关于内控与合规年自查报告
银行内控合规自查报告
银行内控合规自查报告一、背景介绍我行作为一家大型银行,拥有广泛的业务范围和庞大的客户群体。
为了确保业务运作的合规性和风险控制的有效性,我行按照相关法律法规和监管要求,建立了严密的内控和合规体系。
为了评估内控和合规体系的完整性和有效性,我行进行了一次全面的自查。
二、自查目标本次自查的目标是评估我行内控和合规体系的完整性和有效性,发现存在的问题和风险,提出相应的改进措施,以确保我行的业务运作合规和风险控制有效。
三、自查内容1.内控体系建设情况:检查我行内控体系的构建情况,包括风险评估、控制目标设定、责权利指派、信息系统支持等方面。
2.合规管理制度:评估我行合规管理制度的健全性和有效性,包括法律法规制度、规范性文件、管理规定等方面。
3.内控操作流程:检查我行各项业务的操作流程和控制措施,包括业务风险评估、操作流程设计、内部审批流程等方面。
4.内部控制监管:评估我行内部控制监管的情况,包括内控监察和内部审计等方面。
5.人员素质和培训情况:评估我行员工的素质和内控培训情况,包括员工的专业能力、法律法规意识等方面。
四、自查结果汇总根据自查结果,我行内控和合规体系总体上是完备的且有效的。
然而,也存在一些问题和风险需要处理和改进:1.内控体系建设情况:(1)风险评估不够全面,涉及的风险类型和范围需要进一步拓展。
(2)控制目标设定需要更加明确和细化,以确保控制措施的有效性。
(3)责权利指派存在一些问题,一些岗位的职责和权限没有明确界定。
2.合规管理制度:(1)法律法规制度需要同步更新,以确保与最新的法律法规要求保持一致。
(2)规范性文件需要在相关部门合作下进行制定和修订,以确保合规管理制度的严密性和权威性。
3.内控操作流程:(1)一些业务的操作流程存在复杂性和冗余性,需要优化和简化。
(2)内部审批流程需要进一步规范,以确保审批的及时性和准确性。
4.内部控制监管:(1)内控监察和内部审计的频次和覆盖范围需要进一步扩大,以确保监管的全面性和有效性。
内控合规自查报告
内控合规自查报告一、引言内控合规自查是指企业定期对内部控制及合规情况进行全面、系统的自我评估和自查,以确保企业在经营过程中遵守法律法规、规章制度以及内部控制要求。
本报告旨在总结公司在最近一次内控合规自查中的情况和发现,并提出改进建议,以进一步强化我们的内部控制和合规管理。
二、自查范围与目标本次自查的范围主要包括财务、业务、风险管理、合规与道德等方面,并以公司设立的内部控制制度和合规管理制度为依据。
自查的目标是评估公司内部控制的有效性和合规管理的完善程度,发现存在的问题和风险,并提出改进措施以加强企业的风险防控和合规管理能力。
三、自查方法与过程为了保证自查的客观、全面和有效,我们采用了以下方法和程序进行自查:1. 设定自查任务和时间表:明确自查范围、自查目标和自查时间表,确保自查工作按计划进行。
2. 收集并分析相关资料:搜集公司内部控制和合规管理相关的文件、记录和资料,包括制度文件、操作流程、合同协议等。
3. 开展面谈和访谈:与组织内部重要岗位人员进行面谈,了解其对内部控制和合规管理的认识、运作情况以及存在的问题。
4. 现场检查和抽样核查:随机选取部分业务环节或公司分支机构进行现场检查,核实相关资料和记录的真实性和准确性。
5. 数据比对和差异分析:比对公司财务数据和报表,核实其与内部控制和合规制度的一致性和合法性。
6. 编制自查报告:将自查过程和结果进行整理,并撰写自查报告,明确发现的问题和存在的风险,并提出改进建议。
四、问题与风险发现在本次自查过程中,我们发现了一些问题和存在的风险,主要包括以下方面:1. 内部控制制度不完善:公司的内部控制制度在某些方面存在缺失,如流程不清晰、权限不明确和责任不明确等。
2. 合规管理措施不足:公司在合规管理方面的措施和制度不够完善,容易给公司带来合规风险,如违反相关法律法规和行业标准等。
3. 业务风险隐患:某些业务环节存在风险隐患,如与供应商的合同管理不规范、与合作伙伴的商业往来不透明等。
银行内控合规自查报告
银行内控合规自查报告尊敬的领导:根据银行内部控制制度的要求,我们银行于近期进行了一次内控合规自查。
现将自查结果以报告的形式向您汇报,请您审阅。
一、自查目的及方法本次自查旨在评估银行内控系统的合规性,查漏补缺,发现问题并及时进行整改。
我们采取了定期检查、内部调查和文件审阅的方式进行自查,并请金融法律专家对自查结果进行评估。
二、自查结果概述在本次自查中,我们发现了以下问题:1. 内控制度不完善:部分业务流程未经过严格规定与明确的流程图,相关岗位职责不清晰,存在流程混乱和职责不落实的情况。
2. 内部审计不到位:内部审计工作未按照计划进行,未对风险点进行全面检查,出现了监管规定漏洞的情况。
3. 理财产品合规性不足:部分理财产品的销售与宣传存在不规范现象,未按照金融监管部门的要求进行披露和提示,容易误导客户。
4. 客户信息安全存在风险:部分员工对客户信息保护的意识不强,导致了信息泄露的风险。
三、整改计划针对以上问题,我们制定了以下整改计划:1. 完善内控制度:优化流程图,明确岗位职责,确保流程规范化并能够落地。
2. 加强内部审计:加强对风险点的关注,完善内部审计工作计划,确保合规性。
3. 加强理财产品合规性管理:制定明确的销售与宣传规范,加强对产品披露和风险提示的监管。
4. 加强客户信息安全意识:加强员工对客户信息保护的教育培训,建立完善的信息安全管理制度。
四、建议与意见在本次自查中,我们发现了一些内控合规方面的问题,并提出了相应的整改计划。
但我们还需要进一步加强内控合规意识,加大对内控合规的培训力度,确保问题的整改能够得到有效落实。
五、结语自查是银行内部控制合规的重要环节,通过本次自查,我们有了进一步的认识,同时也发现了一些问题。
我们将抓紧整改,并以更高的标准要求自己,确保银行的内部控制合规水平得到持续提升。
感谢领导对本次自查工作的支持与关心,我们将认真落实整改计划,不断完善银行的内控合规工作。
此致敬礼银行内控合规自查小组六、自查结果详述1. 内控制度不完善:在自查中,我们发现部分业务流程缺乏明确的规定与流程图,致使员工在操作过程中容易产生流程混乱的问题。
银行内控合规自查报告(3篇)
