2020 RBA验厂审核文件清单(6.0版全套)
RBA EHS document list 6.0_UL Internal 20180601
EICC Document list / EICC 审核文件清单Please provide the below documents for review:请在审核当天提供以下资料以供审核：C-EnvironmentC1.1: EIA (Environment impact assessment) report, Approval for EIA + Acceptance report of the environment protecting + pollution discharge permit (if applicable), water extraction permit, Radiation safety permit of X-Ray equipment, other legal required environment permits, procedure to timely renew these documents to ensure they keep valid.环境影响评价报告，环境影响评价批复，环保竣工验收报告，排污许可证 , 取水许可证，X-Ray (或其他幅射仪器)机器辐射安全许可证, 文件定期审查的程序去确保这些许可证不会过期。
C1.2: legal environment reports of recent 3 years which are required to submit to local environment authorities最近3年的年度排污申报登记C2.1：Significant environment aspect form and the action plan, Environment targets, reduction plan of the material consumption重大环境因素识别清单以及控制方案，环境目标，降低资源消耗的项目方案C3.1 Chemical management procedure，chemical inventory，chemical in and out record化学品管理程序，化学品清单及库存记录，化学品进出记录C3.2: hazardous waste reduction plan, Hazardous waste dispose contract, certificate of the unit to transfer the hazardous waste, certificate of the unit to dispose the hazardous waste, hazardous waste transfer manifest (recent 3 years); Documented procedures for reception, storage, dispensing, use, return and disposal, Onsite assessment report for the hazardous waste dispose supplier危险废弃物减排计划，危险废弃物处理合同，道路运输许可证，危废处理商的危险废弃物经营许可证，危险废弃物转移联单（最近3年）, 废物接收，储存，分配，使用，回收和处置的书面程序；最近3年内对危险废弃物处理供应商的现场审查报告，C4.1: Solid waste management procedure, solid waste reduction plan, Valid contract signed with waste contractors, transfer manifest, license of the contractor to dispose the solid waste固体废弃物管理程序，固体废弃物减量计划，固体废物承包商的资质文件，处理合同及转移记录C5.1：Air emission management procedure, Air emission reduction plan, Monitoring reports for air emission (recent 3 years), Maintenance records of the waste gas treatment facilities, waste gastreatment system operator training records废气排放管理程序，废气减排记录，废气检测报告（最近3年）, 废气处理设施维护记录，废气处理人员的培训记录C5.2: Boundary noise management procedure, Monitoring reports for boundary noise (recent 3 years)厂界噪声管理程序，厂界噪声检测报告（最近3年）C6.1: Internal Hazardous substance control limit, Hazardous substance in the product management procedure, ROHS testing procedure to the incoming material and related records, statement of the supplier on ROHS compliance, the material’s ROHS report from the 3rd lab, MSDS of the material工厂有害物质内部控制限值，产品有害物质控制管理程序, 来料有害物质检测程序及检测记，原材料采购管有害物质理程序, 供应商的不含有害物质声明书，原材料第三方检测报告，原材料成分说明书。
最新RBA审核所需文件资料清单
B.16
确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.17
消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录
B.18
消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告
B.19
消防检查程序
B.20
应急报告程序Bຫໍສະໝຸດ 21恢复营业程序B.22
风险评估和应急反应计划
B.23
应急备用设施的月度检验记录
A.62
工人代表选举管理程序和记录
RBA审核所需文件（B.健康与安全）
No.
项目与内容
备注
B.01
许可证/执照/证书（职业安全）（如有）
B.02
用电系统安全检查报告
B.03
压力容器和锅炉操作工上岗证
B.04
电工、焊锡工的特种作业操作上岗证
B.05
压力容器和锅炉注册登记和年检证
B.06
热力工作许可证
B.07
B.39
新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）
B.40
许可证/执照/证书（工业卫生）
B.41
工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）
B.42
确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.43
鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）
B.24
新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录
B.25
消防/疏散演习计划和记录
B.26
改进紧急疏散的纠正行动计划
B.27
不同工作所需的个人防护装备清单
B.28
危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制
供方RBA6.0管理体系审核表
16、员工是否能按时领取到工资?
17、是否有证据证明公司对员工使用体罚或以肉体伤害为胁迫段?
18、是否使用不合理的罚款处分?
19、公司是否存在歧视的情形?
20、员工是否选有员工代表?是否有指定的管理代表与员工代表进行沟通?
小计
B、健康与安全
7、公司有否制定政策，以确保制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接提供资金或受益于刚果民主共和国或其周边国家/地区践踏人权的武装组织？
8、公司有否对矿物的来源和监管链实施尽职审查？
9、公司对供应商、客户、消费者和员工等所有人士的个人信息保密有否保密？保密行为是否符合相关人员的期望？
10、公司有否制定流程，从而确保员工能够提出任何问题，无需担心遭到打击报复？
21、是否对必要的生产设施提供和使用安全防护装置？
22、是否提供和使用了个人防护装备（PPE）?
23、是否对员工进行过PPE的培训?
24、是否在所有必须使用个人防护装备的区域都张贴了有关标示?
25、经授权操作叉车/电梯等特种设备的人员是否受过相关安全培训?
