢布以上的 情况。
14
“圣彼得堡悖论”
• 1738 年发表《对机遇性赌博的分 析》提出解决“圣彼得堡悖论”的 “风险度量新理论”。指出用“钱 的数学期望”来作为决策函数不妥。 应该用“钱的函数的数学期望”。
《项目的风险》课件
制定应急预案，对可能出现的风险进 行充分评估和准备。
为项目团队提供必要的资源和支持， 提高团队应对风险的能力。
在风险发生时，及时采取有效措施来 应对和解决，以降低风险造成的损失 。
05
项目风险的监控与控制
风险监控的方法
风险日志
记录项目风险的详细信息，包括风险 描述、发生概率、影响程度等。
风险仪表盘
人力技能风险
人员技能不足或与项目需 求不匹配可能导致效率低 下或失误。
人力健康风险
员工健康问题可能影响项 目的正常进行和进度。
人力协作风险
团队内部协作问题可能导 致效率低下或沟通障碍。
03
项目风险的识别与评估
风险识别
01
02
03
风险识别
确定项目中可能出现的风 险因素，包括技术、组织 、资源、环境等方面。
03 风险与机会
风险也代表着机会，对于风险的有效管理和控制 ，可以带来可观的经济利益。
风险的特性
01 不确定性
风险是否发生以及发生的时间、地点、影响范围 等都是不确定的。
02 可变性
随着时间、环境等因素的变化，风险也会发生变 化。
03 可测量性
通过概率统计等方法，可以对风险进行量化评估 。
风险的分类
建立有效的沟通机制，及 时发现和解决潜在问题， 避免风险扩大。
风险缓解
风险缓解是通过采取 一系列措施来减轻风 险的影响程度，降低 风险造成的损失。
对可能出现的风险进 行充分评估，并制定 应对措施，以减轻风 险发生时的损失。
在项目执行过程中， 加强监控和管理，及 时发现和解决潜在问 题，避免风险扩大。
项目风险管理能够提高企业的风险意识，加强企 03 业的风险防范能力，减少不必要的损失。
工程项目管理风险量(3篇)
第1篇一、引言工程项目管理是一项复杂的系统性工作，涉及多个环节、多个部门和多个利益相关者。
在工程项目实施过程中，风险无处不在，且种类繁多。
为了有效管理工程项目风险，确保项目顺利进行，对风险进行量化分析具有重要意义。
本文将对工程项目管理风险进行量化分析，探讨风险识别、评估、应对和控制等方面的内容。
二、工程项目管理风险概述1. 风险定义风险是指项目在实施过程中可能面临的不确定性事件，可能导致项目目标无法实现或造成损失。
工程项目管理风险主要包括技术风险、经济风险、管理风险、环境风险、政策风险等。
2. 风险分类（1）技术风险：包括设计风险、施工风险、设备风险等。
（2）经济风险：包括投资风险、融资风险、市场风险等。
（3）管理风险：包括组织风险、人员风险、合同风险等。
（4）环境风险：包括自然灾害、环境污染、生态破坏等。
（5）政策风险：包括政策调整、法规变化、行业标准等。
三、工程项目管理风险量化分析1. 风险识别（1）专家调查法：通过邀请相关领域的专家对项目进行评估，识别潜在风险。
（2）头脑风暴法：组织项目团队进行讨论，共同识别风险。
（3）故障树分析法：通过分析可能导致风险发生的各种因素，识别风险。
2. 风险评估（1）风险概率评估：根据历史数据、专家意见和经验，对风险发生的可能性进行评估。
（2）风险影响评估：根据风险对项目目标的影响程度，对风险进行评估。
（3）风险等级划分：根据风险概率和风险影响，将风险划分为高、中、低三个等级。
3. 风险应对（1）风险规避：避免风险发生，如调整项目方案、变更项目地点等。
（2）风险减轻：降低风险发生的可能性和影响程度，如加强项目监控、提高人员素质等。
（3）风险转移：将风险转移给其他利益相关者，如购买保险、签订合同等。
（4）风险接受：对于低风险事件，可以采取接受的态度。
4. 风险控制（1）建立风险监控机制：定期对风险进行监控，及时发现和处理风险。
（2）制定应急预案：针对不同风险等级，制定相应的应急预案。
项目风险评估
项目风险评估随着项目管理的发展与普及，越来越多的企业和组织开始重视项目风险评估。
