用人单位风险评估报告自查表

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XXX单位个人岗位风险点自查表

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个人岗位风险点自查表
单位（部门）：（盖章）纪委监察处姓名：蔡林河
1
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2
单位（部门）风险点自查表
单位（部门）：（盖章）纪委监察处填表日期： 2011年6月23日
廉政风险等级公示表
单位（部门）：纪委监察处（盖章）填表日期：2011年7月10 日
注：此表应在本单位(部门)公示三天，将收集的意见报校领导小组办公室。

3
个人廉政风险防范管理措施表
注：1．本表一式三份，一份留存，一份公示，一份报送；
4
2．填写内容如有需要，可另附页。

单位（部门）廉政风险防范管理措施表
单位（部门）：（盖章）纪委监察处填表日期：2011年9月22日
5
注：1．本表一式三份，一份留存，一份公示，一份报送；
2．填写内容如有需要，可另附页。

7
党纪处分流程图
8
党员申诉处理流程图
9
案件查办工作流程图
10
纪检监察信访处理流程图
宣传教育科工作流程图。

附表2-2 用人单位职业卫生管理自查表

附表2-2 用人单位职业卫生管理自查表一、危害因素评价1. 是否对工作场所进行了危害因素评价，并制定相应的防护措施？2. 是否针对不同岗位的工人进行了职业危害因素的评估？3. 是否对潜在的职业危害因素进行了监测和分析？4. 是否定期检测和评估工作场所的空气质量、噪音、震动等危害因素？5. 是否及时更新和完善危害因素评估报告和防护措施？二、工作环境管理1. 是否设置了适当的通风设备，保证工作场所的空气质量？2. 是否对噪音进行了控制，采取了隔声、降噪等措施？3. 是否对工作场所的温湿度进行了合理控制？4. 是否对工作场所的照明进行了合理设计和管理？5. 是否对工作场所的卫生条件进行了定期检查和清洁？三、个体防护措施1. 是否为工人提供个体防护用品，并确保其合理使用？2. 是否对工人进行了个体防护用品的培训和指导？3. 是否对个体防护用品进行了定期检查和更新？4. 是否建立了个体防护用品的管理制度和档案？5. 是否对个体防护用品的使用情况进行了监督和检查？四、职业健康监护1. 是否建立了职业健康监护档案，包括工人的体检记录和职业病诊断情况？2. 是否对岗位工人进行了职业健康体检，及时发现职业病病变？3. 是否对职业病危害工人进行了定期监护和随访？4. 是否对职业病危害工人进行了职业病诊断和评估？5. 是否建立了职业病的报告和登记制度，并及时报送相关部门？五、职业健康教育1. 是否开展了岗位工人的职业健康教育和培训？2. 是否定期组织职业健康知识的宣传和培训活动？3. 是否建立了职业健康教育档案，并记录培训情况？4. 是否对工人进行了职业危害因素的告知和警示？5. 是否开展了职业健康知识的考核和评估？六、事故应急管理1. 是否建立了事故应急管理制度和预案？2. 是否进行了事故应急演练和培训？3. 是否配备了必要的急救设备和药品？4. 是否建立了事故报告和处理制度，并及时上报相关部门？5. 是否对事故和职业病案例进行了分析和总结，改进防护措施？七、职业卫生管理机构1. 是否设立了专职的职业卫生管理机构和工作人员？2. 是否聘请了具备职业卫生专业资质的人员进行管理和指导？3. 是否建立了职业卫生管理档案和相关制度？4. 是否定期召开职业卫生管理会议，进行工作汇报和评估？5. 是否对职业卫生管理工作进行了定期检查和评估？八、其他1. 是否建立了职业健康档案，记录工人的个人健康情况？2. 是否对岗位工人进行了职业病防护用品的培训和指导？3. 是否建立了职业卫生风险评估和管理制度？4. 是否对职业卫生管理工作进行了评估和改进？5. 是否建立了职业卫生管理的长效机制，确保工作持续推进？以上是用人单位职业卫生管理自查表的内容，希望能够帮助各单位进行职业卫生管理的自查和改进工作。

