认证机构审核登记表
管理体系认证机构内审检查表
管理体系认证机构内审检查表
1. 组织机构和文件审查，包括对组织机构、文件和记录的审查，以确保其符合认证要求。
2. 过程和程序审查，对组织的各项过程和程序进行审查，以确
保其有效性和符合认证要求。
3. 实施和绩效评价，对组织实施的各项活动和绩效进行评价，
以确定其符合认证要求的程度。
4. 内部审核结果，记录内部审核的结果，包括发现的问题、改
进建议和已经实施的纠正措施。
5. 文件控制，确保组织的文件和记录得到有效控制和管理，以
满足认证要求。
6. 内审计划和实施，记录内审计划和实施情况，包括内审的时
间安排、参与人员和审查范围。
7. 改进措施跟踪，跟踪之前内审发现的问题和改进建议的实施
情况，以确保问题得到有效解决和改进得到落实。
8. 认证要求符合性评价，对组织的各项活动和文件进行评价，以确定其是否符合认证要求。
在填写内审检查表时，内审员需要以客观、全面、准确的态度进行记录和评价，确保内审的结果能够真实反映组织的运作情况，并为组织改进提供有益的建议。
同时，内审检查表也应当符合认证机构的要求和相关管理体系标准的要求，以确保内审工作的有效性和可靠性。
司法鉴定机构资质认定评审附表1评审表
√
司法鉴定机构对发现的不符合工作应当采取纠正措施，以防止类似不符合事项的再次发生；
√
对潜在不符合事项应当采取预防措施，以减少不符合事项发生的可能性并改进。
√
4.9
记录
4.9.1
司法鉴定机构应当建立和保持记录控制程序。
√
4.9.2
司法鉴定人员在鉴定过程中应当进行实时记录并签字。
√
5.2.4
司法鉴定机构应当建立并保持环境保护程序，具备相应的设施、设备，确保鉴定产生的废液、废物等的处理符合环境和健康的要求，并有相应的应急处理措施。
√
5.2.5
区域间的工作相互之间有不利影响时，应当采取有效的隔离措施。
√
5.2.6
对影响鉴定质量和涉及安全的区域和设施应当有效控制并正确标识。
√
5.3
鉴定方法
5.3.1
司法鉴定机构应当按照技术标准或者技术规范实施鉴定活动。
√
司法鉴定机构应当优先选择国家标准、行业标准、地方标准或者司法部批准使用的技术规范；无上述标准时应当优先选择经省级以上司法行政机关指定的组织确认的方法。
√
缺少作业指导书影响鉴定结果的，司法鉴定机构应当制定相应的作业指导书。
√
5.3.2
√
5.3.6
司法鉴定机构利用计算机或者自动设备对鉴定数据进行采集、处理、记录、报告、存储、检索时，应当建立并实施数据保护的程序，包括数据输入、采集、存储、转移和处理的完整性和保密性。
√
5.4
仪器设备和标准物质
5.4.1
司法鉴定机构应当按照司法行政机关规定的仪器设备配置要求，配备鉴定所需仪器设备和标准物质，并对所有仪器设备进行维护。
特种设备鉴定评审机构登记申报表
特种设备鉴定评审机构
登记申报表
书报单位:
举报日期:
附件4:
（公章）
基本情况
给己范
申报人申明与签署
在此,我声明本单位的成立符合中华人民共和国的有关规定，当前没有对办理鉴定评审具有影响的法律诉讼等司法纠纷或者正在接受有关司法限制与处罚。
现按照规定申请开展相关项目的鉴定评审工作，所填写的内容真实，并接受审查。
在获得认定后，严格执行有关规定，保证鉴定评审工作质量，接受监督管理。
申报机构负责人签字: 职务:
日期:
主管部门意见
主管部门意见:
主管部门负责人: 单位（公
章）
日
期:
批准部门意见
批准部门意见:
经办人签字: 日
期:
负责人签字: 日
期:
登记编号: （批准专用
章）
鉴定评审人员
附件5：
气瓶充装许可鉴定评审指南
编号:
一、资牛
（一）组织机用和技术力量
鉴定评审人员：
日期:
（二）充装工艺设备和检测手段
备注:
鉴定评审人员：
日期:
（三）充装作业环境及安全设施
鉴定评审人员: 日期:
二、质量管理体系
三、充装工作质量
鉴定评审人员：
日期:。
CCC认证记录表格-审核查检表8
家电有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核单位业务部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 合同评审的依据是什么√合同评审的依据是《内部审核控制
