开放存取期刊运营系统分析

开放存取期刊运营系统分析
开放存取(OpenAccess)是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用因特网自由传播而发起的运动，以此促进科学信息的广泛传播、促进学术信息的交流与出版、提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的长期保存，它是科学领域学术论文“出版付费，阅览免费”的一种全新传播模式。

开放存取的兴起和倍受关注开始于2001 年底的“布达佩斯开放存取倡议”(Buda- pestOpenAccessInitiative，BOAI)和其后多个专门致力于开放存取的出版和传播机构的成立，如Bi- oMedCentral(BMC)、PublicLibraryofScience(PLoS)、大型科学文献免费全文搜索引擎CiteSeer 等等。

开放存取必须满足两个条件。

第一，作品的作者或版权所有人须承诺向所有用户提供免费、不能撤回的、全世界范围内存取的权利，允许为任何合理的目的、以任何数字形式复制、利用、传播、传递和公开展示作品，利用和传播衍生文献，只要保证以适当的方式显示作者权利(业内规范仍将继续建立实施表明作者权利和合理使用发表的作品的机制)，同时有权为个人利用而印制少量印本。

第二，作品的完整版本和所有附加资料(包括上述的许可声明)需要以符合一定标准的电子格式存储在至少一个使用适当的技术标准(如开放档案定义)的在线存储库中(亦即出版)［1］。

目前，开放存取的实现途径主要为机构仓储(InstituteRepository)和开放存取期刊(OpenAccessJournal)。

其中，机构仓储是指收集并保存单个或数个大学共同体知识资源的知识库。

开放存取期刊是基于开放获取出版模式出版的期刊，是论文经过同行评审的、网络化的免费期刊。

由于开放存取期刊有专门的编辑队伍和同行评审机制，其收录的论文往往较机构仓储收录的论文具有更高的文章质量和参考价值，从而成为开放存取的主流［2］。

与传统期刊出版模式相比，开放存取期刊具有如下几点优势:一是具有广泛的读者群和较高的显示度，由于任何国家或地区的读者都可以通过计算机网络免费地获得开放存取期刊文章，因而开放存取期刊传播的范围更广，读者范围更宽，产生的影响也必然更大。

二是期刊出版费用相对更低，开放存取期刊一般采用电子版，省去了印刷费用，也省去了纸版期刊的传递费用。

三是检索查询方便，开放存取期刊模式使得读者可以方便地搜索、识别、获取以及集成、共享资源，免费获得和使用所需的期刊文章。

1 开放存取的运营机制
开放存取期刊是不同于传统期刊的一种全新的出版机制。

开放存取期刊的核心特征是在尊重作者权益的前提下，利用互联网为用户免费提供学术信息和研究成果的全文服务。

开放存取期刊与传统期刊的区别不在于期刊的载体是纸本还是电子，而在于对期刊的商业模式。

传统期刊出版模式是一种由读者付费的出版模式，作为信息载体的期刊既可是印刷版，也可是电子版。

传统期刊论文的发表成本由出版商承担，论文版权归出版社所有，读者只有订阅了才能阅读全文［3］。

而开放存取出版模式则是一种由作者付费(包括评审费、编辑加工费等所有出版费用)的出版模式(包括作者个人付费、机构统一付费、广告或赞助收入补贴等)，信息载体以电子版形式为主，无偿提供给读者。

开放存取期刊运营的经费来源主要有文章处理费、会员费和其他收入。

尽管许多开放存取期刊都声称“出版费用的支付能力不是决定是否发表论文的关键，只有文章的质量才是决定出版的唯一标准”，大部分开放存取期刊都对作者收取高昂的文章处理费。

根据开放社会协会(theOpenSocietyInstitute)测算，一篇开放存取论文作者的费用大概是3750 美元，而美国生物科学学会(theAmericanInstituteofBiologicalScience)估算它旗下的期刊BioScience 每出版一篇论文要收取论文处理费约7000 美元［4］。

开放存取期刊高昂的文章处理费是其运营经费的主要来源。

意识到“作者付费模式”对于个体作者的沉重负担，许多著名的开放存取期刊开始大胆革新传统的资助模式，吸引作者队伍庞大的大、中型学术机构成为其会员，机构会员费收入应运而生，成为支撑开放存取期刊生存的又一收入来源。