项目风险评估是为了识别和评估项目可能遇到的风险，并提供相应的预防和应对措施。
本文将从项目风险的定义和分类、项目风险评估的步骤和方法等方面进行探讨。
一、项目风险的定义与分类项目风险是指在项目执行过程中可能对项目目标达成造成威胁的不确定因素。
项目风险一般可以分为内部风险和外部风险两类。
内部风险主要是指项目内部存在的问题，如项目组成员的能力不足、资源不足、进度延误等。
外部风险则是指项目外部环境的不确定因素，如政策变化、市场风险、竞争风险等。
二、项目风险评估的步骤项目风险评估是进行项目风险管理的重要环节，它可以帮助项目经理更好地了解项目潜在风险，并为项目的决策提供依据。
项目风险评估一般包含以下几个步骤：1. 风险识别：通过对项目的全面分析，识别出所有可能存在的风险，包括内部和外部风险。
2. 风险分析：对已经识别的风险进行定量或定性分析，评估其潜在影响和可能性。
3. 风险评价：根据风险分析结果，对各个风险进行评价，确定其风险级别和优先级。
4. 风险应对：制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险转移、风险缓解和风险接受等。
5. 风险监控：在项目执行过程中，通过定期监控和评估，及时发现并应对可能出现的风险。
三、项目风险评估的方法项目风险评估可以采用多种方法和工具，常用的包括：1. 历史信息分析：通过对过去类似项目的经验和教训进行总结和分析，提炼出常见的风险因素和应对策略。
2. 专家访谈：采访相关领域的专家，借鉴他们的经验和见解，识别和评估项目可能遇到的风险。
3. 风险矩阵分析：将风险的概率和影响进行量化评估，绘制风险矩阵图，以便更直观地了解风险的级别和优先级。
4. SWOT分析：综合考虑项目的优势、劣势、机会和威胁，识别和评估项目的关键风险。
5. 模拟和模型分析：通过建立数学模型和仿真模拟，对风险的概率和影响进行定量分析和评估。
第五章 风险度量-项目风险度量(第三节)
情景分析
(Scenario Analysis)
• 投资项目风险不仅取决于对各主要因素变
动的敏感性，而且还取决于各种因素变化
的概率分布状况。敏感性分析只考虑了第
一种情况，情节分析可以同时考虑这两种
情况。
情景分析的概念
• “情景”(Scenario)最早出现于1967年HermanKahn 和Wiener合著的《2000年》一书中。
为分析方便，假设分析人员确信，除销售收入和变动成本以外，影响现金流量的其 他因素都是确定的。 为了解项目的风险情况，还可以计算该项目期望净现值(10121.9)，以及不同情景 下项目净现值与期望净现值离差。
对情景分析的评价
• 情景分析可以为提供项目特有风险的有用
信息
• 这种方法只考虑项目的几个离散情况，其
第五章
第三节
风险度量
项目风险度量
——敏感性分析、情景分析、决策树分析
敏感性分析
一、敏感性分析的含义和目的
( sensitivity analysis )
含义 衡量不确定性因素的变化对项目评价标准（如NPV、 IRR）的影响程度。 分析目的 找出投资机会的“盈利能力”对哪些因素最敏感，从 而为决策者提供重要的决策信息。 基本思想 如果与决策有关的某个因素发生了变动，那么原定方 案的NPV、IRR将受什么样的影响。因此，它解决 的是“如果......会怎样”的问题。
• 假设项目资本成本为11.5%，组合1有关指标计算如下：
联合概率=0.8×0.6×0.3 =0.144
期望净现值=0.144×1 525=220(万元)
• 用同样的方法对其他各种组合依次进行计算，然后汇
第七章节管理项目风险
发生可能性 4 2 3
后果严重性 4 4 5
恶劣天气
4
5
第七章节管理项目风险
5
发 生 概4 率
3 2
食物中 毒
恶劣天 气
交通工 具故障
资金短 缺
1
1
2第七章节管理项3 目风险
4
5
影响
风险评价法
失效模型和效果分析： 风险值=概率*影响大小*发现难度
