稽查工作制度

4.主管部门
公司董事会直接领导，暂挂财务管理体系。
第二章 稽查人员的权责
1.稽查人员的权限
1＞稽查人员有权要求各部门配合提供相关系统数据、 文件、档案信息， 通过且不限于非涉事员工交谈等形式获取查核证据及相关数据支持。
2.稽查人员的责任
1＞稽查人员应对所查核的事项负责、 保密，不得泄露或提前透露给涉
1>职业道德
2>信息安全
稽查工作制度
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版次:
编制：
审核：
批准：
生效日期：
第一章
总则
第一章
稽查人员权责
第二章
各部门稽查要求
第四章
稽查工作的依据
第五章
稽查处理流程及结果确认
第六章
稽查文档的归档
附件一
调查申请表
附件二
调查报告
附件三
档案wk.baidu.com面
第一章 总则
1.目的
为促进我司建立和健全我司内部控制相关制度， 保障各体系安全稳健 发展，杜绝或减少企业运行中的漏洞和存在的风险问题， 更好规范公 司各项管理制度的落实到位， 加强所有人员的自律性。 做到人人有责 任、事事有程序、时时有控制、环环有考核、奖惩有规定、不良有纠 正。
事部门负责人或直接责任人任何信息或文件， 除呈报主管领导； 审核 内容须由B角进行复核并签名确认。2>稽查人员进行查核前必须做好资料、 证据搜集工作， 以公司各项规 章制度作为查核依据。
第三章 各部门稽查要求 各部门在本制度颁布之日起三个工作天内须提供本部门工作制度、 业 务规则及标准工作流程（以下简称“部门制度”），作为查核依据； 如有更新必须以文件名称+更新日期（如：信审部工作手册20180313） 作为文件名备份至稽查部门相关工作负责对接人， 该工作由每个部门 指定一人负责对接， 对接人名单须备份至稽查部相关负责人。 若稽查 工作人员执行工作时， 未获得最新制度， 以前一版或更早前版本执行 造成工作重复、误判，该部门指定对接人须承担相关责任。 稽查内容包括且不限于以下内容：
2.适用范围 对公司经营体系组织架构内所有工作岗位的合规检查。
3.稽查内容
涵盖管理审计、财务审计、经营审计、经济责任审计。公司内审，主 要负责账务审核、合规检查，各项费用支出合理、合适、合法性；针 对经营、业务、工作环节及实际需要，如现场管理、物资采购、信审 合规、贷后合规等事项的任何情况，进行检查和监督指导。