9月11日 张莉丽 2015年专利代理人考前培训讲义(郑州·PCT)
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7
大纲的知识点
基条本约知的识 条申申约请请所人制称的度专范的利围基的、本范条特围约点、规条定约的规国定际
8
1、专利合作条约
专利合作条约 (PCT)是专利领域的一项国际合 作条约，允许申请人根据该条约提交一份专利申 请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发 明进行保护。
PCT = PATENT COOPERATION TREATY
专利合作条约行政规程 PCT申请人指南
PCT公报（Special Issues）
w上ww述.w法ip律o.文in件t可/pc在t国/e际n/局in网de站x.查ht阅ml
19
6、PCT申请程序中的职能机构
• 受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织 • 国家局际或检政索府单间位组（织ISA）：负责对国际申请进行国际检索的国
4、利用PCT申请途径的好处
• 简化提出申请的手续 • 推迟决策时间 • 准确投入资金 • 完善申请文件 • 减轻成员国国家局的负担 • 有利于技术传播
18
ZHANG Lili.SIPO
3
2015专利代理人考前培训·郑州
5、条约涉及的法律文件
专利合作条约
PCT受理局指南
专利合作条约实施细则 PCT国际检索初步审查指南
–遵守巴黎公约有关优先权的原则 –在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请或国 际申请； –在WTO成员中提出的申请
• 优先权文件（PCT细则17.1）
–提交期限：自优先权日起16个月内 –由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局
37
10、国际申请的费用（CN作为受理局） （1）提出申请时应Fra Baidu bibliotek纳的费用
12、中国专利法的特殊规定
•
关于保密审查 –专直专利接利法的向第保中2密国0条审专查利第请局1款求提、。出细PCT则申第请8的条，第视3为款提出向外申请
•
关于专确利定不代属理于保密技术的，才能进入国际检索阶段。 –专利法第19条第2款，第20条第二款
33
7、国家的指定
–国际申请提出时自动指定全部PCT成员国 –除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织
• AP 非洲地区工业产权组织 • EA 欧亚专利组织 • EP 欧洲专利组织 • OA 非洲知识产权组织
34
8、保护类型的指定
• •
自动全部指定 进–入提时出明国确际选申择请时自动指定全部可能的保护类型 – 进定入指国明家要阶求段保时护应的当类型依据进入国家的国家法规
16
3、国际申请制度的特点（6）
•PCT申请体系
–际有使正申用规请一国)种,该家语申申言请请、自的向国效一际力个申—专请一利日种局起（（在标受所准理指的局定））的形提P式交CT要一成求份员申国请中(国具 –由一个局(受理局)完成形式审查— 受理程序 –由一个局(国际检索单位)进行检索— 国际检索程序 –由国际局完成国际公布— 国际公布程序 –步如审果查申（请关人于要专求利,由性一的个初局步(审国查际)初—步国审际查初单审位程)序进行国际初 –分别由指定国的国家局完成审查和授权— 国家阶段程序17
• • •
考第备题七考类章策型考略题分析
5
课程目录
• 第一部分 专利合作条约概述 • 第二部分 国际申请的国际阶段程序 • 第三部分 国际申请进入中国国家阶段的特殊
要求
6
ZHANG Lili.SIPO
1
2015专利代理人考前培训·郑州
第一部分 专利合作条约(PCT)概述 Patent Cooperation Treaty
（目前不接受邮局汇款的方式） 注缴意费：数缴额费时需要填写费用计算页，注明国际申请号和
32
6、申请文件的标准化
（1）请求书：PCT/RO/101表，PCT-SAFE格式 （2）说明书（PCT细则第5条）
*技术领域 *背景技术 *发明内容 *附图概述 *实施方式 *工业实用性 （3）权利要求书（PCT细则第6条） （4）摘要（PCT细则第8条） （5）附图（PCT细则第7条） （6）序列表 • 文件的形式要求由PCT细则第11条规定
示例题（2013-81）
• 根哪据些《是专正利确合的作？条约》的相关规定，下列说法
A. 《专利合作条约》述及“专利”应解释为述及发明 人证书、 实用证书、实用新型、外观设计证书等
B. 通过《专利合作条约》途径提出的专利申请只能 获得发明专利保护
C. 《专利合作条约》中所述及的“受理局”，是指受 理国际申请的国家局或者政府间组织
– 不允许选择外观设计专利保护
35
8、保护类型的指定（续）
• •
中国专利法允许申请人在进入中国时选择
