iso9001-2015过程清单及目标一览表.pdf
iso9001-2015过程清单及目标一览表 (1)
二、管理过程
1
体系策划
5.4、5.5.1、5.5.2、6.1、8.2.3、
最高管理者
公司中长期经营方针；年度目标
质量手册、程序文件、支持性文件
体系策划充分、适宜
质量手册
2
管理评审
5.6
最高管理者
顾客反馈；审核结果；过程业绩；产品的符合性；纠正及预防措施实施情况；以信评审跟踪措施
管理评审报告；管理评审记录
产品要求的确定和评审程序
7.2.3
产品信息；问询、合同或订单的处理；需求、期望；顾客反馈、抱怨
顾客反馈处理记录
及时与顾客沟通，减少顾客投诉次数
顾客满意测量程序
7.5.4
合同或协议；顾客提供的原材料、技术资料、工装设备等
顾客财产清单；顾客财产验证报告；标识
顾客财产得到有效保管和维护
顾客财产控制程序
2
产品实现策划
合格的产品或原辅材料；首检记录；过程检验记录；全尺寸检验记录；首件检验报告；合格证。
确保产品出厂合格
产品的监视和测量程序
7
不合格品控制
8.3
质量保证部
采购的不合格品、生产中的不合格品；顾客返回的不合格品
不合格品审理单；返工品；报废品；返工返修补充指令及检验记录。
确保不合格品得到有效控制
不合格品控制程序
质量管理体系过程清单及目标一览表
（
序号
过程
名称
对应
条款
过程
责任
过程输入
过程输出
过程目标
对应程序/文件
一、产品实现过程
1
与顾客有关的过程
7..2.1
7.2.2
市场部
顾客需求；产品资料及相关信息；询价单；投标文件、生产能力、生产现状、供应商能力
ISO9001 2015过程识别一览表
过程识别一览表181以往管理评审所采取措施的情况。
2与质量管理体系相关的内外部因素的变化。
3下列质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势性：a顾客满意和相关方的反馈。
b质量目标的实现程度。
c过程绩效以及产品和服务的符合性。
d不合格以及纠正措施。
e监视和测量结果。
f审核结果。
g外部供方的绩效。
4资源的充分性。
5应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6改进的机会。
1体系需求 2年度审核计划 3客户重大退货 4体系发生重大变更 5合格内审员名单 6内审检查表管理评审报告内审报告各部门管理评审不能充分符合公司现状1.内审、管理评审走与形式，未能反映环境、环境运行问题点；2.出现环境污染物未达标排放现象1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所、会议室不符合及时采取纠正措施、内审及时按成，不符合项及时关闭评审改进措施达成率100%不符合项整改达成率100%按照文件管理评审控制程序 内部质量环境审核程序执行环境监测和测量控制程序 管理评审控制程序内部质量环境审核程序19持续改进1质量目标统计表2管理评审输出3客户反馈及投诉4品质异常反馈5审核结果6持续改善的要求7数据分析的要求1纠正措施单2返工通知单3品质周报表/月报表4质量目标统计表各部门人员习惯只纠正不采取纠正措施；2.纠正措施执行成本较高目标指标未实现，纠正措施未实施策底1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所不符合及时采取纠正措施纠正预防措施报告回复率100%制定纠正和预防控制文件，按照文件实施控制品质部纠正和预防措施控制程序绩效评价。
ISO9001：2015全套过程分析表(含附属全套18个excel表)
《采购程序》、《供应商评鉴与管理办法》/ 供应商评价得分 外部提供过程、产品和服务（8.4） 不达标、来料检验合格率≧99.5%
S4.2
仓库管理控制过程
仓库
生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 《仓库管理办法》、《产品标识与追溯办法》/ 物料仓储管理 溯性（8.5.2）、防护（8.5.4），交付后的 失效造成质量事故及公司损失的次数≧2次 活动（8.5.5） 《测量设备管理办法》/ 测量设备管理失效造成质量事故的次 监视测量资源（7.1.5） 数≧1次 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《不合格品管制办 标识和可追溯性（8.5.2）、产品和服务的放 法》、《矫正与预防程序》/ 来料检验合格率≧99.5% 行（8.6）, 不合格输出的控制（8.7） 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《成品例行检验及 生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 确认检验程序》、《不合格品管制办法》、《矫正与预防程序 溯性（8.5.2）、产品和服务的放行（8.6） 》/ 成品检验合格率≧99.5% 、不合格输出的控制（8.7） 产品和服务的要求（8.2）、生产组织及交付 《合同评审程序》、《客户抱怨处理办法》、《客户满意度管 