债权投资项目尽职调查报告编写提纲
XX城投债权收益权投资信托计划尽职调查报告
XX城投债权收益权投资信托计划尽职调查报告中国XX国际信托有限责任公司XX·XX城投债权收益权投资信托计划尽职调查报告XX业务部2011年5月声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照《中国XX国际信托有限责任公司信托业务尽职调查管理制度》和有关规定，根据融资融资方提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。
报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。
项目经理签字：年月日调查部门经理签字：年月日目录摘要 (4)1.项目概述 (5)1.1项目背景 (5)1.2用款项目简介 (5)2.信托交易方案 (6)2.1信托要素 (6)2.2交易结构 (7)2.3交易结构图 (8)3.交易对手介绍 (8)3.1融资方基本情况 (8)3.1.1企业基础材料 (9)3.1.2企业历史 (9)3.1.3股东情况 (10)3.1.4公司治理和组织结构 (10)3.1.5公司高级管理人员情况简介 (12)3.1.6公司控股企业名单 (14)3.2融资方在银行融资情况分析 (16)3.3融资方公司财务状况 (17)3.3.1融资方财务概况 (17)3.3.2融资方财务分析 (35)4.经济技术可行性分析 (40)4.1资金投向分析 (40)4.2用款项目建设周期 (46)4.3用款项目内容 (46)4.4用款项目批复文件和预算安排 (47)4.5标的资产质量分析 (49)4.6债权收益权回购资金来源分析 (49)5.风险控制措施 (51)5.1担保方基本情况 (51)5.1.1企业基础材料 (51)5.1.2企业历史 (52)5.1.3股东情况 (53)5.1.4公司治理和组织结构 (53)5.1.5公司高级管理人员情况介绍 (55)5.1.6公司控股企业名单 (57)5.2担保方财务数据 (58)5.2.1担保方财务概况 (58)5.2.2担保方财务分析 (70)5.3风险分析及防范 (74)5.3.1风险揭示 (74)5.3.2风险防范措施 (75)6.综合收益分析 (76)7.结论 (77)摘要XX市城市建设投资集团有限公司 (以下简称“XX城投”)于2003年9月经XX市人民政府泰政复[2003]46号文批准成立，是由XX市政府出资设立的国有独资公司，注册资金10亿元人民币,是市政府授权的国有资产投资主体，对授权范围内的国有资产依法自主经营，具体行使资产收益、重大决策、选择管理者等出资者权利，实行独立核算、自主经营、自负盈亏，是XX市政府实施城市建设项目统一投融资的大平台，也是XX市最大的政府平台公司。
私募债尽职调查提纲
私募债尽职调查提纲一、背景介绍1.私募债市场概况-私募债的定义和特点-私募债市场的发展趋势2.研究目的和意义-私募债尽职调查的必要性-私募债尽职调查的意义二、调查对象1.发行人公司背景及经营情况-公司基本信息介绍-公司的法律地位和组织结构-公司的主营业务及市场竞争情况-公司的财务状况2.发行人公司治理结构和内控机制-公司的治理结构和控制层面-公司内部控制的完善程度-公司的风险管理机制3.发行人公司负债情况和还款能力评估-公司现有负债情况统计-公司的融资计划和策略4.发行用途和项目情况-发行资金用途和详细规划-相关项目的详细情况介绍-风险评估和抵押担保情况5.发行人公司信用评级和市场声誉-公司信用评级及评级机构评价-公司的市场声誉和业内口碑评价三、数据分析与风险评估1.对发行人公司财务数据的分析-财务报表分析-资产负债表和现金流量表分析-公司盈利能力和稳定性评估2.对发行项目风险的评估-发行项目的市场前景和需求状况-发行项目的技术可行性和风险评估-发行项目的市场竞争风险评估四、尽职调查报告1.尽职调查报告框架-概述-调查目的和方法-调查对象公司介绍-财务状况和能力评估-风险评估和结论2.尽职调查报告的内容和格式要求-报告的内容要点和顺序-报告的编写格式和规范-报告的语言和表达要求五、结论与建议1.结论-对调查对象公司的总体评价-对发行项目的风险评估和还款能力分析2.建议-针对发行人公司的管理和运营建议-针对发行项目的风险管理建议七、附录1.财务报表和资料附件2.调查过程中的数据和图表附件八、致谢以上是私募债尽职调查的提纲，根据实际需求和调查对象的不同，可以适当增加或调整各个部分的内容和顺序。
在进行具体的尽职调查工作时，还需要充分考虑相关法律法规和行业规范的要求，确保调查工作的准确性和可靠性。