不–– 允发实许明用的专新选利型择申专请利申请
– –
外发观明与设实计用专新利型申专请利申请的重复选择
36
ZHANG Lili.SIPO
6
2015专利代理人考前培训·郑州
9、优先权
• 优先权要求（PCT细则4.10）
3
相关法律、法规、规章
• •
《专利法》第20条第2、3款
P––C《《T法专专规利利法审（实查20施指15细南年则》7》（月2第10日十10生章）效第三）部分
– – – – –
《《《PP专专专CCTT利利利受国合合合理际作作作局检条条条指索约约约南和》实行国施政际细规初则程步》》审查指南
4
序· 知己知彼，百战不殆 --如何备考第七章？
A. 发明专利 B. 实用新型 C. 商标 D. 外观设计
23
示例题（2008-73）
•
下列有关国际条约的说法哪些是正确的？
A.设专计利申合请作条约适用于发明专利、实用新型和外观
B. 布达佩斯条约适用于发明专利和实用新型申请
C. 斯特拉斯堡协定适用于发明专利和实用新型申请
D. 洛迦诺协定仅适用于外观设计申请
传送费 CNY 500 国际申请费 CHF 1330 检索费 CNY 2100 申请附加费 CHF 15/页（超过30页） 优先权文件制作费 CNY 150/项
（2）要求国际初步审查时应缴纳的费用
初步审查费 CNY 1500 手续费 CHF 200
（3）进入国家阶段的费用
38
10、国际申请的费用（续）－国际阶段减费标准
2015专利代理人考前培训·郑州
专国利际合申作请条的约程及序
国家2知01识5年产9权月局·郑专州利局
1
课程内容说明
《专专利利合合作作条条约约》及的国规知定局及有真关题在解中析国实施
2
与《复习大纲》的对应关系
•
《专利法律知识》部分
– –
第第七七章章第第一二节节
•
本课程不含相关国际条约
–
– –
《斯《《国条国建际约际立承》专工认利业用分品于类外专斯观利特设程拉计序斯国的堡际微协分生定类物》洛保迦存诺布协达定佩》
9
2、专利合作条约的产生
(1)历史回顾
17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径
(2)问题的提出
就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案 －减少申请人的重复工作 －减少各国专利局的重复工作
10
2、专利合作条约的产生（续）
(3) 签约
1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT）
AXTN、、AINU、、BCRN、、ILE、P、EGES、、EJRP、KR、RU、SE、US、CA、FI、 • 国审查际的初国步家审局查或单政位府（间IPE组A织）：负责对国际申请进行国际初步 • 国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局 • 指给予定保局护（的DO缔）约: 国申的请国人家在局国或际政申府请间中组指织明要求该国对其发明
D. 经国际专利合作联盟大会决定，申请人是《保护 工业产权巴黎公约》缔约国但不是《专利合作条 约》缔约国的居民或者国民也可以提出国际申请
26
第二部分 国际申请的国际阶段程序
27
一、国际申请的提出
28
大纲的知识点
国的际提申出请 国语申际言请申、的请指费的定用受国、理、国局申际、请申国文请际件的申、撤请国回的际 优先权 优先权的要求、优先权的文件
29
1、国际申请的申请人
– 少 至 有一人是PCT成员国的国民或居民
2、–主对管不受同理的指局定国可以有不同的申请人 3、––––申本我签国请国国署际语接的双局言受国边中协家：议文局受（的和理英或国局文所家接属局受地的区语局言）
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ZHANG Lili.SIPO
5
2015专利代理人考前培训·郑州
4、–文纸件件的提交方式及地点（CN作为受理局）
• 1993年10月1日递交加入书 1994年1月1日正式生效 成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位
• 1997年7月1日起PCT适用于中国香港特别行政区 • 2014年 PCT受理量 2.6万件
22
示例题（2006-95）
• 通员过国专获利得合以作下条哪约些途类径型，的申工请业人产可权以保在护成？
24
ZHANG Lili.SIPO
4
2015专利代理人考前培训·郑州
示例题（2012-49）
• 下列关于PCT国际申请的说法哪些是正确的？ A. 香港特别行政区的居民可以向国家知识产权局提交 PCT国际申请，也可以向国际局提交PCT国际申请 B. 不能就外观设计提出PCT国际申请 C. 中国国民向国家知识产权局提交的PCT国际申请， 可以指定欧洲专利局进行国际检索 D. PCT国际申请在进入国家阶段之前必须经过国际初 步审查
• PCT的主要目标
建立国际申请的体系 12