银行内控合规自查报告(3篇)银行内控合规自查报告(精选3篇)银行内控合规自查报告篇1在合规文化建设工作中,我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针,多措并举,多点开花,在合规经营上谋思划策,已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。
__年,我行主要业务发展创历史新高,人民币各项存款增量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务计划,存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的同业市场份额均居四行首位,近三年来未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。
我们的主要做法是:一、以宣传动员倡合规为了统一全行员工的思想认识,明确“培育合规文化”的重要性,树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念,__年__月,我行召开了全市农行合规文化建设活动启动大会,全面部署合规文化建设活动,引导广大员工充分认识合规文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵,营造合规文化建设良好环境和氛围。
同时,我行制订下发了《__年—__年合规文化建设规划》和《__年合规文化建设实施方案》,市分行和各支行成立了合规文化建设领导组,具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查工作,为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的基础。
二、以加强教育学合规合规文化建设是一项系统工程,必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。
为此,我行制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施,全市农行统一实行周四集中学习制。
我行专门组织人员编写了《强化合规意识,告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇编及案例警示录》,精心编印了6000余套《执行力提升计划员工读本》单行本,分为“强化合规意识,告别违规操作”、“自觉遵章守纪,远离违法犯罪”度,制定规划,把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。
在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨,消除惰性,共同提高。
内控合规工作情况自查报告(精选)
引言概述:内控合规工作是企业管理中十分重要的一环,它包括了一系列的制度与操作方法,旨在确保企业的经营活动合乎法律法规的要求,并且能够有效地管理和控制风险。
本报告将对某企业的内控合规工作情况进行自查和总结,着重从内控制度、风险管理、合规培训、内部审计以及风险治理等五个大点进行阐述。
正文内容:一、内控制度1.内控制度的建立a)基于公司业务特点设计内控制度b)内控制度与政策的制定及更新c)内控制度的宣贯与培训2.内控制度的执行情况a)有效性和适用性的评估b)内控落地情况的检查c)内部控制问题的整改与反馈3.内控制度的持续改进a)借鉴外部最佳实践b)随着业务变化不断优化二、风险管理1.风险识别与评估a)制定风险识别与评估方法b)对公司业务及流程进行风险分析c)风险的分类和优先级评定2.风险防范和控制措施a)制定风险控制措施并落实到位b)建立风险预警机制c)风险应对方案的制定和落实3.风险监控与溯源a)建立风险监控体系b)风险的追溯和溯源分析c)风险的记录和报告三、合规培训1.培训需求评估a)根据法律法规和内控制度,确定培训需求b)培训计划的制定和调整2.培训内容和方式a)制定培训课程和材料b)培训方式的选择和组织3.培训效果评估a)培训后的知识巩固b)培训效果的评估和反馈四、内部审计1.审计计划和范围a)根据风险识别和内控情况制定审计计划b)内部审计的范围和优先级2.审计人员和方法a)内部审计人员的组织和培训b)审计方法和技术的选择3.审计报告和整改a)审计报告的及时编制b)内控问题的整改和跟踪五、风险治理1.企业治理结构a)内控合规部门的设置和职责b)各部门间的合作与沟通2.决策与授权a)决策流程和授权制度的规范b)决策过程中的合规风险评估3.风险管理和期望回报的平衡a)风险偏好与回报的权衡b)风险管理和业务发展的统一总结:通过自查报告我们可以了解某企业内控合规工作的情况。
在内控制度方面,企业建立了适应自身业务的内控制度,并且不断改进;在风险管理方面,企业有效地识别和控制风险,并建立了预警机制;在合规培训方面,企业根据需求进行了培训并评估了培训效果;在内部审计方面,企业建立了审计计划和报告,并跟踪整改问题;在风险治理方面,企业建立了合理的治理结构和决策授权机制。
2024年银行合规内控工作自查报告
为了加强银行的合规管理和内部控制,提升风险管理水平,确保业务经营的合规性和安全性,本行对2024年的合规内控工作进行了全面自查。
以下将就自查过程、发现问题和改进措施进行总结报告。
自查过程:我们以合规管理制度和内控制度为基准,组织了一支专业的自查团队,对各个关键环节进行了全面梳理和深入排查,包括业务流程、操作规范、风险评估、内部控制和管理制度。
同时,我们还与各部门的合规人员进行了沟通和交流,及时了解他们的问题和需求。
发现问题:通过自查我们发现了一些合规和内控方面的问题。
首先,合规意识不够强。
部分员工对合规管理和内部控制缺乏重视,存在一些守法意识淡薄的情况。
其次,内控制度执行不到位。
在一些业务操作环节中,存在操作规范不完善、制度执行不严格的问题,导致风险管控不够有效。
另外,监管要求未及时跟进。
由于监管政策和规定频繁更改,一些业务部门和岗位对新的要求没有适时掌握和执行。
改进措施:针对上述问题,我们制定了一系列改进措施。
首先,加强合规宣传教育。
通过定期举办总行和分行合规培训,提高员工合规意识和法律法规的自觉遵守程度。
其次,完善内部控制制度。
制定和更新相关操作规范,加强对内部控制的监督与检查,确保制度的执行力度。
另外,建立监管跟踪机制。