债权转让尽职调查报告 pdf
债权转让尽职调查报告
一、引言
本报告旨在对债权转让事宜进行详尽的尽职调查，以确保转让过程的合法性、合规性以及交易双方的权益。
尽职调查涵盖了目标公司的基本情况、财务状况、法律风险等方面，以期为债权转让提供全面的信息和建议。
二、目标公司基本情况
目标公司成立于XXXX年，注册地为XX市XX区，注册资本为XX 万元。
公司主要从事XXX业务，拥有稳定的客户群体和良好的市场口碑。
经过调查，目标公司未发现涉及重大法律纠纷或违法行为的情况。
三、财务状况调查
根据财务报表和相关凭证，目标公司XXXX年度营业收入为XX万元，净利润为XX万元。
公司资产总额为XX万元，负债总额为XX万元，净资产为XX万元。
通过与前任审计机构沟通，确认目标公司财务报表真实、完整地反映了公司的财务状况。
四、法律风险评估
1.合同风险：通过对目标公司合同档案的审查，未发现重大合同纠
纷或潜在的法律风险。
2.劳动法风险：目标公司员工结构合理，劳动合同规范，未发现违
反劳动法的行为。
3.税务风险：目标公司税务申报合规，未发现偷税、漏税等违法行
为。
4.知识产权风险：目标公司拥有自主知识产权，未发现侵犯他人知
识产权的行为。
五、结论与建议
综合以上调查结果，我们认为目标公司债权转让在合法性、合规性方面不存在重大问题。
然而，为确保交易顺利进行，建议在债权转让协议中明确双方权利义务、转让条件、违约责任等内容，并由专业律师进行审查。
同时，应关注目标公司未来经营状况和市场环境变化，以应对潜在的法律风险和市场风险。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲涵盖到该项目的所有调查内容
一、投资项目背景及概要
1.1投资项目简介
1.2投资项目的发起背景及目的
1.3关于投资方及投资项目的具体要求
二、投资项目概况
2.1投资项目的内容
2.2投资项目的发展计划及实施过程
2.3投资项目的预期收益及评估
2.4投资项目存在的风险及其解决方案
三、投资项目准备工作
3.1尽职调查范围及相关调查资料的准备
3.2财务报表及金融资料的准备
3.3投资项目未来发展及投资风险的评估
3.4尽职调查范围内的其他信息
四、调查相关人员
4.1投资项目的提出方
4.2投资项目的参与方
4.3投资项目的顾问及相关机构
4.4投资项目的审计机构
4.5投资项目的监管机构
五、投资项目行政法律风险尽职调查
5.1投资项目的法律合规性
5.2投资项目的行政法规及政策
5.3投资项目的行政许可事项
5.4投资项目的环境保护及其他社会责任
六、财务风险尽职调查
6.1投资项目的财务指标及其变化规律
6.2投资项目的实际运营收益及投资收益
6.3投资项目的财务管理及费用控制
6.4投资项目的财务分析及评估
七、尽职调查报告。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲一、项目背景1.项目简介：对项目进行详细介绍，包括项目名称、主要业务内容、目标市场、竞争对手等。
2.市场分析：对项目所在市场进行综合分析，包括市场规模、增长率、市场竞争等方面的情况。
3.竞争分析：对项目竞争对手进行详细分析，包括竞争对手的市场份额、产品特点、竞争优势等。
4.发展前景：对项目未来发展前景进行分析，包括市场需求、行业发展趋势等。
二、市场调查与分析1.市场需求：对项目所处市场的需求进行调查与分析，包括消费者需求、市场潜力等。
2.市场准入壁垒：分析项目所处市场的准入壁垒，包括法律法规、技术门槛、资金需求等。
3.消费者调研：对项目的潜在用户进行调研，了解他们的购买意愿、消费习惯等。
4.市场定位：确定项目在市场中的定位，并分析其竞争优势与劣势。
三、财务分析1.财务状况：对项目的财务状况进行详细分析，包括收入、成本、利润等方面的情况。
2.现金流分析：分析项目的现金流情况，包括现金流入、流出、流动性等。
3.财务风险：对项目的财务风险进行评估，包括偿债能力、盈利能力等方面的风险。
四、管理团队1.核心管理团队：介绍项目的核心管理团队，包括创始人、高层管理人员等。
2.管理层能力：评估管理团队的能力，包括行业经验、管理经验等。
3.团队完整性：评估团队是否完整，包括是否存在重要岗位的空缺等。
五、风险与控制1.市场风险：评估项目所处市场的风险，包括市场变化、竞争风险等。
2.技术风险：评估项目的技术风险，包括技术创新、技术竞争等。
3.管理风险：评估项目的管理风险，包括管理能力不足、内部控制不完善等。
4.风险控制措施：提出相应的风险控制措施，包括市场监测、风险预警等。
