2020 RBA验厂审核文件清单(6.0版全套)

2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套)

【要准备200多个文件】

RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。

RBA验厂审核关键文档清单

◎营业执照

◎工厂布局和平面图

◎生产流程图/过程描述

◎工厂在过去12个月内的变化

◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况

◎组织结构图

◎集体谈判协议(现行有效的)

◎员工手册

◎新工人培训材料(培训教材)

◎空白劳动合同

◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿

◎所有合法许可证、许可证、授权

◎政府机构的豁免(如:综合计时批文)

◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001)

◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)

◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)

◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划

◎危险材料清单

◎危险废物清单

◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中)

RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录

审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单

◎工厂布局和图纸

◎工厂内工艺和建筑物的描述

◎工厂在过去12个月内的变化

◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证

◎与工人就RBA最低要求的沟通

◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通

◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求

◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据

RBA验厂审核部分-劳动规定

A1-自由选择就业

◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同

◎工人(劳动)合同的例子

●永久员工

●领薪员工

●按小时支付的员工

●临时员工/工人

●季节性(如使用)工人

●青少年工人

●学徒工

●外籍工人

●职业工人(如使用的话)

◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明

◎招聘/雇佣的流程/程序

◎工人贷款和信贷计划文件

A2-避免使用童工

◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策

◎最低雇用年龄政策

◎获得和验证年龄文档证明的程序.

◎培训和学徒计划的记录

◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍

◎青少年工人保护程序

A3-工作时间

◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如:综合计时工作制、不定时工作制)

◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定

◎工作时间政策

◎分配和控制加班时间的流程

◎工作时间登记流程/程序(打.....

◎工人考勤表或时间表(最近12个月)

◎工人同意加班(超时工作的证据(例如，签字声明)

◎传达加班的证据

A4-工资和福利

◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利

◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例

◎津贴清单，例如:食物、住宿和程序

◎计件工资的确定和计算程序

◎工人的缴款清单和程序

◎当地最低工资的定义(标准)

◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况◎为工人购买所有适用保险的证据

◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)

A5-人道待遇

◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂“规则和条例

◎处罚流程/程序

A6-非歧视

◎雇佣前、入职前的体检要求

◎医疗保密程序与惯例

◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、....

◎目前的招聘广告和职位要求

◎职能和职位描述

A7-结社自由

◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规

◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动

◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录

◎与员工定期沟通和反馈的证据

◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录

RBA验厂审核部分-健康与安全条款

B1-职业安全

◎安全程序(如:封锁/加标、密闭空间、热工许可证)

◎操作机械(叉车等)的许可证/认证

◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单

◎风险评估记录

◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，.

◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录

B2-应急准备

◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录

◎消防/疏散演习记录

◎化学泄漏响应演习记录

◎应急、业务连续性和恢复计划

◎应急团队(ERT)组织

B3-工伤和职业病

◎事故/职业病的调查及跟进报告

◎当年度伤害/疾病的日志

◎"侥幸避免"日志、分析和跟踪