成立专门的监管事务团队,密切关注监管政策的更新和变化,及时调整业务流程和内部控制,确保业务符合监管要求。
成效评估:自查报告的提交并不代表工作的结束,我们将不断跟进改进措施的执行情况,并对改进措施的成效进行评估。
通过对改进措施的落实情况进行监督和检查,我们相信能够进一步提升合规管理和内部控制能力,确保银行的稳定运营和可持续发展。
结语:通过2024年的自查工作,我们深入了解了银行的合规和内控情况,发现了问题并提出了解决方案。
我们将持续改进合规管理和内部控制,以确保银行的合规性、安全性和稳定性。
感谢各部门的支持和配合,希望我们在2024年能够取得更好的成果,共同推动银行的合规内控工作。
内控合规自查报告11篇
内控合规自查报告11篇内控合规自查报告篇1一、自查基本情况我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。
(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。
由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。
2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。
3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。
三、整改措施(一)反舞弊程序与控制方面1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。
组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
内控与合规年自查报告
内控与合规年自查报告一、前言为了规范本公司内部业务运作、防范各种风险及遵守适用法律、法规,我们在本年度开展了内控与合规年度自查工作,现将自查情况反馈如下。
二、自查结果内控方面1. 内控制度建设•本公司已建立完善的内控制度体系,包括内部控制、风险控制、信息科技、合规等方面。
自查结果表明,内控制度体系已经较为完善,与公司实际运作相符,未发现较大缺陷。
2. 内控流程落实•本公司流程管理较为成熟,流程落实情况基本符合要求,但在一些环节存在较小的问题。
比如,在合同审批流程中,未按规定要求对涉及的业务进行风险评估。
3. 内控风险评估•本公司已经建立了完善的风险评估机制,覆盖了外部经济、市场、信用、管理、战略等多个方面。
在自查过程中,发现公司内部不同岗位对风险的识别存在差异,需要进一步加强相关培训。
合规方面1. 合规制度建设•本公司已建立合规制度体系,并定期进行修订,符合相关法律、法规及国标等要求。
在自查过程中,发现一些员工对部分合规制度的理解有偏差,需要提高相关培训力度。
2. 合规流程落实•本公司已建立完善的合规管理流程,与合规制度体系相匹配。
在自查过程中,发现在某些环节,员工对合规管理的理解存在偏差,并未在工作实践中落实,需进一步加强培训和督促落实。
3. 合规风险评估•本公司已建立完善的风险评估机制,在自查中发现,合规风险评估所涉及的范围不够全面,风险评估结果也未能及时响应业务变化,需要进一步完善。
三、改进计划及措施针对自查中发现的问题,我们将制定以下改进计划:•针对内控流程落实方面存在的问题,新增风险评估环节,并进行员工培训,确保落地。
•针对合规风险评估不够全面的问题,我们将加强调查研究,开展评估,并结合实际业务变化及时更新风险评估结果。
•针对员工在内控与合规方面知识性欠缺问题,加强员工培训,提高员工对内控与合规的理解和执行能力。
四、总结本次内控与合规年度自查,使我们对自身内控与合规管理工作情况有了更深入的认识,并为我们下一步开展内控与合规工作提供了基础和参考。
内控制度自查报告(3篇)
内控制度自查报告尊敬的公司领导:根据公司安排,我们对公司的内控制度进行了自查,并编制了以下内控制度自查报告。
报告内容如下:一、内控制度建设情况1. 内控制度的制定和修订情况:我们公司制定了一系列内控制度,并根据实际情况进行了修订和完善。
制度的修订主要是根据公司业务的发展和法律法规的变化进行的。
2. 内控制度的执行情况:我们公司加强了内控制度的执行力度,设立了专门的内控部门,并建立了内控流程,确保内控制度能够得到有效执行。
二、内部控制的建档管理情况1. 内部控制的档案建立情况:我们公司建立了相应的内部控制档案,详细记录了各项控制措施的执行情况,以及制度修订和变更的记录。
2. 档案资料的完整性和可读性:我们公司对内部控制档案进行了分类、编码和保存,并做好了密封和归档的工作,确保档案资料的完整性和可读性。
三、内部控制的落实情况1. 内部控制的责任分工情况:我们公司明确划分了内控责任人,并对每个责任人进行了培训和指导,确保内部控制的责任能够得到落实。
2. 内部控制措施的有效性评估:我们公司定期对内部控制措施进行评估和检查,确保其有效性。
评估结果将用于制定和修订控制措施。
四、内部控制的监督情况1. 内部控制的监督机制:我们公司建立了内部控制监督机制,由独立的监督部门负责执行监督任务,确保内部控制的有效性。
2. 内部控制的监督结果:我们公司通过内部审计和其他监督手段,对内部控制进行了监督,确保其落实和执行情况。
综上所述,我们公司在内控制度建设、档案管理、责任落实和监督机制方面做出了一定的成绩。
但在实际操作中,还存在一些问题需要进一步解决和改进,比如对内控制度的理解和贯彻力度不足,档案管理的标准化程度有待提高等。
我们将认真对待自查报告中存在的问题,并立即制定相应的改进措施,确保内控制度得到有效的落实。
同时,我们也欢迎公司领导对自查报告提出宝贵的意见和建议,以进一步完善公司的内控制度建设。
特此报告。
公司内控部 yyyy年mm月dd日内控制度自查报告(二)一、引言内控制度自查是组织实施内控管理的一项重要活动,旨在评估和改进内部控制的有效性和合规性。
内控与合规年自查报告
内控与合规年自查报告内控与合规年自查报告6篇随着个人素质的提升,需要使用报告的情况越来越多,写报告的时候要注意内容的完整。
在写之前,可以先参考范文,以下是小编帮大家整理的内控与合规年自查报告,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。