人力资源管理风险自查表

7.是否清楚考勤记录需要经过员工签名确认并至少保存两年时间？ 7、企业对违反制度的员工实施处罚时，每月扣减员工工资是否超过了其工资的 20%？ 8.为劳动者提供员工福利是否有规章制度保证？ 9.绩效工资的发放标准、发放范围是否有有关规定，是否按要求进行了审批和制表发放？ 10.是否存在乱发、超发工资、奖金、津贴等现象？
人力资源管理风险防范自查表
模块
自查项目 1.有无制定明确的岗位录用条件？
2.有无向应聘者说明录用条件，并要求劳动者签字确认录用条件？
3.招聘广告内容是否真实，是否注意避免设定歧视性条件？
4.应聘者入职前是否进行严格的面试、笔试？是否有规避严重违纪、派出所无犯罪记录等措施？
5.有无要求应聘者填写入职申请表，确保应聘者的工作履历、身体状况、教育状况等基本信息是真实的？是否审核了应聘者向企业提交的各种证明材料的真实性、合法性？
自查情况
备注说明
明确对试用期人员的考核依据。岗位说明书中有明确说明也可
避免因录用条件约定不明应聘者否认知道录用条件，导致因试用期不合格引起解除劳动合同纠纷。
防止就业歧视。常见的有乙肝歧视、性别歧视、身高歧视、残疾歧视、相貌歧视、酒量歧视等。
控制员工入职最后程序，避免引进不稳定人员，影响企业管理。
1.有无制定培训管理规章？ 2.是否应用培训违约金条款来降低培训风险？
3.对员工培训约定服务期及竞业限制期限时是否合理约定违约责任条款？
员工培训
4.是否清楚对劳动者进行的专项技能的培训方能约定违约金和服务期？
5.确定培训项目前是否进行培训需求详细分析？ 6.培训后是否进行培训效果跟踪评估？ 7.是否重视和保存支付培训费用的依据？是否有培训资料档案管理？ 1.是否有制定完善的规章制度？ 2、规章制度的发布是否以企业名义而非企业某个部门？ 3、规章制度中的内容是否存在与劳动合同/集体合同中的相关内容自相矛盾？ 2.人力资源信息管理是否规范？是否指定专人管理人力资源信息？

用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南

昆山市用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南为强化用人单位职业病防治的主体责任，指导用人单位职业病防治自查和风险评估工作，保护劳动者健康权益，根据《中华人民共和国职业病防治法》《工作场所职业卫生管理规定》等法律、法规，制定本指南。

本指南规定了用人单位开展职业病防治自查和风险评估的基本要求、评估内容和方法。

一、适用范围本指南适用于存在职业病危害的用人单位开展职业病防治自查和风险评估。

二、基本要求1. 实施主体。

存在职业病危害的用人单位。

用人单位的主要负责人对本单位的职业病防治自查和风险评估工作全面负责。

2. 实施时间。

每年至少开展一次职业病防治自查和风险评估。

3. 实施对象。

对本单位及劳动者遵守职业病防治法律、法规、标准、规范等情况进行自查，对职业病危害综合风险进行评估，并对发现的问题进行整改。

4. 实施方式。

遵循依法管理、单位主责、自查自纠、全员参与的原则。

原则上由用人单位自行组织。

鼓励用人单位委托职业卫生技术服务机构对用人单位主要负责人和职业卫生管理人员进行培训、指导，协助开展检查和评估，增强职业病防治自查和风险评估的系统性、客观性和实效性。

三、自查和评估内容用人单位综合职业卫生管理状况自查和职业病危害暴露风险评估结果，对职业病危害综合风险进行评估和分类。

（一）职业卫生管理状况自查用人单位根据《昆山市用人单位落实职业病防治责任自查表》（附表1），对职业卫生管理状况进行检查和评估，将职业卫生管理状况分为A、B、C三个等级，A级为优，B级为良，C级为差。

（二）职业病危害暴露风险评估用人单位根据劳动者接触职业病危害因素的性质、接触水平、接触人数，对职业病危害暴露风险进行评估（表1），分为低风险、中风险和高风险，并填写《用人单位职业病危害暴露情况调查和风险评估表》（附表2）。

表1 用人单位职业病危害暴露风险评估注：1. 职业病危害因素的性质分为严重职业病危害因素和一般职业病危害因素。

严重职业病危害因素包括《高毒物品目录》所列职业病危害因素；石棉纤维粉尘、游离二氧化硅含量10%以上粉尘；确认人类致癌物、致敏物；电离辐射（除外Ⅲ类射线装置、Ⅳ类和Ⅴ类密封源、丙级非密封源工作场所及予以豁免的实践或源），以及卫生健康主管部门规定的其他应列入严重范围的职业病危害因素。

