审核知识概论
审核概论-课后问答精简版
审核概论-课后问答精简版
1. 什么是审核？
审核是对某种内容、行为或者决策进行检查和审查的过程，以确保其符合法律、政策、规定、要求等要求。
2. 审核的作用是什么？
审核可以保证各种活动的合法性、透明度、准确性、公平性等，有效防范风险和促进协调发展，也可以提高社会满意度和造福大众。
3. 审核分哪些类型？
按照审核对象的不同，审核主要可分为财务审计、内部审计、法律审计、技术审查、风险评估、品质检查、信息安全审计等类型。
4. 审核的工作流程是什么？
审核的基本流程包括：确定审核范围和目标、制定审核计划和方案、采集、归档和分析相关数据信息、撰写审核报告和提出意见建议、监督和跟踪整改措施的落实等。
5. 审计员应具备哪些素质和能力？
审核员需要具备专业知识和技能，如财务会计、法律、信息技术、管理学等，同时还应具备扎实的业务知识和经验、细致的分析能力和逻辑思维能力、较强的沟通协调能力和风险识别能力等。
6. 审核有哪些典型问题和挑战？
审核工作存在的难点和挑战有：审核对象的复杂性和多样性、抽样标准的确定和适用性、信息安全和隐私保护的要求、现场勘查的可操作性、审核报告的准确和清晰、整改协调和跟踪等。
审核概论(第一课)
审核概论一、与审核有关的术语和定义1.审核（1）定义为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的（例如确认质量管理体系的有效性或获得用于改进管理体系的信息），可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下，尤其在中小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系、无偏见以及无利益冲突的人员进行，以证实独立性。
注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核，第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方名义进行。
第三方审核由独立的审核组织进行，如监管机构或提供认证或注册的机构。
注3：当两个或两个以上不同领域的管理体系（如质量、环境、职业健康安全）被一起审核时，称为结合审核。
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为联合审核。
（2）理解要点1）审核是获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度的过程。
在审核过程中，审核员通过各种适宜的调查方法，收集与审核准则有关的定性或定量的审核证据，并依据审核准则对审核证据进行客观的评价，以判断其满足审核准则的程度，从而得出审核的结论。
2）审核的特点是系统的、独立的和形成文件的。
“系统的”是指审核活动是一项正式、有序的活动。
“正式”指按合同，有授权；“有序”指有组织有计划地按规定的程序（从策划、准备、实施到跟踪验证以及记录、报告）进行的审核。
“独立的”是指对审核证据的收集、分析和评价是客观的、公正的，应避免任何外来因素的影响以及审核员自身因素的影响，例如，要求审核的人员与受审核的活动无责任关系；“形成文件的”是指审核过程要有适当的文件支持，形成必要的文件，如审核策划阶段应形成审核计划、审核实施阶段应做好必要的记录，审核结束阶段应编制审核报告等。
3）审核的类型有内部审核（第一方审核）和外部审核（第二方、第三方审核）两大类。
审核概论重点解读
审核概论重点解读
《审核概论》是由中国新闻出版研究所2024版新闻传播硕士教材编
写组编写的，它是新闻传播专业硕士研究生研究生课程之一、本书主要介
绍了审核的基本概念、特点、任务、内容以及其在新闻传播领域中的应用。
下面，我将对《审核概论》的重点进行解读。
首先，本书明确了审核的概念和特点。
审核，简单来说，就是对新闻
信息进行筛选、研究、评价和监督的过程。
它是新闻传播的重要环节，具
有严谨性、公正性、可靠性的特点。
审核的核心任务是发现信息中的不实
之处，保证信息的真实性和可信度。
此外，本书还强调了审核在新闻传播领域中的应用。
审核在新闻传播
中起到了重要的监督作用，有助于筛选出真实可信的信息。
它有利于维护
新闻媒体的公信力和社会形象，提高新闻传播的质量。
同时，通过对新闻
信息的筛选和评价，审核也能够引导受众进行正确的价值观和态度的选择，对社会产生积极的影响。
《审核概论》的核心内容是审核的基本概念、任务、内容和应用，它
对于新闻传播专业的研究生来说是一本重要的教材。
通过学习本书，研究
生能够全面了解审核的基本概念和特点，掌握审核的任务和内容，提高批
判性思维和分析能力。
同时，本书对审核在新闻传播领域中的应用进行了