内控与合规年自查报告1根据省联社X信联发〔20xx〕91号文件的要求,我认真学习了《X信联发20xx年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料,现结合自身实际,将自查情况报告如下:一、自身行为本人爱岗敬业,未曾参与民间借贷,未充当资金掮客,不存在消费异常、交友谨慎,无不良嗜好,未参与经商办企业,不存在工商企业兼职。
二、内控操作针对内控和案防,每月的'例会分理处主任传达精神,我们认真学习,把各项规章制度都贯彻落实,我们时常学习《50个严禁》等文件资料,分理处无费用账务,不存在财务管理风险。
无未经批准,擅自违规开办中间业务,不存在中间业务收入不入账,挪作他用问题。
不存在占用客户资金,给客户造成经济损失等问题。
不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。
能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理,对于银行卡的发行,我们严把风险关,做到开户申请书要素填写完整,利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作我们认真学习了各种案防文件及预案,并进行了安全演习和消防演习,做到一旦情况发生,能够临危不惧,处乱不惊。
对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记,正确开启防尾随门。
值班守库时,值班人员和住社人员各司其职,认真检查周边环境后,防暴系统和心理防线双重设防,保持极高的警醒度,晚上不允许任何人进入金库,从内到外根治各类案件的发生,绝不弄虚作假。
通过此次自查,我会不断提高对合规工作的认识,主动查找工作中的风险隐患,学习各项内控和安防的文件精神,绝不弄虚作假,若发现同事有不合规的行为,会及时善意提醒,发现有重大问题,会及时上报,确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
银行内控合规自查报告
银行内控合规自查报告一、引言近年来,银行业面临着日益严峻的内外部风险挑战,为加强自身内控合规能力,我行定期开展内控合规自查工作。
根据相关要求和内部规定,本报告详细分析了我行的内控合规情况,并提出改进措施,以进一步完善内控合规体系。
本次自查范围包括业务流程、风险防控、内部管理和合规培训等方面。
二、自查发现的问题1. 业务流程上存在的问题(1)某些业务流程存在冗杂、重复和缺乏标准化的情况。
这可能导致流程执行不规范,增加业务操作风险。
(2)一些关键岗位的职责、权限定义不够明确,导致责任不明确,影响内控管理效果。
2. 风险防控方面存在的问题(1)零售业务中,个人贷款审批流程中,存在审批权限滥用的情况,需要加强内部审批机制的监管。
(2)对于信用卡逾期和不良贷款的风险管理,缺乏有效的风险预警和管理措施,容易造成风险累积。
3. 内部管理方面存在的问题(1)一些营业网点内部管理不到位,存在员工违规操作和安全风险,需要加强监管和培训。
(2)部分部门之间信息共享不畅,导致信息传递不及时,影响内部决策效率和风险控制。
4. 合规培训方面存在的问题(1)部分员工对法律法规和内部规定的了解不够深入,缺乏合规意识。
(2)合规培训内容和形式不够丰富多样化,需要引入更多互动性和实践性的培训方式。
三、改进措施1. 优化业务流程针对业务流程上的问题,我行将制定相应的流程优化方案,并强化流程管理。
通过流程优化、标准化和内部交流,减少流程冗杂、重复,提高流程执行效率和风险控制能力。
2. 加强风险防控能力(1)及时完善个人贷款审批流程,明确审批权限,严格控制内部审批机制。
(2)建立信用卡逾期和不良贷款的风险预警和管理机制,加强对这些风险的监测和控制。
3. 加强内部管理(1)加强对员工的培训和监管,提高员工合规意识和操作技能,减少内部违规行为。
(2)加强部门之间的信息共享和沟通,提高内部决策效率和风险控制能力。
4. 改进合规培训(1)制定更加系统全面的合规培训计划,包括法律法规、内部规定和风险管理的内容。
2024银行内控合规自查报告
2024银行内控合规自查报告一、前言作为承担着社会金融中介和重要金融服务职能的银行,我们始终将内控合规作为企业的基本职责,坚持依法合规、风险可控的原则,竭力维护金融市场的稳定和健康发展。
本报告旨在对2024年银行内控合规情况进行自查总结,以便发现问题、查找不足、加强整改并提升银行的内控合规管理水平。
二、内控合规整体情况2024年,我们公司高度重视内控合规,积极落实法律法规、监管规定和集团内控制度,不断加大内控合规建设力度。
在全年工作中,我们按照“总行统一部署、各分行具体负责、监管部门全面协同”的原则,采取了多种措施,不断完善内控合规体系,推动内控合规工作取得积极进展。
1. 加强法律法规学习教育全年我们组织了一系列法律法规学习教育活动,包括集中培训、日常学习、考试等形式,全面提高员工对法律法规的理解和应用水平。
2. 完善内部规章制度我们组织了内部规章制度的修订工作,更新了一批与业务发展和监管要求相适应的规章制度,并向全员进行了广泛宣传和培训,确保内部规章制度的有效贯彻执行。
3. 健全内部控制制度我们着眼于业务风险,细化内部控制制度,严格要求各部门根据业务特点和自身风险情况,制定相应的风险控制措施和操作规程,并加强了对内部控制制度的持续监督和检查。
4. 加强风险管理我们积极推进风险管理体系建设,完善了风险评估、风险控制和风险监测等方面的制度和方法,加强了风险意识和风险防范能力的培养,有效降低了风险发生的可能性和影响。
5. 加强内部审计我们建立了全面覆盖的内部审计体系,定期对各项业务和业务流程进行审计,发现并纠正了若干内部控制不当和违规行为,保障了公司内控合规的有效实施。
三、存在的问题和不足在自查过程中,我们也发现了一些问题和不足,主要集中在以下几个方面。
1. 内控制度建设不够完善虽然我们对内控制度进行了修订和完善,但在实施中还存在着一些问题。
一方面,在制度设计中没有充分考虑业务发展的需求和实际操作的便捷性,导致一些制度难以落地执行;另一方面,制度宣导和培训的力度还不够,造成员工对重要制度的理解和掌握程度不够。
2024年银行内控合规自查报告