用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南(试行)(word版)

用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南（试行）第一章总则第一条为了落实用人单位职业病防治的主体责任，指导用人单位职业病防治自查和风险评估工作，推进健康企业建设，保护劳动者健康权益，根据《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规，制定本指南。

第二条用人单位遵守本指南开展职业病防治自查和风险评估工作。

本指南所指的用人单位，是指存在职业病危害的用人单位。

第三条用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估，是指用人单位对本单位及其劳动者遵守职业病防治法律、法规、规范、职业卫生管理制度和操作规程等情况进行自查，对职业病危害风险进行评估，并对发现的问题进行整改的自我管理活动。

第四条用人单位开展职业病防治自查和风险评估工作遵循预防为主、防治结合的方针，建立依法管理、单位主责、自查自纠、全员参与的机制。

第五条用人单位是职业病防治的责任主体，对本单位产生的职业病危害承担防治责任。

用人单位的主要负责人对本单位的职业病防治自查和风险评估工作全面负责。

第二章自查和风险评估组织实施流程第六条用人单位建立本单位职业病防治自查和风险评估制度，组织开展职业病防治自查和风险评估工作。

用人单位职业病防治自查和风险评估制度包括组织机构和人员、频次、内容、程序和整改要求等内容。

第七条用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估原则上由用人单位自行组织。

鼓励用人单位委托职业卫生技术服务机构进行检查和评估，增强职业病防治自查和风险评估的系统性、客观性和实效性。

第八条用人单位履行下列职责：(一)制定本单位职业病防治自查和风险评估制度；(二)开展职业病防治自查和风险评估工作，编制并公示自查和风险评估报告；(三)对自查发现问题进行整改，并核查整改落实情况。

第九条用人单位每年至少进行一次全面自查和风险评估，可根据实际情况增加自查和评估次数。

第十条对于在职业病防治自查工作中发现的问题，用人单位应当立即整改；无法立即整改的，应当按照职业病危害程度、影响范围、整改难度等制订整改方案，方案中明确整改时限，并在规定期限内落实整改措施，保障劳动者职业健康权益。

用人单位落实职业病防治责任自查及风险评估报告(模板)【模板】

单位名称：单位注册地址：工作场所地址：法定代表人：联系电话：社会信用代码)单位注册地址工作场所地址单位规模上属单位(或者主管)法定代表人职业卫生管理机构职业健康检查人数劳动者总人数职业病危害因素(按类填写具体危害因素) 职业病危害接触水平职业健康管理状况等级一、情况概述大□上岗粉尘类化学物质类物理因素类生物因素类放射性物质类普通职业病危害因素严重职业病危害因素中□小□微□有□无□在岗接触职业病危害总人数超标人数超标人数职业病危害暴露风险等级行业分类注册类型联系电话职业卫生管理人数职业病累计人数专职兼职离岗目前在岗历年累计接触人数接触人数接触人数接触人数接触人数不超标人数不超标人数职业病危害综合风险等级三、整改情况自查和评估人员签字：法定代表人或者主要负责人签字：附表 2单位名称：职业健康管理状况等级：、职业病防治管理措施1. 管理机构或者组织2. 管理人员3. 防治计划和实施方案4. 制度和操作规程设置或者指定职业卫生管理机构或者组织。

职业病危害严重或者劳动者超过 100 人的用人单位应设置或者指定职业卫生管理机构或者组织。

配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。

职业病危害严重或者劳动者超过100 人的企业应配备专职职业卫生管理人员；其他存在职业病危害的用人单位，劳动者在 100 人以下的，应当配备专职或者兼职职业卫生管理人员。

