深大成教证券投资学测验答案1-9章

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证券投资学课后习题答案总结word精品

第一章股票1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。

股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。

在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。

功能：一、筹集社会资金；二、改善和强化企业的经营管理。

2、什么是股票？它的主要特性是什么？答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。

股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东.特性： 1 、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性3、普通股和优先股的区别？答：普通股是构成股份有限公司资本基础股份，是股份公司最先发行、必须发行的股票，是公司最常见、最重要的股票，也是最常见的股票。

其权利为：1、投票表决权2、收益分配权3、资产分配权4、优先认股权。

对公司优先股在股份公司中对公司利润、公司清理剩余资产享有的优先分配权的股份。

第一是领取股息优先。

第二是分配剩余财产优先。

优先股不利一面：股息率事先确定；无选举权和被选举权，无对公司决策表决权；在发放新股时，无优先认股权。

有利一面：投资者角度:收益固定，风险小于普通股，股息高于债券收益；筹资公司发行角度：股息固定不影响公司利润分配，发行优先股可以广泛的吸收资金，不影响普通股东经营管理权。

4、我国现行的股票类型有哪些？答：我国现行的股票按投资主体不同有国有股、法人股、公众股和外资股。

国有股是有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有的国有资产折算的股份。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。

公众股即个人股，指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。

证券投资学习题集答案(新)

《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。

Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。

Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。

Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。

Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。

Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ）。

Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。

Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。

Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。

Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。

Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ）。

Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。

Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。

Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。

Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。

Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。

Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。

（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。

2020年智慧树知道网课《证券投资学(山东大学)》课后章节测试满分答案

第一章测试1【多选题】(2分)下面哪些因素可能会阻碍居民对企业进行直接投资（）。

A.资金退出较为困难B.直接投资一般金额较大C.信息不对称D.缺乏企业经营方面的专业知识2【多选题】(2分)下列哪些原因可能导致A股与B股或H股产生价差（）。

A.两类股票的持有人之间存在信息不对称B.国内相对来说可投资工具少C.两类股票在流动性上具有差异D.两类股票的持有人在风险偏好上存在差异3【多选题】(2分)下列哪些项是股权分置改革所使用过的对价形式（）。

A.送股B.非流通股缩股C.送现金D.送权证4【多选题】(2分)债券有哪些特征（）。

A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性5【多选题】(2分)下列哪些机构发行的债券属于金融债券（）。

A.财政部B.农信社C.银行D.财务公司6【单选题】(2分)某公司发行的可转换债券的转股价格是10元，公司年终采取了每10股送3股的分配方案，则新的转股价应该为（）。

A.7.69元B.14.29元C.10.00元D.3.33元7【多选题】(2分)下列哪些产品在银行间债券市场上可以买到（）。

A.政策性银行债B.混合资本债C.中期票据D.央行票据8【多选题】(2分)下列哪些费用与证券投资基金有关（）。

A.管理费B.赎回费C.托管费D.认购费9【多选题】(2分)下列哪些原因可能会造成封闭式基金折价（）。

A.基金管理费用较高B.投资者情绪C.市场预期基金未来业绩较差D.基金持有较多的非流动性资10【多选题】(2分)股票型基金经过多空分级可以生成哪些收益模式的子基金（）。

A.看跌期权B.看涨期权C.债券与看跌期权空头的组合D.债券与看涨期权空头的组合第二章测试1【单选题】(2分)按照深圳证券交易所的信息披露考评办法，财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载的应该被评为A.中等B.优秀C.不合格D.良好2【单选题】(2分)下列哪种类型的订单成交时间最短A.止损单B.市价单C.限价单D.交割单3【单选题】(2分)市场开盘集合竞价的订单申报情况如下：买方委托：10.01申买50手；10.00申买100手；9.99申买200手；9.98申买300手；9.98以下的申买信息省略；卖方委托：9.99申卖50手；10.00申卖100手；10.01申卖200手；10.02申卖300手；10.02以上的申卖信息省略。

证券投资学习题及答案

《证券投资学》习题（1-6章）一. 单项选择1．证券经纪商的收入来源是（）A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金2．贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式3．世界上历史最悠久的股价指数是（）A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。

A、平价B、溢价C、时价D、贴现5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金6．优先股票的“优先”体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。

A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。

A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。

A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（）A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。