概率法：PERT （program evaluation and review technique ）
• 调查问卷和检查表可保证项目的所有层面得到考虑。 • 以前从未做过的事是可能的问题点。 • 风险识别通常从总体风险开始，然后再考虑特定风险。 • 检查特定领域风险的有效工具是工作分解结构（work
breakdown structure, WBS)，可以降低风险事件被遗 漏的可能性。 • 有一些项目中使用技术分解结构(TBS）来识别技术风 险。
第七章节管理项目风险
风险管理过程
• 识别风险来源——识别风险
• 分析和评价风险——评估风险 • 对风险做出反应——应对风险 • 对风险反应的控制——控制风险
第七章节管理项目风险
风险管理第一步：风险识别
• 管理团队应参与风险识别过程，而不仅是团队核心成员。 并且也要征求客户、转包商、供应商等其他项目利益相 关者的意见。
Time Expected (TE) Time Most Likely(TM) Time Pessimistic(TP) Time Optimistic (TO)
第七章 管理项目风险
第七章节管理项目风险
风险定义
• 美国人韦氏(Webster)对风险的定义比较经典，风险是遭 受损失的一种可能性。
风险管理第二章风险度量 ppt课件
15
期望效用函数
1944 年在巨著《对策论与 经济行为》中用数学公理化 方法提出期望效用函数。这 是经济学中首次严格定义风 险。
John von Neumann (1903-1957)
Oskar Morgenstern (1902-1977)
Semivar= E[min(0, (R-E(R))) 2] 4. 风险度
即在特定的客观条件下、特定的时间内，的均方误差与预测损失 的数学期望之比。它表示风险损失的相实际损失与预测损失之间 对变异程度（即不可预测程度）的一个无量纲（或以百分比表示） 的量
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2.3 用效用论来衡量风险规避程度
-------- 用“钱”的函数来度量
第二章 风险度量
1
主要内容
1. 风险的度量：基于定义的理解 2. 基于概率论的风险度量 3. 基于效用论的风险度量 4. 金融风险的测度
2
2.1 风险的度量：基于定义的理解
风险是损失发生的可能性 1、主体 2、损失 3、可能性
风险=损失×可能性 风险=F（概率，损失） 如何对风险进行度量？
3
度量风险的指标
8
二、风险的定量表示 1. 标准差(standard deviation) 标准差反映了数据到均值的一种平均距离 标准差的平方称为“方差”
2(x)2p(x)dx
2. 平均绝对方差
1 n
n
|
k 1
xk
x
|
9
3. 半方差
风险的方差度量存在着一定缺陷，如对正离差和负离差的平等处 理有违投资者对风险的真实心理感受。 用半方差定义风险显然更符合现实，因为投资者只把下降部分的 价格波动，即价格下跌认为是风险，
项目风险度量的内容及常用方法
项目风险度量的内容及常用方法项目风险度量基本定义项目风险度量是对于项目风险的影响和后果所进行的评价和估量。
项目风险度量包括对项目风险发生可能性大小（概率大小）的评价和估量，对项目风险后果严重程度的评价和估量，对项目风险影响范围的评价和估量以及对项目风险发生时间的评价和估量等方面。
项目风险度量的主要作用是依据这种度量去制定项目风险的应对措施以及开展项目风险的掌握。
项目风险度量的主要工作内容有：1、项目风险可能性的度量项目风险度量的首要任务是分析和估计项目风险发生的概率，即项目风险可能性的大小。
这是项目风险度量中最为重要的一项工作，因为一个项目风险的发生概率越高，造成项目损失的可能性就越大，对它的掌握就应当越严格，所以在项目风险度量中首先要确定和分析项目风险可能性的大小。
2、项目风险后果的度量项目风险度量的第二项任务是分析和估计项目风险后果，即项目风险可能带来的损失大小。