深入探讨，对于提高新闻媒体的公信力和社会形象有着重要意义。
总之，通过《审核概论》的学习，能够使研究生进一步了解审核的基
本概念、任务、内容和应用，提高审核的能力和水平。
它对于培养具备批
判性思维和分析能力的新闻传播专业人才，提高新闻传播质量和促进社会
进步，具有重要的意义和价值。
审核基础必学知识点
审核基础必学知识点
1. 审核的定义与目标：审核是指对某一对象或系统的过程、产品或服
务进行检查、评估和验证的过程，以确保其符合规定的标准、要求和
目标。
2. 审核的目的：主要包括发现问题、改善过程、防范风险、提高效率、保护利益等。
3. 审核的种类：包括内部审核、外部审核、财务审计、合规审计、信
息系统审计、技术审计等。
4. 审核的流程：一般包括确定审核目标、制定审核计划、收集审核证据、评估证据、撰写审核报告、跟进改进行动等。
5. 审核的主要内容：包括合规性审核、业务风险审核、内部控制审核、财务报表审核、流程审核等。
6. 审核的方法和技巧：包括数据分析、文件审核、面谈访问、观察现场、样本抽查、问卷调查、比较分析等。
7. 审核的意义和价值：对于组织而言，可以提供独立和客观的意见，
对现有的制度、流程和管理提出改善建议；对于利益相关方而言，可
以增强信任、保护权益、降低风险。
8. 审核员的职责和要求：包括具备专业知识和技能、独立和客观、保
密和诚信、沟通和协调、持续学习和改进等。
9. 审核的挑战和难点：包括资源有限、目标不明确、信息不完整、法
律法规变化、人员抵触等。
10. 审计和审计的区别：审计一般专指财务报表审计，是对财务报表的真实性和公允性进行审查；审核更为广泛，可以包括对组织的各个方面进行审查，涵盖范围更广。
审核概论知识点总结
审核概论知识点总结1. 审核概论的概念及意义审核概论是指对某一对象、事物或活动进行审查、核实、检验和评价的过程。
它是一种重要的管理手段，通过对各种资源、运营和业务过程进行检查和评估，以保证它们达到一定的标准和要求。
审核概论在企业管理、财务、食品安全、环境保护等领域都具有重要的意义，能够帮助组织和个人发现和解决问题，提高效率，降低风险。
2. 审核概论的基本原则(1) 客观性原则：审核过程要公正、客观，不偏袒、不偏私。
(2) 逐级检查原则：从上至下对各级机构、各项工作进行检查，确保全面到位。
(3) 核查数据的真实性原则：对审核对象提供的数据和信息进行核实，保证其真实性。
(4) 拔高原则：对发现的问题和不合规行为要及时报告，并提出建议和改进措施。
(5) 确保审核结果的正确性和可靠性原则：审核的结论要符合事实，具有可信度。
3. 审核概论的类型(1) 内部审核：由组织内部的专业人员进行的审核，主要涉及组织内部的财务、运营、管理等方面。
(2) 外部审核：由独立的机构或专业人员进行的审核，通常用于对企业的财务报表、产品质量、安全管理体系等方面的审核。
4. 审核概论的流程(1) 确定审核对象：确定需要进行审核的对象，例如财务报表、生产流程、管理制度等。
(2) 制定审核计划：确定审核的目标、范围、审核方法、审核时间等。
(3) 进行实地审核：进行实地走访和检查，核实资料和信息的真实性。
(4) 汇总审核结果：对审核过程中发现的问题和不合规行为进行总结和分析，形成审核报告。
(5) 提出改进建议：针对审核结果提出改进措施和建议，帮助被审核对象改进业务和管理。
5. 审核概论的工具和方法(1) 文件审核：对组织内部的文件、资料、报表等进行审核，确认其真实性和完整性。
(2) 实地检查：对生产工艺流程、设备设施、员工作业现场等进行实地检查和观察。
(3) 问卷调查：通过编制和发送问卷，收集相关信息和数据，进行调查和统计分析。
(4) 会议讨论：召开审核相关的会议，邀请相关人员参与讨论，提出意见和建议。
ISO14000审核知识2
审核概论 审核的策划与准备 第一阶段审核 第二阶段审核 纠正措施的跟踪与驗證
第一章：环境审核概论
第一节、审核定义 第二节、审核类型 第三节、审核的特点
1.1 审
核
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程
第二章:审核的策划与准备
组成审核组
确定审核范围
文件审核
编制审核计划 编制检查表 审核前沟通
2.1 审核组的组成
审核组应有满足规定级别要求的审核员 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员
审核组中实习审核员不能独立承担审核任务
审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系 审核组成员应协调合作
文件的审核方法 文件内容的审核 符合性 系统性 文件格式的审核 有效性 统一性
协调性
文件审核