和交付后活动（8.5.1/8.5.5）、顾客满意 理程序》/ 客户抱怨件数≤1件/月 （9.1.2），不合格和纠正措施（10.2）风险 和机遇的应对措施（6.1.2） 《设计控制程序》、《零件确认程序》、《关键元器件& 材料 控制程序》、《产品认证标志使用管理程序》、《设计变更程 序》、《认证产品一致性控制及变更程序》/ 产品开发进度延 迟次数≧2次 N/A / 供应商交期达成率≧99.5% 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《产品标识与追溯 办法》、《测量设备管理办法》、《生产设备管理办法》、《 不合格品管制办法》、《矫正与预防程序》 / 制程检验合格 率≧99.5%、设备稼动率≧99.5% 运行的策划和控制（8.1）、产品和服务的设 计和开发（8.3）、顾客或外部供方财产管理 （8.5.3）、风险和机遇的应对措施 （6.1.2）、变更的策划(6.3) 生产和服务提供的控制(8.5.1) 过程运行环境（7.1.4），生产和服务提供的 控制(8.5)、标识和可追溯性（8.5.2）、产 品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制 （8.7）
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表2020.1.10
62
各车间平面图【与车间逃生图合并，标识出灭火器（尽量编号）、消防栓数量、位置，安全门 位置，急救箱位置，地面逃生标注等】。
ห้องสมุดไป่ตู้
63 环境评价表、环境评审和验收报告 （市环保局）。
64
关于工业安全的相关程序、文件记录（工作安全说明、紧急预案处理程序、意外事故记录、日 常检查记录）【重点关注加气车间】。
65 排污许可（生活污水、丁烷气无组织排放是否有文件）。
53 制定相关程序去监察分包商生产单位社会责任标准。
54 宿舍管理制度，宿舍清洁、安全，男女宿舍分开。
55 社会责任政策及程序，包括但反腐败程序，人力资源程序等文件。
56 管理层BSCI职责说明书，整合到岗位说明书里
57
门卫管理规定；宿舍管理规定；车间管理规定；浴室管理规定；办公室管理规定；员工奖惩细 则；工伤事故处理程序；应急预防措施。
43 岗位安全培训记录（使用各种工装夹具和接触物料、产品的安全培训）
44 刀具的管理，包括刀具的收发记录和管理程序（现场不允许有裸露的刀片）
45 员工使用水杯必须放置于水杯架上，不允许放在工位、线体、机器或电柜上。
急救箱内按要求放置药品，并需有药品清单和使用记录，每一急救箱上方必须张贴有醒目的标 46 示。确保员工第一时间找到急救箱、且急救用品未过期；确保每个班次都有一名接受急救培训
66 工厂BSCI高级管理者代表任命书；员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录。
67 消防器材检查、维修；应急灯检查、购买、更换。
68 玻璃、门、顶棚若有破损，及时修复，排除对人员造成伤害的可能。
69 储罐、压力管道、行吊操作说明、保养记录 。
70
电表箱、开关排盒是否有盖子；电线要有护套，不能是麻花线；电线破损的需更换；电箱张贴 警示标志；配电房需要配备明显标志。
ISO9001-2015质量管理体系过程清单
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更多免费资料下载请进： 好好学习社区 ISO9001-2015质量管理体系过程清单 序号 过程名称 主责部门 相关文件/过程绩效指标 涉及标准条款 是否为核心过程
过程类型 1 管理策划过
程 管理层 组织环境、领导作用和
承诺、方针、岗位职责
和权限、应对风险和机
遇的措施、质量目标及
其实施的策划、变更的
策划、组织的知识、绩
效评价总则、改进、风
险危机和机遇控制程
序、质量手册、程序文
件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3 是 管理过程 2 管理评审过
程
管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程 3 内部审核过
程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.2
10.3 是 管理过程 5 采购过程 行政部 采购控制程序
Q:8..4 是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措
施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、
质量手册、人力资源控
制程序。
员工培训合格
率98% Q6.1、6.2、
6.3、
7.1、
7.2、7.3、7.4 是 支持过程。
ISO9001-2015质量管理体系过程清单