这也是项目风险度量中的一项特别重要的工作，因为即使是一个项目风险的发生概率不大，但假如它一旦发生则后果非常严重，那么对它的掌握也需要非常严格，否则这种风险的发生会给整个项目成败造成严重的影响。
3、项目风险影响范围的度量项目风险度量的第三项任务是分析和估计项目风险影响的范围，即项目风险可能影响到项目的哪些方面和工作。
这也是项目风险度量中的一项非常重要的工作，因为即使是一个项目风险发生概率和后果严重程度都不大，但它一旦发生会影响到项目各个方面和很多工作，则也需要对它进行严格的掌握，防止因这种风险发生而搅乱项目的整个工作和活动。
4、项目风险发生时间的度量项目风险度量的第四项任务是分析和估计项目风险发生的时间，即项目风险可能在项目的哪个阶段和什么时间发生。
这也同样项重要，因为对于项目风险的掌握和应对措施都是依据项目风险发生时间支配的，越先发生的项目风险就应当越优先掌握，而对后发生的项目风险可以通过监视和观看它们的各种征兆，做进一步识别和度量。
项目风险管理教材(PPT 57页)
风险定量分析的结果
更新的风险名单
8.6 风险应对计划
风险应对计划是针对风险识别和量化的结果， 为了提升实现项目目标的机会、降低风险对项 目目标的威胁，而制定风险应对策略和技术手 段的过程。
项目风险管理教材(PPT 57页)
2021年8月6日星期五
8.1 概述
一、风险定义、特征及要素 二、项目风险类别 三、项目风险事件及其后果 四、项目风险量、风险坐标和等风险量曲线 五、项目风险管理概念及过程
一、风险定义、特征及要素
风险的定义
关于风险的概念，至今尚无统一的定义， 较为普遍接受的有以下两种定义：
，项目风险量越小；反之，则项目风险量越大 。因此，R 1< R2< R3。
五、项目风险管理概念及过程
项目风险管理概念
识别、分析和应对项目风险的过程。包括使 积极事件（机遇）的影响最大化和使负面事 件（风险）的结果最小化。
项目风险寿命周期
风险在寿命周期内有变化 在概念和开发阶段风险高，随着工作逐渐完
已知风险（已经经过识别和分析的风险）和未知风险 范围风险、进度风险、成本风险和质量风险 内部风险和外部风险
内部风险 技术风险和非技术风险
外部风险 外部不可预测和不可控风险 外部可预测但不可控风险
Critical risk and Non-critical risk Non-critical risk 可能转化为Critical risk
自然风险 决策风险 组织和管理风险 技术风险 责任风险
项目风险的其他分类
风险度量简介
XX
1
2015-7-26
什么是风险？
2
什么是度量？
什么东西可以被度量？
任何东西都可以 被度量的东西构成一个集合，记作A
如何度量？
规则可以自定义 H是一个度量，H: A -> R 度量结果需要是一个数字，非负实数
什么是一个好的度量？
可以通过度量做出直观认识 具有某些性质
6
风险度量想要反映什么？（三）
保费定价！即对于保险风险X 如何合理地选 取定价函数H(X)计算保费
Wang, Young&Panjer(1997)
例子：期望E（X）
7
风险度量想要反映什么？（三）
8
经典风险度量VaR(Value at Risk)
P分位点度量 它是在一定概率条件下（譬如α = 99％）的 最大可能损失
将风险度量看作是对资本需求的度量，即在一 定时期内企业至少应储备多大的资本量来满足 企业的安全保障要求
Artzner, Delbean, Eber & Heath （1999）
例子：期望、最大值 弱可加性：R(X+Y)≤R(X)+R(Y)。 单调性：X ≤ YR(X)≤R(Y)。X ≥ 0R(X)≥0； 正奇次性：R(cX)=cR(X)。对于金融风险度量而言不应受 计量单位的影响。 平移不变性：对于任意的确定损失α，均有R(X+α)= R(X)+α。
刘礼昱.试谈金融风险度量的VaR、CVaR以及WVaR方法[J].中国市 场,2011,(18):55-56.DOI:10.3969/j.issn.1005-6432.2011.18.026.
