证券投资基金强化习题及答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案单选题（共45题）1、以下关于市场风险说法不正确的是（）。
A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升C.即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险D.市场风险是投资风险中的一种【答案】 B2、股票的( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值【答案】 B3、以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。
A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险的评估与控制不足【答案】 C4、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。
A.负数，正数B.正数，负数C.正数，正数D.负数，负数【答案】 B5、封闭式基金份额净值由（）进行公告。
A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】 D6、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D7、影响期权价格的因素不包括( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】 D8、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】 B9、下列关于基金估值的说法，正确的是( )。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题附带答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题附带答案单选题（共20题）1. （）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】 A2. 一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
追加后的保证金水平应达到（）标准。
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
追加后的保证金水平应达到（）标准。
A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B3. 债券久期是指（）。
债券久期是指（）。
A.债券的到期时间B.债券的剩余到期时间C.债券本息所有现金流的加权平均到期时间D.债券利息【答案】 C4. 以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。
以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。
A.保管基金资产B.执行管理人有关指令C.基金的经营和管理操作D.办理基金名下的资金往来【答案】 C5. （）可在权证失效日之前任何交易日行权。
（）可在权证失效日之前任何交易日行权。
A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】 A6. 关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D7. 下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。
下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。
A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】 D8. 投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共100题）1、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。
A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】 D2、现金流量表的基本结构不包括（）。
A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.募集活动产生的现金流量【答案】 D3、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差【答案】 B4、关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括（）。
A.住房抵押贷款B.汽车消费贷款C.信用应收贷款D.学生贷款【答案】 A5、下列权证不是按行权时间分类的是（）。
A.备兑权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.美式权证【答案】 A6、以下不符合暂停估值条件的是（）。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
【答案】 C7、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D8、下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。
A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】 D9、下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是（）A.收回应收账款B.用现金购买债券（不考虑手续费）C.接受所有者投资转入的固定资产D.以固定资产对外投资(按账面价值作价)【答案】 C10、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】 D11、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共40题）1、基金的（）的计算是基金业绩评价的第一步。
是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。
A.相对收益B.绝对收益C.投资收益D.超额收益【答案】 B2、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升B.下降C.不变D.无法判断【答案】 B3、杜邦分析法的核心指标是（）。
A.权益乘数B.总资产周转率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】 C4、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C5、（）是最大的大宗商品管理公司A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.世邦魏里仕全球投资集团【答案】 A6、以下选项中暂不缴纳所得税的有（）。
A.对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得转让差价的B.对内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得收益的C.个人投资者从公开发行和转让市场取得上市公司股票，持股超过1年取得的股票红利D.内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得收益的【答案】 C7、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）。
A.股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险B.下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险C.基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大D.基金的下行风险越大，基金的保本能力越差【答案】 A8、普通股股东享有的基本权利，包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D9、请计算该组合的加权平均年化收益率是（）。
A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】 B10、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习题附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习题附带答案单选题（共20题）1. （）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
A.报价驱动B.指令驱动C.做市商制度D.柜台交易【答案】 B2. 当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（）形态。
A.拱形B.水平C.反转D.上升【答案】 A3. 关于道琼斯股票平均指数，以下表述错误的是（）。
A.与标准普尔500指数相比，成分股数量更少B.成分股中没有公用事业类股票C.采用算术平均法来编制D.道琼斯股票价格平均指数的成分股股量不断在增加【答案】 B4. （）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】 C5. （）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。
A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】 A6. 下列条件中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票的规定的是（）A.股票交易被上海证券交易所实行特别处理B.流通市值大于100亿元C.股东人数500人D.上市交易未满3个月【答案】 B7. （）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】 C8. 跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期【答案】 A9. 关于债券利率风险、以下表述正确的是（）。
A.当市场利率上升时，债券价格不变B.当市场利率上升时，债券价格上升C.债券价格与市场利率变动方向一致D.债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动【答案】 D10. 目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共45题）1、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
不动产投资的特点不包括( )。