2024年银行内控合规自查报告一、引言本报告是根据2024年银行内控合规自查要求,对我行2024年内控合规情况进行全面自查并做出的分析和总结。
本次自查的目的是评估我行内控合规体系的健全性和有效性,发现问题并提出改进建议,以进一步提高我行的风险控制能力和合规水平。
二、自查范围本次自查范围包括我行各业务领域的内控合规情况,主要包括风险管理、合规管理、内部控制等方面。
自查涵盖了全年的各项业务活动和运营管理,以及相关支持系统的建设和使用情况。
三、自查方法本次自查采用了文件审查、信息收集、现场走访、数据分析等方法,重点关注关键业务领域和风险点,对我行各业务部门和内控合规人员进行访谈,了解内部控制的建立和运行情况。
四、自查结果1. 风险管理我行在2024年积极推进风险管理理念和方法的创新与应用。
建立了完善的市场风险管理制度和风险控制体系,加强了对资产质量的监控和评估。
风险管理水平有所提高。
2. 合规管理我行高度重视合规管理,推动合规文化的落地。
加强了对合规监管要求的学习与培训,建立了合规风险评估和合规管理框架。
并加强了合规风险的监控和预警。
合规管理水平整体较好。
3. 内部控制我行继续完善内部控制体系建设,加强了对内部控制流程和制度的规范和执行。
对关键业务流程进行了全面评估,建立了内控检查和评审机制。
内部控制水平有所提升。
五、自查问题1. 风险管理尽管我行在风险管理方面取得了一定的进展,但仍存在以下问题:(1)市场风险控制不够精细化,对一些非标准化交易的规范管理有待加强;(2)信用风险控制方面需要进一步加强与业务部门的沟通和配合;(3)操作风险管理存在一定程度的薄弱环节,需要加强相关人员的培训和意识。
2. 合规管理尽管我行对合规管理进行了一系列的改进,但还存在以下问题:(1)合规风险评估的覆盖范围需要进一步扩大,未能对所有流程和业务进行全面评估;(2)合规监管要求的学习和培训需要进一步加强和落实;(3)合规风险预警机制需要进一步完善,提高对合规风险的防范和控制能力。
银行支行内控合规自查报告
银行支行内控合规自查报告尊敬的领导:根据银行总行的要求和内控合规要求,我支行近期进行了一次自查,现将自查的情况向您汇报如下:一、机构设置与人员管理1. 机构设置方面,支行组织结构健全,人员分工明确,职责清晰,与总行的组织结构保持一致。
2. 人员管理方面,支行严格按照总行的人力资源管理政策,进行招聘、培训、考核和激励,确保拥有一支高素质、专业化、团结稳定的员工队伍。
二、风险管理与内部控制1. 风险管理方面,支行完善了风险管理体系,建立了风险识别、评估、监控和控制的制度,并进行了落地实施。
风险管理工作得到了有效推进。
2. 内部控制方面,支行建立了内部控制政策和程序,制定了相关制度,实施了内部控制自评和内部审计,严格控制各项业务流程,减少潜在风险。
三、合规管理与监督1. 合规管理方面,支行制定了内控合规手册和合规政策,全面落实反洗钱、反恐怖融资、反贪污贿赂等合规要求,加强对客户信息的管理,确保合规操作。
2. 监督方面,支行建立了内外合规检查制度,定期进行内控合规自查,并委托第三方机构进行外部合规检查,确保合规工作的全面性和准确性。
四、信息技术与信息安全1. 信息技术方面,支行建立了完善的信息技术管理制度,确保技术设备的安全和运行的稳定,进行了网络安全风险评估和漏洞修复,提高了信息系统的安全性。
2. 信息安全方面,支行加强了员工的信息安全意识培训,采取了网络安全保护措施和数据安全管理措施,防范了信息安全风险。
五、内控合规文化与教育1. 内控合规文化方面,支行培育了内控合规的良好文化氛围,加强了内控合规宣传和教育活动,提高了员工的内控合规意识。
2. 教育方面,支行每年定期组织内控合规培训,对员工进行合规知识的学习和交流,以提高员工的内控合规能力。
以上是我支行自查的主要情况,目前支行内控合规工作总体上较为稳定和良好。
但在自查过程中,也发现了一些问题和不足之处,我们会结合总行的要求,采取相应的措施进行改进和强化,确保支行内控合规工作的持续改进和完善。
银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告
银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告认真学习各项规章制度,严格按照操作规程办理业务,从思想、经营理念,全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制,形成一种风险管理从有责的内控氛围。
下面是小编为你整理的银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告,希望对你有用!银行内控合规自查报告1内控合规是银行稳健运行的内在要求,是每一个员工必须履行的职责,同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。
做为进行两年多的柜员,我深刻体会到合规意义的重大。
进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。
从而结合我平时在工作中的实际情况,对职业道德诚信,合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。
总结如下:(1)加强合规文化学习,落实合规制度。
形势的发展要求我们不断加强学习,全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识,不断更新知识结构,努力提高综合素质,更好地适应全行业务提速发展的需要。
按照“一岗双责”的要求,认真履行岗位职责,不断提高自身的综合素质,增强明辩事非和拒腐防变的能力,做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
而内控合规的规章制度是基础框架,是我们柜员进行合规操作的前提,是我们金融几十年经营教训的精华。
贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要,能为银行创造价值,而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
(2)提高自身业务素质,加强风险象环生防范意识。
银行的发展要以合法、合规经营为前提,遏制违规违纪问题和防范案件发生,全面防范风险,加强自身业务素质的培养,就是从源头上认识内控合规文化。