环境管理体系手册审核 对照标准逐一审查，不应有遗漏 手册与程序应有对应关系 要素间接口逻辑关系清楚 程序文件审核
标准规定的程序文件
每一程序文件的内容完整 与其它文件协调
受审核方的特殊要求，既是否有排除在审核范围之外的场所和地点
审核范围的确定
1 2 3 4
组织的管理权限 组织的活动领域 组织的产品范围 组织的现场区域
对一个EMS管理体系审核范围的描述可以同时使 用产品、活动、区域三个要素。 在证书的审核范围内常列明产品和活动，同时 列明被审核的区域地址。
1.3 审核方案的管理
审核基础知识
现场审核准备 1.编制审核计划 2.分配审核组成员的工作 3.准备工作文件
审核后续 活动的实 施
审核报告的编制、批 准和分发
1.编制审核报告
2.批准和分发审核报 告
完成审核
现场审核的实施 1.第一阶段审核与.第二阶段审核 2举行首次会议 3.在审核中进行沟通 4.收集并验证信息 5.形成审核发现 6.准备审核结论 7.举行末次会议
第二章、审核原则和审核方案 2.1.1与审核员有关的三项原则
a.道德行为：职业的基础、诚信、正直、保守机密和谨慎。
b.公正表达：真实、准确地报告的义务，审核发现、审核结 论和审核报告真实、准确地反映审核活动。
c.敬业：在审核中勤奋并具有判断力， 珍视审核任务的重 要性， 委托方的信任，并具备必要的能力。
3.2.2成立审核组
第三章、审核的实施
1.内部审核 a.由最高管理者受权，赋予内审权威权； b.一般由管理者代表任审核组长； c.内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力.
2.外部审核 1.具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知 识； 2.具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织 和领导能力； 3.如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异 议。
定义:审核组（3.9）考虑了审核目标和所有审核发现（3.4） 后得出的审核（3.1）结果。 1.审核结论是对所有的（多个）审核发现汇总分析得出的最 终审核结果。 2.审核结论是针对审核目标做出的。 3.审核结论由审核组做出
1.1.9审核员
第一章、审核概论和定义
定义：有能力(3.14)实施审核（3.1）的人员。
2.2.2审核方案管理
第二章、审核原则和审核方案
2.审核方案的示例： a.覆盖组织质量管理体系的年度一系列内部审核计划。 b.相关方对组织的在6个月内进行的第二方审核。 c.认证机构在合同规定的时间周期内，进行的质量管理 体系认识注册初审、以及监督审核。
CCAA认证通用基础——审核概论
CCAA认证通用基础——审核概论1. 审核基础知识（1）审核概念基本程序：提出申请，申请评审与受理，签订认证合同，审核启动，审核实施，编制审核报告并批准和分发，复核认证决定，注册发证，证后监督及再认证。
其中审核过程为：审核启动，一阶段审核（含文件审核），二阶段审核，编制审核报告，审核后续活动，审核完成。
审核是认证全过程的关键活动，也是审核技术具体实施的环节。
审核由一系列相关过程和活动构成。
审核是基于对受审核方管理体系的抽样。
可以采用条件抽样或者统计抽样。
抽样方法的局限性不保证受审核方的管理体系100%符合要求。
审核组通过审核方案的有效实施，以及现场审核技术的应用，将不确定性对审核目的的影响降到最低。
审核过程应形成文件，指审核过程的策划准备，实施，结果均要形成文件，如审核计划，检查表，记录审核证据的表单，不符合报告，审核报告。
审核是认证的关键活动之一。
（2）审核分类按照审核委托方第一方审核（内部审核），第二方审核，第三方审核。
按照审核时序初次认证审核，监督审核，再认证审核。
初次审核分为第一阶段审核，第二阶段审核特殊情况下审核结合审核（2个或2个以上不同领域管理体系一起审核）联合审核（2个或2个以上组织之间的合作）特殊审核（扩大范围审核，提前较短时间通知的审核）。
按照领域划分管理体系，产品，过程，服务（3）审核术语审核准则：用于与审核证据进行比较的一组方针，程序或要求。
审核证据：与审核准则有关，并能够证实的记录，事实陈述或其他信息。
可以通过交谈，查阅和观察获得。
审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
审核结论：考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。
审核准则是审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。