A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】 D2、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主( )于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。
A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】 A4、马可维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论。
A.最大方差法B.最小方差法C.均值方差法D.资本资产定价模型【答案】 C5、在1988～1991年，中国债券市场主要以（）为主。
A.柜台交易市场B.交易所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】 A6、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。
A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D7、2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。
A.债券借贷B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期交易【答案】 C8、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.经营风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险【答案】 B9、下列关于到期收益率的论述，错误的是（）。
A.零息债券的到期收益率等于与本金期限相应的贴现率B.债券的票面利率越高，则其到期收益率越高C.债券的市场价格越低，则其到期收益率越高D.息票债券的付息方式对其到期收益率有影响【答案】 B10、公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指（）。
A.宏观—行业—个股B.个股—行业—宏观C.宏观—个股—行业D.行业—宏观—个股【答案】 A11、投资政策说明书的内容不包括( )。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案单选题（共200题）1、以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。
A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数【答案】 B2、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。
A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以【答案】 B3、通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（）。
A.越高B.越低C.没变化D.不确定【答案】 A4、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】 D5、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（）A.加权平均法B.移动平均法C.算术平均法D.几何平均法【答案】 B6、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】 B7、以下关于货银对付原则说法错的是（）。
A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】 D8、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。
A.4月17日B.4月18日C.4月20日D.4月22日【答案】 C9、基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（）A.按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布B.暂停公布净值，直到相关各方达成一致C.按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布D.托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见【答案】 D10、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。
A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】 C11、甲公司2017年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货退回收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）。
证券投资基金强化习题及答案
证券投资基金强化习题及答案1一．单选题1．在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金答案：B2．基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A．“收益保底，超额分成”B．“利益共享、风险共担”C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益答案：B3．开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金单位净值D．基金单位面值答案：C4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
答案：C10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。
A．1997年11月14日B．1998年3月1日C．2000年10月８日D．2001年9月1日答案：C11．下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出（）。
A．雨伞基金B．保底基金C．指数基金D．交易所交易基金答案：C12．我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为（）。
A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人答案：B13．在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。
A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D．交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人答案：C14．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（）。
A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》答案：A15．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于A．20亿元人民币B．50亿元人民币C．60亿元人民币D．80亿元人民币答案：D16．基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共200题）1、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】 B2、最大回撤可以在（）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。
A.一定B.任何C.相对D.一段【答案】 B3、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿，这样的互换合约被称为（）A.股权互换B.信用违约互换C.利率互换D.货币互换【答案】 B4、买断式回购的具体期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A.30B.60C.90D.91【答案】 D5、证券x和y的收益率rx、ry的相关系数为0．99，当rx的值增加时，ry的值大概率会可能（）。
A.减少B.增加C.不变D.不相关【答案】 B6、关于互换合约，以下表述正确的是（）。
A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约B.利率互换通常伴随本金C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约D.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换【答案】 C7、基金财产的债务由（）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（）责任。
A.基金财产本身、无限B.基金财产本身、有限C.基金管理人、有限D.基金管理人、无限【答案】 B8、（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者【答案】 A9、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。
A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】 D10、关于收益率曲线,以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV【答案】 A11、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共45题）1、下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B2、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。
A.玉米B.小麦C.橡胶D.棉花【答案】 C3、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。
A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】 B4、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。
A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】 C5、下列选项中属于显性成本的是（）。
A.机会成本B.佣金C.市场冲击D.买卖价差【答案】 B6、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。