ZHANG Lili.SIPO
2
2015专利代理人考前培训·郑州
3、国际申请制度的特点（2）
• 传统的巴黎公约体系
0
递交本地申请
12 提交国外申请
请，并在要提交求巴国黎家申公约请规后定12个的月优内先提权交多个外国申
13
3、国际申请制度的特点（3）
• 传统的巴黎公约体系
(4) 生效
PCT于1978年1月生效，6月开始实施 最初成员国为18个，截至2015年7月1日成员国为148个 1978年按照PCT提出的国际申请为459件 2012年2月，总量达200万件 2013年，年申请量20.5万件
11
3、国际申请制度的特点（1）
• PCT的宗旨
成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索 和审查进行合作。 注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局
（1）电子申请方式（PCT-SAFE方式或CEPCT电子申请） ，国际申请费
减CHF 100 (请求书非字符编码格式） 减减CCHHFF 320000（（字非符字编符码编格码式格）式） （2）A. 所有申请人均为自然人，并且是名单（国际局提供）所列国家的 国民和居民（一般来自发展中国家） （依据收入标准和创新标准判断，中国符合此项费减标准） 来自最B不.无发论达是国否家是）自然人，申请人是名单所列国家的国民和居民（一般 索手续均费享、受初国审际手申续请费相）关9费0%用的（减国费际申请费、国际申请附加费、补充检 注3：00200美15元年以7月下1的日国前家，的所国有民申和请居人民均，为国自际然申人请，费且和是手人续均费国减民9收0%入低于
20
7、条约所称专利的范围
①②③④⑤⑥ 发发实实增增明明用用补补专人证新专发利证书型利明书或人增和补增证补书实用证书 •• 专A国地P利、家区的O专专A国利利家：：机是是关指指或由有政国权府家授间机予机关在关授一所予个授的以予专上的利国专家利发，生如效EP力、的EA、
21
8、中国加入和利用PCT的情况
–多种形式要求 –多次检索 –多次公布 –多次审查并处理申请 –在12个月时提交译文并缴纳国家费用
14
3、国际申请制度的特点（4）
•PCT申请体系
要求在巴提黎交公国约家规申定请的后优1先2个权月内提交一份PCT国际申请，并15
3、国际申请制度的特点（5）
• PCT申请体系
–一种形式要求 –国际检索 –国际公布 –国际初步审查(可选) –在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费
39
••1•1声声声、–––––––明明明证进申申发不发提请••的可的据入请请明影明前国或求效以作。国人人人响人在家某力用包书除局些家有有新资国身含有国以阶权权颖格际份中足家的下段申要性阶（够保的内例后请求的仅段的留容几外国和优公适以理对（由声家先开被用统项怀明不局权或授于一声疑的包不予缺美的声承明括得专乏国格明认*要利新）式的（）真求颖满非实与性足强性声的某；制明例些性有外国关（家的的*的））文要件求和 40
–电••• 面邮传子真交寄方（（（式传专文真利件号局到码受达：理专010大利-6厅局20P受1C9理4T5窗处1）口PC）T组之日为收到日）
• •
PCT-SAFE方式（注：2015年7月1日停用PCT-EASY形式） CEPCT方式
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5、––费面银用缴行的转缴帐纳方式（CN作为受理局） ––授网权上从支账付户扣除
大纲的知识点
基条本约知的识 条申申约请请所人制称的度专范的利围基的、本范条特围约点、规条定约的规国定际
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1、专利合作条约
专利合作条约 (PCT)是专利领域的一项国际合 作条约，允许申请人根据该条约提交一份专利申 请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发 明进行保护。
PCT = PATENT COOPERATION TREATY
专利合作条约行政规程 PCT申请人指南
PCT公报（Special Issues）
w上ww述.w法ip律o.文in件t可/pc在t国/e际n/局in网de站x.查ht阅ml
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6、PCT申请程序中的职能机构
• 受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织 • 国家局际或检政索府单间位组（织ISA）：负责对国际申请进行国际检索的国
4、利用PCT申请途径的好处
• 简化提出申请的手续 • 推迟决策时间 • 准确投入资金 • 完善申请文件 • 减轻成员国国家局的负担 • 有利于技术传播