制定年度职业病防治计划和实施方案。

建立健全职业卫生管理制度和操作规程。

具体包括：查阅相关文件，文件应明确设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，并检查机构或者组织工作开展情况查阅管理人员任命文件，并核实管理人员的工作情况查阅职业病防治计划和实施方案，查看其可行性以及各项工作落实情况等查阅制度、操作规程等文件，制有职业卫生管理机构成立文件，职责清晰，且各部门能够按职责分工开展工作有管理人员任命文件，按照要求开展职业卫生管理工作制定有防治计划和实施方案，具有可操作性，并按计划落实制度齐全；职责清晰；符合单位有职业卫生管理机构成立文件，职责较清晰，各部门基本能够按职责分工开展工作有管理人员任命文件，基本按照要求开展职业卫生管理工作制定有防治计划和实施方案，具有一定的可操作性，基本按计划落实制度基本齐全(缺少 1~3无职业卫生管理机构成立文件的；或者职责不清晰，未履行相关职责无管理人员任命文件；或者未按要求开展职业卫生管理工作未制定防治计划和实施方案，或者未按计划落实制度不齐全(缺少 4 项及10101020□符合□基本符合□不符合□合理缺项□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合□不符合□符合□基本符合一5. 职业卫生档案(1)职业病危害防治责任制度；(2)职业病危害警示与告知制度；(3)职业病危害项目申报制度；(4)职业病防治宣传教育培训制度；(5)职业病防护设施维护检修制度；(6)职业病防护用品管理制度；(7)职业病危害监测及评价管理制度；(8)建设项目职业病防护设施“三同时”管理制度；(9)劳动者职业健康监护及其档案管理制度；(10)职业病危害事故处置与报告制度；(11)职业病危害应急救援与管理制度；(12)岗位职业卫生操作规程；(13)法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。