（4）审核特征审核的系统性，独立性，形成文件的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性，客观性和独立性的基本特征。
（5）审核原则诚实正直：职业基础，公正表达：真实、准确地报告的义务，职业素养：在审核中勤奋并具有判断力，保密性：信息安全，独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础，基于证据的方法，基于风险的方法2. 审核方案管理（1）审核方案概念审核方案是认证机构与认证客户之间合同规定的时间周期内，为确定认证客户管理体系满足所选定的管理体系标准而进行的一组（一次或多次）审核。
审核概论精华
审核概论精华审核概论课件一、审核定义与目的审核是对某个事物进行检查、验证和评估的过程，以确保其符合规定的要求、标准或期望。
审核的目的是为了提供客观、独立的意见或结论，以帮助决策者、管理者或其他相关方做出正确的决策或采取有效的措施。
二、审核原则与依据审核应遵循独立性、客观性、系统性和经济性原则。
独立性原则是指审核人员和审核组织应保持独立的地位，不受任何利益或压力的影响；客观性原则是指审核人员应以事实为依据，不偏不倚地进行审核；系统性原则是指审核应采用科学的方法和程序，确保审核结果的准确性和可靠性；经济性原则是指审核应考虑成本效益，合理利用资源，避免不必要的浪费。
审核的依据通常是相关的法律法规、标准、合同、文件等。
这些依据构成了审核的基础，确保审核结果的合法性、合规性和有效性。
三、审核类型与范围审核类型可根据不同的分类标准进行划分，如按审核的对象可分为产品质量审核、体系审核、过程审核等；按审核的时间可分为事前审核、事中审核和事后审核。
在确定审核类型时，应考虑审核目的、对象和范围等因素。
审核范围是指审核所涉及的领域、地域和时间等。
在确定审核范围时，应考虑相关方的需求和利益，确保审核结果的全面性和准确性。
四、审核过程与方法审核过程包括策划、实施、分析和报告等阶段。
策划阶段包括确定审核目的、范围、依据和资源等；实施阶段包括现场调查、证据收集和整理等；分析阶段包括问题判断和结果分析等；报告阶段包括结果撰写和汇报等。
在选择审核方法时，应根据审核目的、对象和范围等因素进行综合考虑。
常见的审核方法有：流程图法、检查表法、抽样检验法等。
选择合适的审核方法可提高审核效率和质量。
五、审核风险管理在审核过程中，可能存在各种风险，如证据不足、判断失误等。
因此，进行风险管理至关重要。
风险管理包括风险识别、评估和控制等方面。
在识别风险时，应考虑各种可能影响审核结果的因素；在评估风险时，应对其发生的可能性及影响程度进行分析；在控制风险时，应采取相应的措施降低风险发生的概率和影响程度。
审核概论pdf
审核概论pdf在我们生活的现代社会中，审核机制越来越成为一种必需品。
而为了更加深入地了解审核，了解何为审核，以及审核的流程是什么样的，我们可以从《审核概论pdf》这个资料中获得更多的知识和了解。
一、何为审核首先，我们需要了解什么是审核。
在最广义的意义上，审核是指一种（或一系列）行为，即针对某种目标或者某项业务的规范、标准，对其进行一系列的检查、审查、评估，从而判断是否合规、是否符合有关法律法规，以及一些相关业务上的要求。
审核的目的是为了保证某项业务的质量、安全、合规，以及有效地降低各类业务风险。
二、审核流程具体流程紧接着，我们需要了解的是审核的流程。
如《审核概论pdf》所述，一项审核的流程可以分为以下几个步骤：1.明确审核目的及范围。
2.审核计划的制定。
3.审核的实施和记录跟踪。
4.审核结果的整理及意见的施行。
三、细节步骤解析1.明确审核目的及范围。
这一步骤需要明确审核的目的与范围。
这个过程需要考虑各种情况、风险等因素。
审核的范围需要明确在流程中审核哪些内容。
要确保清晰的目标和范围。
2.审核计划的制定。
在第一步做好了审核目的及范围的确认之后，接下来就需要制定审核计划，并与被审批方进行沟通并相互同意。
此外，还应确定审核人员、审核对象以及审核时间。
3.审核的实施和记录跟踪。
在实施审核过程中，审核人员需要认真、严谨地执行审核计划，确保审核的正确性、全面性和及时性。
要确保整个过程中的的记录跟踪和数据安全，保证审核过程和结果的正确性，以及数据的安全性。
4.审核结果的整理及意见的施行。
最后，在审核的过程中，需要将重要的问题及建议进行整理，将不合格项进行记录，并给出合理的建议。
审核人员可以根据审核结果给出建议和意见，被审核对象进行改进。
四、结语在生活学习工作中，我们不可避免地需要面对各种各样的审核，因此有必要了解审核的相关知识。
通过以上分析，我们可以清楚地知道何为审核，以及审核的流程，从而更好地应对各个方面的审核，保障我们的生活、学习和工作安全。
审核知识培训教程PPT课件