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5、条约涉及的法律文件
专利合作条约
PCT受理局指南
专利合作条约实施细则 PCT国际检索初步审查指南
–遵守巴黎公约有关优先权的原则 –在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请或国 际申请； –在WTO成员中提出的申请
• 优先权文件（PCT细则17.1）
–提交期限：自优先权日起16个月内 –由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局
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10、国际申请的费用（CN作为受理局） （1）提出申请时应Fra Baidu bibliotek纳的费用
12、中国专利法的特殊规定
•
关于保密审查 –专直专利接利法的向第保中2密国0条审专查利第请局1款求提、。出细PCT则申第请8的条，第视3为款提出向外申请
•
关于专确利定不代属理于保密技术的，才能进入国际检索阶段。 –专利法第19条第2款，第20条第二款
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7、国家的指定
–国际申请提出时自动指定全部PCT成员国 –除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织
• AP 非洲地区工业产权组织 • EA 欧亚专利组织 • EP 欧洲专利组织 • OA 非洲知识产权组织
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8、保护类型的指定
• •
自动全部指定 进–入提时出明国确际选申择请时自动指定全部可能的保护类型 – 进定入指国明家要阶求段保时护应的当类型依据进入国家的国家法规
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3、国际申请制度的特点（6）
•PCT申请体系
–际有使正申用规请一国)种,该家语申申言请请、自的向国效一际力个申—专请一利日种局起（（在标受所准理指的局定））的形提P式交CT要一成求份员申国请中(国具 –由一个局(受理局)完成形式审查— 受理程序 –由一个局(国际检索单位)进行检索— 国际检索程序 –由国际局完成国际公布— 国际公布程序 –步如审果查申（请关人于要专求利,由性一的个初局步(审国查际)初—步国审际查初单审位程)序进行国际初 –分别由指定国的国家局完成审查和授权— 国家阶段程序17
• • •
考第备题七考类章策型考略题分析
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课程目录
• 第一部分 专利合作条约概述 • 第二部分 国际申请的国际阶段程序 • 第三部分 国际申请进入中国国家阶段的特殊
要求
6
ZHANG Lili.SIPO
1
2015专利代理人考前培训·郑州
第一部分 专利合作条约(PCT)概述 Patent Cooperation Treaty
（目前不接受邮局汇款的方式） 注缴意费：数缴额费时需要填写费用计算页，注明国际申请号和
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6、申请文件的标准化
（1）请求书：PCT/RO/101表，PCT-SAFE格式 （2）说明书（PCT细则第5条）
*技术领域 *背景技术 *发明内容 *附图概述 *实施方式 *工业实用性 （3）权利要求书（PCT细则第6条） （4）摘要（PCT细则第8条） （5）附图（PCT细则第7条） （6）序列表 • 文件的形式要求由PCT细则第11条规定
示例题（2013-81）
• 根哪据些《是专正利确合的作？条约》的相关规定，下列说法
A. 《专利合作条约》述及“专利”应解释为述及发明 人证书、 实用证书、实用新型、外观设计证书等
B. 通过《专利合作条约》途径提出的专利申请只能 获得发明专利保护
C. 《专利合作条约》中所述及的“受理局”，是指受 理国际申请的国家局或者政府间组织
– 不允许选择外观设计专利保护
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8、保护类型的指定（续）
• •
中国专利法允许申请人在进入中国时选择
不–– 允发实许明用的专新选利型择申专请利申请
– –
外发观明与设实计用专新利型申专请利申请的重复选择
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ZHANG Lili.SIPO
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2015专利代理人考前培训·郑州
9、优先权
• 优先权要求（PCT细则4.10）