26、是否定期为员工提供身体检查服务，以及早发现任何职业病和工伤？
5、是否任命管理人员对建立的管理体系的运行进行管理，并定期监测运行效果？管理代表的职责与权限是否明确规定？
6、是否识别所有适用的法律法规？包括劳工、健康与安全、环境、道德，以及客户要求？
7、有无制订风险评估管理程序，对有关劳工、健康与安全、环境、道德管理风险进行识别与评估，采取措施以预防风险？
8、有无定期对目标指标进行监测管理？对不达标的情况，是否进行分析与纠正？
10、产品中有害物质有无定期进行监测？
RBA验厂文件清单(含附件全套Excel)
12 months, but date back to last 24 months) 监测报告以及符合强迫劳动政策的纠正措施计划（最近12个月，但追溯至最近24个月）
14. Policy and procedure on prohibiting forced labor 禁止强迫劳动的政策和程序
- stating no government issued identification or personal documents originals are held or stored. 声明没有政府发放的证件和个人证件的原件被扣押
4. Grievance records (last 12 months, but date back to last 24 months) 申诉记录（最近12个月，但追溯至最近24个月） 5. Contracts with labor agencies, labor brokers, labor service providers (last 12 months, but date back to last 24 months) 与劳工机构，劳工经纪人，劳工服务提供者的合同（最近12个月，追溯至最近24个月） 6. Employment letter/ agreement/ contract (Included contracts for migrant worker and labor agent workers) 雇佣信/协议/劳动合同（包括外劳和劳务派遣工的合约） 7. Documentation on fee disclosure for the workers (including fee deduction and reimbursement records if fees and penalties are deducted 给工人有关所收费用的公开文件（如果发生费用扣除和罚款记录，要包括费用扣除和退还记 录）
最新的RBA审核文件资料清单
RBA审核所需文件（通用信息）
No.
项目与内容
备注
0.01
RBA电子行业公民联盟行为守则(最新版本)
0.02
公司的行为守则
0.03
RBA行为守则执行程序
0.04
RBA行为守则培训材料和记录
0.05
营业执照
0.06
公司组织架构图
0.07
公司简介—人员/产量/产值/客户/面积
A.62
工人代表选举管理程序和记录
RBA审核所需文件（B.健康与安全）
No.
项目与内容
备注
B.01
许可证/执照/证书（职业安全）（如有）
B.02
用电系统安全检查报告
B.03
压力容器和锅炉操作工上岗证
B.04
电工、焊锡工的特种作业操作上岗证
B.05
压力容器和锅炉注册登记和年检证
B.06
热力工作许可证
B.07
A.18
与劳务公司签订的合同
A.19
对劳务公司有关RBA守则劳工要求的核实系统
A.20
审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施
A.21
与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）
A.22
禁止使用童工政策
A.23
人事档案，员工花名册
A.24
禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序
B.44
工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）
B.45
许可证/执照/证书（体力要求工作）
B.46
电梯/升降梯的注册和年检证书
B.47
电梯/叉车等特种设备操作证书
B.48
RBA审核文件清单(2019) Document List for RBA Audit 4
温室气体转换计算记录 15. 能源消费和温室气体管控程序，年度能源消费和温室气体减少目标，目标监控记录，纠正措施记录，
年度评审记录，相关人员培训记录
资和工作时间记录，工厂对学校尽职调查记录 （如适用） 11. 综合计时/不定时工作制批文（如适用） 12. 12 个月的考勤记录，排班记录，生产记录，计件记录（如适用）， 13. 工作时间政策/规定，加班控制程序，工时统计，加班超限预警记录 14. 员工休假政策/规定，休假（事假、年休假、产假、病假、工伤假）记录 15. 工厂薪酬福利政策/规定，工资/奖金/绩效/津贴等计算标准 16. 当地最低工资文件 17. 12 个月的工资记录，银行转账记录（如适用） 18. 社会保险参保名单，缴费证明 19. 员工申诉、投诉管理程序，申诉投诉记录和处理记录 20. 招聘广告，岗位要求，合理宗教设施/安排政策程序及相关文件 21. 员工（非特殊岗位）入厂体检、年度体检报告（如适用） 22. 员工组织章程，员工代表名单，选举程序/记录，选举结果通告，会议记录，申诉记录/意见沟通处理
记录，集体谈判协议，和平集会政策和管理人员培训记录，工会相关文件等
2019
B. Health and Safety 健康安全
1. 企业主要负责人安全培训证书，安全主任证（安全员证，注册安全工程师证），特种设备操作工证，
特种作业人员资格证。 例如：电工证、锅炉工证、叉车工证、电焊工证、辐射设备操作人员上岗证、
设施管理员培训记录等 11. 厂界噪声监测报告，厂界噪音控制设施维护记录， 12. 产品材料安全（限用物质）控制程序，工厂符合性声明，工厂内审报告/问题点跟进记录，供应商符
RBA 7.0审核资料清单
员工休假的记录
员工加班申请记录
A4
工资和福利政策及其培训沟通的记录/材料
工资条（最近12个月），工资银行转账的记录，工资扣税缴交记录
离职政策和程序
离职员工（包含解雇和自离员工）的工资发放记录
社会保险参保名单和收据，当地社会保险参保计算方法
目标指标及其跟踪记录
审核所需文件清单
Audit Section
商业道德
D1
零容忍所有形式的贿赂、腐败、勒索和贪污的政策及其培训记录/材料
鼓励员工申报利益冲突的程序
利益冲突申报记录
D2
礼物赠送和收取政策及其培训记录
贿赂指控的调查程序
D3
信息公开政策
财务审计报告
工厂对外发布的广告，例如：招聘广告
D4
保护知识产权政策
员工奖惩政策
纪律处分记录
A5
纪律处分流程/程序
反骚扰、反虐待政策
员工投诉程序、记录和相关的纠正措施
A6
招聘政策、招聘广告/简章
入职体检报告