六、投资回报1.投资成本：对项目的投资成本进行详细分析，包括资金需求、投资回报率等。
2.投资回报周期：评估项目的投资回报周期，包括回本周期、投资退出时间等。
3.潜在回报：评估项目的潜在回报，包括增值潜力、收益预测等。
七、法律与合规1.法律合规：评估项目的法律合规性，包括所处行业的法律法规、知识产权等。
债券尽职调查报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除债券尽职调查报告篇一：东吴证券股份有限公司关于常州科研试制中心有限公司非公开发行中小企业私募债券尽职调查报告常州科研试制中心有限公司非公开发行20XX年中小企业私募债券之尽职调查报告（初稿）作为常州科研试制中心有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）非公开发行中小企业私募债券的承销机构，东吴证券股份有限公司（以下简称“承销机构”或“东吴证券”）及其指定的项目主办人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》（以下简称“承销试点办法”）、《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本尽职调查报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
非经特别说明，本尽职调查报告中所用简称，均与募集说明书中具有相同含义。
重大风险提示一、尽管在本期债券发行时，发行人已根据现时情况安排了偿债保障措施来保障本期债券按时还本付息，但是在本期债券存续期内，可能由于不可控的市场、政策、法律法规变化等因素导致目前拟定的偿债保障措施不完全充分或无法完全履行，进而影响本期债券持有人的利益。
二、本期债券发行结束后，本公司将积极申请本期债券在深圳证券交易所综合协议交易平台转让。
由于具体转让申请事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，公司目前无法保证本期债券一定能够按照预期在合法的证券交易所转让流通，且具体进程在时间上存在不确定性。
同时，按照深圳证券交易所中小企业私募债券转让的业务规则，深圳证券交易所对导致本期债券投资者超过200人的转让将不予确认，在本期债券持有人达到一定数量时，投资者可能出现无法进行转让的情况。
因此，发行人无法保证本期债券在深圳证券交易所转让的数量和活跃性，从而可能影响债券的流动性，导致投资者在债券转让和临时性变现时面临困难。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲
一、项目背景和概述
1.项目的背景和目标
2.项目的主要内容和规模
3.项目所处行业的概况和发展趋势
4.项目的核心竞争力和差异化优势
二、市场和竞争分析
1.目标市场的规模、增长率和特点
2.市场需求和消费者行为分析
3.相关市场的竞争格局和主要竞争对手
4.项目的市场定位和竞争优势
三、经营模式和运营能力
1.公司组织结构和管理团队
2.公司核心业务流程和运营模式
3.公司的技术能力和创新能力
4.公司的营销策略和销售渠道
四、财务状况和风险分析
1.公司历史财务状况和财务指标分析
2.项目的投资回报率和风险评估
3.公司的资本结构和债务情况分析
4.公司的法律风险和政策风险评估
五、可行性分析和评价
1.项目的投资规模和资金需求分析
2.项目的收益预测和现金流分析
3.项目的风险控制和减少风险的措施
4.项目的可行性评价和投资建议
六、其他关键信息
1.项目的附加价值和社会效益
2.公司的声誉和品牌形象
3.公司的合作伙伴和供应链管理
4.公司的战略规划和发展前景
七、结论和建议
1.对项目的总体评价和投资意见
2.针对项目短期和长期发展的建议
3.风险预警和风险管理建议
4.对项目可能面临的问题和挑战的分析和建议
以上是一个投资项目尽职调查提纲的基本框架，根据实际情况可以适当调整和添加内容。
尽职调查是投资决策的基础工作，通过全面梳理项目
的相关信息和风险，为投资者提供科学的决策依据，降低投资风险，提高投资成功率。
【模板】公司债券尽职调查提纲
公司债券尽职调查提纲公司债券尽职调查提纲联系地址：先休息 邮编：100032 传真：学习下公司网站：xxxx二○xx 年 月公司债券尽职调查提纲序言： 以下资料清单系根据公司债券发行申报的最新规定和要求编制而成，将作为天风证券策 划发行公司债券方案及制作申报文件的基础材料。
该等基础材料的真实性、准确性、完整性 及资料提供的及时性，将影响到贵公司发行公司债券方案的可行性及发行进度。