风险评估自查报告

风险评估自查报告**1. 概述**本报告旨在对组织内存在的潜在风险进行评估和自查。

通过识别和分析风险，我们能够采取相应的措施来保护组织的利益和财产，并帮助提高整体运营效率。

**2. 自查方法**为了对潜在风险进行全面评估，我们采取了以下自查方法：- 文档分析：审查组织内部的各类文件和记录，包括合同、政策、规程等，以识别可能存在的合规和法律风险。

文档分析：审查组织内部的各类文件和记录，包括合同、政策、规程等，以识别可能存在的合规和法律风险。

- 访谈与调查：与组织内部的关键人员进行面对面访谈，收集信息和了解工作流程，以发现潜在的运营和管理风险。

访谈与调查：与组织内部的关键人员进行面对面访谈，收集信息和了解工作流程，以发现潜在的运营和管理风险。

- 数据分析：对组织内部的数据进行综合分析，揭示可能存在的数据安全、隐私和合规风险。

数据分析：对组织内部的数据进行综合分析，揭示可能存在的数据安全、隐私和合规风险。

**3. 发现的风险**在进行风险评估和自查过程中，我们发现了以下潜在风险：1. 合规风险：组织在某些方面存在未能完全符合法律、法规和合同要求的情况，可能导致法律风险和声誉损害。

合规风险：组织在某些方面存在未能完全符合法律、法规和合同要求的情况，可能导致法律风险和声誉损害。

2. 数据安全风险：组织在数据存储、传输和处理方面存在漏洞，可能导致数据泄露、数据滥用和信息安全方面的风险。

数据安全风险：组织在数据存储、传输和处理方面存在漏洞，可能导致数据泄露、数据滥用和信息安全方面的风险。

3. 人员管理风险：组织对员工的培训和管理存在不足，可能导致员工失职、违反规定和内部纪律。

人员管理风险：组织对员工的培训和管理存在不足，可能导致员工失职、违反规定和内部纪律。

**4. 建议和措施**为了应对上述发现的风险，我们提出以下建议和措施：1. 合规建议：加强对法律法规的了解和遵守，建立完善的合规管理制度，并进行定期的合规培训与审查。

单位安全风险评估表格

单位安全风险评估表格
单位安全风险评估表格通常包括以下内容：
1. 风险类别：将安全风险按照类型进行分类，例如物理安全风险、信息安全风险、环境安全风险等。

2. 风险描述：对每一类安全风险进行具体描述，包括可能导致的危害、影响范围、时间和地点等。

3. 风险级别：根据风险的潜在危害程度和可能性，分级评估风险的严重程度，常见的分级如高级、中级、低级等。

4. 控制措施：对每一类安全风险提出相应的预防和控制措施，包括物理设施、技术手段、管理制度和培训等。

5. 责任人：指定具体负责每项控制措施的责任人，确保责任的明确和落实。

6. 时限：设定每一项控制措施的完成时限，强化控制措施的实施和监督。

7. 跟进措施：制定定期检查和评估的措施，及时发现和解决新的或潜在的安全风险。

8. 备注：对每一项风险评估和控制措施进行补充说明或附加信息，如相关法律法规、内部规章制度等参考依据。

这些内容会根据单位的具体情况和需求进行调整和补充，以适应单位的安全管理需要。

人力资源风险防控自查表

合同内容无涂改、空白、缺项、填错等
管理干部及业务人员签订保密协议有竞业限制协议
约定试用期是符合法律规定
试用期满期是要求劳动者提交工作总结及转正申请
对劳动者的试用期考核是在试用期满之前完成
试用期管员工签名确认的《员工试用转正考核表》
理
在试用期满之前作出解除劳动合同通知并送到劳动者
到转正时间，及时转正
各项规章制度中涉及员工切身利益的事项编入《员工手册》
规章制度对“严重违纪”，“严重失职”等行为有清晰的界定标准
检查结果
备注
年终奖发放办法约定
在规定时间内及时购买社保、公积金
保险、公离职员工及时停保、停缴公积金积金社保、公积金购买无漏买或操作失误导致未购买或信息错误情况
及时对需要购买雇主责任险的人员购买
检查结果
备注
序号 48 49 50 51 52 53 54 55 56
57
58 59 60
风险因素
盘点内容
工伤申报及时申报，没有发生过期不能申报
发布招聘信息与基本事实相符
招聘录用明确岗位职责、岗位要求
背景调查(限于管理人员及其他负有保密义务的人员)
发放offer与录用审批单、公司规章制度相关规定相吻合
入职登记表，员工需亲自详细填写并签名确认
提交6个月内体检合格报告原件
员工入职所提交证件、材料复印件签字确认（身份证复印件、学历证、技能证等）
延期转正的，就延期原因进行面谈并双方签字确认
试用期期限延期不超过6个月
工时制综合工时制、不定时工时制的申报备案
安全培训新员工入职安全培训与考核记录
在职人员安全培训与考核记录
对新入职的劳动者进行培训并保存有受训人员参加培训的签到记录

员工岗位风险自查表

安全带。
9.加强现场禁火工作，消除可燃性物质泄漏和粉尘聚集。
10.加强锅炉防爆和容器超压措施
作业过程危险、
有害因
素可参照《危险
有害因素表》辨识
执行力度。
11.作好密闭空间工作通风措施以及接触化学有毒物质防护工作。
12.防止摔倒、扭伤、擦挂等伤害。
3
生产用具风险
1.未定期组织安全工器具检验
4.重大操作及故障处理组织、指挥、协调不力
5.擅自操作和指挥运行人员操作
6.违反劳动纪律的行为（酒后上班、脱岗等）
1.熟悉本岗位岗位说明书和安全职责，在发布生产指令时作好联系、汇报和协调工作，坚持“安全第一”原则，作好风险评估。
2.及时宣贯、学习并掌握运规、安规、调规和各项规章制度，坚持按标准执行。
2.对安全使用工器具教育不力
3.长时间面对电脑进行工作
O O O
1.组织安全工器具定期检验，不合格者不准使用。
2.加进行休息，或到现场检查。
O O O
包括安全工器具、电动工器具、
起重工器具、专
用工器具、试验
工器具等
4
作业环境风险
1.有高处检查作业
2•照明不足
3.长时间暴露在现场咼频率噪音环境中
4.粉尘
5.地面湿滑
6.高温
7.烟气泄漏时，吸入SO、CO等有毒气体
1.作好防坠落措施
2.督促保证足够照明，照明不足时作好防范措施，包括备好手电等。
3.进入咼噪音环境必须配戴合格的防噪音耳塞，定期进行耳塞的更换。
4.减少粉尘产生及在粉尘环境中作业，在粉尘环境中作业时必须佩带口罩、呼吸器等防护器具。

安全风险评估自查表

安全风险评估自查表
以下是一个简单的安全风险评估自查表，可以用来评估您的安全风险情况：
1. 是否有有效的防火墙来保护网络边界？
2. 是否有更新的杀毒软件来保护计算机免受恶意软件的攻击？
3. 是否定期更新操作系统和应用程序以修补安全漏洞？
4. 是否启用了网络日志记录功能来监控潜在的安全威胁？
5. 是否有备份系统来保护重要数据免受数据丢失或损坏的风险？
6. 是否有访问控制机制来限制对敏感数据和系统功能的访问？
7. 是否对员工进行技术安全培训，以提高他们的安全意识和行为？
8. 是否定期进行安全漏洞扫描和渗透测试来发现和修复潜在的安全弱点？
9. 是否有应急响应计划来应对安全事件，并及时采取行动？
10. 是否与外部安全专家合作，进行安全评估和审计？
根据自己的情况，在每个问题前面打上“是”或“否”的勾选，然
后根据勾选的数量来评估自己的安全风险状况。