反歧视政策及其培训材料/记录
满足员工合理宗教需求的程序及其相关沟通培训的记录
雇佣和晋升记录
A7
自由结社的政策和程序及其培训记录/材料
和平集会的政策及其培训记录/材料
E6
针对RBA四个部分的培训程序和计划
针对RBA四个部分的培训材ห้องสมุดไป่ตู้和记录（员工/管理层）
E7
关于RBA政策、实践和绩效的内外部沟通程序/记录
E8
员工申诉和抱怨的管理流程
员工参与、反馈（鼓励员工；工厂主动收集）渠道
鼓励员工参与和反馈的渠道和流程
2018版RBA(原EICC)审核文件清单(UL)
A2.2:Identify card verification procedure, Remedy procedure for the discovery of Child labor,training/ communication records with labor agency/contractor on Child labor prohibiting policy. 员工身份证核查程序，发现童工后的补救程序，与劳务派遣/分包公司沟通或培训禁止招聘童 工政策的记录。 员工培训日期/记录/教材： 如使用，labor agent的资质，双方协议:
A3.1: Comprehensive working hours waiver, Time records of sample workers, leave applications. 工时批文， 抽样员工的工时记录，（月加班，日加班，周工时） 请假记录（产假，病假，事假，年假，婚假，etc.）
A3.2: Workers receive at least one (1) day off every seven (7) days. 抽样员工的工时记录，7休
A2.3:Youngworker list, youngworker register (acknowledged by local labor department), young worker protecting procedure, entrance & annual health check reportsof juvenile workers, time records of young workers 未成年工清单，未成年工备案登记表，未成年工保护程序，未成年工定期体检报告，未成年工 考勤记录
RBA6.0.1审核文件清单24页
口
口
口
23
Regulation
Documented corrective action If exceed Working hours/days off detected文件化的改善计划，若发现工作超时
口
口
口
口
24
Regulation
Worker's time records and system for recording time worked工人工作时间记录和记录工作时间的系统
Regulation
Policy and procedure on prohibiting forced labor禁止强迫劳动的政策和程序
- stating no government issued identification or personal documents originals are held or stored.声明没有政府发放的证件和个人证件的原件被扣押
口
口
口
口
7
Regulation
Policy and procedure on相关政策和程序
no forced, bonded, involuntary or exploitative prison, trafficked or slave labor is used不得使用强迫劳动，监禁工，非自愿的或剥削的监狱工，贩卖或奴役工
口
口
口
口
20
Record
Agreement and files for Apprentice/Intern/Student Worker’s学徒/实习/学生工协议和文件
口
口
口
口
21
RBA(原EICC)审核文件清单及审核报告打分标准15
D-Ethic
D1.1 Code of business ethic or standard of business conduct,protectingprocedure for workers who
refused to do anything in non-conformance with ethic policy,Declare records of employees on
D8.1: Privacy protecting procedure, training records for workers and management team on the procedure
D7.1b Policy on avoid knowingly purchasing 3TG minerals from Democratic Republic of Congo or Communication program for the policy, practice and performance of Labor and Ethic with surrounding countries, Identify records of 3TG suppliers, responses from 3TG suppliers to identify the Smelters and Refiners
A3.2: Workers receive at least one (1) day off every seven (7) days. 7
A3.3 Working hours control records, workinghours Management procureto ensure the working
RBA(EICC)社会责任内部现场审核记录表
□否
5有证据证明工厂使用保安人员或
指派不属督道员的其它员工针对工人
执行纪律任务?
□是
□否
6工厂使用不合理的纪律罚款处分?
如果[是]，请记录所科罚款和所触犯纪
律。
□是
□否
歧视
审核问题
檢查結果
记录
备注
1工厂有一套关于反歧视的政策文
件?
发布日期：
工厂就该政策通报全体员工？
□是
□是
□否
□否
2有证据证明工厂在招工方面存在
膏、油和纤维）保持适当距离？
□是
□否
19物料无论在建筑物内或建筑物外均储
存妥当?
□是
□否
D）电气
20电气设备和布线均有妥善的保养、覆
盖/绝缘，以防电线外露？
□是
□否
21接驳到电气装置、插头、断路器和其
他设备上的电线均接驳妥当？
□是
□否
22接线盒、电源插座、配电盘等装置设
有封盖，而且没有受到阻碍？
□是
□是
□否
7记录中保存了证明工人年龄的资料文件?
□是
□否
强迫性劳动
审核问题
检查结果
记录
备注
1工厂有一套符合的强迫劳动政策文件？
□是
□否
2工厂雇用强迫劳工?
□是
□否
3工厂雇用任何抵债劳工?