ISO9001-2015质量管理体系过程清单序号过程名称主责部门相关文件/过程绩效指标涉及标准条款是否为核心过程过程类型1 管理策划过程管理层组织环境、领导作用和承诺、方针、岗位职责和权限、应对风险和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、组织的知识、绩效评价总则、改进、风险危机和机遇控制程序、质量手册、程序文件Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3是管理过程2 管理评审过程管理层管理评审控制程序、按计划执行率100%Q:9.3、是管理过程3 内部审核过程行政部内审控制程序、按计划执行率100%Q:9.2 是管理过程4 改进过程行政部纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.210.3是管理过程5 采购过程行政部采购控制程序Q:8..4 是业务过程6 资源管理、人力资源过程行政部应对风险和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、质量手册、人力资源控制程序。
员工培训合格率98%Q6.1、6.2、6.3、7.1、7.2、7.3、7.4是支持过程7 形成文件的信息过程行政部文件控制程序、记录控制程序、体系内文件100%受控Q:7.5 是支持过程8 顾客关系管理过程销售部合同履约率100%；Q8.2、8.5.3、是业务过程9 顾客满意过程销售部顾客满意率95% Q 9.1.2、10.2 是管理过程10 软件设计开发过程研发部软件开发规范、软件开发流程、软件编码设计规范、设计开发控制程序、软件产品交付合格率100％；软件测试项目漏检率为零；Q:8.1.、Q:8.3.8.5、Q.8.6、Q.8.7是业务过程11 生产过程生产部是业务过程编制/日期：审批/日期：。
iso9001-2015过程清单
6.1、6.2
8.2.2/8.2.3/8.2.4
E5.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.4 8.1
组织环境和相关方需求和期望管理程序 风险和机遇管理程 序
合同评审控制程序 信息交流控制程序
5.3、6.1、6.2、8.1、8.38.5.6
新产品导入控制程序 信息交流控制程序
D03
5.1.2、5.3、6.1、6.2、7.4、 9.1.2、9.1.3
客户投诉控制程序 客户退货控制程序 与顾客有关的过程控制 程序 信息沟通与联络控制程序
顾客满意度控制程序
D06 环境因素识别过程
NA
5.3/6.1.1/6.1.2/6.1.4/7.4/
环境因素识别与评价控制程序
D07 合规性义务过程
产品生产
5.3、6.1、6.2、7.1、7.2、7.3、 8.5、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3
生产过程控制程序 生产计划控制程序 化学危险品管理程序 废弃物污染控制程序 大气污染控制程序 信息交流控制程序
D04
产品交付
5.3、6.1、6.2、8.5.1、8.5.4、 8.5.5
D05
客户满意
过程清单
过程类别 过程编号 策划过程 P01 实施过程 D01
D02
过程名称 体系策划 合同评审 样品制作
ISO9001:2015条款
ISO14001:2015条款
相关文件
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、
5.3、6.1、6.2、6.3、9.1.3
绩效评价过程 5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
ISO9001-2015过程分析表
ISO9001-2015 序号 标准条款 1 2 8.6 产品和服 务的放行 3 4 5 1 2 8.5.5 交付后 活动 3 过程基本要素 过程名称 机电配套件 验收 外协铸件验 收 外协机加工 验收 工序检验 整机调试检 验 预约 接车/制单 售后服务 部/售后 前台 1.关键项合格 维修保养 率100% 质量符合 售后服务 2.一般项合格 其维修保 部/维修 率≧95% 养项目质 车间 3.客户满意率 量标准 ≧90% 过程输入 过程有效性 主要活动（环 过程责任 过程输出 过程绩效指标 节要点） 部门
双方确认的 车辆维修保 维修保养项 养 目
析表
过程风险 主要失效 影响核心 失效后果 模式 因素 文件化信息 机电配套件验 收管理流程 外协铸件验收 管理流程 外协机加工验 收管理流程 工序检验管理 流程 整机调试检验
ISO9001-2015过程分类及目标控制表
21
SP6
设备管
理
6.3
6.4
7.5.1.
5
7.5.1.
4
1、生产和研发需求
2、生产设备的申购
3、技术支持
1设备总表
2设备验收单
3设备履历表
4设备变动申请表
5设备维修申请表
6设备日常保养表
7设备报废申请表
8设备定期维护记录
9设备标签
设备管理程序
设备作业指导
书
设备
管理
部
22
SP7
计量仪
器/工
装管理
7.6
1采购申请单
2年度计量器具检定、校准计
划表
3、检验规程
4检测设备操作维护规程
5设备维修申请
6设备报废申请
1设备验收入库单
