《科创板转融通证券出借与转融券业务》80分答案

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2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷附答案

省（市区）姓名准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司（）期货自营业务。

A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。

A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户3、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。

A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额4、某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。

A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配6、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。

A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。

会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。

交易所通过交易单元对会员进行业务管理。

根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。

2.财务顾问的职责包括( )。

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的职责。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

融资融券业务测试题(答案)

融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。

那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)元.A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出.A、50％B、40%C、25%D、10％3、融券交易则为投资者提供了做空的手段.A、正确B、错误4、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式.A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。

A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。

A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）.A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。

A、签订《融资融券合同》B、以上都包括C、签订《融资融券交易风险揭示书》D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)万元.A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括(）。

A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。

A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( ）。

A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。

融资融券答案1(93分)

考试卷考试时间：120分钟计时：剩余时间：一、判断题（每题1分，答错不扣分）！[ 1 ]开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

A.对'B.错[ 2 ]客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

{A.对B.错%[ 3 ]客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。

A.对…B.错[ 4 ]]客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

A.对B.错,[ 5 ]买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

—A.对B.错\ [ 6 ]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。

A.对`B.错[ 7 ]标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

…A.对B.错…[ 8 ]可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。

A.对;B.错[ 9 ]·客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

A.对B.错【[ 10 ]担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。

@A.对B.错@[ 11 ]证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A.对`B.错[ 12 ]信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

%A.对B.错%[ 13 ]客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。

A.对）B.错[ 14 ]》客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。

科创板转融通证券出借与转融券业务答案

科创板转融通证券出借与转融券业务答案单选题（共1题，每题20分）
1 . 下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（）。

• A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排上采取了一系列优化措施
• B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
• C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00• D.对科创板转融券非约定申报，仍按照现有规定执行，采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交我的答案：C
多选题（共1题，每题20分）
1 . 下列可作为科创板转融通证券出借人的有（）。

• A.公募基金
• B.社保基金
• C.保险资金
• D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
我的答案：ABCD
判断题（共3题，每题20分）
1 . 通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至180天的区间内协商确定。

对错
我的答案：错
2 . 科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致。

对错
我的答案：对
3 . 通过约定申报或非约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应为100股（份）的整数倍。

对错
我的答案：对。

科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则

科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务，是指（）A、科创板转融通证券出借[正确]B、科创板转融券业务中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人，供其办理融券的业务，是指（）A、科创板转融通证券出借B、科创板转融券业务[正确]科创板证券出借以及科创板转融券业务:()A、只能约定申报B、只能非约定申报C、均接受约定申报和非约定申报[正确]D、均不能约定申报和非约定申报出借人、借入人之间直接进行科创板证券出借、科创板转融券业务A、正确B、错误[正确]中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务A、正确[正确]B、错误通过约定申报方式参与科创板证券出借以及科创板转融券业务的，由出借人、借入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，要素需符合有关业务规则的规定A、正确[正确]B、错误交易所提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。

A、正确B、错误[正确]答案解析：中国证券金融公司提供可以作为出借人参与科创板证券出借的是（）A、个人投资者B、符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者[正确]C、参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者[正确]D、机构投资者关于科创板的转融券的下列两个相关规则，说法正确的是（）I上交所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据。

Ⅱ非约定申报采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交。

A. I和Ⅱ均正确。

[正确]B. 只有I正确。

C. 只有Ⅱ正确。

D. I和Ⅱ均不正确。

科创板转融券约定申报和非约定申报的期限规定中正确的是A. 科创板非约定申报，出借人和借入人可在1-182天区间内协商确定期限，约定申报期限为3/7/14/28/182天。

转融通业务考试答案(14040)

一、单项选择题1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。

A. 配股B. 收购C. 派发权证D. 分红派息二、多项选择题2. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方面。

A. 转融券融入业务与融出业务分段办理B. 转融通业务实行保证金制度C. 转融通业务与融资融券业务分开处理D. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营3. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。