□是
□否
4雇员只要提出合理期限通知，便可
依期离职？
□是
□否
5有证据证明工厂使用保安人员
和/或监督措施协迫工人？
□是
□否
安等等，均妥善得当？
□是
□否
□不适用
27为可燃尘屑粉末（木屑、麦粉、淀粉
验厂相关文件目录（精选合集）
验厂相关文件目录（精选合集）第一篇：验厂相关文件目录验厂相关文件目录一、证件、政策及相关资料：1、最低工资标准到2、综合计时批复报告3、营业执照（注意年检）4、税务登记证5、社保登记证6、建筑消防验收意见书7、消防培训证书8、排污许可证（正、副本）9、卫生许可证（正）10、食堂工作人员健康证11、安全主任聘任通知12、安全主任证书13、急救员证书14、电工证15、保安证16、电梯操作证、空压机操作证17、建设项目环境影响报告表18、进出品企业资格证书19、空压机（压力容器）准用证20、租赁合同20、计量仪器证书（注意外校与内校日期）21、未成年工上岗证（含体检报告）22、饮用水检测报告书23、车间空气、噪音监测报告24、福建省房屋建筑工程竣工验收报告25、厂纪厂规二、记录类文件清单1、出口文件（如出货明细、提单、报关单、核销记录、原产地证明等）2、人事登记表（包括照片、劳动合同、身份证复印件、厂牌）3、社保参保水单原件（养老、失业、医疗、工伤、生育）4、工资表【需体现有平时上班最低工资、平时加班工资、周末加班工资等】（需要员工、出纳、会计、厂长签名）5、考勤表（包括请假条，辞职书）6、灭火器年检记录7、工人代表选举办法8、工人代表名单9、工人代表会议记录10、电梯使用说明书11、电梯定期检验报告书（含注册登记证）12、消防练计划、图片、总结13、设备清单14、培训记录（含制度、技术、岗前等）15、钥匙领用/归还登记表16、钥匙复制申请单16、环境日常检查表17、废品回收协议书18、垃圾清运委托协议书19、采购申请单20、合格供应商清单21、供应商调查表22、厂商信用登记表23、保安合同书24、验针机检测报告单三、手册类文件1、执勤巡逻制度2、保安管理制度3、骚扰及歧视政策承诺书4、纠正与预防措施要求表5、员工违纪检讨处理单6、潜在事故（紧急情况）预测表7、文件发放记录单四、生产类记录清单1、验布记录3、面料出/入库记录5、辅料检验报告7、裁床清单9、一检检验记录11、QC检验报告13、验针机检测记录15、设备清单17、工伤记录19、人员来访登记表21、邮件收发登记表23、员工访谈2、印/绣花记录4、辅料出/入库记录6、裁片发放记录8、断针记录10、二检检验记录12、验针记录14、装箱清单16、机台维修记录、保养记录18、医药箱（含药品清单）20、车辆进出登记表22、物资放行条第二篇：FCCA验厂文件清单FCCA验厂文件清单1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部2.虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records主牵头部门：综合部3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records主牵头部门：缝纫部4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records 主牵头部门：工艺部5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records主牵头部门：设备部6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure主牵头部门：品管部8.产品召回程序 Product recall procedure主牵头部门：品管部9.原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部10.产品开发控制程序及记录Product development procedure and records主牵头部门：技术部11.试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records主牵头部门：计划部12.产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports主牵头部门：品管部13.SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records主牵头部门：品管部14.功能测试规定及记录Product function testing instruction and records主牵头部门：品管部15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部17.客户验货报告 Client product inspection report主牵头部门：品管部18.原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部19.制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部20.成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部其他：21.全厂组织结构图：综合部22.QC组织结构图：品管部23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部25.ISO证书：综合部26.机器设备清单（需要表格）：设备部27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部30.产前会议记录：计划部31.原材料进/出仓记录：仓储部32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部34.成品出货纪录：仓储部35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部37.产品测试报告：品管部38.生产作业指导书：工艺部、生产部门39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部40.备用设备工具配件记录41.制程控制统计表图.：品管部42.岗位职责描述:综合部43.质量会议记录：品管部44.生产计划及生产进度表：计划部45.供应商管理：采购部46.生产工序流程图：工艺部47．客户投诉记录：品管部48．保养维修记录：设备部49．计量器具校准记录：品管部50．测量仪器的检验书：品管部51．不合格品的控制程序、记录：品管部52．首件样品评估确认程序：品管部53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部54．外发产品检验报告：品管部第三篇：COC验厂文件概要COC验厂文件概要一、行政部：1.法人、营业执照、国税和地税登记证明文件2.消防验收合格证3.排放污染源许可证4.防雷检测合格品5.电梯检验报告6.锅炉检验报告7.压力容器、安全阀门检验合格报告8.