项目风险度量的概念
第五节 项目风险应对措施计划
二、项目风险应对的主要措施选择
这是在整个项目的过程中人们根据项目带
第三节 项目风险的识别
二、项目风险识别的依据
1．项目风险管理计划 2．项目的计划信息（目标、要求、方案等） 3．各种历史参考资料（类似项目的资料） 4. 项目的各种假设前提条件和约束条件 5. 一定的风险聚类原则（以保证各项目风险不遗漏）
第三节 项目风险的识别
三、项目风险识别的方法
1. 项目假设前提条件分析法 2. 系统分解法 3. 流程图法
第四节 项目风险度量
一、项目风险度量的概念
项目风险的度量包括项目风险的定性度量和项目风 险的定量度量量各方面的工作。 1. 项目风险发生可能性的度量 2. 项目风险后果严重程度的度量 3. 项目风险影响范围的度量 4. 项目风险发生时间的度量
第四节 项目风险度量
二、项目风险度量的常用方法
1．项目风险概率估算法 项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率
分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算 方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的 方法。 2．项目风险后果的预计方法
项目风险事件可能造成的损失或后果大小的预测 方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质 （人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、 风险损失的时间分布。
第四节 项目风险度量
识别、分析和了解项目风险的方法，主要包括： 系统和过程流程图、影响分析图等。
4. 核检表法
项目风险的概念_2010年设备监理师讲义
第⼋章项⽬风险管理第⼀节项⽬风险和风险管理⼀、项⽬风险的概念(⼀)项⽬风险的定义项⽬风险是指⼀种不确定事件或状况，⼀旦发⽣，会对项⽬⽬标产⽣积极或消极的影响。
项⽬风险源于项⽬的不确定性，由于项⽬不确定性的存在，因此项⽬风险是不可避免的。
(⼆)风险的主要特征1、客观性2．普遍性了3．具体风险的偶然性4．⼤量风险发⽣的规律性5．风险的可变性6．风险的相对性(三)风险因素风险因素⼀般可以分为如下⼏种。
(1)客观风险因素，即能导致某种风险的有形因素，如设备本⾝的设计缺陷等。
(2)道德风险因素，即与⼈的品德修养有关的⽆形因素，如⼯作上不负责任。
(3)⼼理风险因素，即与⼈的⼼理状态有关的⽆形因素，如监理⼈员或制造、储运、安装等承包⼈员的⿇痹思想等。
⼆、项⽬风险管理1．风险管理规划2．风险识别3．风险定性分析与定量分析4．风险应对规划(1)规避，即通过变更项⽬计划消除风险或风险的触发条件，使⽬标免受影响。
(2)转移，即不消除风险，⽽是将项⽬风险的结果连同应对的权⼒转移给第三⽅(第三⽅应该知道这是风险并有承受能⼒)。
(3)缓解，即将风险事件的概率或结果降低到⼀个可以接受的程度。
(4)接受，即不改变项⽬计划(或没有合适的策略应付风险)，⽽考虑发⽣后如何应对。
确定风险的应对策略后，就可编制风险应对计划。
风险应对计划主要包括：已识别的风险及其描述、风险发⽣的概率、风险应对的责任⼈、风险应对策略及⾏动计划、应急计划等等。
5．风险监控第⼆节项⽬风险的识别与分析⼀、项⽬风险识别⼆、项⽬风险分析与评价风险分析包括对风险事件发⽣概率的估计和影响程度的估计。
风险分析与评价可以采⽤定性和定量两类⽅法。
定性的风险评价⽅法有专家打分法、层次分析法等，作⽤在于区分出不同风险的相对严重程度以及根据预先确定的可接受的风险度作出相应的决策。
定量的风险评价⽅法包括敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机络、蒙特卡罗模拟法等。