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相关法律、法规、规章
• •
《专利法》第20条第2、3款
P––C《《T法专专规利利法审（实查20施指15细南年则》7》（月2第10日十10生章）效第三）部分
– – – – –
《《《PP专专专CCTT利利利受国合合合理际作作作局检条条条指索约约约南和》实行国施政际细规初则程步》》审查指南
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序· 知己知彼，百战不殆 --如何备考第七章？
A. 发明专利 B. 实用新型 C. 商标 D. 外观设计
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示例题（2008-73）
•
下列有关国际条约的说法哪些是正确的？
A.设专计利申合请作条约适用于发明专利、实用新型和外观
B. 布达佩斯条约适用于发明专利和实用新型申请
C. 斯特拉斯堡协定适用于发明专利和实用新型申请
D. 洛迦诺协定仅适用于外观设计申请
传送费 CNY 500 国际申请费 CHF 1330 检索费 CNY 2100 申请附加费 CHF 15/页（超过30页） 优先权文件制作费 CNY 150/项
（2）要求国际初步审查时应缴纳的费用
初步审查费 CNY 1500 手续费 CHF 200
（3）进入国家阶段的费用
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10、国际申请的费用（续）－国际阶段减费标准
2015专利代理人考前培训·郑州
专国利际合申作请条的约程及序
国家2知01识5年产9权月局·郑专州利局
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课程内容说明
《专专利利合合作作条条约约》及的国规知定局及有真关题在解中析国实施
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与《复习大纲》的对应关系
•
《专利法律知识》部分
– –
第第七七章章第第一二节节
•
本课程不含相关国际条约
–
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《斯《《国条国建际约际立承》专工认利业用分品于类外专斯观利特设程拉计序斯国的堡际微协分生定类物》洛保迦存诺布协达定佩》
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2、专利合作条约的产生
(1)历史回顾
17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径
(2)问题的提出
就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案 －减少申请人的重复工作 －减少各国专利局的重复工作
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2、专利合作条约的产生（续）
(3) 签约
1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT）
AXTN、、AINU、、BCRN、、ILE、P、EGES、、EJRP、KR、RU、SE、US、CA、FI、 • 国审查际的初国步家审局查或单政位府（间IPE组A织）：负责对国际申请进行国际初步 • 国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局 • 指给予定保局护（的DO缔）约: 国申的请国人家在局国或际政申府请间中组指织明要求该国对其发明
D. 经国际专利合作联盟大会决定，申请人是《保护 工业产权巴黎公约》缔约国但不是《专利合作条 约》缔约国的居民或者国民也可以提出国际申请
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第二部分 国际申请的国际阶段程序
27
一、国际申请的提出
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大纲的知识点
国的际提申出请 国语申际言请申、的请指费的定用受国、理、国局申际、请申国文请际件的申、撤请国回的际 优先权 优先权的要求、优先权的文件
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1、国际申请的申请人
– 少 至 有一人是PCT成员国的国民或居民
2、–主对管不受同理的指局定国可以有不同的申请人 3、––––申本我签国请国国署际语接的双局言受国边中协家：议文局受（的和理英或国局文所家接属局受地的区语局言）
30
ZHANG Lili.SIPO
5
2015专利代理人考前培训·郑州
4、–文纸件件的提交方式及地点（CN作为受理局）