未成年工体检报告及上岗审批手续9.最低工资标准的通告10.食堂卫生许可证11.司炉工、电工、电梯操作工、维修工上岗证明及食堂工作人员健康证明12.申请综合计时制文件13.安全消防培训合格证（安全主任、消防员）14.急救人员培训合格证15.其他体系文件认证证书16.人员招聘程序文件17.公司简介18.员工守则19.劳动合同20.考勤记录21.消防演习资料记录22.应急疏散演习资料23.门卫、宿舍、食堂、车间、办公室管理规定24.外来人员进出厂保安记录25.夜间安全消防巡逻纪录26.成品包装地可以进入名单27.成品周转/装卸进出名单28.义务消防人员名单29.义务消防队组织结构30.新进人员入职培训31.安全生产三级培训资料32.企业安全生产责任制33.各个工种安全操作规程34.社会责任管理体系文件35.适用的法律法规和规章制度36.公司人员档案37.宿舍人员住宿分配情况38.工会组织资料39.清洁卫生记录验厂认证的工人培训材料员工生活1．厂部是否规定你们一定要在厂里住或在外面住?如果你想在厂里住或搬出外面住，厂里是否限制呢?申请批不批准? 答：没有限制，随时都可以自由申请。
RBA6.0(原EICC)审核手册(中文版)
(RBA 6.0) Responsible Business Alliance审核指引(中文版)2018年2月实施学习本审核要求前，先熟悉一些专有名词缩写的中文解释，可以加深审核要求的学习和理解。
3TG 钽、锡、钨和黄金AMA 由受审核方管理的审核APM 审核项目经理CAP 纠正行动计划CFC 氯氟烃CMA 由客户管理的审核CPD 持续专业发展CR 公司责任CR MS 公司责任管理体系EHS 环境/健康/安全EICC 电子行业公民联盟GHG 温室气体ICT 信息和通信技术IT 信息技术IRCA 注册审核师国际注册机构kWh 千瓦时LE 劳工/道德PDCA 计划－执行－检查－行动QA 质量保证RAB-QSA 注册员鉴定委员会－澳大拉西亚质量协会RCA 根本原因分析REACH 化学品的注册、评估、授权和限制RoHS 危险物质的限制WEEE 电气和电子设备废弃物指令SAQ 自我评估问卷SF6 六氟化硫SWPPP 暴雨水污染预防计划VAP 验证审核流程VAR 验证审核报告●优先不符事项：严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。
它们是预先确定的，如工厂有童工。
如果发现优先不符事项，审核师必须立即向工厂管理层和APM报告。
其他优先不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。
所有这些优先不符事项已经在审核协议中的问题区域用浅红色标出。
审核师将通知受审核方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间(但不应迟于发现后的30天)纠正。
在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。
对优先不符事项，应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核方作为审核方备注在结论中列出。
这不适用于工作时间和社会保险，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。
●重大不符事项：视为在管理体系中的重大失败- 会影响体系产生满意结果的能力。
未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项。
RBA6.0(EICC)全套管理手册及程序文件
RBA6.0程序文件目录RBA6.0管理手册00.前言随着经济全球化发展，特别是近二十年来，欧美跨国公司已经并继续将劳动密集型产品生产基地转移到劳动成本较低的发展中国家和地区，建立起“全球采购，全球销售”的经营模式，大大地降低了成本，获得巨大的发展。
目前，欧美市场95%以上的劳动密集型产品是由发展中国家生产的。
近十几年来，在欧美发达国家，越来越多的人意识到劳工标准和贸易之间的紧密联系。
消费者越来越多地关注劳工问题，他们对产品的生产条件提出越来越多的问题，他们想知道他们所购买的产品是否是童工或强迫劳动生产的，生产这些产品的公司是否遵守基本的劳工标准。
他们还要求跨国公司采取进一步的行动，监督海外的合约公司的劳动条件。
在这一运动中，一些非政府组织，如工会组织、劳工组织、消费者协会，人权组织、宗教组织和大学生组织起了关键的推动作用，他们要求跨国公司，特别是消费品行业的跨国公司采取实际的行动，确保他们在发展中国家的供应商（公司）遵守当地劳动法规，保障员工的基本权利。
有一些非政府组织还会派出代表访问这些公司，调查公司的劳工问题，然后将调查结果提交给有关的跨国公司总裁，要求他们作出回答，有些重大事件报告甚至会在新闻媒体广为传播，形成巨大的压力。
十年以前，大部分跨国公司往往借口这些公司不属于他们或并不由他们管理，因而不承担任何社会责任；随着广大公众的社会觉悟日益提高，抗议行动日益强烈，一些非政府组织经常举行大型的游行示威活动，联合抵制某些使用童工或者血汗公司的跨国公司的产品，阻挠公司的商业活动，冲击公司的办公楼，甚至损坏或捣毁其商店，造成经济方面的巨大损失和品牌形象的严重损害，一些公司因此股票价格下跌，甚至高层经理被迫辞职。
目前，几乎所有跨国公司都已经意识到他们对全球合作伙伴的社会责任，一些公司制定自己的公司政策，将公认的劳工标准作为采购合同条款，要求全球合作伙伴（特别是那些为他们生产产品的公司）遵守国际劳工标准和当地劳动法规，很多大型公司成立了专门的机构，或者委托专业公司监督公司的执行情况，如果发现有严重违反的情况，他们会要求立即纠正，严重的可能会立即取消订单。
RBA6.0社会责任标准要求审核清单
RBA6.0社会责任标准要求审核清单序号标准要求对应文件或记录责任人完成情况备注一、1 虐待、胁迫、骚扰工厂内不得存在性骚扰、性侵害、人身骚扰、身体虐待、口头骚扰、语言爆力、威胁恐吓/或霸凌行为。
《GWC管理规定》中有规定。
已修订《GWC管理规定》零缺陷项2 纪律处分纪律惩戒记录已修订《奖励与处分作业规程》3 福利《GWC管理规定》中有规定已修订《GWC管理规定》4 童工、未成年工、学徒工/实习生不得顾佣中国法律规定的最低年龄以下的或16周岁以下的工人，《GWC管理规定》中有规定招工对象需满18周岁。
制定《未成年工保护程序》，不使用未成年工，当工厂误招童工时采取的措施。