《证券投资学》习题参考答案

《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。

它们是密切联系、相互作用的。

一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。

2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。

（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。

（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。

证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。

（1）投资对象不同。

（2）投资活动的内容不同。

（3）投资制约度不同。

3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。

4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。

债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。

5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。

6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。

第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。

证券投资学形成性考核册及参考答案

《证券投资学》形成性考核册及参考答案作业一一、名词解释1、宏观经济因素主要包括经济周期、国民经济增长速度、物价水平、财政政策、金融政策、汇率等因素。

2、经济周期经济周期是指总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程,也称经济波动。

3、货币供应量货币供应量（也称货币存量）是指一个经济体中，在某一个时点流通中的货币总量。

它主要包括机关团体、企事业单位和城乡居民所拥有的现金和金融机构的存款等各种金融资产。

4、开创期某行业的开创期，一般是在技术革新时期，由于前景光明，吸引了多家公司进入该行业，投入到新技术和新产品的开发之中。

5、成长期在这一时期，少数大公司已基本上控制了该行业，实力不断增加。

这时公司利润的提高，主要取决于公司规模的扩大，利润增长比较平稳。

6、衰退期这个时期，由于市场开始趋向饱和，使该行业的生产规模、成长性开始受阻，甚至出现衰退现象，但这一阶段，该行业内部的各家公司并未放弃竞争，因而利润开始下降7、公司财务分析是通过对上市公司财务报表的有关数据进行汇总、计算、对比,综合地分析和评价公司的财务状况和经营成果。

8、长期负债比率长期负债比率=长期负债/总资产，是反映客户的长期偿债能力的指标之一。

9、市盈率市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。

市盈率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。

10、资产收益率是指企业资产总额中平均每百元所获得的纯利润。

二、论述题1、试述经济周期与证券市场的关系答：（1）经济周期与股市的关系非常密切，经济周期变动决定着股市的方向。

（2）经济周期与股市的对应关系经济周期：危机、复苏、繁荣、衰退股市：低迷、上升、高涨、下跌（3）两者在时间上不完全一致，股市有预警功能，约早4－6个月。

2、试述国内生产总值及其增长速度与证券市场的关系答：（1）持续稳定高速的经济增长，证券价格上扬（2）高通胀下的经济增长，证券价格下跌（3）宏观调控下的减速增长，证券价格平稳渐升（4）转折性的经济增长，证券价格下跌转为上升根本上，两者同方向变动，但也会在一定时期出现变动方向不一致的情况。

证券投资学考试试题含参考答案.docx

证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。

2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。

4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。

5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。

三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。

A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

智慧树知到《证券投资学(XXX)》章节测试答案

智慧树知到《证券投资学(XXX)》章节测试答案智慧树知到《证券投资学（XXX）》章节测试答案第一章1、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。

A.对B.错答案:对2、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。

A.对B.错答案:错3、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。

A.对B.错答案:对4、下列不属于有价证券的是（）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券答案:凭证证券5、下列不属于政府债券的是（）A.国库券B.市政债券C.金融债券D.政府担保债券答案:金融债券6、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A.单利债券B.付息债权C.贴现债券D.零息债券谜底:贴现债券7、某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A.封闭式基金B.开放式基金C.主动型基金D.被动型基金谜底:被动型基金8、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资B.资源配置C.结构调整D.资金分散答案:筹资和投资,资源配置,结构调整9、普通股股东享有的权利包括（）A.股利分配请求权B.办理权C.股份转让权D.剩余财产要求权答案:股利分配请求权,管理权,股份转让权,剩余财产要求权10、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资功能B.转制与束缚功能C.资源配置功能D.结构调整功能答案:筹资和投资功能,转制与约束功能,资源配置功能,结构调整功能第二章1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。

A.对B.错谜底:错2、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数跨越50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开辟行股票数量的20%。

A.对B.错答案:对3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。

A.对B.错答案:错4、保荐机构在推荐发行人首次公开辟行股票并上市前，应当对发行人进行指点。

2022证券投资分析章后习题及答案详解(1-9章全)

第一章一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．学术分析流派与其他流派最重要的区别之一是（）。

A．获取超额回报B．能够战胜市场C．能够获得收益最大化D．获取平均的长期收益率2．下列关于学术分析流派的说法中，不正确的是（）。

A．学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”B．学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”C．学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则D．学术分析流派以“战胜市场”为投资目标3．依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为（）。

A．定量分析流派B．基本分析流派C．定性分析流派D．技术分析流派4．研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是（）。

A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派A．中国证监会B．上市公司C．证券交易所D．证券中介机构6．证券投资基本分析的重点是（）。

A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析7．把“长期持有”投资策略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标的证券投资分析流派是（）。

A．基本分析流派B．学术分析流派C．技术分析流派D．心理分析流派8．在（）中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。

A．弱式有效市场B．半弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场9．以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据的证券投资分析流派是（）。

A．基本分析流派B．学术分析流派C．技术分析流派D．心理分析流派10．（）是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．技术分析二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)1．投资者进行证券投资的具体目标有（）。

（完整版）《证券投资学（第四版）》习题及答案20140619

（完整版）《证券投资学（第四版）》习题及答案20140619《证券投资学（第四版）》习题及答案——吴晓求主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。