敬请贵公司 及时提供以下资料，本公司将严格履行保密责任。
说明： （1）本清单中所述“发行人”或“公司”指 XXX 公司。
（2）随着工作的深入，我们可能向贵公司进一步提出补充文件清单。
（3）如果本清单要求提供的某一项或多项文件并不适用于相关单位，请在备注栏里标 注“不适用”。
（4）以下要求提供的文件资料，除非另作说明，应包括自公司或公司的附属机构成立 至今的所有文件资料。
（6）对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。
公司债券尽职调查提纲索引号 1 1--1 1--1--1 1--1--2 1--1--3 1--1--4 1--1--5 1--1--61--1--7XXXX 公司公开/非公开发行公司债券项目尽职调查工作底稿目录名称发行人基本情况和实际控制人情况调查 发行人概况 发行人工商登记资料是否取 责任人得备注发行人最近一期经年检的企业法人营业执照发行人现行有效的公司章程 发行人经年检合格的组织机构代码证 发行人经年检合格的税务登记证 发行人为国有企业的，提供发行人为非地方融资平台公司的 证明文件发行人为房地产公司的，提供国土资源部等部门认定的存在 “闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等 违法违规行为的证明1--1--8 发行人为担保公司的，发行人为中国证券业协会会员的证明1--1--91--2 1--2--1 1--2--2发行人为小贷公司的，发行人需依法设立满 2 年，省级监管 评级或考核评级连续两年达到最高等级，主体信用评级达到 AA-或以上的证明材料发行人历史沿革 发行人设立以来历次变更的全套工商登记资料发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及 演变情况的说明公司债券尽职调查提纲1--2--3发行人重大股权变动涉及的资料（如与 1--2--1 重复可以不 用重新收集）发行人重大股权变动股东的内部决策文件(股东大会、董事 1--2--3--1 会、监事会决议等，以下简称“三会”)、发行人审计重大股权变动的三会决议。
【投资】投资项目尽职调查提纲
【关键字】投资投资项目尽职调查提纲（一）公司基本情况1、企业法人营业执照副本复印件；2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）；3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明；4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）；5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司大事记等）；6、公司章程和内部组织结构（1）公司章程；（2）公司组织结构图；（3）公司内部管理制度。
7、公司的附属企业情况：（1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）；（2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。
8、公司对外宣传材料。
（二）行业与公司比赛力分析1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利因素；2、国家对本行业的产业政策及发展规划；3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）；4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等；5、比赛情况和公司的比赛力比较（1）市场比赛力分析A、主要比赛对手的名称、产品市场占有率情况；B、公司在本行业中近三年的市场占有率；C、与国内外主要比赛对手比较，说明公司在行业中的比赛力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等进行分析比较）。
（2）与国内外本行业领先企业相比，比赛优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较；（3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。
项目尽职调查提纲(完整版)
尽职调查提纲附录：一、“尽职调查”的七项基本内容针对风险企业的“尽职调查”主要包括七项内容，即对企业的管理风险、市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、政策风险和退出风险的调查。