如果勾选“否”的问题较多，您可能面临较高的安全风险，需要加强您的安全措施。

风险评估自查报告

风险评估自查报告一、引言本报告旨在对风险评估进行自查，以确保组织能够有效识别、评估和控制潜在风险，进而保障组织可持续发展和利益相关者的权益。

二、风险评估方法为了准确评估风险，我们采用了以下方法：1.信息收集：收集与组织活动相关的各种信息来源，包括内部和外部，以获取全面的风险信息。

2.风险识别：对收集到的信息进行分析，识别可能对组织产生不利影响的风险。

3.风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险严重程度、概率和影响程度的评估，以确定风险的优先级。

4.风险控制：基于评估结果，制定相应的风险控制策略和措施，以降低风险的可能性和影响。

三、风险评估结果根据我们的自查，我们得出了以下风险评估结果：1.市场风险我们的组织所处的市场竞争激烈，市场需求波动较大，存在价格下跌、订单减少等风险。

为了应对这一风险，我们将加强市场研究和分析，及时调整产品定价和推广策略。

2.供应链风险与供应商的关系对我们的业务至关重要。

潜在的风险包括供应商质量问题、物流延迟等。

我们将积极开展供应商评估和监测，建立备选供应商网络，以减少供应链中的风险。

3.信息安全风险随着网络的普及和信息化的发展，信息安全风险日益凸显。

我们将加强对信息系统和数据的保护，建立健全的安全防范机制，包括完善的密码策略、安全审计等，以确保信息安全。

4.人员流失风险优秀员工的流失可能给组织带来不利影响，包括人力资源短缺、团队稳定性降低等。

我们将加强员工培训和激励机制，提升员工的工作满意度和忠诚度，以减少人员流失风险。

四、风险控制措施基于对风险评估结果的分析，我们将采取以下风险控制措施：1.市场风险控制：加强市场监测和竞争情报收集，灵活调整产品定价和推广策略，提升品牌影响力和市场份额。

2.供应链风险控制：建立供应商评估体系，定期跟踪和监测供应商绩效，建立备选供应商网络，确保供应链稳定。

3.信息安全风险控制：加密重要数据，建立网络安全防火墙，定期进行信息安全培训，提高员工信息安全意识。

用人单位职业病危害综合风险评估

用人单位职业病危害风险分级方法根据《职业病防治法》等法律法规规章制定用人单位职业病危害风险分级方法。

用人单位职业病危害风险分级根据劳动者接触职业病危害因素性质、接触水平、接触人数等指标进行判定。

一\偶武定(一)职业病危害因素性质职业病危害因素性质分为严重和一般职业病危害因素。

1.严重职业病危害因素主要包括以下内容：(1)《高毒物品目录》所列职业病危害因素；(2)石棉纤维粉尘、游离二氧化硅含量10%以上粉尘；(3)已确认对人致癌的化学有害因素(GBZ2. 1中标注“G1”的物质)；(4)电离辐射(除外In类射线装置、IV类和V类密封源、丙级非密封源工作场所及予以豁免的实践或源)；(5)卫生健康主管部门规定的其他应列入严重职业病危害因素范围的。

2.上述严重职业病危害因素以外的其他职业病危害因素为一般职业病危害因素。

（二）职业病危害因素接触水平职业病危害因素接触水平指劳动者在职业活动的特定时间段内实际接触工作场所职业病危害因素的浓度或强度。

本文件中职业病危害因素接触水平分为符合和不符合。

（三）取业病危害接触人数职业病危害接触人数分三类，分别为接触人数9人及以下、10-49人和50人及以上。

二' 风险分级方法按照《用人单位职业病危害风险分级方法》（见附表IT）,将用人单位职业病危害风险分I级、II级、In级三个等级，I级风险最低, In 级风险最高。

三' 风险分级步骤根据用人单位职业病危害现状评价报告或定期检测与评价报告，或国家基本公共卫生服务中职业病和职业病危害因素监测项目用人单位工作场所职业病危害因素检测、评价报告和职业健康检查报告，开展职业病危害因素情况调查，填写附表2-2。