已修订《GWC管理规定》零缺陷项5 人口贩卖不得顾佣聘用被监禁的人员、包身工或契约劳工，包括朝鲜籍工人（即依据《第29号国际劳工公约》禁止聘用的人员），《GWC管理规定》需增加相关规定已修订《GWC管理规定》零缺陷项6 歧视《GWC管理规定》中有规定已制订《GWC管理规定》7 强迫劳动、包身工/奴工、监狱工不得顾佣聘用被监禁的人员、包身工或契约劳工，包括朝鲜籍工人（即依据《第29号国际劳工公约》禁止聘用的人员），《GWC管理规定》需增加相关规定已修订《GWC管理规定》零缺陷项8 结社自由和劳资谈判《GWC管理规定》中增加相关规定已修订《GWC管理规定》9 雇佣与终止雇佣修订《员工招聘作业规程》、《员工离职作业规程》公司招聘广告上不得出现年龄、性别、少数民族身份和/或其它受保护群体的歧视行为已修订《员工招聘作业规程》、《员工离职作业规程》警告通知项10 薪酬深圳市最低工资标准公告文件《GWC管理规定》中有规定最近12个月员工签名的工资条（财务）计件工人的计件单/计件工资核算记录（N/A)工资扣减记录及罚款记录（HR)社会保险缴付凭证(财务）已修订《GWC管理规定》，有员工罚款记录，不符合劳动法，需隐藏11 工作时间《考勤管理作业规程》中有规定最近12个月员工考勤记录最近12个月工资表（随机抽取3个月）已修订《考勤管理作业规程》12 隐私《GWC管理规定》中增加相关规定已修订《GWC管理规定》13 管理员工合同身份证复印件/年龄核实文件入职申请表含入职日期请假单辞职单假期/年假记录已准备纸质资料（最近12个月）二、1 执照/许可证/证明；营业执照、厂区平面图消防验收意见书/备案、厂房建筑工程竣工验收报告建筑工程竣工验收备案证1.厂区平面图：无尘车间应改为口罩车间,2.提供注塑车间一/二层《消防安全检查意见书》,模房消防备案凭证3 风险评估、风险管理有关职业健康安全风险的风险评估与培训生产流程图职业危害环境（接触噪音、粉尘、废气等有害环境）的评估、告知1.已提供《安全风险清单及数据库》2.未提交《职业危害风险评估报告》4 管理员工手册厂规厂纪员工花名册职业病定期检测报告消防器材检查记录灭火器第三方的检查记录特种设备安全检验报告虫鼠管控1.员工手册未制作完成2.无职业病定期检测报告（注塑车间噪音内部检测报告未超过85DB)3.已提供灭火器合格证4.杀虫记录5 培训内部培训记录（消防，PPE，机器安全，处理危險、易燃或可燃材料等）特种作业人员操作证（叉车司机、电工、焊工、电梯工）特殊岗位培训证（安全主任、化学品管理员）1.未提供个人防护用品使用、处理危险、易燃材料培训记录2.叉车司机、电工、焊工、电梯工有操作证6 事故工伤调查报告事故或工伤报告已准备2018年XXX工伤还需提供事故调查、事后预防措施报告7 化学品与危险物料危险化学品清单对应MSDS放置于使用现场危险化学仓库管理（防爆、防泄漏）易燃液体系统及设备的SOP/预防维护计划1.已提供危险化学品清单2.已提供MSDS8 用电安全电气系统维护程序月度的电线检查记录未提供3.15经理提出由机电部负责9 紧急情况制定《应急准备以及响应程序》已制订《应急及响应控制程序》消防演习记录（通知、报告、图片）危险化学品事故应急预案和演习记录应急响应组织架构、人员名单应急响应人员培训/签到表1.缺少危化品事故演习记录,拟增加到消防演习记录中10 设备安全制定《机器安全操作规程》生产设备清单机器/设备检验及维护记录已制订《机器安全操作规程》11 急救制定《急救管理程序》急救人员清单急救人员培训证书已提供《急救管理程序》、已提供急救人员清单、急救人员培训证书12 个人防护用品(PPE)填写《工序防护用品一览表》焊工-护目镜打磨-防护口罩+护目镜配料员-防护口罩移印工位-防护口罩噪音环境-耳塞模房组装工位-防护鞋已制订《工序防护用品一览表》,待填写13 噪音职业病危害因素定期检测-车间内噪音无（注塑部噪音内部检测合格）14 照明仓库、工作场所需有适当的照明检查现场照明正常15 通风和温度仓库、工作场所需有适当的通风和温度检查现场通风、温度正常16 饮用水饮用的自来水、桶装水需要提供1年内符合饮用水标准的检测报告已提供桶装水检测报告，未提供自来水检测报告17 卫生制定卫生/管理指南文件未制定卫生/管理指南文件18 食品制作区域/餐厅饭堂餐饮服务许可证食堂员工的健康证其中有一人健康证过期，正在体检中19 宿舍制定《宿舍管理制度》，定期检查并保留记录已制定《宿舍管理制度》、检查表20 危及生命的情况随时保持通往出口/逃生门/楼梯间的紧急逃生通道/走道通畅审核前需再检查现场安全出口、通道通畅零缺陷项三、1 执照/许可证/证明a.环境影响评估登记表/报告表/报告书以及批复b.建设项目竣工环境验收报告c.排污许可证（废水，废气，取水许可证，噪音，废弃物等）d.土地证1.已提交环境批复报告2.只有环境报告,未提供建设项目竣工环境验收报告3.N/A4.无土地证2 管理环境管理体系手册或者程序环境政策环境法规清单1.已建立AOK环境管理手册、程序文件2.手册中含环境政策3.已制定法律法规要求清单排放污染物申报登记废水排水计划无3 培训员工培训手册员工入职培训记录环境专员任命书和培训记录1.已提供员工培训手册2.有入职培训记录3.有ISO14001内审员证书4 一般废弃物1.HR制定《固体废弃物分类表》2.在适当位置张贴废弃物分类表并摆放垃圾桶(分危险废弃物/可回收废弃物/不可回收废弃物3.所有废弃物需按分类摆放1.已提供《固体废弃物分类表》2.需张贴于工模/注塑/机电部等部门并摆放垃圾桶5 危险废弃物危险废弃物处理程序，已制定《废弃物管理控制程序》危险废弃物清单，危险废物处置商的营业执照、经营许可证，工厂与危废处理单位签订的协议，危险废物转移联单，危险废物营业执照、运输许可证复印件1.已提供《危险废弃物清单》2.提供2020年危废处理合同3.提供2020年危废转移联单6 废水排放废水排放检测报告无7 废气排放废气清单废气检测报告无8 噪音污染噪音检测报告无9 能资源消耗能源消耗记录（电费账单，水费账单等）已提供水、电、纸使用记录四、1 合规法律法规清单已制定《法律法规清单》2 培训员工职业健康安全培训记录入职培训中有体现3 申诉机制员工申诉程序已制定《员工申诉程序》五、1 诚信-2 行贿/受贿的企图/行贿受贿款和疏通费制定《防止非道德的商业行业的规定》不得有任何方式的厂商贿赂或试图贿赂审核团队或CVS Health工作人员的行为已制定《防止非道德的商业行业的规定》零缺陷项六、1 会议记录（环境以及健康安全委员会/工会选举会议记录等）1.未提供安全会议记录2 租赁合同厂房合法使用证明未提供3 社会责任内审记录已制定《社会责任内审记录》4 生产记录。
RBA供应商评审检查表 (2)
3.1
3.2 3.3
每周正常工作时间是否超过44小时?（采用法规规定每周工作40小时） 是每否 周每 加周 班至 时少 间安 是排 否一 超天 过休 12息小?时（?即（每同击时连采续用2中4国小法时规的规休定息每时天间不）得超过3小时,每月累计加班时间不得超过 3是6否小签时定）劳动合同或符合国际劳工组织（ILO）规定的集体劳动合同,该合同是否符合标准和法规的规定？
2.3 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？ 是否根据法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
2.4 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
3
工作时间
□３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分
是否使用监狱劳工或士兵？ 是否要求交纳押金或扣押工人身份证件？ 1.1 是否检查工厂所有区域？ 下班后，工人是否可以自由离开？
□３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分
