第三章特别交易事项及其监管题库14-2-10
2013年证券交易第三章特别交易事项及其监管考点图
/209/ 2013年证券交易第三章特别交易事项及其监管考点图
考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
(1)上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
(2)开盘价、收盘价的产生方式。
(3)证券除权(息)的处理办法和除权(息)参考价的计算方法。
(4)证券交易所关于交易行为监督的规定。
需要熟悉和了解的内容有：
(1)股票交易特别处理规定，中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
(2)创业板股票的退市风险警示和其他风险警示的处理规定。
(3)证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则，证券交易异常情况的处理规定。
》》》2001年-2012年证券交易考试真题汇总
(4)证券交易所交易信息发布及管理规则，合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
考点结构图。
证券交易试题-第三章 特别交易事项及其监管
C.10% D.5% 答案：A 解： 所有合格境外机构投资者持有单个上市公司A 股的持股比例总和，，不得超 过该上市公司股份总数的20% 3.按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委 托()境内证券公司进行证券交易。 A.5 家 B.3 家 C.2 家 D.1 家 答案：B 解： 按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易。 4.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上 市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。 A.3% B.20% C.10% D.5% 答案：C 解： 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超 过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例 总和，不超过该上市公司股份总数的20% 5.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A 股 数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。
证券交易第三章习题
第三章 特别交易事项及其监管练习题一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．（ ）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004 B．2005 C．2006 D．20072．根据规定，上市披露定期报告、临时报告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌（ ）小时。
A．0．5 B．1 C．1．5 D．23．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。
A．机构专用 B．机构开户所用的名称C．交易席位所属的公司名称 D．机构所使用的交易席位号4．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10%，1% B．10%，2% C．15%，3% D．16%，2%5．根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ）。
A．公平原则 B．公开透明C．公开、公正、公平 D．公司优先6．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近（ ）年连续亏损，证券交易所对其股票实行退市风险警示。
A．1 B．2 C．3 D．47．中小企业板上市公司被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过（ ）万元或占公司净资产值的（ ）以下，可以向深圳交易所提出恢复上市申请。
A．5000，10% B．5000，50% C．1000，10% D．1000，50%8．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
A．1 B．2 C．3 D．49．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合协议交易平台。
A．2008年6月1日 B．2008年12月3日C．2009年1月1日 D．2009月1月12日10．某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6。
第三章特别交易事项及其监管题库9-0-8
第三章特别交易事项及其监管题库9-0-8问题：[多选]在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
问题：[多选]以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。
A.证券代码B.证券账号C.交易价格D.买卖方向掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
问题：[多选]根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
A.A股B.基金大宗交易C.国债D.债券回购掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
(安徽11选5 https://)问题：[多选]上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
A.9：25～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27D.13：00～15：30掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
问题：[多选]在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。
A.最低价格卖出B.最低价格买入C.最高价格卖出D.最高价格买入掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
问题：[多选]在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。
A.前收盘价的上下30%B.前收盘价的上下20%C.当日已成交的最高、最低价D.当日已成交的平均价掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
第三章 特别交易事项及其监管-交易异常情况的处理
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第三章 特别交易事项及其监管知识点：交易异常情况的处理● 定义：引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术故障等● 详细描述：不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灾害、重大公共卫生事件或社会安全事件等情形；意外事件是指证券交易所所在地发生火灾或电力供应出现故障等情形；技术故障是指证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行，证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外；证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。
例题：1.按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（ ）而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A.不可抗力B.意外事件C.技术故障D.行情异动正确答案：A,B,C解析：引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。
2.引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（ ）。
A.严重自然灾害B.重大公共卫生事件C.社会安全事件D.证券交易所交易、通信系统被非法侵入正确答案：A,B,C解析：D项不属于不可抗力内容。
3.关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。
A.交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告B.证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种C.证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会D.对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告正确答案：B解析：交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。
4.证券交易所交易异常情况即证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。
特别交易事项及其监管练习试卷3(题后含答案及解析)
特别交易事项及其监管练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：C 涉及知识点：特别交易事项及其监管2．大宗交易的成交申报价经( )确定。
A．证券经纪商B．证券交易所C．证券业协会D．中国证监会正确答案：B 涉及知识点：特别交易事项及其监管3．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率,丰富交易服务手段,自( )起,启用综合协议交易平台,取代原有的大宗交易系统。
A．2008年12月15日B．2009年1月12日C．2009年1月25日D．2009年2月22日正确答案：B 涉及知识点：特别交易事项及其监管4．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,A股单笔交易数量不低于( )万股,或者交易金额不低于( )万元人民币。
A．40,200B．40,300C．50,200D．50,300正确答案：D 涉及知识点：特别交易事项及其监管5．权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A．15:00~15:30B．13:00~13:30C．9:15~11:30D．13:00~15:30正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管6．根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债及债券回购大宗交易的买卖申报数量应当是( )。
A．不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元B．不低于2万手,或者交易金额不低于2000万元C．不低于3万手,或者交易金额不低于3000万元D．不低于4万手,或者交易金额不低于4000万元正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管7．上市公司出现以下情况时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司已停牌( )。
特别交易事项及其监管
第三章特别交易事项及其监管知识点401(P145-150)：大宗交易。
我国规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，可以采用大宗交易方式。
□上海，符合以下条件，采用大宗交易（与深圳对比记忆）：（1）A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万（可记忆成，平均6块钱一股）。
（2）B股单笔50万股或金额不低于30万美金。
（3）基金300万份或金额300万元。
（4）国债及债券回购1万手或1000万。
（5）其他债券1000手或100万。
（记忆方法：公司债100万，股票基金是300万，国债1000万）上海，交易时间为9：30-11：30、13：00-15：30.每个交易日15:00-15:30对成交申报进行成交确认。
申报包括意向申报（当被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个参与者进行成交申报）和成交申报。
无涨跌幅限制证券大宗交易在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
（09年新增内容）2009年，深证启动总额和协议平台取代原有大宗交易系统。
□通过该协议平台可进行：（1）权益类证券，包括A股、B股、基金等（2）债券类（3）专项资产管理计划协议交易。