根据用人单位职业病危害风险分级方法进行风险等级判定，填写附表2-3 o附表1-2用人单位职业病危害因素接触情况一览表用人单位职业卫生管理自查方法根据《职业病防治法》等法律法规规章制定用人单位职业卫生管理自查内容、方法。

劳动用工风险自查表(模板)

提报月份
数
□已报 □已报 □已报 □已报 □已报 □已报 □已报 □已报 □未报 □未报 □未报 □未报 □未报 □未报 □未报 □未报
10月 11月 12月
□已报 □未报
□已报 □已报 □已报 □未报 □未报 □未报
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单位自查劳动风险存在的主要问题
单位总经
解决措施
顾问协议
实习协议
劳务派遣合同
其他
调岗
人员调岗、晋升/降级情况（单位：人）
晋升/ 降级
签署异动确认
书
签署异动确认
书
人员
调入
新签
异动及
合同/ 协议签署情况
人员调动情况（单位：人）
调出
15
签署异动确认
书
合同续签情况到期（单位：人）续签
续签固定期限
/
/ 未签情况说明：
/
/ 未签情况说明：
附件：
劳动用工风险自查表
填报单位：
单位总人数
正式员工 (含试用期内)
高管
非高管
劳动合同（协议）类型应签已签未签
退休返聘人员
高管文本模板是否
有报批
非高管
统计截止
顾问
其他
情况说明
高管劳动合同/ 管理人员劳动合同
实习生
劳动合同（普通员工）
公司下发的模板
合同/ 协议签订情况
保密协议
高管聘用协议/ 退休返聘协议
是否滞后缴纳？□是；□否
缴至月度
欠缴金额 (万元)
应缴纳（人）住房公积金缴未转正纳情（）况

企业用工风险评估报告（实操表格）

（本报告中风险解决方案按优先解决的问题进行排名）企业名称：广东宏泽集团所属地区：深圳市评估人：刘小姐职务：培训专员/助理/培训师联系电话：*************-0E - mail：***************评估日期：2009-05-20目　录一、导　语 1、ERA用工风险评估简介 2、用工风险评估的主要任务包括 3、用工风险评估的重要价值二、评估结果概述 1、按风险发生概率排名 2、按风险可能造成的损失排名 3、按优先解决的问题进行排名三、风险项目明细表四、风险解决方案汇总五、关于报告 1、ERA评估的法律依据 2、ERA 评估的技术说明 3、ERA法律团队介绍导　语ERA用工风险评估简介： ERA 用工风险评估（Employ Risk Assessment）是目前权威、专业和系统的劳动风险解决方案，通过软件化应用，为企业提供了全面的用工法律风险评估及诊断服务。

ERA将针对企业在用工管理过程中的各个流程和操作环节进行全面评估，使企业可以对用工风险进行事先掌控，并对可能对企业造成的影响和损失进行量化评估。

同时，ERA系统还将针对风险为企业提供参考解决方案，从而使企业大大赢得解决问题的主动权。

用工风险评估的主要任务包括： 1、全面识别企业面临的各种潜在用工风险； 2、分析企业用工各种操作环节中存在的不足； 3、评估风险发生的概率和可能带来的负面影响； 4、确定风险解决和控制的优先等级、排序； 5、推荐风险解决及应对的对策。

用工风险评估的重要价值： 1、提前预测，并全面掌控企业面临的用工风险，从而令企业赢得解决问题的主动权； 2、识别各种风险处于具体哪些管理和操作环节，以便企业进行针对性改善； 3、针对风险提供参考应对方案，通过解决风险，优化企业管理流程和方法。

第一部分　评估结果概述完整的ERA评估共有57个项目，共计297个具体风险点（详见），在本次评估中，评估了其中24个项目，涉及152个风险点；未评估33个项目，遗漏145个风险点。