• 1993年10月1日递交加入书 1994年1月1日正式生效 成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位
• 1997年7月1日起PCT适用于中国香港特别行政区 • 2014年 PCT受理量 2.6万件
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示例题（2006-95）
• 通员过国专获利得合以作下条哪约些途类径型，的申工请业人产可权以保在护成？
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ZHANG Lili.SIPO
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2015专利代理人考前培训·郑州
示例题（2012-49）
• 下列关于PCT国际申请的说法哪些是正确的？ A. 香港特别行政区的居民可以向国家知识产权局提交 PCT国际申请，也可以向国际局提交PCT国际申请 B. 不能就外观设计提出PCT国际申请 C. 中国国民向国家知识产权局提交的PCT国际申请， 可以指定欧洲专利局进行国际检索 D. PCT国际申请在进入国家阶段之前必须经过国际初 步审查
• PCT的主要目标
建立国际申请的体系 12
ZHANG Lili.SIPO
2
2015专利代理人考前培训·郑州
3、国际申请制度的特点（2）
• 传统的巴黎公约体系
0
递交本地申请
12 提交国外申请
请，并在要提交求巴国黎家申公约请规后定12个的月优内先提权交多个外国申
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3、国际申请制度的特点（3）
• 传统的巴黎公约体系
(4) 生效
PCT于1978年1月生效，6月开始实施 最初成员国为18个，截至2015年7月1日成员国为148个 1978年按照PCT提出的国际申请为459件 2012年2月，总量达200万件 2013年，年申请量20.5万件
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3、国际申请制度的特点（1）
• PCT的宗旨
成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索 和审查进行合作。 注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局
（1）电子申请方式（PCT-SAFE方式或CEPCT电子申请） ，国际申请费
减CHF 100 (请求书非字符编码格式） 减减CCHHFF 320000（（字非符字编符码编格码式格）式） （2）A. 所有申请人均为自然人，并且是名单（国际局提供）所列国家的 国民和居民（一般来自发展中国家） （依据收入标准和创新标准判断，中国符合此项费减标准） 来自最B不.无发论达是国否家是）自然人，申请人是名单所列国家的国民和居民（一般 索手续均费享、受初国审际手申续请费相）关9费0%用的（减国费际申请费、国际申请附加费、补充检 注3：00200美15元年以7月下1的日国前家，的所国有民申和请居人民均，为国自际然申人请，费且和是手人续均费国减民9收0%入低于
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7、条约所称专利的范围
①②③④⑤⑥ 发发实实增增明明用用补补专人证新专发利证书型利明书或人增和补增证补书实用证书 •• 专A国地P利、家区的O专专A国利利家：：机是是关指指或由有政国权府家授间机予机关在关授一所予个授的以予专上的利国专家利发，生如效EP力、的EA、
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8、中国加入和利用PCT的情况
–多种形式要求 –多次检索 –多次公布 –多次审查并处理申请 –在12个月时提交译文并缴纳国家费用
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3、国际申请制度的特点（4）
•PCT申请体系
要求在巴提黎交公国约家规申定请的后优1先2个权月内提交一份PCT国际申请，并15
3、国际申请制度的特点（5）
• PCT申请体系
–一种形式要求 –国际检索 –国际公布 –国际初步审查(可选) –在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费
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PCT-SAFE方式（注：2015年7月1日停用PCT-EASY形式） CEPCT方式
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5、––费面银用缴行的转缴帐纳方式（CN作为受理局） ––授网权上从支账付户扣除