程序》
2 评审的目的在何处√评审的目的为了使CCC认证产品符合一致性要求
3 客户的要求是否清楚明了√客户的要求已清楚明了
4 评审的项目包含哪些内容，什么时机进
行评审
√评审的项目包含的内容见《审核检
查表》评审一年/次
5 口头合同是如何评审和处理的√口头合同的评审及处理见《采购与供方控制程序》
6 合同修改有无书面程序规定√合同修改有书面程序规定
7 合同评审的记录有无归档保存，储存期
限有无规定
√合同评审的记录有归档保存，储存
期限有规定
8 客户投诉是如何处理的√客户投诉的处理见《纠正预防和改进措施控制程序》
9 处理和回复客户投诉的记录是否归档保
存
√处理和回复客户投诉的记录进行
了归档保存
10 客户有无关于认证产品一致性的投诉，
如何进行处理
√
客户有关于认证产品一致性的投
诉详细见《纠正预防和改进措施控制
程序》
审核: 制定: 日期:。
CCC认证记录表格-审核查检表1
家电有限公司审核查检表QC-HR-010审核人：受稽核單位最高管理层填表日期項次規定內容作业状況检查描述符合不符合1 是否制定品质方针和目标,二者关系你怎样看√已制定品质方针和目标,全面体现了公司的宗旨和方向2 你是如何确保公司内部人员理解和实施以上方针的√根据公司相关规定和CCC认证相关规定来执行及实施3 是否了解3C认证产品的一致性√以了解CCC认证产品的一致性4 公司内组织结构合各级人员的职责权限如何√公司内组织结构合各级人员的职责权限符合相关规定，详细见《质量手册》5 如何体现体系持续保持√相关负责人人员会对全公司进行每年一次《内部审核》和相关的培训及强制性实施来保持体系的持续运行6 如何正式组织有能力稳定地提供满足顾客和法律法规的要求√公司制定了相关体系文件并强力执行来稳定地提供满足顾客和法律法规的要求7 质量体系运行是否具备必要的资源,是否充分和恰当√质量体系运行以具备必要的资源,充分且恰当8 企业的生产计划如何安排,如何与客户及其他部门沟通√已制定相关程序，详细见：《生产计划控制程序》和《内外部信息沟通控制程序》9 如何保证和实现CCC认证产品能够持续符合其一致性要求√已制定相关程序，详细见：《产品一致性控制程序》及《产品变更管理控制程序》10 CCC认证标志的保管使用如何进行管理有无建立相关制度，效果如何√已制定相关程序，详细见：《CCC认证产品标志使用管理程序》效果显著审核: 制定: 日期:。
CCC认证记录表格-审核查检表2
有限公司审核查检表A-MG-03审核人：编号：受审核单位品质部填表日期項次規定內容作业状況检查描述符合不符合1 简述过程控制的检查方式有那些,何处可以体现√已制定相关程序如《生产过程控制程序》等2 过程检验采用那些统计技术√过程检验主要采用表格，图纸，标示等统计技术3 所用的测试仪器设备使用时是否经过校验√所用的测试仪器设备使用都以经过校验和相关的校准证书4 测试仪器设备有无建立台帐或清单√测试仪器设备没有建立台帐或清单5 对使用的仪器是如何进行维护保养的,有无书面纪录√相关人员会对使用的仪器进行定期维护和保养，记录表单如《仪器设备点检表》《设备保养记录表》《修理日报表》等6 资料是否正确归档,质量纪录是否可查√资料是已正确归档,质量纪录可查7 品质管理人员有无经过相关培训√品质管理人员已定期经过相关培训，并通过相关考核8 检验的依据和标准是什么,不合格品如何处理√检验依据产品的相关标准及对应的实施规则来执行，不合格品处理详细见《不合格品控制程序》9 是否了解产品一致性及相关标准√已了解产品一致性及相关标准10 认证产品的例性检验和确认检验是否执行，有无记录√认证产品的例性检验和确认检验已执行。
见《认证产品的例性检验和确认检验控制程序》11 关键元器件材料有无检验规范，有无按规定执行检验且有无记录√关键元器件材料有检验规范，有按规定执行检验且有记录。
如《来料检验规范》《来料检验记录》等等12 认证产品的一致性检查有无执行，有无记录√认证产品的一致性检查有执行，相关记录如《产品一致性检验记录表单》审核: 制定: 日期:。