我们柜面制度虽然健全,但我们的经营大持续,我们的业务在拓展,难免有一些制度不完善,这就要求我们不断加强自身的积累,资源共享,第一时间对新业务进行了解认识。
做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识,狠抓基础内控管理,促进依法合规经营,利用金融系统身边发生的案例进行现身说法,始终保持清醒头脑,自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
内控合规工作情况自查报告范文
内控合规工作情况自查报告范文引言内部控制和合规管理是确保公司健康发展、防范经营风险的重要环节。
定期开展内控合规自查工作,对及时发现和纠正内控缺陷、加强合规管理意识具有重要意义。
本报告旨在全面评估我公司当前内控合规工作的总体情况,分析存在的问题和不足,并提出相应的改进措施和建议。
内控合规现状分析一、内控合规组织架构健全公司已建立起较为完善的内控合规组织架构体系,明确了董事会、监事会、高级管理层在内控合规工作中的职责分工。
内审部门按照独立、客观、公正的原则,负责监督检查全面风险管理与内部控制的有效性。
二、内控合规制度体系不断完善公司持续修订和完善内部控制制度,制定了一系列内控制度和实施细则,覆盖了公司运营的各个环节,为规范经营活动、防范风险提供了制度保障。
同时公司建立了合规管理基本制度,明确了合规管理的目标、原则和工作要求。
三、内控合规检查评价机制有待加强内控合规检查评价工作尚未形成长效机制,主要依赖年度内部审计和监管检查,缺乏日常的持续监控。
部分制度在执行过程中存在遵循不到位的情况。
四、内控合规培训教育需要加强虽然公司每年都会组织开展内控合规培训,但培训形式较为单一,缺乏针对性和持续性。
员工的合规意识和风险防范意识有待进一步增强。
五、信息系统控制有待加强公司信息系统在数据传输、存储和使用过程中,存在一定的安全隐患,信息系统控制措施需要进一步加强和完善。
存在问题及改进措施一、进一步完善内控合规组织架构1.明确各部门、各岗位在内控合规工作中的责任,将内控合规要求融入到各部门的工作职责中。
2.设立内控合规专职机构或人员,统筹协调公司内控合规工作。
3.建立内控合规工作的考核评价机制,将内控合规工作纳入绩效考核范围。
二、持续修订和完善内控合规制度1.持续跟踪内外部环境变化,及时修订和补充内控合规制度。
2.建立制度流程的审核评估机制,确保制度的合理性和可操作性。
3.加强对制度执行情况的监督检查,及时发现并纠正制度执行中的偏差。
实施内部控制合规性年度自查报告
实施内部控制合规性年度自查报告自内控达标年自查报告范文(一)公司上市以来,董事会一直注重严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定完善公司治理结构。
在浙江监管局辖区内,已率先引进4名符合相关条件、专业能力强的独立董事;人的比例占公司董事会总数的三分之一以上;并较早成立董事会四个专业委员会,每年能按照相关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事作用提供机制和工作平台。
报告期内,为加强和完善公司治理结构和内部控制制度的建立和完善,公司主要做了以下工作:1.成立了以聂中海董事长为首的公司治理专项活动领导小组,认真学习了有关文件精神;为特殊工作制定详细的实施计划;根据公司治理现状,形成《公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会第十三次会议审议通过,于2021年6月16日公布。
同时,设立并公布专门的电话、传真和网络平台,听取投资者和公众的意见和建议。
2.根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及公司《关于内部控制体系基本规范》、《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》的自查项目,重新修订制定。
3.同时,在《公司股东大会网络投票实施细则》,公司还针对每一项需要整改的事项,确定了以董事为首的责任人。
最近内部控制制度已经制定或正在制定:《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》、《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。
这些制度的制定将为建立和完善内部审计和内部控制制度,保证正常运行提供良好的基础。
4.公司一直遵循公平、公开、公正的原则。
内控合规自查报告
内控合规自查报告内控合规自查报告1今年,我行坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,坚持“标本兼治、纠建并举”的方针和“谁主管、谁负责”、“管行业必须管行风”的原则,以“树立行业新风,服务经济社会发展”为主题,以群众广泛参与为基础,以群众满意为标准,以队伍管理为重点,着力解决与改革发展不相适应的作风问题,坚决纠正损害群众利益的不正之风,进一步增强服务意识,创新工作机制,改进工作作风,提升服务质量,提高邮储银行社会满意度,向公众提供更加快捷、高效、优质的服务。
一、全面动员做好宣传发动工作(一)建立健全了行风评议组织机构市分行成立了__行长为组长、其它行领导为副组长、各部室负责人为成员的的行风评议领导小组,领导小组下设办公室,办公室设在市分行渠道与科技部,抽调3名同志组成工作专班,负责日常工作,下发了《___的通知》(___))。
各县(市)行也建立了“一把手”负责抓、分管领导直接抓、行评机构具体抓、其他部门配合抓的工作机制,形成了全市上下联动、整体推进工作局面。
(二)制定方案,层层宣传发动市分行以___文件下发了具体实施意见,各县(市)支行也结合当地实际,制定了具体实施方案,上报了各县(市)行评办。
4月28日晚,邮储银行__市分行隆重召开民主评议政风行风动员大会,__行长作了《全行动员齐抓共管以行风评议为契机进一步提升全市邮储银行整体素质和服务能力》的动员报告,市分行机关全体人员、网点所有人员共86人参加了动员大会。
市行评办副主任___、___,十堰银监分局纪委书记__、市行评办邮储银行督导组组长___出席了邮储银行动员大会并作了重要讲话。