（⼀)风险衡量风险衡量包括风险量的衡量和风险影响的衡量。
项目风险分析
项目风险分析引言概述项目风险分析是项目管理中至关重要的一环，通过对项目可能面临的各种风险进行分析和评估，可以匡助项目团队及时发现潜在风险，并制定相应的风险应对措施，以确保项目顺利完成。
本文将从项目风险的定义、分类、分析方法、应对策略和实施过程等方面进行详细介绍。
一、项目风险的定义1.1 项目风险是指项目在实施过程中可能面临的不确定性因素，可能对项目目标的实现产生负面影响。
1.2 项目风险包括内部风险和外部风险，内部风险是指由项目内部因素引起的风险，外部风险是指由外部环境因素引起的风险。
1.3 项目风险具有概率性和影响性，即风险事件发生的可能性和对项目的影响程度。
二、项目风险的分类2.1 技术风险：包括技术实现难度高、技术方案不成熟等因素可能导致项目无法按计划完成。
2.2 经济风险：包括资金不足、成本超支等因素可能导致项目无法按预算完成。
2.3 市场风险：包括市场需求变化、竞争加剧等因素可能导致项目无法按时交付或者达到预期效果。
三、项目风险分析方法3.1 SWOT分析法：通过对项目的优势、劣势、机会和威胁进行分析，确定项目的内部和外部风险因素。
3.2 事件树分析法：通过构建事件树，分析风险事件发生的可能性和影响程度，为项目风险评估提供依据。
3.3 敏感性分析法：通过对项目关键因素进行敏感性分析，确定对项目影响最大的因素，有针对性地制定风险应对策略。
四、项目风险应对策略4.1 风险规避：通过调整项目计划、资源配置等方式，尽量避免风险事件发生。
4.2 风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给其他方。
4.3 风险承担：在风险发生后，及时采取措施应对，最大限度地减少损失。
五、项目风险实施过程5.1 风险识别：对项目可能面临的各种风险进行识别和记录。
5.2 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
5.3 风险控制：制定风险应对计划，根据风险的优先级和影响程度，采取相应的控制措施，监控风险的实施情况。
第九章 项目风险评价
风险的两重性：威胁和机遇
威胁是任何可能阻碍你达到拟定商业目标的潜在危险或事件，它 可能影响到时间表、成本、质量或利润。所有项目都以某种形式 暴露于风险之中，但暴露的程度有很大不同。 机会是项目运行得比你计划的更好的一种可能性
有利方面 机会
时间
风险 不利方面
引自《项目过程测评与管理》
计划
罗伯特.巴特里克
概念：
风险评价又称安全评价，是指在风险识 别和风险衡量的基础上，把风险发生的 概率、损失严重程度，结合其他因素综 合起来考虑，得出项目发生风险的可能 性及其危害程度，并与公认的安全指标 比较，确定项目的危险等级。
（一）工程项目风险评价的步骤
工程项目风险评价，一般可按下列 步骤进行：
１.确定工程项目的安全指标 ２.确定评价时的工程项目风险水平 ３.对应比较
风险 回避
是否灾难性风险？
否
检查 执行风险应对措施
风险能否自身承但？
是
转移
风险自留
（三） 项目风险识别
项目风险识别的主要内容:
识别项目有哪些潜在风险? 识别引起这些项目风险的主要影响因素? 识别项目风险可能引起的后果?
项目风险识别的主要方法：
系统分析法 流程图法 头脑风暴法 情景分析法
效目标不现实；在项目执行过程中所有技术或工业标准发生变更。 项目管理风险：如时间和资源的不良配置，项目计划质量不高， 项目管理原则使用不当。 组织风险：如成本、时间、范围目标在内部不统一，缺乏为目标 的优先排序，资金不足或中断，与组织中的其它项目之间出现资 源需求冲突。 外部风险：法律和法规的变动，劳工问题，项目业主的优先次序 发生变化，国家风险以及天气等。对于不可抗力，如地震，洪水， 国家的不稳定等，一般来讲是灾后恢复措施，而不是风险管理。