{品质管理质量认证}审核记录表ISS
{品质管理质量认证}审核记录表ISS 品质管理质量认证是一种通过组织实施质量体系体验，并由独立的认证机构进行审核和认证的过程。
这个过程是为了确保组织的产品和服务符合国际标准和客户的要求，以提高组织的质量管理水平和竞争力。
以下是一份品质管理质量认证的审核记录表，用于记录审核的过程和结果。
审核记录表日期：____________审核项目：品质管理质量认证审核申请机构：____________批准审核机构：____________一、审核组织和背景1.审核组织详情：-组织名称：____________-地址：____________-组织性质：____________-组织规模：____________2.被认证组织背景：-组织历史：____________-组织质量管理体系建立时间：____________二、审核范围和标准1.审核范围：-产品范围：____________-服务范围：____________-流程范围：____________-地点范围：____________2.审核标准：-国际标准：____________-客户要求：____________-行业标准：____________三、审核过程和记录1.审核准备：-审核计划：____________-审核文件准备：____________-审核人员分配：____________-审核前准备：____________-管理层会议：____________-样本采集：____________-数据收集与记录：____________ 4.审核结果：-审核发现：____________-审核结论：____________-审核意见：____________四、认证结果和建议1.认证结果：-认证通过：是/否-认证有效期：____________-认证机构签发日期：____________ 2.建议和改进建议：-建议：____________-改进建议：____________五、审核确认1.审核机构：-审核组长：____________-审核人员：____________2.组织确认：-组织代表签字：____________-组织代表姓名：____________-确认日期：____________以上是一份品质管理质量认证的审核记录表，用于记录审核的过程和结果。
现场审核信息确认表
现场审核信息确认表
注1：以上内容为审核组与客户现场确认结果，最终证书内容以WSF认证决定通过的内容为准。
注2：如组织自行翻译，英文内容必须与中文一致； WSF国际翻译保留对组织填写的英文的修改权力。
注3：未填写英文内容的，世标认证/WSF视为组织授权WSF根据认证评定结果翻译。
注4：所标注地址为体系覆盖并实施审核的场所，体系没有覆盖且未实施审核的认证证书不予标注，如企业营业执照的注册地址无任何活动也没有实施审核，在认证证书中不能标注，三地一致时证书只体现一个。
存在多场所时见附件1、附件2的描述。
附件1：非HACCP/FSMS客户多场所(多名称)审核信息确认
合同编号：第页共页
注：审核组对存在多场所/多名称情况组织依据审核计划确定抽样实施，在现场审核过程中可以根据实际情况调整抽样审核方案，并将调整后实际多场所/多名称情况在《多场所组织历次审核抽样记录》中表述。
附件2：
FSMS/HACCP体系认证产品及场所情况确认表
（加盖企业公章）。
机构电子签名认证证书业务登记表
订单号：机构电子签名认证证书业务登记表以下内容由用户填写：（标有“﹡”标记属于必须填写项目。
