技术创新

摘要：技术创新是一个涉及经济学、社会学、哲学、文化学、管理学、技术学等学科的研究课题,国内外不同学科领域里的学者从不同的角度和层次赋予了技术创新不同的内涵,因此,有必要对国内外几十年来关于技术创新的概念与定义的主要观点及其演变,技术创新界定所涉及的主要问题与争论作一介绍,并在此基础上从经济学、管理学和技术学的角度考察了技术创新的内涵,揭示出技术创新的基本特征,有利于不同领域里的学者相互交流。

1、国内外关于技术创新概念的主要观点

1.1 国外关于技术创新概念的主要观点

创新这一概念的提出可追溯至18世纪后期,早在工业革命之初,1776年,亚当·斯密在其《国民财富的性质和原因的研究》一书中就指出,“新的专家阶层是一群勤于思索的人,他们利用知识为经济生产做出重要贡献”。卡尔·马克思被认为是最早认识到技术创新是经济发展与竞争的重要推动力的经济学家。他通过对资本主义社会劳动生产力的深入分析,阐明了科学技术是生产力中一个相对独立的因素。到了20世纪初期,美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特(J.A.Schumpeter)从马克思有关技术进步在长期增长中的核心作用和有关技术进步的连续性和演进性那里得到了有关技术创新的最初启示[1],打破了经济理论研究上的僵局。他以一个统一的理论体系和概念框架来系统地研究技术进步促进经济增长的内在机制。熊彼特关于经济增长非均衡变化的思想首先反映在其1912年德文版的《经济发展理论》中,此书在1934年译成的英文版中,使用了“创新”(inovation)一词。熊彼特在1928年首篇英文版著作(资本主义的非稳定性)(“Instability of Capitalism”)中首次提出[2]创新是生产函数或供给函数的变化,或者说是把生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系这样一个过程的概念,并在1939年出版的《商业周期》(“Busines Cycles”)一书中比较全面地提出了创新理论。在熊彼特看来,“创新”是一个经济范畴而非技术范畴,它不仅是指科学技术上的发明创造,而更是指把已发明的科学技术引入企业之中,形成一种新的生产能力。《商业周期》出版12年后,索罗(S.C.Solo)对技术创新理论进行了较全面的研究,他在《在资本化过程中的创新:对熊彼特理论和评论》一书中首次提出技术创新成立的两个条件,即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。此后,学者们对于技术创新的研究向宏观和微观、深度和广度延伸,技术创新研究在众多学科领域里发展起来。美国学者曼斯费尔德(E.Mansfield)对技术创新的定义常为后来学者认可并采用,但是曼斯费尔德的研究对象主要侧重于产品创新,与此相对应,其定义也只限定在产品创新上。他认为[3]产品创新是从企业对新产品的构思开始,以新产品销售和交货为终结的探索性活动,是一项发明的首次商业化应用,是发明的后续阶段。弗里曼(C.Freman)是技术创新方面的著名学者,他对创新的研究有两个特点:一是作为经济学家,更多地从经济角度来考察创新;二是把创新对象基本上限定为规范化的重要创新。他认为[4],技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等在内的技术向商业化实现的首次转化。英国学者V·莫尔在《创新的企业文化管理》中指出,技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程[5]。澳大利亚学者唐纳德·瓦茨认为[6],技术创新是企业对发明或研究成果进行开发并最后通过销售创造利润的过程。以熊彼特为代表的技术创新理论主要是对经济和管理领域研究后得出的。而在他之后人们从事的技术创新研究已经远远超越了这个范畴,如美国社会学家W.F.Ogburn等人研究了社会创新变革与文化和自然的关系,S.C.Gilfilan等人研究了发明过程的社会学领域,英国科学家贝尔纳等人研究了科学的社会结构。这些研究从更广阔的视野讨论了技术创新的一系列问题。这种拓展的技术创新研究,把技术发明和应用的工艺性和技术性的经济学分析推进到社

会和文化领域以及政治领域。对几十年来在技术创新概念和定义上的多种观点和表述,缪尔塞在20世纪80年代中期作了系统的整理。在其收集的300余篇相关论文中、约有3/4的论文在技术创新的界定上接近以下表述,当一种新思想和非连续性的技术活动,经过一段时间后,发展到实际和成功应用的程序,就是技术创新。在此基础上,缪尔塞将技术创新重新定义为:“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续事件”,这一定义突出了技术创新在两方面的特殊涵义:一是活动的非常规性,包括新颖性和非连续性;二是活动必须获得最终的成功实现。

1.2国内关于技术创新概念的主要观点

国内学者对技术创新的概念也进行了深入的研究,在管理学领域,清华大学的傅家骥教授认为[7],技术创新就是企业家抓住市场的潜在盈利机会,以获取商业利益为目标,重新组织生产条件和要素,建立起效能更强,效率更高和费用更低的生产经营系统,从而推出新的产品,新的生产(工艺)方法,开辟新的市场,获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织,它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。浙江大学的许庆瑞教授认为,技术创新泛指一种新的思想的形成,得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论,它不仅包括一项技术创新成果本身,而且包括成果的推广、扩散和应用过程。西安交通大学的汪应洛教授认为,技术创新就是建立新的生产体系,使生产要素和生产条件重新组合,以获得潜在的经济效益。西安交通大学李垣教授认为,技术创新是创新者借助于技术上的发明与发现,通过对生产要素和生产条件进行新变革,并使变革成果取得商业上成功的一切活动。在经济学领域,“创新理论”创始人熊彼特教授的学生,发展经济学的创始人、华中理工大学教授张培刚先生认为:“技术创新是研究生产力的发展和变化”。如果简要地用一句话来概括,可以说:“使新技术应用于生产”就是技术创新。技术创新就是以新技术代替旧技术,并应用于生产,推向市场。这是一个无限循环往复而又逐步提高的过程。经济学家李京文、郑友敬亦将发明的第一次应用,称之为技术创新。一些科技管理者,如国家科委科技管理专家贾蔚文认为,技术创新包括某种新设想的提出,经过研究开发或技术引进、中间实验、产品试制和商业化生产,直到市场销售的全过程;国家科委科技管理专家胡平则认为,技术创新是企业家抓住机会,重新组合生产要素,以获得最大利润的过程。科技管理专家汤世国认为,技术创新是一个融科技与经济为一体的系统概念,它不仅关注技术的创造性和技术水平的进步,更关注技术在经济活动中的应用,特别是在市场中取得的成功。中共中央、国务院于1999年8月30日作出《关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》指出[8]:“技术创新,是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,开发生产新的产品,提供新的服务,占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实现产业化的重要前提”

2 、技术创新概念的维度

在众多关于技术创新的概念中,如何把握技术创新的内涵,需要对技术创新的维度进行深入分析和理解,即:技术创新的产生和扩散,哪个更重要?技术创新活动的本质是什么,是技术还是管理?技术创新的分析层次是什么,产业,企业还是企业的子系统?增量创新是否属于技术创新范畴?对这些问题的不同回答,反映出不同学科领域里学者们在技术创新的认识和理解上存在着的分歧。这些分歧集中体现在技术创新的阶段性、技术创新的类型和技术创新的层次[9],这三者构成了技术创新内涵的维度。