是否采用工作时锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？ 工人是否可以根据法规规定自由辞工？
□３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分
□３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分 □３分 □２分 □１分 □０分
RBA(原EICC)审核文件清单及审核报告打分标准15
//
labor agent
:
A2.3:Youngworker list, youngworker register (acknowledged by local labor department), young worker protecting procedure, entrance & annual health check reportsof juvenile workers, time records of young workers
A4.3b - Is there a clear policy prohibiting disciplinary wage deductions? A4.4b: Are social insurance or other benefits legally required or contractually given?
Please provide the below documents for review:
A1.1: Hiring procedure, contract with labor agency (if applicable),employee contract
(
)
A1.2: Forced / Bonded / Prison/ SlaveLabor prohibitingpolicy, trainingor communicationrecords with workers, suppliers, labor agents.
A7.1 Workers can enroll in union or other forms of worker representation of their own free will /
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2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套)【要准备200多个文件】RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。
要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。
◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。
RBA验厂审核关键文档清单◎营业执照◎工厂布局和平面图◎生产流程图/过程描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况◎组织结构图◎集体谈判协议(现行有效的)◎员工手册◎新工人培训材料(培训教材)◎空白劳动合同◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿◎所有合法许可证、许可证、授权◎政府机构的豁免(如:综合计时批文)◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001)◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划◎危险材料清单◎危险废物清单◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中)RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单◎工厂布局和图纸◎工厂内工艺和建筑物的描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证◎与工人就RBA最低要求的沟通◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据RBA验厂审核部分-劳动规定A1-自由选择就业◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同◎工人(劳动)合同的例子●永久员工●领薪员工●按小时支付的员工●临时员工/工人●季节性(如使用)工人●青少年工人●学徒工●外籍工人●职业工人(如使用的话)◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明◎招聘/雇佣的流程/程序◎工人贷款和信贷计划文件A2-避免使用童工◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策◎最低雇用年龄政策◎获得和验证年龄文档证明的程序.◎培训和学徒计划的记录◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍◎青少年工人保护程序A3-工作时间◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如:综合计时工作制、不定时工作制)◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定◎工作时间政策◎分配和控制加班时间的流程◎工作时间登记流程/程序(打.....◎工人考勤表或时间表(最近12个月)◎工人同意加班(超时工作的证据(例如，签字声明)◎传达加班的证据A4-工资和福利◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例◎津贴清单，例如:食物、住宿和程序◎计件工资的确定和计算程序◎工人的缴款清单和程序◎当地最低工资的定义(标准)◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况◎为工人购买所有适用保险的证据◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)A5-人道待遇◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂“规则和条例◎处罚流程/程序A6-非歧视◎雇佣前、入职前的体检要求◎医疗保密程序与惯例◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、....