□深圳，符合以下条件，采用大宗交易：（1）A股单笔同上海。
（2）B股单笔5万股或金额不低于30万港元。
（3）基金同上海。
（4）债券、债券质押回购5000张（500手）或50万。
（5）多只A 股500万且单只20万股（相当于100万元以上）（6）多只基金500万且单只100万（7）多只债券500万且单只1.5万张（相当150万）。
协议平台按不同业务分别确认成交：（1）权益类、债券（除公司债外），成交确认时间按为15：00-15：30。
（2）公司债、专项资产管理计划，成交确认时间为9：15-11：30、13：00-15：30。
知识点402(P150-157)：特别处理、交易事项。
证券交易知识点总结第三章特别交易事项及其监管
第三章特别交易事项及其监管本章主要考点1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定【例1·单选题】上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A.基金大宗交易B.B股C.国债及债券回购D.A股[答疑编号5245030101]『正确答案』B『答案解析』上海证券交易所规定，B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
【例2·单选题】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A.10%B.15%C.30%D.50%[答疑编号5245030102]『正确答案』C『答案解析』在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
【例3·单选题】深圳证券交易所规定，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于（）万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于（）张。
A.50,1000B.100，2000C.200，15000D.500，20000[答疑编号5245030103]『正确答案』B『答案解析』深圳证券交易所规定，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张。
【例4·单选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币C.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张或者交易金额不低于50万元人民币[答疑编号5245030104]『正确答案』D『答案解析』D正确的说法应该是：债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张或者交易金额不低于50万元人民币。
第三章 特别交易事项及其监管-证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第三章 特别交易事项及其监管知识点：证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形● 定义：证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形；● 详细描述：无法正常开始交易是指证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动；证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕；前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易；10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统等情形。
无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10％以上的证券中断交易等情形。
交易结果异常是指交易结果出现严重错误、行情发布出现错误、证券指数计算出现重大偏差等可能严重影响整个市场正常交易的情形；交易无法正常结束是指集合竞价异常、可能导致无法正常完成，收市处理无法正常结束等可能对市场造成重大影响的情形。
例题：1.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（ ）等情况。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D.5%以上的证券中断交易正确答案：A,C解析：B错在5分钟应该为10分钟，D错在5%应该为10%2.我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。
A.正确B.错误正确答案：A解析：考查交易异常状况的处理3.关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A.无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B.通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C.10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易正确答案：D解析：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。
证券资格(证券交易)特别交易规定与交易事项章节练习试卷2(题后
证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．固定收益平台的交易时间为()。
A．9：00～11：00B．9：30～11：30C．13：00～14：00D．13：00～15：00正确答案：B,C 涉及知识点：特别交易规定与交易事项2．上市公司有以下()情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近两年连续亏损B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C．公司主要银行账号被冻结D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正确答案：B,C,D解析：A项应为上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值。
知识模块：特别交易规定与交易事项3．按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告()等信息。
A．证券名称B．买卖双方所在会员营业部的名称C．成交价D．成交量正确答案：A,C,D解析：上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。
知识模块：特别交易规定与交易事项4．大宗交易的意向申报包括的内容有()。
A．证券代码B．证券账号C．买卖方向D．成交价格正确答案：A,B,C解析：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报：前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
证券资格(证券交易)特别交易规定与交易事项章节练习试卷3(题后
证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
知识模块：特别交易规定与交易事项2．因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：特别交易规定与交易事项3．如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。
知识模块：特别交易规定与交易事项4．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
知识模块：特别交易规定与交易事项5．我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
知识模块：特别交易规定与交易事项6．大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。
证券从业资格考试证券交易第三章经典真题回顾
证券从业资格考试证券交易第三章经典真题回顾
第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾
【真题1】（单项选择题）某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）。
A．11．025元
B．9．975元
C．11．55元
D．9．45元
【答案】A
【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×（1±涨跌幅比例）。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×（1＋5%）＝11．025（元）。
故A选项正确。
【真题2】（多项选择题）关于大宗交易，下列说法正确的有（）。
A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30—11：30、13：00—15：30
B．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：
o0—15：30
C．大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
【答案】×
【名师详解】上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股、B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。
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第三章特别交易事项及其监管题库14-2-10
问题：
[多选]对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券
B.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易
C.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新收盘价
D.单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制
掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。
问题：
[多选]对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A.频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
C.对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D.同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易
掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。
问题：
[多选]证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。
A.同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B.证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告
C.单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。
(辽宁11选5 )
问题：
[多选]合格境外机构投资者应当（）。
A.委托境内商业银行作为托管人托管资产
B.委托境外商业银行作为托管人托管资产
C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
问题：
[多选]国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。
A.投资额度
B.资金汇出入
C.投资方向
D.投资策略
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
问题：
[多选]所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
A.总数
B.市值
C.收益率
D.其占公司总股本的比例
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
问题：
[多选]香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。
A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
问题：
[多选]合格投资者可以参与（）。
A.新股发行
B.可转换债券发行
C.股票增发
D.配股的申购
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。