）1、业务信息﹡证书种类：□机构身份证书□机构安全电子邮件证书□部门证书□职位证书﹡业务类别：□新领□变更□延期□挂失□补办□解挂□解锁□重发□注销变更内容（变更业务填写）：□证书名称（原）□证件号码（原）2、用户信息﹡机构名称：机构性质：□企业□事业□机关□社团□其他﹡证件类型：□工商营业执照□组织机构代码证□事业法人登记证□社团登记证□其它﹡机构证件号码: ________________________机构电子邮件：________________________ 省/直辖市：____________地区/城市：____________﹡联系地址：_________________________________________﹡邮政编码：_____________﹡联系人：_________________________ ﹡联系人身份证号：﹡联系电话：___________________ ﹡固定电话（座机）：_________________ 联系人电子邮件：3、用户声明本单位在此郑重声明：本单位为办理ZJCA电子签名认证证书服务而提供的资料完全真实；愿意承担由于提供资料虚假失实而导致的一切后果；接受并遵守《ZJCA电子认证服务申请责任书》中的各项规定，与ZJCA明确申请、保管及使用电子签名认证证书的权利义务，并承担相关法律责任。
由于保管（使用）不当，造成CA锁遗失(损坏)的，由此引起的一切损失皆由我单位承担。
签章：日期：年月日受理审核意见（由受理机构填写）受理日期：年月日受理机构盖章：注：办理业务需附机构证件复印件一份、联系人身份证复印件一份。
质量表格认证机构正式评审范例10
2000年8月30日
1.补制定上述电话线的检验技术标准和作业规程。
(附件一)
2.列管清查全部来料,是否有相应的检验技术标准和作业规程,若无,则会同IE
补齐。
3..培训IQC相关人员,无检验技术标准和作业规程者不得进行检验,紧急处置
的须在一周内补齐相关文件。
(附件二)
2000年8月30日
1.制定LCR的接收精度要求。
(附件一)
2.三台计量仪器＃＃＃贴上暂停使用标签。
3.清查列管全部内\外校仪器设备,补充仪器设备接收精度要求。
(附件二)
4.核查所有在用仪器的计量标签之正确性,并作相应改善。
2000年8月30日
1.补该员工的培训记录并核发上岗证。
(附件一)
2.列管全部特殊工序,核查其作业者的上岗资格。
医疗机构年审校验审批登记表
姓名
职务
人事关系
所在单位
电话
工作单位
地址
电话
家庭住址
电话
签
字
年月日
人事关系
所在单位
（章）
年月日
身份证复印
本医疗机构印章法定代表人印章：
主要负责人印章
年月日
欢迎您的下载，
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___年医疗机构年审校验审批登记表
机构盖章：填表日期：年月日
医疗机构名称
执业许可证号
房屋建筑面积
注册资金
法定代表人/主要负责人
执业人数
医师人
护士（师）人
执业地址
诊疗科目
以上内容由医疗机构填写并加盖印章
年1月1日至
年12月31日
违规处罚情况
核准诊疗科目
初核意见
签名：年月日
复核意见
签名：年月日
审核意见
签名：年月日
国家认监委关于认证机构年度工作报告审查有关问题的通知
国家认监委关于认证机构年度工作报告审查有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家认证认可监督管理委员会•【公布日期】2012.01.04•【文号】国认可〔2012〕1号•【施行日期】2012.01.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】标准化正文国家认监委关于认证机构年度工作报告审查有关问题的通知各认证机构：《认证机构管理办法》第三十五条规定对认证机构实行年度报告审查制度，对年度报告内容和提交时限作出了明确规定。
为规范年度工作报告审查工作，现就2011年度工作报告提交及审查有关事项通知如下：一、年度工作报告的内容（一）从业基本情况。
主要包括一年来认证机构运作（含各分支机构开展认证活动的情况）、业务开展、业务研发、参与科研和遵守法律法规等方面的总体情况。
（二）人员状况。
包括各领域专职和兼职认证人员数量；专职认证人员变动情况；对认证人员进行培训的情况。
（三）业务状况。
包括各认证项目的有效证书数量、新颁发证书数量、对获证组织监督审核的数量、暂停证书数量及撤销证书数量等情况。
（四）质量分析。
开展认证活动各个领域获证组织的行业分布、大小规模及认证对提升获证组织管理水平和绩效的分析；认证人员数量及能力与认证业务量的适应情况分析；认证过程风险及认证机构能力建设、建立预防、防控机制的分析和2011年认证市场存在的问题及意见建议等。