A. 单轨制B. 集中式C. 分散式D. 双轨制4. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。

A. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新B. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持C. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念D. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制5. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。

A. 派发权证B. 送股/转增股C. 分红派息D. 配股6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。

A. 转融通标的证券价格出现异常波动的B. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的D. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的7. 当出现以下（）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。

A. 其他需要调整的情形B. 市场供求关系发生大幅变化C. 风险控制需要或落实监管要求D. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化三、判断题8. 证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。

证券市场基本法律法规模拟测试卷三附答案解析

A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系
【正确答案】：C
解析：考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。证券公司治理的基本要求 1．建立健全组织架构、明确职责划分 2．不得侵犯客户合法权益 3．建立完备的内部控制体系
19.甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权 Ⅱ．甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权 Ⅲ．甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼 Ⅳ．公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书
A、①②④
B、②④
C、②③
D、①②③④
【正确答案】：C
解析：本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。
2.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。
A、财务
B、经营场所
C、期货行情信息
17.下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本管理制度 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
A、①②④⑤⑥
B、②③④⑤
C、①③④⑤⑥
D、②③④⑤⑥
【正确答案】：D
A、
A.①②④

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5029篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

融资融券业务考试题（备选第八套-答案）

融资融券业务考试题（备选第八套-答案）第一篇：融资融券业务考试题(备选第八套-答案)融资融券业务培训考试题部门：岗位：姓名：一、单项选择题（每题4分，共15题）1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（C）A：结算资金暂未纳入第三方存管，托管资产超过人民币500万 B：大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月C：符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上 D：账户资产已设立抵押2、对于客户的授信额度，以下说法不正确的是（A）。

A：客户授信额度有效期为一年，有效期届满前不可以申请调整额度B：营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查C：客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度D：在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用3、客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（C）A：投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票B：现金红利和利息归公司所有C：股票红利和无偿派发权证归客户所有 D：股票红利和无偿派发权证归公司所有4、公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（C）A：每季度一次 B：每半年一次 C：每年一年 D：三年一次5、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（D）内进行第一次客户回访 A： 2日 B：1周C： 10日D：1个月6、试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（B），标的股票折算率不超过（B）A：70%B：60%C：50%D：30%7、下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（C）A：融资融券业务的决策信息全公司共享B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出C：禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D：公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户8、某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（B）A：110% B：90% C：50%D：40%9、接上题，如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？（A）A：180万元B：200万元C：222万元D：220万元10、接第8题，如该标的证券的调整倍数为1.5倍，则该标的证券融券保证金比例为（C）A：60%B：73.33%C：145%D：165%11、可充抵保证金证券暂停交易的，折算率为（D）A：30%B：15%C：10%D：0%12、通达信客户端可以查询到的信息不包括（D）A：账户总资产B：维持担保比例D：证券公司授信总额13、某客户融资余额为200万元，担保物价值超过（D）时，客户可以提取担保物A：260万元B：280万元C：300万元D：600万元14、某客户融资余额为105万元，可充抵保证金证券市值200万元，折算率为60%，则该客户需在（A）完整交易日内追加担保物（）万元 A：无需追加担保物B：1；37.5 C：2；37.5 D：3；37.5C：保证金可用余额15、客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（C）A：计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内B：客户可以提取该股票，即使维持担保比例未超过300% C：虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象D：该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票16、关于平仓的发起，下面说法不对的是（C）A：可以由营业网点发起 B：可以由融资融券部发起C：营业网点主要针对客户的融资融券交易行为及担保物情况发起平仓D：营业网点主要针对客户处于非正常状态、严重违反合同等情形发起平仓二、多项选择题（每题4分，共10题）1、客户不可以提交以下资产作为担保物（BCD）A：资金B：公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券C：已设为担保的银行存款 D：已预受要约的证券2、满足以下条件时，客户可以提取担保物（AB）A：融资融券交易全部了结 B：维持担保比例超过300% C：客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金D：客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额3、客户信用账户的实时盯市内容包括（ABCD）A：维持担保比例情况B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形 D：标的证券范围调整、折算率调整4、营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（ABC）A：负责客户推荐、受理客户申请、客户培训B：征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控C：为客户提供通知、查询、对账服务D：对客户进行信用等级评定5、客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度，审批原则是（ABCD）A：不超过客户托管在我公司的账户资产总额B：累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2 C：客户重新提交金融资产证明的，以重新提交的为准，证明须在申请日前五个交易日内开具D：营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查6、融资融券的成本包括（ABCD）A：佣金 B：手续费 C：印花税D：融资利息与融券费用 E：投资损失7、关于通达信客户端描述正确的包括（ABCD）A：可以添加多账号；B：信用账户内，客户可以查询实时的资产负债信息、个人授信额度及使用信息；C：信用账户内，客户可以查询实时的维持担保比例和保证金可用余额；D：信用账户中，客户可以进行普通买入和卖出的操作。

