2020年从资资格考试《期货法律法规》模拟卷(第73套)

2020年从资资格考试《期货法律法规》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，( )。

A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金2.非结算会员的客户出入金，只能通过( )的期货保证金账户办理。

A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员3.证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1B.3C.5D.64.会员制期货交易所的理事会会议至少每( )召开一次A.3个月B.半年C.一年D.2年5.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

A.10％B.20％C.30％D.40％6.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 ( )。

A.10%B.20%C.30%D.50%7.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地( )报告。

A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所8.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出( )判断的关系A.独立、客观B.公平、公正C.自由、民主D.自主9.下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。

A.从业资格考试B.从业资格注册和公示、执业行为准则C.后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D.家庭道德守则10.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。

A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由11.首席风险官应当按时参加( )组织或者认可的培训。

A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所12.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所13.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站14.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序15.公司制期货交易所设董事会，每届任期( )年。

A.1B.2C.3D.516.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者17.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。

( )A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％18.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是( )A.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.批准期货交易所的成立D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项19.会员制期货交易所的总经理每届任期( )年。

A.1B.2C.3D.420.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是( )。

A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免21.被免职的首席风险官可以向公司住所地( )解释说明情况。

A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所22.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，( )期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员23.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。

A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息24.( )依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会25.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。

A.3B.5C.10D.2026.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％B.5％C.3％27.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日28.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。

A.从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库29.期货投资者保障基金管理机构应当以( )设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义30.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。

A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会31.中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20B.15C.1032.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入( )。

A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债33.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处( )年有期徒刑。

A.3～5B.3～7C.5～7D.7～1034.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守35.期货公司应当在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.1536.( )，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的37.证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。

A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格38.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是( )。

A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》39.首席风险官应当保守( )的商业秘密和客户信息。

A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身40.依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。

A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所和中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会41.首席风险官向期货公司( )负责。

A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会42.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15B.30C.45D.6043.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。

A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会44.中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督45.期货从业人员违法违规的，( )依法给予行政处罚。

A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所46.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告( )。

A.董事长B.理事长C.监事D.总经理或者相关负责人47.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

A.1B.3C.5D.748.结算准备金最低余额应当由非结算会员以( )向全面结算会员期货公司缴纳。

A.自有资金B.公司资金C.财政资金D.银行贷款49.( )是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A.董事会B.理事会C.股东大会D.监事会50.证券公司开展中间介绍业务不应当提供( )服务。

A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供期货交易设施D.代理客户进行期货交易51.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是( )。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派．非会员理事由会员大会选举产生52.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是( )。

A.专用账户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行53.会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。

A.1B.2C.3D.554.经营机构应当每( )开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.月B.季C.半年D.年55.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地( )报告。