2设备验收单
3计量器具总览表
4计量设备档案卡
5年度计量器具检定、校
准计划表
6设备维修申请单
监视和测量装
置控制程序
仪器作业指
导书
检测设备操作
维护规程
设备
管理
部
23
SP8
不合格
品管理
8.3
1、生产全过程的不合格品
2、检验过程发现的不合格品
3、供应商来料的不合格品
4、客户退货的不合格品
5、库存的过期产品、可疑产
品
1退货记录表
2客户退货检验报告
3返修单
4报废申请单
5报废物料清单
6供应商纠正措施要求一
览表
7供应商纠正措施要求报
告
不合格品控制
程序
品质
部。
ISO9001-2015质量管理体系完整的管理过程识别过程管理表
6.1
7
组织架构设置、部门职能、岗位职责权限
最高管理者/人力资源部
各部门上报
职责权限划分与界定
各部门职责
部门职责划分不清，部门之间职责重叠或空缺
5.3
8
绩效评价过程
顾客满意（NPS回访）
产品NPS≥25.3%
（NPS：客户净推荐值）
最高管理者/总经办
各部门
回访资料录入明源
1、NPS回访在明源系统内随机筛选客户进行回访
1、招聘信息发布，宣传（招聘院校确定）
2、筛选简历
3、组织面试（初试和复试）
4、签约入职
人员入职
1、信息不对称
2、测评风险
招聘管理规定
社会招聘员工试用期管理办法
招聘面试基本技巧
7.1.2
/7.2
14
培训
培训满意度80%以上
各部门、子公司形成相应的培训计划提报至人力资源部
1、汇总审批培训计划
2、确定培训对象、时间
档案管理知识
7.5
28
工作环境管理
每两月定期检查一次
办公环境管理办法
7.1.4
29
后勤保障
员工住宿、就餐、文体活动，车辆租用，接待，会议管理等
子公司员工住宿餐饮服务评价管理办法
会议汇报及工作交流材料管理办法
员工工作就餐管理办法
外派员工宿舍管理办法
员工文体活动管理办法
7.1.4
/7.4
30
知识管理
创新及合理化建议管理
2、各部门梳理相关序列人员，确定评价名单
3、评价活动开展
4、评价结果确定、汇总
5、结果反馈与应用
1、绩效考评结果报告单
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表
质量目标及其实现的策划
7.1.4
过程操作的环境
8.5.1
生产和服务提供的控制
8.5.2
标识和可追溯性
8.5.4
防护
8.5.6
更改的控制
8.6
产品和服务的放行
8.7
不合格输出的控制
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
9.1.3
分析和评价
9.2
内部审核
10.2
不合格和纠正措施
C6
顾客和外部供方财
9.1.1
总则
9.1.3
分析和评价
M1
管理过程
公司内统计数据 的结果及其绩效 趋势竞争对手数 据
1.相关的措施制订
2.相关的决策
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
9.1.3
分析和评价
M2
内部审核过程
1.年度内部审核 计划
2.内部审核实施 计划
3.内审检查表
4.管理体系重大 变更
5严重不合格或
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
9.1.3
分析和评价
S5
仓库管理
1.顾客合同/订 单或供货清单及 交货指示，顾客合 同/订单变更通知
2.标识要求
3.送货单、入库 检验报告
4.发料单
1.物料计划
2.标识的物料
3.入库单、物资收 发卡
4.温湿度记录表
5.化学品仓库点 检表仓库盘点记 录表、物料台账
8.5.4
3、员工满意度调查 表
4、月度绩效评分表
5、员工工资表
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
ISO9001-2015质量管理过程清单
ISO9001-2015质量管理过程清单ISO 9001-2015质量管理过程清单过程名称：输入输入来源：合同订单、电话、电子邮件、传真订单过程名称：合同评审输入要求：顾客要求、产品要求（包括技术、价格、包装等）、年、季度销售计划、顾客提供的新产品图过程设计和纸/样品输入要求：技术工艺文件、适宜的法规要求COP、同类产品的相关信息表、月报表输出：合同评审表、订货合同、合同更改及终止通知单、每月出货统计表过程名称：电脑以及办公设备输入要求：CAD软件、原辅材料、生产设备、基础设施、检验和测试设备、工装夹具、搬运工具过程名称：生产部输入要求：开发部、顾客满意度调查、合同评审管理程序、电脑系统、电话机、电传机输出要求：营业部合同评审完成率100%过程名称：生产过程控制程序输入要求：生产计划、控制计划、制造过程工艺文件、检验与测试范围、统计技术、产品的测量与监控管理程序、生产设备、工装夹具控制程序、工序作业指导书、机台操作说明书、返工作业指导书输出要求：生产计划完成率≥98%、成本抽样合格率≥98%、产品一次效验合格率≥95%、关键工序过程能力CPK≥1.67、顾客要求的质量指标达成率≥100%过程名称：交付过程输入要求：提货单、出库单、COP输出要求：售后服务（包括抱怨），顾客信息收集渠道、顾客抱怨、顾客退货、产品运输协议、送货单回执、产品出厂检验报告、月销售报表、顾客满意度调查表、顾客满意评审报告输出要求：顾客满意度≥95分、顾客抱怨次数≤1次/月过程名称：岗位设置输入要求：合理的岗位设置、明确的职能输出要求：方针、目标制定的合理性、经营计划完成率、顾客满意度、纠正预防控制程序、不合格品控制程序、岗位说明书、改善对策、顾客的不良通报书或电话单过程名称：质量方针、目标制定、管理输入要求：ISO 9001质量管理体系要求、顾客特殊要求、公司发展要求输出要求：无适宜的质量方针、目标、经营质量手册、经营计划、正版计划ISO9001标准，是我们公司实现高质量经营的基础。