例如BMC 按不同类型消费者的需要开放不同类型的会员资格。

第一种是预付费会员，这类会员采用预先付费方式，期刊的会员预先支付待处理和发表的若干论文的费用。

等到论文发表时，用全额文章处理费减去相应的折扣，将从会员预先支付费用的账户中扣除。

会员享受的折扣程度则根据其预先支付费用多少来确定。

预先支付的费用越高，可享受的折扣越多。

第二种是季度后付费会员，对于这类会员，BMC 每季度根据上季度各会员在BMC 的杂志上发表的文章向会员寄出账单，进行收费。

这类会员一般不能享受文章处理费折扣。

第三种是支持者会员。

这类会员是机构会员，会员根据其机构内的生物学及医学研究人员和研究生的人数向BMC 支付一笔统一的会员年费。

这类会员机构的研究人员和研究生在BMC 上发表文章可享受15%的文章处理费折扣。

除了文章处理费和会员费之外，开放存取期刊还通过其他方式创收赢利。

第一是广告收入。

BMC 在广告方面是在线出版商成功的典范。

它对在其网站上运行的广告，一次点击收取5 美元的费用，一年广告收入可以达到上百万美元［5］。

第二是增值服务。

包括供收费邮箱、开发学术文章搜索软件、收取查阅特定文章的链接费、向书店销售刊物的复制件等。

第三是基金支持与社会赞助收入，包括各研究机构
、基金会、政府以及私人赞助等。

如，Gor-don 和BettyMoore 基金向PLoS 出版开放存取期刊提供了900 万美元资助;DARPA(DefenseAdvancedResearchProjectAgency)和
NSF(NationalScienceFoundation)向D－LibMagazine 提供资助。

2 开放存取期刊的发展现状与存在的问题
目前开放存取正处于不断发展和壮大阶段。

开放存取期刊数量不断增加。

截至2010 年10 月，Di- rectoryofOpenAccessJournals(DOAJ)收录的开放存取期刊已达5797 种，共收录486169 篇文章，可以检索到文章的期刊2467 种①。

其次，期刊所覆盖的学科范围突破了自然科学领域，社会科学和人文科学领域的开放存取期刊开始出现。

以DOAJ 为例，它目前覆盖的学科领域已经涉及农业和食品科学、艺术和建筑、生物和生命科学、语言和文学等l7 个学科与专题领域。

再次，期刊所覆盖的地域范围开始遍布全球各大地区。

如DOAJ 主要是收集全球的开放存取期刊，J－STAGE(JapanScience＆Tech-nologyInformationAggregator，Electronic)和SciELO(ScientificElectronicLibraryOnline)则致力于收集日本和巴西的开放存取期刊［6］。

随着开放存取期刊的发展，开放存取期刊的质量在不断提高，权威索引机构ISI 收录的开放存取期刊数量稳步增加，已经从2004 年2 月的196 种，发展到2010 年的超过1000 种，而且其数量依然在不断增加。

目前，开放存取期刊已经形成了一些影响因子较高的期刊，如CA－CANCERJCLIN、Bioin-formatics 等开放存取期刊。

越来越多开放存取期刊被科研人员所接受，并成为一种重要的学术交流工具。

尽管开放存取期刊发展态势良好，但也存在着很多制约其发展的不利因素，主要涉及到版权问题和运作经费问题。

开放存取期刊出版过程中涉及到一个重要的问题就是期刊论文使用过程中涉及的版权问题。

期刊的开放存取产生了新的版权形式，它从传统学术期刊的出版者拥有版权转变为作者拥有版权。

但是现有的问题在于目前在法律层面上对期刊开放存取出版缺乏一个共同的认识，绝大部分的相关法律中也没有相关的说明，而目前主要依据的是一些组织提出许可协议，例如PLoS、BMC 都直接或是间接的使用创作共用(CreativeCommons)协议。

创作共用出现于2001 年，它的出现在一定程度上是由于开放资源软件运动的推动。

创作共用将“保留所有版权”23 改变为“保留部分版权”。

这种类型的授权出现，使得创作者可以保护他们的作品，同时也鼓励对作品的使用。

开放存取期刊出版者使用了创作共用协议，在保证作者的部分权利(适当的引用和被引用的权利)，同时也提供了更大的使用许可权。

问题是这种许可协议并非法律规则，它对源作品的版权并不提供任何可以产生法律责任的保证，在解决创作者权益保护问题方面，其作用不是非常明显，会挫伤研究人员在开放存取期刊上发表研究成果的积极性。