（一）公司的管理风险调查1、分析公司的管理机构是否健全，规章制度是否完善，“三会”、经营管理机构的职责是否分明，执行情况是否良好，评价影响公司规范化经营的风险。
2、分析公司的董事、监事、经理及高管人员个人资力、知识结构、管理能力（人格特点、经营理念、经营业绩等），评价公司经营管理的能力。
3、分析公司的董事、监事、经理及高管人员是否勤勉尽职，评价董事、监事、经理及高管人员对公司的忠诚度。
4、分析公司的股东结构和股权比例的合理性。
5、分析公司的增资、重组、股权转让、财务预算、决算、对外投资等重大事项的决策是否得到合法、有效的授权或批准，是否履行了合法程序。
6、分析公司是否有健全的风险管理及监督机制，能否有效、及时地对主要项目（或产品）的经营风险进行事前、事中、事后监控，评价公司的风险控制能力。
7、分析公司对下属控股公司、参股公司、子公司的监控管理（主要是经营决策、财务监督、内部审计、管理团队等）是否规范、有效。
8、分析公司的关联方对公司进行控制或影响的具体方式、程度，对关联关系（法律关系、股权关系、财产关系、管理关系、商业利益、人事关系等）的实质进行风险评判，特别是对以下内容进行分析：（1）股股东或其他关联股东与公司的管理机构、人员、财务是否独立；（2）控股股东或其他关联股东与公司的业务是否存在同业竞争，各自的主要业务和客户是否有冲突；（3）关联交易是否符合相关法律法规的规定，并履行了必要的程序；（4）关联交易的定价是否公允，与市场独立第三方的价格是否有较大差异；（5）关联交易的收入占公司主营业务收入的比例是否偏高；（6）关联交易的真实性，以及存在的必要性、持续性、依赖性；（7）关联方安排与非关联方的单位或个人进行的重大交易、或缺乏明显商业理由的交易、或实质与形式明显不符的交易、或权利和义务不对等显失公平等交易，是否实质上是关联方交易，或该交易背后还有其他安排。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲
一、项目概述
1.1项目名称、所属行业及市场规模
1.2项目发起人及背景介绍
1.3项目背景及依托优势
1.4项目目标
二、市场分析
2.1行业发展态势及前景分析
2.2市场需求情况及用户画像
2.3竞争对手分析及市场份额
2.4项目定位及差异化竞争策略
三、经营模式
3.1产品或服务描述
3.2供应链及物流管理
3.3销售及营销模式
3.4价格策略及盈利模式
3.5经营团队及人力资源管理
四、财务分析
4.1投资规模及资金运作安排
4.2收入与成本预测
4.3资金回报预测
4.4财务风险评估
五、风险评估
5.1宏观经济环境风险
5.2行业竞争风险
5.3政策风险
5.4技术及创新风险
5.5品牌及声誉风险
5.6战略合作伙伴风险
5.7股权及经营风险
六、尽职调查结论及建议
6.1项目风险评估
6.2投资回报潜力评估
6.3投资风险与回报的匹配
6.4建议及决策依据
七、附录
7.1相关数据资料
7.2项目管理计划
7.3经营团队履历
7.4财务数据分析表格
7.5其他相关附件
以上是一份投资项目尽职调查提纲的基本内容。
具体而言，需要围绕项目概述、市场分析、经营模式、财务分析、风险评估等方面进行深入分析和研究。
准确的数据资料和全面的附件将有助于提供一个完整的投资项目尽职调查文档。
同时，针对项目的特殊需求和背景，也可以根据实际情况调整和添加相应的内容。
尽职调查报告清单(债券)参考模板
企业发行债券项目尽职调查清单辽宁**律师事务所二〇一四年三月五日说明本调查清单是辽宁**律师事务所所根据企业发行债券项目的要求，基于以往的尽职调查经验和对贵公司经营活动的初步理解，为更好地完成本次尽职调查工作而编制。
如果清单中所需要的某一项文件不适用于贵公司，请在清单目录（格式见后）备注中注明“不适用”。
如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。
请贵公司将相关资料文件按照本清单顺序排列，并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便核实和交接。
公司控股子公司或其它分支机构，请参照本文件清单提供相关文件及其清单目录。
尽职调查清单所要求的资料由贵公司提供，其真实性、准确性、完整性由贵公司负责，我们对贵公司提供的资料承担保密义务。
随着尽职调查工作的进展和对贵公司进一步的了解，我们可能会提出更进一步的资料清单。
如果贵公司对资料清单有任何问题，请随时与我们联系。