邮储银行今年被列为重点行评对象,既体现了市委、市政府对邮储银行的重视和关怀,更体现了社会各界对邮储银行服务的关注和激励。
此次评议按照部署发动、自查自纠、集中整改、集中测评、考核总结五个阶段进行,切实做到自查自纠见诚意、整改提高见效果、沟通宣传见行动。
内控合规自查报告
内控合规自查报告1. 前言本文档是针对某企业内控合规自查的报告,主要从企业内部管理制度、行为规范、风险管理、合规协调等方面进行自查,并提出改进意见和建议。
2. 自查情况概述2.1 内部管理制度•公司已经建立了较为完善的内部管理制度,包括各个部门工作职责、流程和制度,基本能够覆盖到公司的各个管理领域。
•各部门的制度与公司的整体战略和目标基本一致,但仍有部分制度与公司的要求存在偏差。
•已有部门的制度更新不及时,某些制度已过时,需要加强制度执行力度。
•内部制度的宣传和培训不到位,导致部分员工对制度不了解或者不理解,需要加强制度培训。
2.2 行为规范•公司已经建立了员工行为规范制度,并制定了严格的员工违纪处罚制度,能够有效保障公司的内部秩序,防范内部违规行为风险。
•员工已普遍认识到行为规范的重要性,但在实际工作中仍然存在一些不利于公司的行为,如泄漏公司商业秘密、越权操作等行为。
•公司缺乏对职业道德和诚信原则的培训和引导,需要加强对员工的行为道德教育和管理。
2.3 风险管理•公司已经建立了风险管理制度,并制定了完善的风险管理流程和风险评估方法,已覆盖到公司关键业务流程和主要风险点。
•风险管理覆盖面较广,但对于某些非关键业务的风险点,评估和管理不够完善。
•风险管理需要进一步强调预防性保障,该公司的风险管理更偏向于事后追溯和控制。
2.4 合规协调•公司已经建立了完善的合规管理制度,层层设有合规管理机构,能够对公司的各项业务活动进行合规监管。
•合规管理具有一定的独立性和权威性,但在实际操作中,与其他部门的沟通协调还存在一定的问题,导致合规风险无法得到有效的管控。
•合规管理需要加强对外部法规变化的监测和处理能力,增强企业的合规敏感度。
3. 自查结果分析针对本次自查的结果,我们可以得出以下的结论:•公司的管理制度在整体上比较完善,但存在制度更新和宣传培训不及时等问题,需要加强制度的动态管理;•公司的员工已经具备了一定的行为规范意识,但在实际工作中还需要加强教育和引导,加强对职业道德和诚信原则的培训和引导;•公司的风险管理制度覆盖面较广,但在预防性保障方面仍需要加强;•公司的合规管理机构建立较为完善,但在内外沟通协调方面存在不少问题,需要进一步完善。
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关于内控与合规年自查报告关于内控与合规年自查报告范文xx信用社辖内四个分社、三个储蓄所及一个营业主社和一个信贷部,现有在职员工36人。
一直以来,xx信用社始终坚持合规操作,将“合规人人有责”、“合规从我从起”的理念贯输到员工的业务办理过程中,全社年年均未发生安全责任事故、刑事案件事故。
今年5月以来,我社按威信联发(XX)116号xx县农村信用合作联社关于印发《xx县农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的通知要求,开展了宣传发动、部署动员,并于XX年6月上旬以来开展了一次以规章制度执行和柜台操作风险为主的案件隐患的自查。
在员工自查的基础上,刘超与刘毅两位主任于7月9-10日(星期六、星期日)对全社各网点的合规操作进行了检查,检查面达100%。
检查内容包括:人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、sc6000综合业务操作流程、岗位设置、银行卡、atm机、安全保卫工作及内控规章制度的执行情况等。
现将自查情况汇报如下:一. 加强组织领导,安排部署到位我社按活动要求,成立了以社主任刘超同志为组长,信用社副主任、信贷组长、各网点负责人为成员的xx信用社合规文化建设年活动领导小组,明确了工作小组的工作职责:及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神;加强对全社合规文化建设年活动工作的督促和检查;定期或不定期的召开合规文化建设活动分析会,学习各项规章制度,对合规文化建设年活动工作进行总结分析,确保合规文化建设年活动不流于形式。
工作领导小组及时召开动员大会,深入思想发动,全面部署活动工作目标,落实措施及要求;在会议室制作、张贴标语;制作合规文化建设年活动专栏,将职工合规自检、违规自查情况进行张贴;指定专人对活动开展情况进行宣传报道,增强员工对工作重要性的认识。
二. 认真自查,堵塞漏洞坚持规章制度执行情况自查和对sc6000操作流程与贷款“三项治理”检查相结合,尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞,及时提出整改意见和措施,将合规文化建设年活动逐步引向深入。
1.开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障的自查。
2.对主要业务规章制度的落实和执行情况,重点是各项制制度执行是否走样,各个环节是否操作到位,监督到位,会计对帐制度落实情况,单位银行结算账户开销户管理,个人结算账户管理,银行卡管理,大额现金(转账)交易管理,授权审批管理,票据业务及重要空白凭证管理,atm机管理和sc6000操作流程等进行了全面检查。
从检查的情况看,我社各营业网点的职工均能比较严格执行各项规章制度,严格落实会计出纳基本制度;严格执行“十六项基本规定”,做到了“五无”、“六相符”;均能按照sc6000操作流程办理每一笔业务,各种重空及抵押品入库保管,各岗位能做到相互配合、相互监督,从制度执行上杜绝了各种隐患。
3.对贷款“三法一指引”执行情况和贷款“三项治理”工作的检查;对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查。
不存在逆程序办理贷款、自批自贷、违反规定向关系人发放贷款等行为,贷款审批符合内部授权、授信管理规定,借款合同、担保合同印章、签名与预留印鉴、签名一致、有效,借款人身份证、贷款证、营业执照等贷款资料真实有效。
我社一直比较注重贷后跟踪检查。