A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】 B7、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。
A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】 B8、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为( )。
A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量【答案】 C9、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A10、同业存款的替代性产品是（）。
A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借【答案】 B11、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A.简单收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】 C12、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了( )的影响。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升测试卷附带答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升测试卷附带答案单选题（共20题）1. （）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査D.动态分析【答案】 C2. 以下不属于基金费用的是（）以下不属于基金费用的是（）A.管理人报酬B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.公允价值变动损益【答案】 D3. 关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。
关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。
A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债B.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D.企业债的风险高预期收益低【答案】 D4. 下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。
下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。
A.资产负债率=资产÷负债B.流动比率=流动资产÷流动负债C.净资产收益率=净利润÷所有者权益D.总资产周转率=年销售收入÷年均总资产【答案】 A5. 远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。
远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。
A.零B.正C.负D.以上选项均正确【答案】 A6. 每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】 B7. 货币衍生工具不包括（）。
货币衍生工具不包括（）。
A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】 D8. 申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。
申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。
A.5B.6C.8D.4【答案】 C9. 下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案单选题（共45题）1、已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为( )。
A.4B.5C.6D.7【答案】 B2、以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（）。
A.保证金制度B.盯市制度C.交割制度D.净额清算制度【答案】 D3、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。
A.30B.45C.60D.90【答案】 C4、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】 B5、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】 A6、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】 B7、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。
A.泰国证券交易所B.新加坡证券交易所C.河内证券交易所D.吉隆坡证券交易所【答案】 B8、我国封闭式基金的估值频率是()。
A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月【答案】 A9、（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)【答案】 A10、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。
A.错误B.正确C.有时正确D.有时错误【答案】 B11、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。
A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】 C12、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共48题）1、关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。
A.几何平均收益忽略了货币的时间价值B.几何平均收益率运用了复利的思想C.算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期D.两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大【答案】 A2、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式。
A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】 C3、下列关于短期融资券的说法中，错误的是（）。
A.短期融资券的投资者为银行间债券市场的机构投资者B.短期融资券通过市场招标确定利率C.短期融资券发行者必须为具有法人资格的企业D.短期融资券由商业银行承销并采用担保方式发行【答案】 D4、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。
A.下行风险标准差B.基金股票换手率C.贝塔系数D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例【答案】 D5、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。
A.100B.200C.300D.500【答案】 C6、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。
A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】 A7、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。
A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】 A8、关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A9、所有者权益包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】 B11、债券的远期交易从成交日到结算日的期限由双方确定，但最长时间不得超过（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】 C12、关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列说法中错误的是（）。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。
C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
【答案】 B2、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（）。
A.优先股有优先投票权B.债券的投票权次于普通股C.投票权与现金流量权保持一致D.普通股按持股比例投票【答案】 D3、根据会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系是（）。
A.所有者权益=负债+资产B.负债=所有者权益+资产C.资产=负债+所有者权益D.资产=所有者权益【答案】 C4、对于优先股而言，以下说法正确的是（）。
A.优先股的股息率是固定的，因此是固定收益证券B.当公司经营不善时，优先股和普通股一样具有表决权C.优先翻有股权和债权双重属性D.虽然优秀股在发行时约定了股息率，但公司当年弓损时董事会可以决定调整【答案】 C5、与其他指数基金一样（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 A6、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。
A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减【答案】 A7、我国基金资产估值的责任人是（），但（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中国证券会、基金公司【答案】 C8、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习题附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习题附带答案单选题（共20题）1. 下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（）。