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量
质量管理体系审核概论
有关审核的术语和定义
审核：为获得审核证据并对其进 行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度的进行的系统的独立
的并形成文件的过程。
审核的特点
系统性—被审核的QMS必须是1)正在有 效运行 2)形成文件, 3)以过程方法为基 础的体系.
独立性---1)审核人员与受审核方没有任 何利益关系. 2)没有参与咨询,不提咨询 性意见. 3)不受行政等外来压力影响.
➢ 与审核有关的： ——独立性 ——基于证据的方法
审核组成员的作用
审核组长：除承担审核外，还需管理审核工 作，是一现场审核的领导者和责任者。
审核员：在审核组长指导下进行审核。
审核员的职责
按分工范围编制审核检查表 独立完成分工范围内的现场审核任务。
收集审核证据、开具不符合报告、进行 审核组内部交流、报告审核结果。 配合并支持审核组长的工作。 向其他成员学习，提高审核水平。 （需要时），受组长委派，验证纠正措 施的有效性。
审核全过程应形成文件.
➢ 审核准则：一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。(ISO9001和ISO19011标准、 有关的法律法规、组织的方针/目标，质量手册等QMS文件的现行有效版本。
➢ 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他 信息。
注：审核证据可以是定性或定量的。来源于质量记录、文件、现场观察以及询 问等多种信息源。
➢ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。
➢ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。
管理体系审核的类型
-不同角度分类
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
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3. 审核范围的描述 描述一般采用：产品+产品实现过程
六、审核结论（ISO9000 3.9.6）
定义
审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
理解要点
1. 不同审核目标会采用不同的审核结论
是对最终产品的质量进行单独评价的活动，
用以确定产品质量的符合性和适用性。
2. 过程（工序）质量审核
独立的对过程（工序）进行质量审核。
3. 质量管理体系审核
独立的对一个组织质量管理体系所进行的
质量审核。
二、审核委托方分类法
1.第一方审核 进行第一方审核的理由： A.质量管理体系的要求 B.内部管理的重要工具 C.在外部审核前纠正不合格项 D.推定内部管理的改进
审核准则
质量管理体系
一组方针
质量方针、目标、指标及与质量有关的政策承诺
一组程序
与质量有关的形成文件的程序、作业指导书
一组要求 明示的要求 与质量有关的形成文件的标准、规范、合同
隐含的要求 与质量有关的并未形成文件但是可以确定的潜在 要求或预期要求
必须履行的 与质量有关的适用于组织的法律法规和其他要求 要求
• 形成文件的：是指审核过程是一项形成文件的活动。包括审核计
划、检查表、审核记录、不合格报告、审核报告、跟踪结果等。
二、审核准则（ISO9000标准3.9.3）
定义
。 用作依据的一组方针、程序或要求
理解要点
1. 审核准则是审核的依据，也是评价的依据。 2. 审核准则是审核组与被审核方共同的基础。 3. 质量管理体系审核准则
第三方 审核
预审为第二阶段审核准备 认证注册
评价组织质量管理体系在审核范围内符合审核准 则的程度和是否具备第二阶段审核条件
a. 推荐注册 b. 不推荐注册 c. 纠正措施验证合格后推荐注册
2. 审核结论是在对审核发现综合分析的基础上得出审核发现包括合格项和不 合格项，审核发现分析重点应为不合格项数量、分布、性质。
织的名义进行，可作为自我合格声明的基础。
外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义 进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或 注册。 当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。 当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种 情况称为“联合审核”。
审核方1.