ISO9001-2015过程控制表
设备 部门
统计换货次数
品质 部
第 12 页，共 12 页
责任 部门
KPI指标
检查方式 /统计频
率
计划 科
订单准时完成 率100%
每月1次
6
COP6 生产
1《生产计划表》
2《生产通知单》
7.5
3《领料单》 4《补料单》
5《控制计划》
6《PFEMA》
1合格产品 2《入库单》 3《生产日报表》 4《退料单》 5《QC日报表》 6《不良品维修报表》
《设备操作维护规程
1《供方得到及时正确的评估》
营业执照、税务登记证、
ISO9001证书
2《合格供方名录》
《供方管理程序》
3《供方情况调查表》
4《供应商月度评价表》
5《供应商年度评价表》
15
SP1-2 采购
1《SAP信息记录表》（包含报 1《采购订单》
价单）
2《订货单》
7.4
2《临时申购单》 3《工单欠料表》
3《辅料确认单》 4合格的产品
（准时交付次数/订 销售
单数）×100％
部门
调查评价顾客满意 销售
情况，进行评分
部门
指标达成数/总指标 数*100%
管代
第 8 页，共 12 页
过程控制表
指标定义/统计方法
统计 部门
（按计划完成项数/ 管理
总不符合项数）× 者代
100％
表
（按计划完成项数/ 总不符合项数）× 管代 100％
达成数/总统计指标 数*100%
生产 部门
（试产成功次数/试 生产 产总次数）×100％ 部门
（客户批准通过次 数/提交客户批准次 数）×100％
ISO9001-2015过程清单及目标一览表
德信诚培训网更多免费资料下载请进：好好学习社区质量管理体系过程清单及目标一览表（ISO9001-2015）序号过程 名称对应 条款过程 责任过程输入过程输出过程目标对应程序/文件一、产品实现过程1与顾客有关的过程7..2.17.2.2 市场部顾客需求；产品资料及相关信息；询价单；投标文件、生产能力、生产现状、供应商能力评审后的合同订单或协议，产品要求评审记录报价、评审时间满足顾客要求产品要求的确定和评审程序7.2.3 产品信息；问询、合同或订单的处理；需求、期望；顾客反馈、抱怨顾客反馈处理记录及时与顾客沟通，减少顾客投诉次数顾客满意测量程序7.5.4合同或协议；顾客提供的原材料、技术资料、工装设备等顾客财产清单；顾客财产验证报告；标识顾客财产得到有效保管和维护顾客财产控制程序 2产品实现策划7.1技术部质量保证部 评审后的合同订单或协议；可使用的顾客财产；法律法规的要求；类似产品的失效经验；风险识别；技术状态管理要求项目工作计划、质量保证大纲；制造指令、检验规范；工艺评审报告；风险分析报告、技术状态管理计划内 项目计划的达成；产品质量得到有效控制，工艺方案合理可靠；风险得到识别和控制；技术状态有效控制。
质量手册7.1 技术状态管理控制程序 外协管理办法3采购 控制7.4市场部质量保证部采购计划或采购申请单；合格供应商名录；原辅材料规格；库存信息；项目工作计划；顾客指定的供方清单；供应商资质材料；供应商定期评价办法采购订单合同；采购产品验证记录；按时交付满足采购要求的产品；供方质量保证能力调查/评定表；合格供方名录；供方业绩考核评价表 采购物质合格率； 供应商准时交付合格率； 采购过程控制程序4生产管理7.5 技术部顾客提供的图纸；参考指令、数模、交接状态表、技术通知单、工程更改单等技术资料及电子文档 制造指令；检验试验规范；技术标准及有效目录确保现场使用的图纸、技术资料现行有效。
技术文件资料管理规定7.5 生产部 批准后的合同订单；交货计划；试产计划；材料及工装设备状况满足订单要求的生产计划；生产统计表计划调整记录；生产计划完成生产计划管理办法。
全套ISO9001-2015程序流程图最新参考版
全套ISO9001-2015程序流程图最新参考版版次号：过程负责人：采购部部长过程类型：核心过程(CP)过程绩效：供应商评价合格率、采购成本控制率、采购交期达成率输入过程责任人输出物料需求计划；采购合同；供应商评价表；采购订单；供应商评价结果；收货单；不合格品通知单；物料需求计划采购部门采购合同采购员供应商评价表采购员N供应商评价采购员Y采购订单采购员供应商评价结果采购员收货单仓储员不合格品通知单质量部门采购成本控制采购员采购交期达成采购员供应商评价合格率采购员备注：采购部门需根据物料需求计划编制采购合同和采购订单，并对供应商进行评价，根据评价结果决定是否与供应商合作。
收到货物后，仓储员进行收货，并通知质量部门进行检验，如有不合格品，质量部门需发出不合格品通知单，采购员需控制采购成本和交期达成率。