融资融券资格考试试题及答案解析

融资融券资格考试试题及答案解析一、选择题1. 以下哪项不属于融资融券业务的基本功能？A. 资金放大B. 价格发现C. 风险管理D. 利率市场化答案：D解析：融资融券业务的基本功能包括资金放大、价格发现和风险管理。

利率市场化并不属于融资融券业务的基本功能，而是金融市场发展的一个方向。

2. 在融资融券业务中，以下哪项不是必须遵守的原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 信息披露D. 暗箱操作答案：D解析：融资融券业务必须遵守诚实守信、公平竞争和信息披露的原则，以确保市场秩序的公平、公正。

暗箱操作则违反了市场公平的原则。

3. 融资融券业务的监管机构是？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会答案：A解析：融资融券业务的监管机构是中国证监会，它负责制定融资融券业务的相关规则，并对市场进行监管。

二、判断题4. 融资融券业务可以增加市场的流动性。

（对/错）答案：对解析：融资融券业务可以增加市场的流动性，因为它允许投资者在借入资金或证券的情况下进行交易，从而提高了市场交易的活跃度。

5. 融资融券业务的开展不需要投资者签署任何协议。

（对/错）答案：错解析：投资者在开展融资融券业务时，需要与证券公司签署《融资融券合同》等相关协议，明确双方的权利和义务。

三、简答题6. 简述融资融券业务的风险管理措施。

答案解析：融资融券业务的风险管理措施主要包括以下几点：- 市场风险控制：通过对融资融券标的证券的涨跌幅限制、融资融券比例限制等手段，控制市场风险。

- 信用风险控制：通过要求投资者提供担保物、设置维持担保比例等方式，控制信用风险。

- 操作风险控制：通过建立完善的信息系统和风险监控系统，确保业务操作的准确性和及时性。

- 流动性风险控制：通过设立风险准备金、流动性支持等措施，确保在市场波动时能够应对流动性风险。

四、案例分析题7. 某投资者在开展融资融券业务时，融资买入某股票，融资比例达到90%，该股票连续两个交易日跌停，请分析该投资者可能面临的风险及应对措施。

关于科创板转融通证券出借和转融券业务相关规则科创板投教专栏

关于科创板转融通证券出借和转融券业务相关规则科创板投教专栏为促进科创板转融通证券出借和转融券业务发展，经中国证监会批准，上海证券交易所、中国证券金融股份有限公司和中国证券登记结算有限责任公司于近期联合发布《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》(以下简称《实施细则》)，并自发布之日起施行。

《实施细则》的制定依据是怎样的?《实施细则》以《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》等业务规则为依据，集中对科创板转融通证券出借(以下简称科创板证券出借)和科创板转融券业务出借环节的差异化安排作出规定。

《实施细则》与前述业务规则不一致的，以《实施细则》为准;《实施细则》未作规定的，继续适用前述业务规则。

《实施细则》规定的相关机制安排包括哪些内容?一是明确科创板证券出借及转融券业务的标的证券范围。

科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的可融券卖出标的证券范围一致。

科创板转融券业务标的证券名单由中国证券金融股份有限公司(中证金融)确定并公布。

二是扩大券源。

一方面，推动落实公募基金、社保基金等机构作为出借人，参与科创板证券出借业务;另一方面，落实《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的相关规定，战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与科创板证券出借。