审核目标
审核结论
第一方 第三方审核之前纠正不合格 审核 管理改善
评价迎接第三方审核条件符合性并确定审核时间 评价质量管理体系绩效、有效性、符合性
第二方 审核
合格供方评价
a. 列为合格供方 b. 不列为合格供方 c. 整改验证满意后列为合格供方
合格供方指导
评价供方符合审核准则程度，确定改进重点。
审核知识概论
➢有关审核的术语 ➢审核分类 ➢质量管理体系审核的一般步骤 ➢内部审核方案
有关审核的术语
一、审核：（ISO9000 3.9.1）
定义：
为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 （3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注：内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组
4.三种审核的比较
审核类型 比较
审核目的
审核员 审核依据
内部审核
外部
第一方 审核
第二方 审核
第三方 审核
确定自身管理体系是否符 客户对现有或潜在的供方
合规定要求、运行有效， 所进行的审核，为选
并为实施纠正和预防措
择供方满足合同要求
施、质量改进提供信息
提供信任，并增进供
2.第二方审核 进行第二方审核的理由： A.质量管理体系要求 B.选择评定合格供方 C.为改进供方的质量管理体系提供帮助 D.加深对供方质量管理体系的理解
3.第三方审核 进行第三方审核的理由： A.通过体系认证获准注册 B.减少社会重复审核和不必要的开支 C.提高市场竞争力 D.促进组织目标的实现和内部管理的改善。
审核按合同进行，内部审核需经授权；“有序”是指有组织、有 计划按规定程序进行，按系统方法进行。
• 独立的：是指审核是一项客观、公正、独立的活动。“客观”是
指以审核准则为依据进行审核，尊重事实和证据；“公正”是指 不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求；“独立”是指审 核人员与被审核领域无直接责任，由具有资格授权的审核员进行。
理解要点
1. 审核发现是审核证据与审核准则对照的结果。 2. 审核发现的类别
A. 合格 B. 不合格 C. 观察项
3. 审核发现的要素
A. 审核证据 B. 审核准则 C. 比较评价
五、审核范围（ISO9000：2005 3.9.13）
定义
审核的内容和界限
理解要点
1. 审核范围确定的意义 A. 界定组织质量管理体系的覆盖范围。 B. 界定组织质量管理体系向相关方作出承诺提供证据的范围。 C. 界定审核范围，实施报告作用。
七、质量管理体系审
含义
为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足质量管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
理解要点
1. 质量管理体系审核的特点也是一个系统的、独立 的、形成文件的过程
2. 质量管理体系审核是一个抽样过程。
审核分类
一、审核对象分类法
1. 产品质量审核
理解要点：
1. 审核是对活动或过程进行检查的有效管理手段，也是一 种评价方法。
审核的主要目的是确定满足审核准则的程度。
如：
A. 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性 B. 评价对法律法规要求的符合性 C. 确认所实施的管理体系满足规定的目标的有效性等等。 3. 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。 • 系统的：是指审核是一项正式、有序的活动。“正式”是指外部
三、审核证据（ISO9000 3.9.4）
定义
与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或 其他信息
理解要点
1. 审核证据来源。 2. 审核证据必须是客观证据描述，并可验证。 3. 审核证据必须是与审核准则有关的客观证据。
四、审核发现（ISO9000 3.9.5）
定义
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。