4.对岗位设置、工作职责边界、安全保卫等进行了检查。
经查我社及辖属各营业网点能够较好地执行农村信用社安全保卫规章制度。
5.全社员工结合本岗位实际,认真查找工作中存在的问题和不足,并及时写出自查报告,签订整改承诺责任书。
三.存在的问题通过自查,依然找出了各网点业务操作人员日常工作中存在的不足之处:(一)部分员工在营业室内操作oa系统进行身份核查或办理其他查询业务时,未将sc6000系统退至login状态;部分网点办公桌因年久失修,不能锁闭,致使部分员工在离柜时钱款、印章、凭证等虽捡入抽柜保管但不能锁闭,存在一定风险隐患,信用社曾多次找人维修,但不能根本解决问题。
部分员工在办理授权业务时,对业务凭证审查不严、或根本不审核、授权时未仔细审核屏幕内容、机械地进行授权操作,存在一定风险;柜员授权后未及时在相关凭证上签字;按sc6000系统柜员权限级别设置,在平时办理业务过程中,柜员对相关业务进行了物理授权,但按联社有关文件要求,需由网点负责人及信用社主任进行审签的业务,不能及时进行审签。
(二)在重要空白凭证管理上要加强。
在以往工作中,对于从联社领回的重要空白凭证,因xx信用社网点多,每次领回凭证种类和数量较多,未坚持对每一类重空进行逐份清点到位;网点到主社领取重空因网点人员偏少有时未坚持双人领取;在对作废银行卡的管理上还有待加强。
(三)个别员工在部分重要业务办理时只顾先减少客户的等候时间、而对身份核查不及时;(四)岗位设置上的不足:由于我社网点较多,事情多,人员少,无法执行强制休假等规章制度,特别是主社业务量大,仍然实行复核制操作方式,在办理对公业务、转账业务时,占用了较多的时间,超成了客户等候时间较长。
(五)信贷方面存在的问题:一是贷后检查不及时或检查内容过于简单、格式化;二是在办理业务是存在未通过联往及时核对身份证信息;三是信贷人员的借款借据存在交接不规范等。
(六)其它方面:如纪律性还不是很强,集中开会时存在员工不穿工作服、手机未关闭或调到震动、环境卫生虽然比以前有所提高,但依然存在打扫不彻底等。
通过对自查发现的问题进行分析:一是业务量确实增大,但员工配置不足,上班时间精神高度集中,超成精神疲劳;二是个别员工的政治思想素质和业务素质有待进一步的提高且认识存在一定的偏差,防范意识尚待加强。
四.整改措施及今后工作思路今后,我社将继续加强对员工的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。
(一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求,定期组织全社员工集中学习,通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。
确保员工更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保全社员工在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。
(二)加强对员工的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对“九种人”实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心,帮助员工树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
(三)积极组织全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
(四)以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
关于内控与合规年自查报告范文我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置,对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下:一、自查基本情况我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。
(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。
由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。
2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。
3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。
三、整改措施(一)反舞弊程序与控制方面1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。
组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2.设置专号可录音举报电话,在工作时间之外采用自动录音接听,以保证24小时畅通。
每天及时收听举报信息,保证每一件信访举报都得到有效处置。
3.新建信访专用电子举报邮箱,对电子举报邮箱的权限设置进行调整,加强举报邮件处理情况的监督。
(二) 财务管理方面1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
(三)人力资源管理方面1、对职责不清的部门,修改岗位说明书,做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程,对时候审批的部门进行考核扣分,同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面,让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义,让绩效考核工作成为激励员工的一个工具,从而更好的管理日常的工作。
关于内控与合规年自查报告范文自XX年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对××支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。