三是提高科创板证券出借、科创板转融券业务效率。

市场主体可通过约定申报、非约定申报方式参与科创板证券出借、科创板转融券业务。

其中，通过约定申报方式达成成交的，上交所对出借人、中证金融、借入人的账户可交易余额进行实时调整，从而使借入人可实时借入证券，办理相关业务。

四是提高市场化水平、降低业务成本。

为提升出借人和借入人参与科创板转融券业务的意愿，满足参与者双方多样化需求，在科创板推出市场化的转融券约定申报方式，引入市场化的费率、期限确定机制，并降低保证金比例及科创板转融券约定申报的费率差。

融资融券考试答案

融资融券考试答案以下为融资融券测试参考答案说明：本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。

1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。

B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。

C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

D、以上答案均正确标准答案：D2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险A、技术风险B、市场风险C、强制平仓风险D、违约风险标准答案：C解答：违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。

3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。

A、签订《融资融券交易风险揭示书》B、签订《融资融券合同》C、开立信用证券账户和信用资金账户D、以上都包括标准答案：D4、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。

A、信用资金账户B、信用证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户标准答案：B5、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。

A、保证金B、标的证券C、债券D、股票标准答案：A6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初级标准答案：B7、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

A、保证金B、维持担保比例C、保证金比例D、折算率标准答案：B解答：见维持担保比例的定义8、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、直接还券标准答案：C9、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过（）。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1192篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。

A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。

每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

4.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。

科创板转融通证券出借业务

科创板转融通证券出借业务
科创板是中国证券市场的一项重要改革，旨在支持科技创新企业的发展。

而转融通证券出借业务则是中国证券市场的一项重要融资工具，可以帮助投资者获取更多的资金收益。

那么，科创板和转融通证券出借业务之间有什么关系呢
首先，需要了解的是，科创板企业在上市后，需要满足一定的流动性要求，也就是需要有足够的流动性来支持其股票的交易。

而转融通证券出借业务可以为科创板企业提供流动性支持。

其次，科创板企业在上市后，通常会面临着一定的融资压力。

而转融通证券出借业务可以为投资者提供一种低风险、高收益的融资工具，从而吸引更多的投资者进入科创板市场，为科创板企业提供更多的融资渠道。

最后，需要注意的是，转融通证券出借业务虽然可以为科创板企业提供流动性支持和融资渠道，但也存在一定的风险。

投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标，谨慎选择转融通证券出借业务。

总之，科创板和转融通证券出借业务之间存在着密切的关系。

科创板企业可以通过转融通证券出借业务获得流动性支持和融资渠道，而投资者也可以通过转融通证券出借业务获得更多的资金收益。

C15074转融通业务课后测验100分

一、单项选择题1. 一般投资者必须通过（）参与证券出借交易，公司为客户证券出借交易提供代理服务。

A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 证监会您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 所谓转融通业务，是指（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 中国证监会您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 客户2012年12月25日出借14天期限的浦发银行30000股，出借日收盘价15元，出借日费率为2%，则借券费用为（）。

A. 300元B. 350元C. 400元D. 450元您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 目前已经实行的转融资合约期限包括（）。

A. 7天B. 14天C. 28天D. 30天您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 上海证券交易所规定证券出借业务的交易时间为每个交易日上午（）和下午（）。

A. 9:30至11:30B. 9:15至11:30C. 13:00至15:00D. 13:00至15:30您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 转融资费率以证券交易所每日发布的为准。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 转融券业务是指证金公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质审查。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券出借交易申报当日有效，且在出借交易申报时间内不可以撤销（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 证券出借交易可以实行定价交易、议价交易和竞价交易，证券出借试点期间实行定价交易。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。