人力资源管理风险自查表

明确权利、责任和义务，保护用人单位自身的利益。
制定合理合法的培训违约金条款，保护企业利益。知悉违约金的数额不得超过用人单位提供的培训费用（含差旅费和其他相应费用）和竞业限制期限的规定，避免制定违法的违约金条款。避免错误的制定培训服务期和违约金，从而产生争议。
详细的培训需求分析能提高培训效果，避免无效培训。
劳动合同管理
6.是否清楚什么情况下应当与员工签订无固定期限劳动合同？
7.劳动合同经双方签字盖章后有无交付一份劳动合同文本给劳动者？企业是否有专人保管好了另一份劳动合同？
8.是否建立了劳动合同时效管理？
9.是否清楚哪些因素变化时对劳动合同履行的影响？
10.进行岗位调整和薪酬调整时是否与员工协商？是否能技巧处理？ 11.认定员工不能胜任工作是否在企业的绩效考核制度中作了明确？ 12.员工不胜任工作时是否按法律要求进行再次培训或调整新的岗位？
避免招用不适于工作岗位需要的员工。技巧处理体检不合格人员。注意根据具体情况确定劳动合同期限，既防范法律风险又为将来是否续签进行考虑。避免因劳动合同管理不善造成法律风险。
防止试用期超过法定期限而承担赔偿责任。
熟悉试用期的法律规定，善用试用期，防范法律风险。
（3）是否在合同中约定劳动者在试用期“不能胜任工作”的具体情形？
11、从事特殊工种的员工是否都持有相应工种职业资格证书？
11.是否建立了《员工花名册台账》？子项是否齐全，数据是否及时进行了更新？
1.是否在用工之日起一个月内与劳动者签订书面劳动合同？
2.是否在劳动合同期满前完成续订、解除劳动合同，提前一个月书面通知了劳动者？
3、与员工续订劳动合同时是否存在再次设定试用期的情形？

风险评估各科室自查表

I C U感染风险因素评估表评估日期：评估者：科室负责人：
手术室医院感染危险因素评估
评估日期：评估者：科室负责人：
血透室感染风险因素评估表
评估日期：评估人：科室负责人：口腔科门诊医院感染危险因素评估
评估日期：评估者：科室负责人：
导管室感染风险因素评估表
评估日期：评估者：科室负责人：
内镜室医院感染控制风险表
评估日期：评估者：科室负责人：
消毒供应中心医院感染控制风险表
评估日期：评估者：科室负责人：新生儿医院感染控制风险表
评估日期：评估者：科室负责人：
检验输血科医院感染控制风险表
评估日期：评估者：科室负责人：
产房医院感染控制风险表
评估日期：评估者：科室负责人：
感染科医院感染控制风险表
评估日期：评估者：科室负责人：
普通科室医院感染控制风险表
评估日期：评估者：科室负责人：。

用人单位落实员工福利责任自查及风险评估报告(填写范例)

用人单位落实员工福利责任自查及风险评估报告(填写范例)1. 背景介绍本报告旨在帮助用人单位落实员工福利责任，并进行自查和风险评估。

鉴于用人单位对员工福利的义务，定期进行自查和评估是必要的。

2. 自查内容用人单位在进行员工福利责任自查时，应关注以下方面：- 薪资福利：确保员工的薪资和福利待遇符合国家法律要求，并与劳动合同中的约定一致。

- 社会保险：核实员工社会保险的缴纳情况，包括养老保险、医疗保险、失业保险等。

- 工时管理：确保员工的工作时间、加班时间和休假制度符合法律规定，并遵守用人单位制定的相关规定。

- 工作环境与安全：检查用人单位的工作环境是否安全、健康，以及是否提供必要的劳动保护设施和装备。

- 健康管理：确保用人单位提供必要的健康管理服务，包括体检、职业病防护等。

3. 风险评估用人单位在进行员工福利责任的风险评估时，应考虑以下因素：- 法律合规风险：用人单位是否合法合规地履行员工福利责任，遵守相关劳动法律法规。

- 组织风险：用人单位是否存在管理不善、制度不健全等导致员工福利受损的风险。

- 外部环境风险：用人单位所处的行业、地理位置等是否存在特殊的风险，如恶劣的工作环境、劳动力市场供需不平衡等。

- 履约风险：用人单位是否能够按照劳动合同和相关承诺履行员工福利责任，避免违约风险。

4. 评估结论根据对用人单位的自查和风险评估，得出以下结论：- 对于发现的福利责任不落实的问题，应立即进行整改，并确保符合法律和合同规定。

- 对于较高风险的问题，用人单位应有针对性地制定改善措施和计划，并进行跟踪和监督。

- 用人单位应定期进行自查和风险评估，以确保员工福利责任的持续落实，并不断改进。

5. 建议与建议基于自查和风险评估的结果，提出以下建议与建议：- 加强与相关部门的合作，及时获取最新的法律法规信息，确保用人单位的福利责任符合最新的要求。

- 定期开展培训和教育活动，提高管理人员和员工对员工福利责任的认识和理解。