（五）财务状况。
认证业务收益情况、认证机构财务、纳税及资产状况；符合国家资质要求的会计师事务所出具的财务会计审计报告。
二、年度工作报告报送要求认证机构应于每年2月底之前将上一年度工作报告报送国家认监委。
若财务审计报告尚未完成，可先提交认证机构年度财务报告，待审计完成后，及时提交财务审计报告和提供财务审计工作的会计师事务所资质证明。
年度工作报告的材料要求见附件。
年度工作报告可在国家质检总局政务大厅认证机构审批服务台提交，也可将报告寄至国家认监委（认可监管部）。
三、年度工作报告的审查国家认监委于2012年3月底前以文件审查方式对年度工作报告进行审查。
山东省实验室、司法鉴定机构资质认定评审人员登记表
感谢对我省行政许可审查工作给予大力配合和支持。
山东质量认证中心
二〇一三年八月二十日
分管领导（签字）：
所在单位（盖章）：
日期：
填写要求
1、备案人员应认真、详尽填写本表。
2、“教育经历”的填写必须真实，并附相应学历/学位证书复印件。
3、“培训经历”主要填写评审员培训及相关专业培训经历。
4、“证明材料”应按要求提供，提供原件核实后保留复印件备案。
5、评审员公正性声明等需本人签名，并加盖单位公章。
3“申请评审的专业”请按照附件中涉及的项目分类填写；
4同一工作时段涉及两种以上专业的技术工作经历时应分开填写。
现场评审工作经历
（此页可单独复印，尚未取得注册资格人员可不填此项）
被评审单位名称及
现场评审时间
组内
职务
涉及项目
承担的主要评审任务（按照评审准则条款写）
说明：1“实地评审时间”只需填写到年份；
6、不参加与本人有利益关系的单位的实地核查。
7、保证勤政廉洁，不收受受审查单位的礼品、礼金、有价证券和珠宝首饰等，不在受审查单位报销发票，不参加受审查单位安排的娱乐活动和宴请；
8、若违反上述承诺，本人愿意接受有关部门的处理。
申请人签名：单位盖章：年月日
证 明 材 料
序号
证明材料名称
份数
备 注
1
学历/学位证书复印件
钢结构检测
178
起重设备
79
建筑幕墙检测
CCC认证记录表格-审核查检表3
家电有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核单位仓库填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 是否清楚认证产品一致性√已清楚认证产品一致性
2 仓库管理细则检查√仓库管理相详细见《产品包装、搬运、储存、保护和交付控制程序》
3 有无定期检查库房的环境√有定期检查库房的环境
4 物料有无定期盘点√物料有定期盘点
5 物料摆放区域有无明显划分标示√物料摆放区域有明显划分标示
6 过期物料之处理方法√过期物料相关的部门会直接报废掉
7 仓库的不合格品如何控制√仓库的不合格品主要根据《不合格
品控制程序》
8 物料入库,出库之纪录√物料入库,出库的记录如：《物料账本》
9 关键元器件材料如何进行管理和存储√
关键元器件材料的管理和存储详细见：《关键元器件和材料的检验验证及定期确认检验控制程序》
10 有无建立CCC认证产品的物料区域标示√有建立CCC认证产品的物料区域标
示
审核: 制定: 日期:。
认证机构年度报告上报规范
认证机构年度报告上报规范发布日期：2015年8月1日实施日期：2015年8月1日第一部分认证机构年度报告上报要求1、上报时间：各认证机构应在每年认监委规定的截止日期前完成上一年度的年度报告上报工作。
2、上报人员：各认证机构应指定专人负责年度报告并在统一上报平台进行登记，若年度报告人员有变动，须及时对系统用户信息进行更新。
3、上报内容：各认证机构应上报认证机构年度报告EXCEL文件（包括《认证机构年度审核登记表》、《认证机构业务统计表》、《认证机构人员统计表》）和4个附件（认证机构法人资格证明文件、所有专职认证人员的专职证明、认证机构年度财务会计审计报告及会计师事务所的资质证明、社会责任报告）。
具体内容见本规范第二部分《认证机构年度报告上报内容》。