流程图文件编号：版次号：过程负责人：采购部部长过程类型：支持过程(SP)过程绩效：采购额外运费、关键材料供方PPM、采购批次合格率、采购材料的准时交付率输入：生产任务通知单；采购申请通知单；采购计划；交付监控表；合格供方名单；原材料；采购协议过程责任人：编制采购计划的供应科采购员输出：采购计划改写：采购部门负责人负责编制采购计划，该计划包括生产任务通知单、采购申请通知单、采购计划、交付监控表、合格供方名单、原材料和采购协议。
供应科采购员负责编制采购计划，并确保采购材料的准时交付率、采购批次合格率、关键材料供方PPM以及采购额外运费的绩效目标的实现。
流程图文件编号：版次号：过程负责人：品质部部长过程类型：支持过程(SP)过程绩效：成品一次交验合格率、内部损失/产值、外部损失/产值输入：图纸；检验记录；半成品、成品检验作业过程责任人：操作工或检验员输出：合格的产品；继续生产或入库；不合格产品；报废返工改写：品质部门负责人负责确保成品一次交验合格率、内部损失/产值和外部损失/产值的绩效目标的实现。
操作工或检验员进行图纸、检验记录和半成品、成品检验作业，并根据检验结果判定产品是否合格。
ISO9001-2015过程策划一览表
1、设计与开发理 工程补货率= 程序； 工程补货次 2、相关技术标准 数/截止当月 、行业标准； 工单累计月 3、作业指导书；4 平均数*100% 、既往客户信息资
料。
1.人的经验不够；2.前期技术方 案表达不充分；3.图纸关键技术 要求表达不充分；4.BOM漏预算 、预算错物料；5.评审、验证不 够充分；6.既往经验、客户反馈 未能储存及形成知识。
准； 2.客户对体系文件管 控的要求； 3.实际运作过程中各 部门提出的文件编订 或修改要求； 4.外来文件要求； 5.客户对记录及记录 控制的要求 ； 6.客户提供的工程规
1.经批准的、发到 各部门的最新版文 件； 2.文件发放记录； 3.文件销毁记录； 4.文件评审记录 5.保存完好的质量 记录 6.记录一览表
1.应聘者提供假资料；2.负责人 力资源的人员的经验不足；3.没 有适合我司需要的人才；4. 人 才的流失、招聘不及时、人员的 意识、质量不足等；5.应聘者和 招聘者的主观因素等的制约，存 在着潜在的风险；6.制定了无效 的岗位分析，导致造成招聘效果 不佳甚至是失败。
人数/当月应
到位总人数
*100%；
12
采购及供应 商管理过程
13
量规仪器管 理过程
1.新物料/新供应商
开发；
2.研发产品工单样品 需求； 3.替代物料； 4.工单下推申购单及 非工单物料申购单； 5.相关的法律法规；
1.合格供应商； 2.符合产品需要物 料样板； 3.采购单，送货 单，应付账单；
采购
6.公司产品的相关标
准；
1.准时采购 到合格物料
过程指标一览表过程名称过程监测方法绩效指标设定目标值监督机制计算方法统计部门责任部门91市场部市场部设计与开发过程工程补货率6工程部工程部生产过程91市场部生产部97品管部生产部产品交付过程交付计划91市场部市场部产品交付过程产品运输91市场部市场部客户服务过程客户满意度品管部品管部经营计划过程年销售目标达成率100财务销售总经理内部审核过程内审计划达成率100管理评审过程管理评审计划达成率100文件及记录管理过程1001099行政部行政部10行政部行政部80行政部行政部11设备与工装管理过程5生产部生产12采购及供应商管理过程87品管采购93采购采购13量规仪器管理过程100品管品管14仓库管理过程995盘点小组仓库半年15纠正措施与持续改进管理过程纠正措施及时整改完成率100品管16产品检验与不合格品管理过程品管部品管部品管部品管部17外部方财产管理过程外部方财产完好率99仓库仓库半年过程编号统计周市场接单评审过程客户交期达成率91客户交期达成率每月按期交货的总批数每月交货的总批数100工程补货率工程补货次数截止当月工单累计月平均数1001
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表
程件、作业指引/规范、记录、图纸2.文件和资料编写要求3.文件和资料变更4.顾客要求5外来文件6.法律法规要求受控的正式执行文件。
2.文件清单3.作废文件清单4.文件发放签收记录表7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 形成文件的信息的控制S2 人力资源管理过程1. 各部门人员补充需求2. 内部、外部培训需求3. 劳动法、合同法等4. 客户要求5. 各部门KPI1、招聘计划、应聘申请表2、培训计划、培训相关记录表3、员工满意度调查表4、月度绩效评分表5、员工工资表5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则5.3 组织的质量、职责和权限7.1 资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.2 能力7.3 意识7.4 沟通9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价S3 设备工装管理过程1. 