联系人为：并请提供公司内部相关人员的通讯录：注：本尽职调查清单中，红色字体为尽职调查工作建议部门分工，请企业按照自身实际部门设置分配工作，并在各对口部门委派专职人员（相关信息补充至上面的表格）与我方接洽包括材料提交等尽职调查事宜。
目录一、公司基本情况调查 (1)二、业务与经营情况调查 (8)三、公司治理与内部控制调查 (15)四、本期债券发行概况 (17)五、偿债计划及保障措施 (18)六、其他重要事项调查 (20)尽职调查报告清单一、公司基本情况调查1.1公司设立情况【行政部及法律部】1.1.1公司设立的政府批准文件1.1.2其它为设立公司向主管机构提交的报告及其批准、确认、备案文件1.1.3公司设立时的股东名称、出资额、出资比例清单1.1.4营业执照1.1.5公司章程1.1.6发起人协议1.1.7创立大会文件1.1.8评估报告1.1.9审计报告1.1.10验资报告和出资证明，股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户证明1.1.11合资合同1.1.12工商登记文件1.2公司（发行人）历史沿革1.2.1历年营业执照1.2.2历年公司章程1.2.3历年的工商登记文件1.2.4历年业务经营情况记录说明1.2.5历年的年度检验1.2.6历年的年度财务报告1.3发起人、股东的出资1.3.1公司（发行人）设立时，各发起人的营业执照（或身份证明文件）1.3.2公司（发行人）设立时，各发起人的财务报告1.3.3如自然人发起人，其直接持股和间接持股的情况说明1.3.4如自然人发起人，其在公司（发行人）的任职情况说明，及其亲属在公司（发行人）的投资任职情况说明1.3.5发起人出资资产产权的合法性证明及产权证明1.3.6发起人出资资产是否存在纠纷或潜在纠纷的说明1.3.7发起人股份转让情况说明及股份转让的相关证明文件1.3.8公司（发行人）注册登记资料1.3.9股东出资验资资料及报告1.3.10股东出资后，公司（发行人）与股东之间的交易记录1.3.11股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户证明文件1.3.12发起人若以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，提供资产评估报告；对于以高新技术成果出资入股的，提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书1.4重大股权变动情况1.4.1相关的股东大会（或股东会）、董事会、监事会相关文件1.4.2相关的政府批准文件1.4.3相关的评估报告1.4.4相关的审计报告1.4.5相关的验资报告1.4.6股权转让协议1.4.7工商变更登记文件1.4.8历次股权转让变更后的股东名称、出资额、出资比例清单1.4.9历次股权转让向政府机构提交的报告及其批准、确认、备案文件1.5重大重组①情况（如有）1.5.1历次关于重大重组的股东大会（或股东会）、董事会、监事会相关文件1.5.2历次重组协议文件1.5.3历次重组的政府批准文件1.5.4历次重组的审计报告、评估报告、中介机构的专业意见1.5.5债权人同意债务转移的相关文件1.5.6重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1.6主要股东情况①“重大重组”指公司发生“合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等”事项1.6.1公司股东名称、出资额、出资比例清单1.6.2公司（发行人）主要股东（实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告、审计报告1.6.3作为发起人的自然人股东的身份证、国籍1.6.4主要股东的情况说明：包括主营业务、股权结构、生产经营、主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；1.6.5主要股东所持公司股份有否质押、冻结和其他限制权利的情况的申明文件，如有，提供相关文件1.6.6控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份有否重大权属纠纷情况的申明文件，如有，提供相关文件1.6.7公司主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明1.7内部职工股等情况（如有）1.7.1内部职工股的审批文件、募股文件、缴款证明文件及验资报告1.7.2内部职工股历年托管证明文件1.7.3若存在工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二百人，则提供相关股份形成及演变的法律文件；上述股份进行清理过的，提供相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证等1.8商业信用情况1.8.1监管机构的监管记录和处罚文件二、业务与经营情况调查【市场营销部、技术研发部】2.1 