◎目前的招聘广告和职位要求◎职能和职位描述A7-结社自由◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录◎与员工定期沟通和反馈的证据◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录RBA验厂审核部分-健康与安全条款B1-职业安全◎安全程序(如:封锁/加标、密闭空间、热工许可证)◎操作机械(叉车等)的许可证/认证◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单◎风险评估记录◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，.◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录B2-应急准备◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录◎消防/疏散演习记录◎化学泄漏响应演习记录◎应急、业务连续性和恢复计划◎应急团队(ERT)组织B3-工伤和职业病◎事故/职业病的调查及跟进报告◎当年度伤害/疾病的日志◎"侥幸避免"日志、分析和跟踪◎旷工记录B4-工业卫生◎工业卫生监测结果(噪音，化学和物理制剂)◎对从事危险工作的工人进行医疗监测的结果◎听力保护和呼吸保护计划◎对有(职业危害)暴露风险的工人进行工业卫生数据的沟通记录B5-体力劳动◎对从事重体力劳动的工人的评估记录◎为减轻工人体力压力而对工作区或设备装置的改装纪录◎对频繁重复操作的工人工进行人体工程学风险评估/手动操作风险评估B6-机器安全防护◎预防性维护记录◎机器安全风险评估记录◎评估员工暴露在人工操作、重复工作、尴尬姿势等危险中的过程和程序B7-公共卫生、食物和住房◎食堂经营许可证与食品操作人员健康检查记录◎食品样品记录◎在宿舍进行疏散演习的纪录B8-健康与安全沟通◎H&S培训需求分析◎H&S培训计划、培训材料(教材)和培训记录◎危害沟通的程序◎工人提出的安全问题记录RBA验厂审核部分-环境条款C1-环境许可证和报告◎工厂“运作许可证及检查或传唤的记录的副本◎政府机构针对许可证要求颁发的官方豁免资料(排污许可证)◎环境许可证要求的监测、检查和维护记录◎过去2年的环境排放登记册(水、空气、废物的数量)◎污染的预防和减少计划和成果◎温室气体(GHG)计划和成果◎节水计划C2-污染防治与资源减少◎对环境方面进行的实质性评估◎重大环境影响基线◎年度减少目标C3-危险物质◎化学品和其他危险材料清单◎泄漏控制计划和程序◎现场所有危险材料的MSDS◎危险物质许可证/登记◎储罐完整性检查和测试报告◎废物供应商审核报告C4-固体废物◎现场产生的固体废物(危险和非危险)清单◎处理票据/处置记录(清单、收据、发票)◎废物供应商许可证◎废物许可证或登记和监测/检查报告C5-空气排放◎空气监测报告◎提交个哦监管机构的空气排放许可证和报告◎减少空气污染设备的维护记录◎环境噪声监测报告C6-材料限制.◎采购和制造规范，描述工厂如何满足法律和客户对产品内容限制◎向供应商传达RoHS、REACH、WEEE和其他客户产品内容限制的记录◎分析测试结果C7-水管理◎设施地图，其中包括风暴水流域的概述;附近水体的位置;雨水收集和输送系统的位置;设施不透水区域的轮廓;暴露于降水中的材料的位置◎雨水排放的监测结果◎废水处理厂的维修记录和图纸◎供水或地下水监测、井水质分析C8-能源消耗和温室气体排放◎按类别分列的下列温室气体的年度消耗使用情况(范围1和2)RBA验厂审核部分-商业道德条款D1-诚信经营◎商业行为准则/商业道德守则◎对员工的商业道德规范分配或培训流程◎公司捐赠和赞助的政策◎商业道德、反腐败和贿赂的政策◎违反商业道德的调查程序◎商业登记D2-没有不正当的优势◎有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的礼品在费用、频率和好客程度、支出或承诺上不过分◎对涉嫌作出或接受不正当支付或馈赠及企图进行一-切形式贿赂行为的工人或代理人提起诉讼的有效程序◎制定和采用调查程序和后续的制裁◎处罚程序/政策◎处罚记录D3-信息披露◎保密协议(非披露协议)模板/表格◎与供应商和客户达成的保密协议(非披露协议)◎与服务供应商达成的保密协议(非披露协议)D4-知识产权◎知识产权审查和保护政策D5-公平商业广告和竞争◎由财务审计公司独立审计的年度财务报告◎公平交易/反勾结政策◎广告政策/沟通政策◎广告/招聘广告D6-保护身份和不报复◎有关秘密举报的政策/程序◎向国人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策◎对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序D7-负责性的矿物采购◎负责性的矿物采购的政策/程序◎矿物采购的风险评估不包括3TG或(如果由冶炼厂“1精炼厂地采购)是无冲突◎关于信息收集的行动计划/行动以确保负责任的矿物采购D8-隐私◎有关保护隐私的正式政策和计划.◎有关隐私保护的培训材料(培训教材)和培训记录RBA验厂审核部分-管理体系条款E0-管理体系认证◎管理体系认证(例如: SA8000. ISO14001，OHSAS18001，.....）E1-公司/工厂的政策或承诺声明◎劳工、雇佣、商业道德、健康与安全和环境的政策◎公司社会责任政策◎有关公司工厂的商业道德或商业行为准则政策或手册E2-管理问责制和责任◎组织结构图◎管理体系代表、人力资源管理、商业道德、劳工、健康与安全和环境的经理的角色和责任◎管理体系评审记录E3-法律和客户要求◎客户要求(例如: RBA)的副本◎跟踪体系以监控有关设备和环境责任(SER)的法规及执行或分发日志◎适用法律的副本E4-风险评估和风险管理◎识别、评估SER风险及其排名的程序◎重大变更发生时的风险评估记录◎列出工厂存在的已识别SER风险和风险评估审查记录◎为最高已识别SER风险制定的行动计划E5-改善目标◎当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及及是否实现目标的状态◎当前的改进计划和进展情况E6-培训◎培训分析◎培训日程(培训计划)◎培训记录◎培训评价E7-沟通◎工厂SER规则(例如: 工人手册)◎向工人、供应商和客户传达沟通公司业绩和期望的流程◎向工人和管理人员沟通的公告栏、通讯稿、内部网网站E8-员工反馈、参与和不满◎向工人和外部利益相关者提供的关于如何秘密举报所关主的商业道德问题的信息◎"秘密举报”的政策/程序◎保密调查程序及对“秘密举报”的行动◎举报的数据统计◎对工人参与计划制定和实施的正式方式(例如，委员会、负责小组，...进行了描述◎工人投诉记录、纪律调查和所采取的行动(和沟通)◎管理层提供的工人调查、投诉和反馈E9-审核和评估◎审核流程和程序◎过去3年进行的审核的副本E10-纠正措施流程◎纠正措施管理程序◎过去3年进行的审核的纠正行动计划的副本和这些纠正行动计划的现状◎不符合项跟踪、关闭、状态和管理评审的记录◎守法记录，违反劳工/商业道德法律法规而导致的传唤或处罚◎守法记录，针对过去3年收到的EHS传唤或处罚E11-文件和记录◎记录保留政策和程序E12-供应商责任◎下一层主要供应商识别分析◎下一层主要供应商/劳工代理计划◎现场主要供应商准则符合性验证报告◎纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域。