《证券业从业人员执业行为准则》试题-答案
证券从业人员执业与行为规范测试
证券从业人员执业与行为规范测试第1题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A、司法机关
B、所在机构的高级管理人员
C、中国证监会或者中国证券业协会
D、董事会
选择答案：A B C D
第2题待客理财的证券从业人员，在（）情况下会被客户投诉。
A、投资获益时
B、投资亏损时
C、以上皆是
D、以上皆不是
选择答案：A B C D
第3题遵守良好的行为准则的重要性：
A、证券行业发展的需要
B、公司合规运营的需要
C、个人职业发展的需要
D、监管部门监管的需要
选择答案：A B C D
第4题向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
A、对
B、错
C、
D、
选择答案：A B C D
第5题根据客户风险承受能力的不同，向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品，保证客户的投资不受损失或保证最低收益。
A、对
B、错
C、
D、
选择答案：A B C D
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证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）一、判断题：（每题2分，共10分）1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。
（B）A、正确B、错误2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。
（A）A、正确B、错误3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。
（A）A、正确B、错误、4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。
（B）A、正确B、错误5、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
（A）A、正确B、错误二、单选题（每题4分，共20分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（A）。
职业道德课堂——远程培训测试答案
职业道德课堂
单选题（共2题，每题20分）
1 . 在《证券业从业人员执业行为准则》中，从业人员不得从事以下活动？
• A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
• B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
• C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
• D.以上答案均是
2 . 下面哪个选项不是《证券从业人员职业道德准则》中九个基本要求的？
• A.敬畏法律，遵纪守规
• B.持续精进，追求卓越
• C.公平竞争，尊重同业
• D.公正清明，廉洁自律
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下面哪些选项是《证券从业人员职业道德准则》中九个基本要求的？
• A.诚实守信，勤勉尽责
• B.关爱社会，益国利民
• C.审慎稳健，严控风险
• D.尊重包容，共同发展
•
•
•
•
•
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 2018年6月27日，中国证券监督管理委员会发布第145号令，公布《证券期货经营机
构及其工作人员廉洁从业规定》，自公布之日起实施。
对错
2 . 《证券从业人员职业道德准则》以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，从八个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求。
对错。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
姓名：部门：分数：一、单选题（共10题，每题3分，共30分）1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）A．证券业协会B．中国证监会C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部C．中国证监会D．各地证监局3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育C．以短信方式提示客户王某注意市场风险D．将投资者教育园地设在营业场所门前6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）A．侵占客户资产B．挪用客户资产C．接受客户全权委托D．泄露客户资料7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言B．张某违反规定向客户李某提供有价证券C．丁某接受客户杨的全权委托D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券8．《准则》中所称的机构不包括（D ）A．财务公司B．基金管理公司C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同10．证券合规风险不包括（B ）A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险二、多选题（共10题，每题5分，共50分）11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员12.证券公司的管理人员包括（）A．法定代表人B．总经理，副总经理C．部门经理D．营业部副经理13．证券从业人员在执业时应当（）A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）A．国家秘密B．所在机构的商业秘密C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重用。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案
、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分： 5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分： 5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分： 5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分： 5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
《证券从业人员执业行为准则》试卷考题
《证券从业人员执业行为准则》考题1、《证券从业人员执业行为准则》适用范围包括（1234）（1）证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等协会会员单位的员工（2）资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问（3）具有基金销售资格的银行职员（4）与机构签订委托合同的证券经纪人2、我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（1）（1）风险揭示和风险教育（2）证券市场基础知识（3）主要产品的运行规则（4）证券市场法律法规3、为保证必要的执业能力和专业水平，证券业从业人员应取得相应的从业资格，（是）4、按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（1234）（1）遵守国家相关法规规范和行业公认的职业道德、行文准则（2）遵守交易所有关规则（3）接受并配合中国证监会的监督和管理（4）接受并配合中国证券业协会的自律管理5、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷姓名：部门：分数：一、单选题（共10题，每题3分，共30分）1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）A．证券业协会B．中国证监会C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部C．中国证监会D．各地证监局3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育C．以短信方式提示客户王某注意市场风险D．将投资者教育园地设在营业场所门前6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）A．侵占客户资产B．挪用客户资产C．接受客户全权委托D．泄露客户资料7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言B．张某违反规定向客户李某提供有价证券C．丁某接受客户杨的全权委托D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券8．《准则》中所称的机构不包括（D ）A．财务公司B．基金管理公司C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同10．证券合规风险不包括（B ）A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险二、多选题（共10题，每题5分，共50分）11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员12.证券公司的管理人员包括（）A．法定代表人B．总经理，副总经理C．部门经理D．营业部副经理13．证券从业人员在执业时应当（）A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）A．国家秘密B．所在机构的商业秘密C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重用。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
证券执业行为准则试题100分.docx
第1.题：在反洗钱工作中，记录保存制度的内容是( ) (4分)1.A: 会议记录2.B: 出差记录3.C: 交易记录4.D: 谈话记录第2.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