4、上报方式：通过“认证认可业务信息统一上报平台（）”，使用“年度报告与信息备案”菜单下的“年度工作报告”功能模块，上报年度报告信息。
5、填报注意事项：1）提交报告：通过“数据上报”功能提交年度报告信息。
2）信息变更：在“数据上报”功能模块中，再次上传年度报告即可以更新年度报告信息。
以前提交的历史版本在系统中依然保存且可查询，但状态将变更为历史记录，年度工作报告内容以最后一次提交的为准，在认监委发布到公众查询平台之前认证机构可以修改。
3）信息提交：所有信息填写完毕后点击提交按钮，待出现操作成功提示信息后，年度报告提交成功；如果不成功则会提示相应错误信息，按提示修改后重新提交。
5、设置是否公开：针对特定数据项（认监委强制公开或者不公开的信息项目除外），认证机构可自主设置是否在认证认可业务信息统一查询平台（）面向社会公开。
6、编制说明：本规范依据《国家质量监督检验检疫总局关于修改〈认证机构管理办法〉的决定》（质检总局令第164号）、《国家认监委关于报送2014年度认证机构工作报告的通知》进行编制；为提升数据质量，上报平台加严了数据校验规则；因此，数据上报人员务必认真阅读本文档，提升一次上报成功率。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
认证机构年度审核登记表
认证机构名称：
认证机构批准号：
联系人：电话：E-mail：
（请双面打印本登记表）
声明
1、本登记表填写的内容及所附相关材料均准确真实。
2、我们已经知道，若本登记表及所附相关材料有任何虚假，将接受《行政许可法》第六十九条第二款和第七十八条及《认证机构管理办法》第四十六条相关规定的处罚。
3、我们严格遵守《中华人民共和国认证认可条例》和《认证机构管理办法》的规定。
认证机构名称：（盖章）
法定代表人：（签名）
年月日
认证机构名称批准号法人注册号组织机构代码法定代表人注册资本
法人类型□事业单位□社会团体□国有控股股份有限公司□国有控股有限责任公司□全民所有制企业
□有限责任公司□股份有限公司
□有限责任公司(自然人出资) □有限责任公司(自然人控股) □有限责任公司(境外法人独资) □有限责任公司(中外合资) □有限责任公司(中外合作)
□集体所有制企业□集体所有制企业(股份合作)
办公场所地址邮编网站地址电子信箱
联系人姓名：电话：
工作人员情况总数：其中注册认证人员数：专职认证人员数：
办公场所面积（不含分支）□自有办公场所面积：平方米□租赁办公场所面积：平方米
认证业务年度经营情况营业收入：万元利润总额：万元净利润：万元纳税总额：万元
资产情况资产总额：万元负债总额：万元资产总额中：
固定资产万元，长期投资万元，流动资产万元
出资人
名称出资额主体资格证明的号码
序号项目代码项目名称认证业务范围
认证新业务研
发以及参与科
研情况
违规和受处罚
情况
其他需要说明
的情况
认证机构分支机构情况表
序号分支机构名称分支机构批准号认证活动范围负责人地址
《认证机构年度审核登记表》填写说明
一、登记表中部分项目的填写内容
登记表中项目应填写内容
认证机构名称《认证机构批准书》上记载的机构名称。
批准号《认证机构批准书》上记载的认证机构批准号。
法人注册号事业单位填写《事业单位法人证书》的编号
社会团体单位填写《社会团体法人登记证书》的编号
企业单位填写《企业法人营业执照》的注册号
组织机构代码《组织机构代码证》上的代码
法定代表人法定代表人的姓名
注册资本《企业法人营业执照》上的实收资本数额；或者《事业
单位法人证书》上的开办资金数额；或者《社会团体法
人登记证书》上的注册资金
法人类型属于企业法人的，对照《企业法人营业执照》的公司类
型或经济性质勾选。
出资人的主体资出资人是企业的填写《企业法人营业执照》的注册号；格证明号码出资人是自然人的填写身份证号码
二、“认证业务范围栏”中的内容包括《认证机构批准书》中的认证领域（项目）及备案认证业务项目。
“项目代码”和“项目名称”对照国家认监委信息化工作领导小组办公室发布的《国家认监委审批、管理业务项目分类和代码》(国家认监委认证认可业务代码规范CNCA 017-2010)填写。
三、有关栏目的空白行不够填写时，可另附页填写。