行业情况及竞争状况2.1.2 请提供行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2.1.3 请分析本行业未来走向和市场预测，影响本行业发展的有利和不利因素；2.1.4 请分析本行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因；2.1.5 请分析本行业企业采用的主要商业模式、销售模式、赢利模式，公司（发行人）采用的模式说明2.1.6 请分析本行业是否有周期性、区域性或季节性特征；2.1.7 请分析公司所处行业与上、下游行业之间的关联性，上下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响；2.1.8 请分析影响本行业发展的有利和不利因素，如行业政策、可替代服务、行业发展瓶颈等。
贷款债权项目尽职调查的法律调查报告（精简版）
贷款债权项目尽职调查的法律调查报告贷款债权项目尽职调查的法律调查报告贷款债权项目尽职调查的法律调查报告关于对庄浪县洛龙建材有限责任公司贷款债权项目尽职调查的法律调查报告调查人：律师张忠义报告编号：2016年律调字第72号借款人名称: 庄浪县洛龙建材有限责任公司借款人的法律地位：民营股份制企业担保人名称：庄浪县煤沟煤矿担保人的法律地位：国有企业借款人的总借款数目：共【3】笔，金额830万元，本律师事务所已经审阅了【3】笔贷款债权项目尽职调查的法律调查报告关于对庄浪县洛龙建材有限责任公司贷款债权项目尽职调查的法律调查报告调查人：律师张忠义报告编号：2016年律调字第72号借款人名称:庄浪县洛龙建材有限责任公司借款人的法律地位：民营股份制企业担保人名称：庄浪县煤沟煤矿担保人的法律地位：国有企业借款人的总借款数目：共【3】笔，金额830万元，本律师事务所已经审阅了【3】笔借款，经调查借款人只承认780万元。
甘肃璞义律师事务所是经甘肃省司法厅批准合法成立的律师事务所，有权依据现行有效的中华人民共和国法律、法规独立、公正地出具法律调查报告。
受贵办委托，本所已指派律师对贵办的借款人庄浪县洛龙建材有限责任公司及其担保人庄浪县煤沟煤矿进行了全面的调查。
本所的调查工作主要包括： 1、审阅贵办现有的贷款资料。
2、前往中国建设银行庄浪县支行调查贷款的发放及使用等情况。
3、调查企业的工商登记情况，包括到工商行政管理部门查询企业的工商登记基本情况及调阅企业工商档案。
5、调查企业的资信情况，包括：⑴到企业所在地的中国人民银行庄浪县分行和相关商业银行调查企业的银行账户、贷款、还款及贷款证等情况；⑵到企业所在地的外汇管理机关了解企业的外汇核销情况；⑶到企业所在地的国家税务局和地方税务局调查企业的纳税情况；⑷到企业所在地的社会保障局调查企业的社会保险费缴纳情况；⑸到企业所在地的基层人民法院、中级人民法院、高级人民法院及仲裁机构了解企业的涉诉情况；⑹到破产清算组及破产管辖法院了解破产企业的相关情况。
投资项目尽职调查报告模板
投资项目尽职调查报告模板
一、项目背景
（简述项目的背景、目标和发展前景）
二、行业分析
1.行业概况
（说明该行业的发展状况、规模、竞争格局等）
2.市场需求分析
（分析市场需求的特点、趋势、规模等）
3.竞争对手分析
（列举主要竞争对手，分析其优势和劣势）
三、公司分析
1.公司概况
（简述公司的业务范围、历史、团队等）
2.公司财务状况
（提供近几年的财务报表，分析其盈利能力、偿债能力等）
3.业务风险分析
（对公司业务进行综合风险评估，包括市场风险、政策风险等）
四、项目分析
1.项目背景
（说明项目的起因、目的等）
2.项目规划
（详细说明项目的具体规划、里程碑等）
3.市场前景
（分析项目在市场中的前景和竞争优势）
4.盈利模式
（详细说明项目的盈利模式和预期收益）
5.风险评估
（综合考虑项目本身和市场环境的风险）
五、投资评估
1.投资金额
（明确投资金额和投资期限）
2.预计回报
（根据项目规划和市场前景预测投资的回报）
3.风险收益评估
（对投资的风险和预期收益进行综合评估）
六、决策建议
（综合考虑市场、公司和项目的情况，给出具体的决策建议）七、风险警示