(4分)1.A: 三个工作日2.B: 五个工作日3.C: 十个工作日4.D: 十五个工作日第3.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
(4分)1.A: 证券交易所2.B: 中国证监会3.C: 所在机构4.D: 地方证监局第4.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
(4分)1.A: 董事会2.B: 司法机关3.C: 所在机构的高级管理人员4.D: 中国证监会或者中国证券业协会第5.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
(4分)1.A: 20学时2.B: 15学时3.C: 10学时4.D: 5学时第6.题：金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是： (4分)1.A: 责令金融机构停业整顿2.B: 吊销其营业执照3.C: 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作4.D: 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分第7.题：（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应及时采取措施妥善处理。
证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分
、单项选择题1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：B题目分数：5此题得分：0.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
证券业从业人员执业行为准则答案90分
证券业从业人员执业行为准则答案90分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分一、单项选择题1.依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A.确保客户的利益得到公平的对待B.将自身利益置于客户利益之上C.为存在利益冲突的客户提供服务D.将自身利益放在首位您的答案：B 题目分数：5 此题得分：0.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构B.中国证监会C.证券交易所D.地方证监局您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A.5学时B.10学时C.15学时D.20学时您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0二、多项选择题5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C 题目分数：5 此题得分：5.0 6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
（本题有超过一个的正确选项）A.自身利益与客户的利益发生冲突B.相关方利益与客户的利益发生冲突C.自身利益与客户的利益可能发生冲突D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
[执业行为准则]试题(20201229212914)
![[执业行为准则]试题(20201229212914)](https://img.taocdn.com/s3/m/939b4cd8cc7931b764ce15ae.png)
[ 执业行为准则] 试题选择题1. 《证券业从业人员执业行为准则》实施的时间是：（）。
A ：2019年1月1日B ：2019年1月19日C : 2019年4月12日D : 2019年5月1日2. 以下规则中，由中国证券业协会颁布的有：（。
A :《证券业从业人员执业行为准则》B : 《证券经纪人管理暂行规定》C :《证券经纪人执业规范》D : 《证券业从业人员资格管理办法》3. 中国证券业协会对证券从业人员实施自律管理的范畴，包括（。
A :证券从业人员资格考试管理B :证券从业人员执业资格注册管理C :证券从业人员执业行为管理D :证券交易管理E :证券登记、结算管理4. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用范围，包括（。
A :证券公司的员工B :与证券公司签订委托合同的证券经纪人C :从事基金销售业务的银行员工D :基金管理公司、证券投资咨询机构的员工E:资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问5. 《证券业从业人员执业行为准则》中所指的证券公司管理人员，包括（）。
A :法定代表人B :高级管理人员C :部门负责人D :分支机构负责人6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（。
A :遵守国家相关法规规范B :接受并配合证监会的监督与管理C :接受并配合协会的自律管理D :遵守交易所有关规则E :遵守公司的规章制度F :遵守行业公认的职业道德和行为准则7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
A :编造、传播虚假信息B :发表语义模糊、以偏概全等类型的误导信息C:自觉维护公司的合法权益D :损害社会公共利益8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中应遵循保密原则，不得（A）。
A :泄露客户资料B :贬损同行C :保护客户的商业秘密及个人隐私D :保守国家秘密9. 我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（）。
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《证券业从业人员执业行为准则》（100分）
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日
Ｂ、五个工作日
C、十个工作日
D、十五个工作日
２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会
Ｂ、司法机关
Ｃ、所在机构的高级管理人员
Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时
Ｂ、15学时
Ｃ、10学时
Ｄ、5学时
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所
Ｂ、中国证监会
C、所在机构
Ｄ、地方证监局
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选
A、隐匿
B、伪造
C、篡改
D、毁损
6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选
A、投资不受损失
B、诚实守信
C、保证最低收益
D、勤勉尽责
7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选
A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券
C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D、对外透露自营买卖信息
8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选
A、机构部门负责人
B、分支机构负责人
C、机构法定代表人
D、机构高级管理人员
9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
―――多选
A、客户的商业秘密及个人隐私
B、在执业过程中获得的未公开信息
C、国家秘密
D、所在机构的商业秘密
10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。
以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）-------多选
Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突
Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突
Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ABCD）。
-----------多选
A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B、接受他人委托从事证券投资
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
12、证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有
疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。
（A）
A、正确
B、错误
13、在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。
（B）
A、正确
B、错误
14、证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。
（A）
A、正确
B、错误
15、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。
（B）
A、正确
B、错误
16、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。
（A）
A、正确
B、错误
17、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。
（A）
A、正确
B、错误、
18、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导
和监督。
（B）
A、正确
B、错误
19、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
（A）
A、正确
B、错误
20、证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。
（B）
A、正确
B、错误。