A.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系B.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系C.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系D.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系【答案】 A2. 引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。
这条射线即是资本市场线(CML)，新的有效前沿与原有效前沿相切。
关于有效投资组合的说法错误的是（）。
A.有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合M与无风险资产的再组合C.有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位D.有效投资组合由市场决定，与投资者的偏好有关【答案】 D3. （）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】 B4. 某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点11A（单位：点），并将△从小到大依次排列，分别为△（1）-△（100）,其中△（91）-△（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上2.5%分位数为（）。
A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】 D5. 关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是（）。
A.实时处理交收结算的本金风验较大B.实时处理交收只能以净额结算方式进行C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收【答案】 D6. 不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】 C7. （）是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题附答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题附答案详解单选题（共20题）1. （）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A.认股权证B.认沽权证C.认购权证D.备兑权证【答案】 C2. 下列选项中不属于隐性成本的是（）。
A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】 D3. 按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】 A4. ( )认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。
A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.资本资产定价模型?【答案】 D5. 下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。
A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】 A6. 切点投资组合的特征不包括( )。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】 D7. 下列关于期货市场的论述中，正确的是（）A.期货交易是”零和游戏'因此期货市场不具有经济功能B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移【答案】 D8. 关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是（）。
A.大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险B.大额可转让定期存单的期限较长，一般都在1年以上C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款【答案】 A9. 关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（）。
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证券投资基金强化习题及答案1
一．单选题
1．在中国香港特别行政区和英国, 证券投资基金一般被称为( ) 。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金
答案: B
2．基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A．”收益保底, 超额分成”
B．”利益共享、风险共担”
C．按”先进先出法”实现收益和风险
D．获取无风险收益
答案: B
3．开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金单位净值D．基金单位面值
答案: C
4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中, 正确的是
( ) 。
答案: C
10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》( 以下简称《试点办法》) , 对中国开放式基金的试点起了极大的推动作用, 其发布日期是( ) 。
A．1997年11月14日B．1998年3月1日C． 10月８日D． 9月1日
答案: C11．下列哪一种证券投资基金在中国尚未正式推出( ) 。
A．雨伞基金B．保底基金C．指数基金D．交易所交易基金
答案: C
12．中国, 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定, 封闭式基金的设立主体为( ) 。
A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人答案: B
13．在中国, 基金管理人和托管人之间的关系是( ) 。
A．由托管人担任受托人角色, 托管人与管理人形成委托与受托的关系
B．管理人担任受托人的角色, 管理人与托管人形成委托与受托的关系
C．平行受托关系, 即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托, 分别履行基金管理和基金托管的职责
D．交叉受托关系, 即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
答案: C
14．根据中国《证券投资基金管理暂行办法》规定, 经批准设立的基金管理公司, 应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续( ) 。
A．中国证监会的批准设立文件
B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C．中国人民银行的批准设立文件
D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
答案: A
15．中国《证券投资基金管理暂行办法》规定, 作为基金托管人的商业银行实收资本不少于
A．20亿元人民币B．50亿元人民币C．60亿元人民币D．80亿元人民币
答案: D
16．基金持有人大会表决时, 基金持有人表决权的决定方式是( ) 。
A．所持每份基金单位有一票
B．基金持有人每人一票
C．作为基金发起人的基金持有人具有否决权
D．作为基金托管人的商业银行具有否决权
答案: A
17．基金持有人大会采用通讯方式开会时, 召集人按基金契约规定公布会议通知后, 必须在几个工作日内连续公布相关提示性
公告( ) 。
A．2个B．3个C．4个D．5个
答案: A
18．基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业．逾期没有开业的．原批准文件自动失效, 由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》( ) 。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月
答案: C
19．基金投资者在进行封闭式基金交易时, 交易确认和账户管理由下列何者承担( ) 。
A．证券交易所和登记结算公司
B．基金自身设立的注册登记机构
C．基金托管人
D．基金销售机构
答案: A
20．根据中国《证券投资基金管理暂行办法》规定, 除基金管理公司外, 封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为( ) 。
A．1年B．2年C．3年D．5年
答案: C21．封闭式基金的发起人确定后, 经过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系( ) 。
A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书
答案: B
22．契约型封闭式基金最基本的法律文件是( ) 。
A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书
答案: A
23．依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定, 封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集( ) 。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月
答案: A
24．开始, 封闭式基金销售中放弃”比例配售”而采用了”敞开发售”方式的原因主要是( ) 。
A．后者更为公平
B．封闭式基金发行困难, 投资人认购不踊跃
C．后者发行费用较低
D．后者发行时间较短
答案: B
25．封闭式基金交易的价格变化单位为( ) 。
A．0．001元B．0．01元C．0．10元D．1．00元
答案: A
26．根据中国有关规定, 基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是( ) 。
A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内
答案: A
27．开放式基金名称显示投资方向的, 基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容( ) 。
A．65%B．70%C．75%D．80%
答案: D
28．在中国, 根据《开放式证券投资基金试点办法》规定, 开放式基金成立初期, 能够在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购, 不办理赎回, 但该期限最长不得超过( ) 。
A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月。