因而这种协议在一个小范围内使用的时候，可以发挥一定的作用。

当开放存取出版要作为一种可持续的学术出版模式时，创作共用协议是否可以经受得住市场的检验，能否在为创作者带来影响力和知名度的同时带来经济利益还是未知。

开放存取出版为用户提供免费学术资源，并不表示其运行不需要成本。

迄今为止，人们仍未能总结出支持开放存取期刊长期运营的有效方法。

期刊运行费用主要包括其出版成本和发行成本，如何探索适合期刊开放存取出版发展的运营模式是其发展的核心问题。

期刊开放出版成本包括编辑成本、同行评议费用、出版制作成本、行政管理费用、网络出版的技术和设备费用等。

由于开放存取期刊向社会免费开放，因此省略了订购模式中的文献传递、个人订购、图书馆订购(或许可)等环节，也不需要面向图书馆营销推广的市场费用，从而减少了中间环节所花费的人力、物力、财力，节约了出版成本。

学术期刊开放存取出版相对于传统印本期刊出版成本减少了，但是其网络管理和维护的成本相当可观。

和传统期刊一样，同行评议费用占据期刊出版成本很大份额，特别对高质量的学术期刊开放存取出版来说，如PLoSBiology 退稿率达90%多，高退稿率必然导致每篇论文分摊的出版成本增加。

如果采用一种“轻度”同行评审(LightPeer－re-view)，虽然能够降低同行评议费用，但不可避免的损害了期刊的质量。

此外，由于开放存取期刊要通过收取出版费的方式获得收入支撑期刊的运行发展，需要建立面向机构开展合作(如BMC 发展机构会员)的队伍和管理出版费的队伍，这也会增加相应的开支。

前文已经分析了开放存取期刊通过收取文章处理费、会员费和其他收入来补偿期刊开放存取出版运行成本，但是，这些收入来源都存在各自的问题。

首先，虽然开放存取期刊倡导者提出“作者付费不意味着作者从自己的腰包掏钱，而通常是指作者从项目或课题经费中抽取部分经费用于出版研究成果”，但是有科研项目的研究论文毕竟是少数，对于多数的没有科研经费的研究人员来说，支付昂贵的论文处理费是不小的负担［7］。

其次，虽然开放存取期刊可以通过争取大学图书馆、研究机构和科研资助机构成为其会员，从而得到这些机构的支持，但是这种支持是需要开放存取期刊具有一定影响力，对于多数开放存取期刊来说，获得社会影响力需要一定的时间积累。

最后，社会对开放存取期刊的赞助缺乏制度保障，没有长期性和稳定性，各种广告、增值收入也非常有限，只占期刊收入的很小一部分。

因此，解决开放存取期刊的运作经费问题是涉及到期刊生死存亡的问题，这个问
题得不到解决，开放存取期刊就难以取得大的发展。

3 我国发展开放存取期刊的对策
与发达国家相比，我国开放存取期刊的发展尚处于起步阶段，离不开政府的扶持，特别在运作经费和许可协议方面更需要政府的大力支持。

一是对开放存取期刊提供必要的经费支持，从经济上推动开放存取出版的发展。

一方面对科研人员在开放存取期刊上出版文章提供经费支持。

比如科研管理部门应在确定课题经费管理办法时应充分地考虑开放存取期刊的发展，把支付开放存取出版的费用纳入到课题正常的经费支出预算中［8］。

另一方面是提供专项资金，支持开放存取期刊的建立和发展。

尤其是在开放存取期刊的创刊，应建立专项经费补贴开放期刊的运行费用，以缓解或替代收取作者的文章处理费用，既缓解了期刊的运营压力，也减轻了科研人员的经济压力。

这种资助还将有助于通过开放存取模式，打造我国科技期刊的品牌，提高科技期刊在世界上的竞争力，在一定程度上改变我国科技期刊大而不强的状态。

二是确立许可协议的法律地位。

对用户的免费开放是开放存取的灵魂。

而这种开放是建立在版权许可协议基础上的。

开放存取版权许可协议使作者在保留一部分权利的同时，放弃另外一部分权利，以便作品可以广为传播和再利用［9］。

版权许可协议是在尊重作者版权的情况下，通过“许可”的方式，以缔结契约的途径来变更和调整版权人与用户之间的权利义务关系［10］。

现有的许可协议并非法律规则，许可协议是建立在特定国家法律之上的专门解释。

没有法律的支持，仅靠许可协议这种格式合同是很难实现开放存取理念的。

应通过立法对版权人许可权利进行规定，制定相关法律条例和条款赋予许可协议法律地位。

三是建立公开透明的科技期刊评价机制和指标体系。

质量控制是开放存取期刊出版中一个极其重要的环节，也是开放存取期刊发展中一个倍受关注的问题。

政府引导、建立公开透明的科技期刊评价机制和指标体系，一方面可以促使开放存取期刊不断提升办刊质量，另一方面评价结果可供科研人员判断开放存取期刊的质量，以此作为选择期刊和投稿的依据，从而实现期刊的优胜劣汰。