生产设备工装需求2. 现场规划信息3. 设备保养计划4. 维修服务单5. 关键设备清单6. 关键设备配件清单1.设备维修保养记录表2.设备验收单7.1 资源7.1.1 总则7.1.3 基础设施7.1.4 过程操作的环境7.1.5 监视和测量资源7.1.5.1 总则7.1.5.2 测量溯源9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价S4 采购和供应商管理1. 合格供应商清单2. 物料验收标准3. 采购计划表采购订单、合格的原料、辅助材料、申购人所适用的物品、合格供应商名录8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1 总则8.4.2 控制的类型和程度8.4.3 外部供方的信息8.5.3 属于顾客或外部供方财产8.6 产品和服务的放行连续投诉6. 其它特殊情况M3 纠正与预防措施过程1. 顾客投诉2.产品质量不合格3. 目标未达成4.内外审不符合5.管理评审不符合项6. 绩效测量或合规性评价不合格7. 供应商不合格1. 纠正及预防措施报告2. 8D报告3. 不合格品处理单6.1 应对风险和机遇的措施9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价10.2 不符合和纠正措施M4 持续改进过程1. 客户反馈2. 管理体系运行情况3. 内外审结果4. 数据分析结果5. 纠正预防措施实施情况1. 更新后的方针、目标2. 更新后的文件5.1 领导作用和承诺5.2.1 建立质量方针5.2.2 沟通质量方针6.2 质量目标及其实现的策划7.1.6 组织的知识9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进M5 管理评审过程1. 管理评审计划2. 管理评审资料1. 管理评审报告2. 纠正及预防措施报告9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.3 分析和评价9.3 管理评审9.3.1 总则9.3.2 管理评审输入9.3.3 管理评审输出10.2 不合格和纠正措施M6 风险管理过程1. 业务开发计划、市场调查结果、顾客满意度调查结果2. 顾客要求、设1. 风险和机遇的识别及控制措施记录表2. FMEA、可行性分析报告4.1 理解组织及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系范围4.4 质量管理体系及其过程6.1 应对风险和机遇的措施。
iso9001-2015质量目标分解
每年
3
4.2.2
过程改进有效率100%
（过程改进实施有效数/总过程改进实施数）×100%
过程改进实施措施
总经理
每年
4
5.1.1
外部审核一次通过率100%
（外部审核一次通过数/外部审核总数）×100%
第二方审核，第三方审核
总经理
每年
6
6.1
M1风险和机遇的应对措施
风险和机遇有效识别率100%
（风险和机遇有效识别数/风险和机遇总数）×100%
S2过程环境
6S活动检查实施率≥95%
（6S活动已检查数/6S活动应检查总数）×100%
6S活动检查记录
生产部
每月
10
7.1.4
S3监视和测量设备
在用测量设备受检合格率100%
（在用测量设备受检合格数/在用测量设备总数）×100%
校准合格证
质检部
每月
11
7.1.5
S4知识
知识有效率≥95%
(知识使用有效数/知识总数）×100%
（数据分析及时完成数/数据分析总数）×100%
数据分析记录
质检部
每月
40
9.2
M5内部审核
不符合项有效关闭率100%
（不符合项有效关闭数/不符合项总数）×100%
不符合和纠正措施报告
总经理
每年
41
9.3
M6管理评审
管理评审改进措施完成率100%
（管理评审改进措施完成数/管理评审改进措施总数）×100%
（返工产品一次交检合格数/返工产品一次交检总数）×100%
返工记录
质检部
每月
35
8.8
S14不合格产品和服务
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培训计划完成有效； 员工素质 提高
设备维护保养记录；精度检查记录 合格的工装； 制造、检查、复验记录、 合格证明
设备完好；满足生产要求 工装模具满足产品生产要求
质量管理体系文件； 适用的标准及法律法 规；内部审核计划；
顾客满意度调查表； 顾客反馈；顾客抱怨； 发生的不合格品； 内外部审核结果； 管理 评审的改进建议。 质量目标完成情况； 主要顾客反馈的供应 商综合排名表； QC 小组活动计划；合理 化建议
材料及工装设备状况
表计划调整记录；
确保现场使用的图纸、 技术资 料现行有效。
技术文件资料管理 规定
生产计划完成
生产计划管理办法
序
过程
号
名称
检测 设 5
备管理
产品 的
6
监视 和
测量
不合 格 7
品控制
服务 和
8
顾客 满
意测量
体系 策 1
划
管理控
制
生产部
过程 责任 质量保 证部 质量保 证部 生产部 质量保 证部