2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。

目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。

3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。

4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。

5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。

6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。

按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。

其中，利率互换和货币互换比较常见。

二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。

（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。

证券投资学-证券投资学习题集(含答案)(K12教育文档)

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《证券投资学》课程习题集【说明】:本课程《证券投资学》共有单选题,多项选择题,论述题,计算题，简答题,判断题等多种试题类型.一、单选题1。

收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2。

以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于( ）A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3。

一般地讲,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合C、平衡型证券组合D、有效型证券组合4。

《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（）A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6。

普通股具有如下基本特点（）A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的8。

下述对股票特征的表述哪一个是错误的（ )A、高风险性B、可流通性C、潜在高收益性D、返还性9.投资基金的单位资产净值是( ）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股11。

成人教育《证券投资》期末考试复习题及参考答案

一、单项选择题1.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( C )的问题A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2. 组建证券投资组合时，涉及到( B )A.决定投资目标和可投资资金的数量B.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D.投资组合的修正和业绩评估3. 用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？( C )A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息4. 证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（C ）A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场5. “市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？( B )A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派6. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为( A )A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析7. 基本分析的优点有( A )A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短8. 心理分析流派所使用判断的本质特征是( C )A.只具有否定意义B.只具有肯定意义C.可以肯定也可以否定D.只作假设判断，不作决策判断9. 一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就( A )A.越大B.越小C.不变D.不确定10. 下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？( C )A.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率11.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( B )A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较12.有如下两种国债：( C )。

国债到期期限息票率A10年8%B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。

证券投资学试题全部及答案

第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）２、购物券是一种有价证券。

（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

证券投资学作业答案1

证券投资学作业答案1第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。

2.有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

3.证券的特征1.产权性；2. 收益性；3. 风险性；4.变现性；5.期限性；6.价悖性4. 公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。

主要包括股票、债券、认股证书等。

5.政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。

6.证券投资工具的属性比较1.性质和功能的不同2.发行条件和流通方式的不同3.收益和风险水平不同7.固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。

8. 证券投资的基本要素三要素：收益、风险和时间9. 证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。

10.私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。

二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券2.按证券募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券3.按证券发行主体分类，可以分为（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4.按证券收益是否固定分类，可以分为（1）固定收益证券（2）变动收益证券5.按证券适销性分类，可以分为（1）适销证券（2）不适销证券6.按证券上市与否分类，可以分为（1）上市证券（2）非上市证券7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为（1）国内证券（2）国际证券8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖性10.股票发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。

第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限2.股份有限公司设立程序设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册3.股份公司的一般性质具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4.股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。

成人教育《证券投资学》期末考试复习题及参考答案

证券投资学复习题A一、概念题1．资本证券2．柜台交易市场3．信用交易4．股价指数5．期权二、单项选择题1．下列凭证中属于所有权证券的是________A．布票 B．存款单 C．股票 D．海运提单2．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________A．公司制 B．会员制 C．法人制 D．股份制3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________A．空头交易 B．多头交易 C．信用交易 D．现货交易4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________A．收益率提高 B．市价上涨 C．收益率不变 D．市价下降5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放型基金 D．封闭型基金6．按股东权利和义务的差别，股票分为________A．旧股和新股 B．记名胜票和不记名股票C．国家股、法人股、个人股和外资股 D．普通股和优先股7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________A．可转换债券是公司的债权人B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________A．主要趋势 B．次级波动C．股价日常波动 D．长期趋势9．反映公司营运能力的财务指标是________A．产权比率 B．速动比率C．市盈率 D．存货周转率10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________ A．头肩形 C．双顶形B．直线形 D．旗形三、简答题1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？2．证券市场的主要功能有哪些?3．投资基金的性质是什么?4．股票市场价格的评价方法有哪些。

证券投资学试题一及答案

证券投资学试题一及答案一、选择题(每小题2分，共20分)1．以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是。

A．实际资本B．虚拟资本C．生产资本D．货币资本2．狭义证券是指。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．其他证券3．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会。

A．较小B．较大C．一样D．不确定4．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为收益率曲线类型。

A．正常的B．相反的C．水平的D．拱形的5．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为。

A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元6．记名股票必须置备股东名册，其中不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期7．股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为。

A．记名股票与不记名股票B．普通股票与优先股票C．有面额股票与无面额股票D．A股与B股（在我国的含义）8．股票属于。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．无价证券9.下列哪组价格属于封闭式基金的价格？A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格D．发行价格和赎回价格10．基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,是。

A．契约型基金B．公司型基金C．开放型基金D．封闭型基金二、判断正误(每小题1.5分，共15分)1．有价证券是虚拟资本，但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。

2．如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3．N股是中国的公司在美国上市。

4．优先股即具有优先购买权的股票。

5．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。

6．市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。