（列举可能存在的风险，并提出相应的应对措施）
八、结论
（对整个项目进行综合评价，并给出最终的结论）
以上是一个投资项目尽职调查报告模板，可以根据具体情况进行适当调整和补充。
调查报告应准确、全面地反映项目的各项情况，并根据分析给出合理的决策建议。
债权类项目尽职调查要点与风险防范
债权类项目尽职调查要点与风险防范本文的债权类项目主若是指以信托、资管或基金子公司为通道或交易对手索投资的债权型项目，本文以信托为范本。
信托行业的价值在于能够发觉好的投资项目并能够运用专业手腕降低风险，从而实现不同风险偏好的社会资本与具有不同利润制造能力的企业的对接。
自有资本只是数十亿的信托公司治理着数以千亿计的资产，每一个项目显现问题都不容小视。
随着最近几年来兑付危机的初步显现，面对诸多的质疑，持乐观态度的人士往往提出信托风控的壮大，核心即是担保物的足值。
事实上，信托业的风控手腕远不限于抵押担保，信托风控实有十八般武艺能够施展。
真正的问题在于，每一种武艺都有他的弱点乃至是致命伤。
一、项目审查篇（一）遴选交易对手遴选交易对手是信托风控的重要一环。
最优质的融资方往往能够凭借自身信誉从银行取得贷款。
信托公司除非有特殊资源，很难在这些优质融资主体上有所斩获。
只是，追求稳健和资金来源充沛的信托公司可能会以较低的融资本钱博得这种项目。
在目前的国情之下，选择良好的交易对手的确是降低风险最简单、有效的方式。
可是过于注重交易对手也有可能会走向两种极端，一是只看交易对手，只要交易对手资信较强，就放松项目设计中的风控方法，结果埋下隐患，二是关于一些交易对手不够壮大但能够通过项目设计防控风险的项目也拒绝操作。
前者是过于轻信，后者是不够自信，都是应当幸免的。
整体而言，信托项目融资方的资信要劣于银行的贷款客户。
可是若是融资方资信存在重大问题，比如存在高额民间借贷或违法预售等严峻不标准情形，不管其是不是能够提供足额抵押担保，信托公司都应当幸免与其合作。
因为关于这种企业，无法依照常理来预期其以后的经营行为，也无法对其进行有效的中后期治理，乃至连抵押物也可能存在重大瑕疵。
实践中已经暴露出如此的问题。
政信合作项目的大量开展也是基于对政府的信任。
目前有些地址政府通过融资平台大规模借道信托融资，并以人大预算函、政府许诺等方式提供隐形保障。
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债权投资项目尽职调查报告编写提纲
一、公司基本情况
（一）注册情况
1、企业名称
2、法定代表人
3、注册时间
4、注册地址
5、注册资金
6、主营与兼营
7、所有制类型
（二）公司概况
1、企业历史
2、企业现状
（三）股权结构及主管单位
1、股权结构
2、股东背景资料
3、主管单位
（四）公司关联企业
（五）企业资信状况
1、银行信用；
2、商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。
二、市场分析
（一）产业及行业分析
（二）目标市场
（三）市场竞争
三、财务分析
（一）财务状况（资产负债表）
1、资产状况
2、负债情况
3、所有者权益状况
（二）经营成果（利润表及利润分配表）（三）现金流量状况（现金流量表）（四）财务分析
1、资金结构（资金来源）分析
2、资产结构(资金占用)分析
3、营运效率分析
4、盈利能力分析
5、现金流量分析
（五）企业价值评估
1、有形资产价值
2、无形资产价值
3、核心资产价值
四、投资项目情况
（一）投资项目概况
1、项目概况
2、项目投资概算
3、项目的技术及生产情况
4、建设进度计划
5、产品及市场情况
（二）融资总额
1、权益性资本
2、债务性资本
（三）资金投向
1、投资项目
2、投资计划
（四）效益预测
1、有经营部分效益预测
2、拟建项目效益预测
3、综合效益预测
五、还款计划和偿债能力分析
（一）还款资金来源
（二）还款计划
（三）偿债能力及还款计划可信度分析六、风险控制与措施
（一）担保方式
1、资产抵押
2、股权（收费权、受益权等）质押
3、信用担保
4、其它担保形式
（二）担保有效性评价
七、投资方案与建议
（一）对项目的总体评价
（二）投资方案（投资金额、期限、年利率等）
八、附件
（一）企业法人营业执照（正本）
（二）公司章程
（三）企业组织机构代码证
（四）法人代码证
（五）国税税务登记证
（六）地税税务登记证
（七）资信等级证书
（八）公司验资报告
（九）公司最近年度审计报告
（十）商标注册证
（十一）财务报表（近三年的和本月的）
（十二）团体人身保险单、财产保险综合险保险单、按照国家法规应为职工购买的各种保险。