产品信息；问询、合同或订单的处理；需 求、期望；顾客反馈、抱怨
顾客反馈处理记录
合同或协议； 顾客提供的原材料、 技术资 顾客财产清单；顾客财产验证报告；
料、工装设备等
标识
评审后的合同订单或协议； 可使用的顾客 财产； 法律法规的要求； 类似产品的失效 经验；风险识别；技术状态管理要求
项目工作计划、 质量保证大纲； 制造 指令、 检验规范； 工艺评审报告；风 险分析报告、技术状态管理计划内
采购物质合格率； 供应商准时交付合格率；
采购过程控制程序
生产 管 4
理
技术部 生产部
顾客提供的图纸；参考指令、数模、交接 状态表、 技术通知单、 工程更改单等技术 资料及电子文档
制造指令； 检验试验规范； 技术标准 及有效目录
批准后的合同订单； 交货计划；试产计划； 满足订单要求的生产计划； 生产统计
2
工装 管
理
3
改进
过程 责任
过程输入
过程输出
过程目标
对应程序 /文件
办公室
生产部 技术部
质量保 证部 质量保 证部
质量保 证部
公司经营目标； 人员需求； 岗位职责及任 职条件 设备台账； 设备说明书； 设备维护保养记 划；现场使用信息 工装台账；工装制造记录；复验记录；现 场使用信息；
年度培训计划， 培训记录， 培训有效 性评价记录
ISO9001-2015过程清单及目标一览表
序
过程
号
名称
对应 条款
过程 责任
过程输入
过程输出
过程目标
对应程序 /文件
一、产品实现过程
与顾 客
1
有关 的
过程
产品 实 2
现策划
市场部
技术部 质量保 证部
顾客需求； 产品资料及相关信息； 询价单； 投标文件、生产能力、生产现状、供应商 能力
评审后的合同订单或协议， 产品要求 评审记录
文件的编、审、批、发、废记录及有 关标识 控制记录清单； 记录标识及管理现状
格品处理记录；纠正和预防措施记录
体系策划充分、适宜
质量管理体系的持续改进
文件使用现场得到充分适宜， 现行有效的文件 记录清晰、齐全，易于查找
质量手册 管理评审程序
文件控制程序 记录控制程序
序
过程
号
名称
人员 培 1
训控制
设备 和
内部审核报告； 不符合项报告； 纠正 及预防措施实施结果
纠正预防措施实施表
质量月报； QC 小组活动业绩 质量经济性
确保质量管理体系有效实施、 保持和改进 纠正预防措施有效， 问题解决
质量管理体系持续改进
人员培训及能力评 价管理程序 生产设备设施管理 控制程序 专用工装管理规定
内部审核控制程序
纠正预防措施控制 程序
采购 3
控制
市场部 质量保 证部
采购计划或采购申请单；合格供应商名 录；原辅材料规格；库存信息；项目工作 计划； 顾客指定的供方清单； 供应商资质 材料；供应商定期评价办法
采购订单合同；采购产品验证记录； 按时交付满足采购要求的产品； 供方 质量保证能力调查 /评定表；合格供 方名录；供方业绩考核评价表
检测设备及时校准
确保产品出厂合格
确保不合格品得到有效控制 交付进度统计 问题处理及时有效 顾客满意度提高
生产过程控制程序
对应程序 /文件 监视和测量设备控 制程序 产品的监视和测量 程序 不合格品控制程序
顾客满意测量程序
最高管 理者
最高管 理者
质量保 证部 技术部 办公室
公司中长期经营方针；年度目标
质量手册、程序文件、支持性文件
顾客反馈；审核结果；过程业绩；产品的 符合性； 纠正及预防措施实施情况； 以信 评审跟踪措施
管理评审报告；管理评审记录 资源需求及质量管理体系改进措施；
质量手册； 程序文件； 支持性文件； 记录；
技术文件； 外来文件及其他需控制的管理 文件；适用的法律法规； 各种证明符合要求的记录；包括项目记 录；首件检验报告；过程控制记录；不合
经校定 /校准合格的设备；检定 /校准 报告；检定 /校准标识 合格的产品或原辅材料；首检记录； 过程检验记录； 全尺寸检验记录； 首 件检验报告；合格证。 不合格品审理单；返工品；报废品； 返工返修补充指令及检验记录。
产品交接单； 对帐单； 收款发票顾客 反馈信息记录
顾客满意度调查表； 改进计划及改进 措施验证
质量信息和数据分 析控制程序
市场部
生产计划；生产要素（人机料法环）准备 结果； 法律法规要求； 产品防护及防护条 件
满足合同 / 订单要求的合格产品；首 件检验记录， 特殊过程确认记录， 产 品质量报表
产品一次交检合格率
过程输入
过程输出
过程目标
计量器具台账；计量器具周期检定 / 校准 计划 图纸、指令、检验规范及标准； 生产计划； 顾客对产品的特殊要求； 待检产品及原辅 材料。 采购的不合格品、 生产中的不合格品； 顾 客返回的不合格品 顾客订单及交付节点要求 顾客的使用产品信息的收集； 交付后发现 的问题；技术文件的更新； 产品符合性； 准时交付表现； 顾客抱怨和 纠正措施要求
报价、 评审时间满足顾客要求
及时与顾客沟通， 减少顾客投 诉次数 顾客财产得到有效保管和维 护 项目计划的达成； 产品质量得 到有效控制， 工艺方案合理可 靠；风险得到识别和控制； 技 术状态有效控制。
产品要求的确定和 评审程序
顾客满意测量程序
顾客财产控制程序 质量手册 7.1 技术状态管理控制 程序 外协管理办法